人力资源部内部审计记录

人力资源部

被审核方：

审核日期/时间：

被审方参加人员：执行审核员：

被审核工作模块：人力资源规划

检查项目检查方法

初步检查结论

V -符合

x -不符合

?-待查

检查结果描述

目标/职责和权限审核依据：人力资源管理政策

1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计划；

2、公司各部门是否有清晰岗位职责；

3、公司各组织职位是否有完整岗位说明书；

4、是否有完善的人力资源制度及流程，并严格执行；

5、各专业模块是否有详细年、季、月度工作计划总结；

1、检查公司、各系统、各部门组织结构图；

2、检查公司、各系统、各部门年度人员编制计划；

3、抽查部门人员编制配备情况，是否存在超编或严重缺编；

4、抽查部门岗位说明书齐备、内容准确情况；

5、检查各专业组年、季、月度工作计划执行情况

被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：

被审核工作模块：人员配置

检查项目检查方法

初步检查结论

检查结果描述V -符合

x -不符合

?-待查

人力资源总则/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策

1. 甄选人才

2. 录用决定

3. 新员工体检4简历库建设1、抽查年、季、月度招聘计划及执行情况；

2、抽查各系统部门招聘需求计划；

3、检查各系统部门空缺职位数量及空岗时间；

4、抽查内外部招聘渠道使用情况：发布职位、渠道使用效率；

5、抽查各系统部门录用面试报告，查看表格的符合性和完整性；

6、抽查新员工入职提交报告；

7、抽查电子简历库：简历分层分类、字段统一、有据可查；

被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：

被审核工作模块：薪酬福利 &员工关系

检查项目检查方法

初步检查结论

检查结果描述V -符合

x -不符合

?-待查

能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策

1、薪酬福禾U &员工关系制度

2、薪酬福利&员工关系流程

3、薪酬福禾U &员工关系表单1、检查员工劳动合同无漏签、到期未签情况；

2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试用期限、工作内容及时间等情况；

3、抽查员工档案信息资料完整性；

4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪酬发放单核对；

5、抽查员工休假记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；

6、抽查员工加班记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；

7、抽查员工手册发放记录，与发放回执记录核对；

8、抽查员工离职管理明细：离职申请、离职证明、社保转移办理；

9、抽查月度薪酬报表各部门员工数、薪酬标准、薪酬总额，与员工花名册、月度考勤核对；

10、抽查月度社保缴纳明细各部门员工数、缴费标准、社保总额，与员工花名册、月度薪水单核对；

11、抽查月度社保新增、停保明细，与员工花名册核对；

被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：

被审核工作模块：薪酬福利

检查项目检查方法

初步检查结论

检查结果描述V -符合

x -不符合

?-待查

能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策

4、 抽查培训讲师配备及合格性；

5、 抽取部门提出的培训项目申请 表，检查其与培训计划的符合性。

6、 抽查培训实施记录表；

7、 抽取培训绩效评估记录，查看其是 否对岗位技能、岗位资格及其在实际 工作中的应用和效果。

1、检查年、季、月度招聘计划及执行

1. 培训需求

2. 培训计划

3. 培训实施

4. 培训评估

情况；

2、 检查各系统部门培训需求上报；

3、 抽查培训课程体系课件完整性及内 容符合性 申明：以上记录是对审核过程的客观描述 被审核方代表:

（签名）日期: