2016年上海基金从业资格：证券投资基金法试题
乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第1部分
乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题]对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。
A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟参考答案：A知识点：第9章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范(理解)材料页码：P163-164参考解析：电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料应当包括为时至少5秒的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
2[单选题]下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式。
A.份额认购B.场内现金认购C.场外现金认购D.证券认购参考答案：A知识点：第6章>第1节>开放式基金的认购(理解)材料页码：P9-11参考解析：投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。
3[单选题]基金管理人授权控制的内容不包括()。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权参考答案：B知识点：第12章>第2节>内部控制的基本要素(掌握)材料页码：P240-242参考解析：基金管理人授权控制的内容包括：(1)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责;(2)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确内容和时效;(3)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行;(4)公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制.对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
2016年下半年上海基金从业资格：投资政策说明书考试试题
2016年下半年上海基金从业资格：投资政策说明书考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力3、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新4、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息5、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日C．公历每年的1月1日至12月31日D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日6、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产7、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金8、基金托管人的首要职责是____A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定10、__应取得中国证券业执业证书。
上海2016年基金从业：证券投资基金当事人考试试卷
上海2016年基金从业：证券投资基金当事人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费2、以下关于公司型基金的正确表述是____A：基金公司是独立的法人机构B：基金公司不是独立的法人机构C：在国际上一定不是上市基金D：肯定是封闭基金3、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的4、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊6、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段7、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A：实质性审查制度B：强制性信息披露C：证券业协会监管D：基金公司自律8、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购B：赎回C：认购D：登记9、证券投资基金专业管理的表现在__。
上海2016年上半年基金从业资格另类投资的种类试题
上海2016年上半年基金从业资格：另类投资的种类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人2、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险4、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司7、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总8、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化9、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库一
单选题(共100题，每小题1分。
共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A．基金管理公司和保险公司B．基金管理公司和证券公司C．基金管理公司和信托公司D．银行和信托公司2．（）是现代金融体系的两大运作载体。
A．基金市场和股票市场B．金融市场和金融服务机构C．股票市场和债券市场D．期货市场和股票市场3．（）是货币资金融通市场。
A．金融服务机构B．基金市场C．股票市场D．金融市场4．广义的资本市场不包括（）。
A．银行中长期存贷款市场B．大额可转让定期存单市场C．中长期债券市场D．股票市场5．现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。
A．1B．2C．3D．56．衍生金融工具不包括（）。
A．远期合约B．期权合约C．金融债券D．互换协议7．下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。
A．企业年金B．公募基金资产管理计划C．银行理财产品D．集合资产管理计划8．下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。
A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D．在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9．基金托管人的最主要职责是负责（）。
A．自行或委托其他机构进行基金推广、销售B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作10．在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。
C．基金管理公司D．信托公司11．下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。
A．证券投资基金在英国被称为“共同基金”B．证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C．证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D．证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”12．《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。
上海2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题
上海2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法2、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．54、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格5、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场6、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数7、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券8、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险9、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券10、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．2011、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
2016年上半年上海基金从业资格：我国基金销售的法规体系考试试卷
2016年上半年上海基金从业资格：我国基金销售的法规体系考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素2、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；33、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则4、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具5、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格6、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制7、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力8、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券9、下列项目不列入基金费用的有__。
A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用10、全球基金业发展的趋势与特点包括__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化11、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票12、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
2016基金从业资格考试试题及答案汇总
46.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
【考点】合规管理的主要内容47.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。
A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】B【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的信用风险。
投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信用风险，往往会要求较高的收益补偿。
一些债券评级机构会对债券的信用进行评级。
如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。
【考点】特殊基金品种的信息披露48.世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B【解析】投资基金真正的大发展却是在美国。
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”(Massachusetts Investment Trust)被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
【考点】证券投资基金的起源与发展49.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案1.根据马克维茨的投资组合理论，在识别有效投资组合时，不需要考虑的是( )。
A.每种证券与其他证券之间的相互关系B.每种证券期望收益率的方差C.投资者对每种证券的偏好D.每种证券的期望收益率【答案】C2.非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.股指期货Ⅲ.港股通股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是( )。
A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2【答案】A4.在Brinson业绩归隐模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据( )。
