生产设施和工艺安全

■ 5.5.1 生产设施建设【考核内容】※5.5.1.1、严格执行危险化学品建设项目安全许可关于“设立、设计、试生产、验收”的制度【条文解释】1、生产设施建设必须满足“三同时”的要求“三同时”制度是指我国境内新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目和引进的建设项目，其安全设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

建设项目“三同时”是企业安全生产的重要保障，是事前保障措施。

是从一个建设项目的源头上解决安全问题，对防止事故的发生，促进经济发展具有重要的意义。

2、危险化学品建设项目分为：新建项目、改建项目、扩建项目三类。

【评分办法】本项5分。

(1).查设计资料或安全预评价报告，缺少安全审查资料，每缺少一项内容扣2分。

查企业设立、设计资料或安全预评价报告，无安全审查资料，每缺少一项内容扣2分。

(2)．查项目的安全验收专题报告，没按国家有关建设项目安全验收规定进行验收，缺少一个阶段的资料和审查报告，扣1分。

查项目安全验收专题报告，无验收资料和审查报告或未按国家有关规定进行验收，每项扣1分.(3).查现场安全设施投用情况，安全设施不完好、闲置不用或使用不符合规定要求，每处扣1分。

现场察看安全设施，（1.预防事故设施：2.控制事故设施：3.减少与消除事故影响设施：），安全设施损坏失效、闲置不用或使用不符合规定，每处扣1分没有严格执行国家规定“三同时”政策的，即为不达标。

【考核内容】▲5.5.1.2 企业应对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家有关规定进行规范管理。

【条文解释】对建设项目应当按照国家安监总局第8号令的要求进行规范管理。

项目的建设程序：（可行性研究）—安全评价—安全审查设立、批准—初步设计—安全专篇审查——施工图设计—施工—试生产—安全验收评价—竣工验收。

各阶段的资料、文件、审查意见、备案文件、批准文件都要准备齐全。

【评分办法】本项5分(1).查企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料，一项不符合扣2分。

查六个阶段的相关资料，如项目建议书、可行性研究报告或安全预评价报告、安全设施设计专篇、总体开工方案、开工前安全条件确认报告和安全验收评价报告。

每一项不符合扣2分。

(2).查开工安全条件确认资料。

没有安全部门认定签字，缺一项扣2分。

查开工安全条件确认报告，没有安全部门认定签字，缺一项扣2分。

(3)．查开工前对安全生产设施的调试考核记录，无调试、无效果评价，每项扣2分。

查开工前安全生产设施的调试考核记录，无安全设施调试记录和效果评价，缺1项扣2分。

(4).查竣工验收报告中提出的不合格项，无整改验收资料或验收过程安全部门未参加，每项扣2分。

扣完为止。

查竣工验收报告中提出的不合格项的整改情况，无整改验收资料或验收过程安全部门未参加，每项扣2分。

扣完为止。

【考核内容】▲5.5.1.3 生产设施建设中的变更应严格执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更过程进行风险管理，变更后，要进行变更审查。

【条文解释】一、本条的要求:1、对建设项目执行变更制度、履行变更程序。

2、对变更的全过程进行风险管理。

3、变更结束后，要进行评审验收。

【评分办法】本项3分(1).查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，每项扣1分。

查变更资料，是否将变更的设计资料体现在工艺、设备的图纸上，未体现，每项扣1分。

(2).查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而擅自进行变更的，每项扣2分。

查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料擅自变更的，每项扣2分。

(3).查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，扣2分。

查生产设施变更风险管理资料，变更前、后未进行风险管理的，扣2分。

(4).变更结束后，未进行评审验收的扣1分。

查变更验收报告，未进行评审验收的扣1分。

扣完为止。

【考核内容】※5.5.1.4采用危险化工工艺的新建项目必须实施自动化控制（包括：视频监控检测报警、紧急停车、安全泄放、紧急处置、工艺条件控制），老企业危险化工工艺应进行自动化控制改造。

【条文解释】要求生产项目要积极采用新技术、新材料、新设备、新工艺，提倡组织安全生产技术研究开发，创造具有自主知识产权的安全生产技术。

不断完善安全生产条件，提高安全生产技术水平。

【评分办法】本项2分1.查各种安全附件资料，如：安全阀、压力表、温度计、液位计等，不符合先进产品规定的要求，每项扣1分。

查各种安全附件资料，是否符合先进产品要求，不符合，每项扣1分。

2.查各种报警、检测仪器管理台帐和仪器说明书，不符合安全要求的，每项扣1分。

查各种报警、检测仪器管理台帐和仪器说明书，不符合安全要求的，每项扣1分。

3.查工艺生产技术方法资料，不符合安全要求或使用淘汰工艺的，扣1分。

查生产工艺及技术方法的资料，不符合安全要求或使用淘汰工艺的，扣1分。

4.查企业生产技术研究开发资料，未组织安全生产技术研究开发的，扣1分。

查技术研发资料，未组织安全生产技术研究开发的，扣1分。

5．查现场设备、材料，不符合安全要求或使用国家明令淘汰的设备、材料，每项扣2分查现场设备和材料，不符合安全要求或使用国家明令淘汰的设备和材料的，每项扣2分。

6.根据豫安监管三【2009】268号的要求进行检查，新建项目使用危险工艺未实施自动化控制的或老工艺未按要求进行自动化改造的，即为不达标。

■ 5.5.2生产设施的管理【考核内容】※5.5.2.1制定生产设施安全管理制度【条文解释】企业应制定生产设施安全管理制度，要根据企业生产设备、设施的实际情况来进行制订。

