交易确认书模板_期权_非全额本金交付

证券市场金融衍生品交易确认书 1 / 4

证券市场金融衍生品交易确认书

（看涨型数值期权）

编号：【SACTC- - 】

甲方：中信证券股份有限公司

乙方：

为约定甲乙双方在下文指明的交易日达成的交易的条款和条件，双方特签署本《证券市

场金融衍生品交易确认书》（以下称“确认书”）。 本确认书适用于甲方和乙方已签署的《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版）》（以下称“《主协议》”）和《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版）补充协议》（以下简称“《补充协议》”），构成《主协议》中所指的“交易有效约定”，与主协议和补充协议共同构成甲、乙双方之间单一和完整的协议。

本确认书经甲乙双方授权代表签字并加盖公章后生效，签字与经授权的预留印鉴一致方被认为有效。

本确认书是《主协议》及《补充协议》的补充，当本确认书与《主协议》及《补充协议》有冲突时，以本确认书为准。本确认书未做约定的事项应遵从《主协议》和《补充协议》的约定。

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6.1 合规性声明

乙方保证：国家有关法律、法规、规章未禁止乙方办理本确认书项下交易，乙方办理本确认书项下交易符合国家有关法律法规以及监管/主管部门的有关规定，并已经获得办理该交易的相关授权。乙方参与金融衍生品交易所涉及资金、资产来源合法。乙方保证发出的指令内容是合法合规的，且不得利用本交易从事规避法律法规相关要求及强制性规定的违规行为,包括但不限于：利用本交易进行股票分仓以规避相关信息披露、交易限制等规定，利用本交易影响或拉抬股价，或乙方指令涉及内幕交易或操纵市场、交易涉嫌洗钱、恐怖融资等情形。乙方违反上述声明的，甲方将有权单方终止交易，由此导致的监管处罚和法律责任及所有费用和损失均由乙方承担。

乙方同意保证甲方本身及其子公司、附属机构及其各自之管理人员、董事、雇员、代理人以及任何其他个人或机构（上述任何一方均为“受补偿方”）不因提供本协议项下的服务而遭受任何损害或被处罚、提出请求或承担任何责任或义务。如发生上述情况，乙方将向受补偿方支付因应付任何与本协议相关之诉讼、起诉、监管处罚或调查而进行之调查、准备资料以及应诉、接受监管处罚而合理产生之所有合理费用（包括法律顾问费用）和损失，无论是威胁受到起诉或者尚未获得最终裁决，也不论该受补偿方是否在该等诉讼、起诉或调查中作为一方存在。

如果在交易期限内乙方的上述保证失效，甲方有权终止交易并对交易头寸予以强行平盘；强行平盘所有费用和损失以及由乙方保证失效引起的其他损失皆由乙方承担。

6.2 甲方免责声明

甲方不对乙方的实际交易意图及行为后果承担任何法律责任，乙方的不当行为包括但不限于：

（1）乙方单独或与他人合谋通过金融衍生品交易的方式或与其他方式配合进行股票分仓，以规避相关的信息披露、交易限制、交易禁止等规定的行为；

（2）乙方单独或与他人合谋通过金融衍生品交易的方式或与其他方式配合进行市场操作等扰乱金融市场的行为；

（3）乙方单独或与他人合谋利用内幕信息或价格敏感信息通过金融衍生品交易方式或与其他方式配合进行内幕交易的行为；

（4）乙方单独或与他人合谋通过金融衍生品交易的方式或与其他方式配合进行利益输送的行为；

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（5）其他法律、法规、监管规定、自律规则以及监管机构认为属于不正当的交易行为。

6.3 签署人员授权声明

签署本确认书的人员均具有有效授权。

6.4 风险承受能力声明

(1) 乙方确认，甲方已就本确认书项下交易的各种风险因素（包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险等）向乙方作出了充分详细的披露和揭示。经自主和独立判断，乙方已经完全理解本确认书项下交易的条款和各种隐含风险，明确办理本确认书项下交易对乙方的法律、税务和财务会计影响，并确认办理本确认书项下交易符合乙方的交易目的。

(2)

受能力。乙方保证不以潜在风险为理由拖延或拒绝履行本确认书项下交易的各项义务。

6.5 其他声明

(1) 由于各种风险因素的存在，乙方理解其参与交易的目的不一定能够实现，上述后

果由乙方自行承担，甲方对此不提供担保也不承担任何责任。

(2) 乙方如出现《主协议》及《补充协议》约定的终止事件，甲方有权提前终止本确

认书所涉及的交易及适用于《主协议》的所有其他交易，乙方有义务承担由此产生的所有费用和损失。

6.6 本确认书经双方授权代表签字并加盖公章后生效，传真件与原件具有同等效力。

甲方法定代表人

乙方法定代表人

或授权代表（签字）： 或授权代表（签字）：

日期：_____年___月___日

日期：_____年___月___日