市场失灵和微观经济政策

第十一章市场失灵和微观经济政策一、本章知识脉络结构图

二、名词解释

★1.私人成本

私人成本也称为私人费用。指厂商生产过程中投入的所有生产要素的价格。私人成本是从厂商私人角度来看的成本，厂商投入的生产要素如劳动、资本、土地、企业家才能等价格均应计入私人成本。

★★2.社会成本

是与私人成本相对的概念，等于私人成本加上对别人没有补偿的损失，是一种从整个社会的角度来看的机会成本。社会成本考察的是当生产一种产品时的投入改为该产品之外的其他最优用途时的收益以及因此而给别人带来的损失。

★3.信息的不对称性

指市场上的某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息；

或指一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市

场卖方所掌握的信息多于买方。

★★4.外部性

也称为外溢性、相邻效应。指一个经济活动的主体对他所处的

经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，

或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会

相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。

★5．公共物品

指既没有排他性又没有竞争性的产品和服务。排他性是指当某

个人使用或消费一种产品和服务时，可以排除与阻止其他人使用或

消费该种产品和服务。竞争性是指当某个人使用或消费一种产品和

服务时，就减少了其他人使用或消费该种产品和服务的机会。

★6.代理成本

指制订、管理和实施契约的全部费用，包括所有承接契约的费用，如交易费和信息费等。詹森和麦克林将代理成本视为委托人的

监视费、代理人的担保费和剩余损失三部分。

★★7．市场失灵

指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。

★8. 隐藏行动

指签约时双方都了解有关信息，但签约后有一方可以利用对方

不了解的签约后的信息给对方带来损失的行为，比如偷懒或不尽力

行为。隐藏行动是信息不对称的一种特殊情况，签订合同时双方拥

有的信息是对称的，但签订合同后，一方对另一方的行为无法管理、约束，这是内生的，取决于另一方的行为。隐藏行动容易导致“道

德风险”。

三、重点剖析

★★1.市场失灵的含义

市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的

有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。

★★★2.市场失灵的含义与成因

西方经济学者认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经

济福利的最大化等社会目标。如市场机制的调节不能保证公共部门

的健全和发展；许多市场属于完全垄断或寡头垄断，无法靠市场机

制使资源达到最优配置；市场机制作用下的均衡不能使社会经济福

利达到最大；市场机制本身无法控制或消除各种经济活动可能带来

的不良的外在效应等等。因此，市场机制的作用并不是万能的，必

须通过政府对经济的干预来加以克服。

★★3.垄断产生的原因

垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素和自然

条件。自由的市场经济不可避免地会产生垄断。垄断行业缺乏效率，垄断厂商的产量低于社会最优产量，其市场价格高于成本。同时，

垄断行业中的技术停滞、寻租等现象会造成更大的社会成本。但是，垄断对于一些行业来说可能比过度竞争更有益。

★★4.政府管制

针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律

的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚

以及实施反垄断法。对垄断行业进行管制（其中包括价格管制、价

格和数量同时管制以及直接经营），也是解决垄断问题的一种可供

选择的政策。

★★★5.外部性

（1）外部性的含义

外部性指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响。外

部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收

益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作

用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社

会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低支出成本的外部性称

为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会

和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它

是对个人或社会不利的。

（3）外部性与经济效率

外部性影响的存在造成了一个严重后果：市场对资源的配置缺

乏效率。换句话说，即使假定整个经济仍然是完全竞争的，但由于

存在着外部影响，整个经济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。“看不见的手”在外部性影响面前失去了作用。

在存在外部性影响的条件下，潜在的帕累托改进机会并不能得

到实现，原因主要有以下这几种：（1）存在巨大的交易费用。以生产的外部不经济，如污染问题为例，如果污染涉及面较小，即污染

者只对少数其他人的福利造成影响，则此时污染者和这些少数受害

者可能在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能

达成协议；如果污染涉及面较大，即污染的受害者众多，则此时污

染者和受害者以及受害者之间要达成协议就更加困难。（2）很难避免“免费搭便车”的现象。（3）势力的不对称性。即使污染者与受害者有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多受害者，

因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。在这种情况下，由外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。

★★★6．产权与科斯定理

科斯最早在1960年提出了采用产权纠正外部性的办法，即所

谓的科斯定理。其内容就是：在交易费用为零时，只要产权初始界

定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效

配置。科斯定理在于说明，只要假设条件成立，市场势力就足够大，从而外部性问题总能通过市场自身来解决，而不需要政府的干预。

★★7.公共物品