A.实际组合中各类资产的收益率B.实际组合中各类产权重分布C.业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率D.业绩比较基准中各直属及其他组成的权重分布【答案】C5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。
A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。
A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
上海2016年上半年基金从业资格证证券投资基金教材最优资本结构考试试卷
上海2016年上半年基金从业资格证证券投资基金教材：最优资本结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉2、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上3、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司4、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新B．富岛基金C．南方积极配置基金D．华安现金富利基金5、ETF具有__的特点。
A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金6、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．%B．%C．%D．%7、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统8、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。
A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3B．5C．7D．1010、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
2016年上半年上海基金从业资格：权证考试试卷
2016年上半年上海基金从业资格：权证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值2.赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则3.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》4.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿5. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+36. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定7. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账8. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证9. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．1510. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法11. 通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
上海2016年上半年基金从业资格1考试题
上海2016年上半年基金从业资格1考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益2、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易3、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；34、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统5、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税6、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____ A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构9、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则10、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
上海2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的费用考试试题
上海2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的费用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/43、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益4、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章5、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益7、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金8、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段9、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A：10%B：20%C：30%D：40%10、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3B．5C．10D．1511、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
乐考网16年4月基金从业考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版第四部分
2016年4月基金从业资格考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版31[单选题]督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的。
应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A.证券业协会B.董事会C.基金业协会D.中国证监会及相关派出机构参考答案：D参考解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
32[单选题]基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金的持有人结构参考答案：D参考解析：基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息，例如基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素，基金估值和净值公告等事项，此类信息一般也会在基金招募说明书中出现；②基金合同特别约定的事项，包括基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
33[单选题]下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。
A.封闭式基金按1．00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请参考答案：B参考解析：基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。
基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
34[单选题]场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。
A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统参考答案：B参考解析：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。
场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。
（分数：1.00）A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份√【解析】根据公式，净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）=100000/（1＋ 1.2%）=98814.23（元）；认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值= （98814.23＋50）/1=98864.23（份）。
2.甲是 A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的经营信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。
（分数：1.00）A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密√D.保守秘密和专业审慎【解析】甲的行为不符合廉洁公正规范的要求。
甲没有遵循竞业禁止规则，其到与 A 基金管理公司在业务上存在竞争关系的 B 基金管理公司兼职，并在 B 基金管理公司使用 A 基金管理公司的秘密信息，损害了 A 基金管理公司的利益。
甲的行为同时也违反了保守秘密的要求。
3.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
（分数：1.00）A.驾驶证√B.护照C.军官证D.警官证【解析】境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。
4.基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
（分数：1.00）A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率√D.风险承受能力【解析】基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
2016年证券市场基本法律法规真题及详细答案
2016年证券市场基本法律法规真题及详细答案证券从业栏目。
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1.如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是( )。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现同样好C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高【答案】B【解析】时间加权收益率反映了1元投资在n期内所获得的总收益率。
基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率。
2.某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%(年化)，该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为( )。
A.0.68B.0.8C.0.2D.0.25【答案】C【解析】特雷诺比率表示的是单位系统风险下的超额收益率。
因此，特雷诺比率=(20%-3%)/0.85=0.2。
3.考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用( )。
A.夏普比率B.特雷诺比率C.信息比率D.贝塔系数【答案】D【解析】考虑风险调整的基金业绩评估方法包括：①夏普比率;②特雷诺比率;③詹森α;④信息比率。
4.信息比率较大的基金，表现相对较( )。
A.差B.好C.一般D.稳定【答案】B【解析】信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。
信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小。
5.基金的业绩归因不包括( )。
A.资产配置B.业绩比较基准选择C.行业选择D.证券选择【答案】B【解析】基金的业绩归因是指在计算出基金超额收益的基础上将其分解，研究基金超额收益的组成。
一般基金收益与基准组合收益差异归因于四个因素：资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应。
6.假设某投资者在2014年12月31日买入100股某公司股票，价格为100元。
2015年12月31日，获得500元分红，同时以110元将股票卖出。
那么在该区间内，持有区间收益率为( )。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】C【解析】持有区间收益率=资产回报率+收入回报率=(110-100)/100+5/100=15%。
上海2016年下半年基金从业资格：证券组合分析考试试卷
上海2016年下半年基金从业资格：证券组合分析考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
A．5B．10C．15D．202、金融期货一般不包括__。
A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货3、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展4、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人5、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同6、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡7、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内8、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价9、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试10、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性11、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告12、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版第15部分
乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编2016版以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
71[单选题]下列哪一项不属于客户交易终端信息?()A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码参考答案：A知识点：第9章>第5节>基金客户信息的内容与保管要求(熟悉)材料页码：P179-181参考解析：客户交易终端信息是客户委托记录、交易记录的重要部分，包括的内容有：电话号码、互联网通信协议地址和媒介访问控制地址以及其他能识别客户交易终端的特征代码。
72[单选题]()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
A.国外股票基金B.国际股票基金C.国内股票基金D.全球股票基金参考答案：B参考解析：国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所，而全球股票基金是以包括国内股票市场在内的全球股票市场为投资对象。
国内股票市场是以本国股票市场为投资场所。
73[单选题]()一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。
A.主动型基金B.被动型基金C.增长型基金D.公司型基金参考答案：B知识点：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍(掌握)材料页码：P65-69参考解析：被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。
74[单选题]当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事项进行临时报告。
A.1B.2C.3D.5参考答案：B参考解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
75[单选题]基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。
上海基金从业资格：证券投资人考试试卷
2016年上海基金(jījīn)从业资格：证券投资人考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有(zhǐyǒu)1个事最符合(fúhé)题意）1、下列(xiàliè)关于印花税的说法，错误的有__。
A．基金买卖股票(gǔpiào)暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体3、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A．基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格5、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金7、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保(quèbǎo)重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部(nèibù)控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品(chǎnpǐn)评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系(tǐxì)，设置必要的信息管理岗位9、《证券投资(tóu zī)基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
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2016年上海基金从业资格：证券投资基金法试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、买入返售金融资产收入属于____A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益2、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月3、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日4、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元5、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：006、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。
A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用8、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类9、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。
某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。
A．11549.54B．12546.54C．15304.91D．15546.9110、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用11、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．TB．T+1C．T+2D．T+312、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的13、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示14、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.3515、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。
A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差16、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用17、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是18、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益19、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。
A．从业经验B．投资理念C．家庭背景D．操作风格20、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数21、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品22、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费23、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性24、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。
A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季25、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。
A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。
A．金融债券B．封闭式基金C．短期国债D．长期国债2、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。
A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益3、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。
A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年4、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金5、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
A．中国证券业协会B．基金托管银行C．证券交易所D．各地区证监局6、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。
申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为0.00%。
三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为__元。
A．5975B．5945C．5970D．59407、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B．也面临着信用风险C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D．分散了系统风险8、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权9、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．实行内部监察稽核控制B．采取投资风险管理技术和控制程序C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征10、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____A：支付模式B：收益方式C：有利的市场环境D：对流动性的要求11、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金12、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《公司法》D．《证券投资基金销售管理办法》13、常见的市场异常策略不包括____A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应14、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D．对监管对象给予公正的待遇15、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性16、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案17、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的有限责任C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动18、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．混合化金融衍生产品19、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金20、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金21、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%22、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位23、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．5C．10D．1524、不同基金的转换通常发生在__之间。