【评分办法】本项5分。

查企业安全生产设施管理制度，未制订文本，每一项扣1分。

扣完为止。

查企业安全生产设施管理制度，应包括：〈1〉设备的定期检查和考核；〈2〉设备缺陷和隐患的消除；〈3〉生产装置的开、停车管理；〈4〉设备停修吹扫方案；〈5〉压力容器和压力管道等特种设备的运行维护管理；〈6〉工业管道的运行维护管理；〈7〉机、泵设备管理；〈8〉设备防腐蚀管理；〈9〉设备、设施保温/保冷管理；〈10〉起重设备的管理；〈11〉电气设备的管理；〈12〉通讯工具/设施的管理；〈13〉运输工具/设施的管理；〈14〉安全连锁装置的管理等管理制度。

未制订文本，每一项扣1分。

扣完为止。

【考核内容】5.5.2.2建立生产设施台帐【条文解释】企业应当建立生产设施台帐。

（包括安全设施台帐、特种设备台帐和档案、监视与测量设备台帐等）。

【评分办法】本项5分（1）.查安全生产设施台帐，缺一项扣1分。

查安全生产台帐，缺一项扣1分。

（2）.抽查台帐和记录，无记录扣1分；记录不完整、内容不符合要求均扣1分。

扣完为止。

抽查台帐和记录，无记录、记录不完整、内容不符合要求均扣1分。

扣完为止。

【考核内容】▲5.5.2.3各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养并落实到人。

安全设施应编入设备检修计划，定期检修。

安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原。

【条文解释】安全设施是指企业（单位）在生产经营活动中危险因素、有害因素控制在安全范围内以及预防、减少、消除危害所配备的装置（设备、装备）和采取的措施。

安全设施可分为以下几类：1.预防事故设施：2.控制事故设施：3.减少与消除事故影响设施：【评分办法】本项5分。

1.查各种安全设施台帐内容，一项不符合扣0.5分查各种安全设施台帐，一项不符合扣0.5分。

2.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，扣0.5分查设备检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划内，扣0.5分。

3.查检修记录和检修交付的资料，未定期检修扣2分，检修资料不全扣1分查检修记录和检修交付的资料，安全设施未定期检修的扣2分，检修资料不全扣1分。

4.查安全设施检查记录，无检查、无记录均扣1分查安全设施检查记录，无检查、无记录均扣1分。

5.查安全设施明细和装置现场，发现随意拆除、挪用和弃置不用的均扣5分查安全设施台帐和现场装置的符合情况，发现随意拆除、挪用和弃置不用的扣5分6.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，每项扣5分查安全设施检修资料，和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施的，每项扣5分，扣完为止。

生产设施台帐参考样表特种设备台帐参考样表安全阀校验台帐参考样表安全设施维护保养台帐参考样表监视与测量设备台帐参考样表关键装置、重点部位档案参考样表【考核内容】※5.5.2.4根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的安全设施设备，并按照国家标准有关规定进行维护保养，保证符合安全运行要求；【条文解释】企业在应当设置安全设施的场所要按规定设置。

对设置的安全设施按规定进行维护、保养。

【评分办法】本项5分。

1.查企业易燃、易爆、有毒区域设置相应的安全设备设施，如通风、防雨、防晒、防火、防爆、防雷、防静电设施，防毒器具，固定式和便携式有毒、可燃气体报警器，安全警示，风向标，消防器具，联锁设施，危害告知等符合国家、行业规定的设施。

未设置如通风、防雨、防晒、防火、防爆、防雷、防静电设施，防毒器具，固定式和便携式有毒、可燃气体报警器，安全警示，风向标，消防器具，联锁设施的，老企业危险工艺未进行自动化控制改造的，即为不达标。

2.查危险化学品库房、罐区和装卸区域。

不符合规定，每项扣1分。

查危险化学品库房、灌区和装卸区域是否按规定设置安全设施，设置的位置是否合适，设置的数量是否符合要求，安全设施是否完好，不符合规定每项扣1分。

3.查企业安全设施维护保养台帐和检查记录，未按国家有关规范进行维护保养定期检查和建立检查记录，每项扣1分。

查安全设施维护保养台帐和检查记录，未按规定维护保养、定期检查和建立检查记录，每项扣1分，扣完为止。

■ 5.5.3特种设备【考核内容】※5.5.3.1建立特种设备台帐和档案，定期检验、证件齐全。

特种设备操作人员持证上岗。

【条文解释】企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理【评分办法】本项6分。

(1).查特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案，扣4分,缺一项扣2分。

查特种设备台帐和档案，特种设备台帐里要有：设备名称，位置，投用时间，证书编号，检验日期，下次检验时间等内容。

档案要有特种设备的所有资料，包括原始资料、设备图纸，使用证，检测检验报告、检维修资料等内容未建立特种设备台帐和档案，扣4分,缺一项扣2分。

(2).查特种设备定期检验报告和维修记录，未定期检修、记录不全，即为不达标。

(3).查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣6分。