人力资源部内部审计记录
企业内审专题会议记录
企业内审专题会议记录摘要：一、会议背景与目的二、会议议程与参会人员三、内审工作进展情况汇报四、内审过程中发现的问题及整改措施五、内审工作计划与分工六、领导讲话与总结正文：【会议背景与目的】为了进一步加强企业内部审计工作，提高审计质量和效果，及时发现和纠正潜在的风险问题，我企业召开了内审专题会议。
会议旨在总结前期内审工作的经验教训，明确下一步工作重点和方向，确保企业健康稳定发展。
【会议议程与参会人员】本次内审专题会议于[[今天日期]] 召开，由企业总经理主持，财务部、审计部、人力资源部等相关部门负责人及内审工作人员参加了会议。
会议议程包括：内审工作进展情况汇报、内审过程中发现的问题及整改措施、内审工作计划与分工等。
【内审工作进展情况汇报】审计部负责人对前期内审工作进行了详细汇报，内容包括审计项目开展情况、审计方法、审计发现的问题及整改情况等。
汇报显示，截至目前，已完成对财务部、人力资源部、采购部等部门的审计工作，累计发现各类问题30 余项，已整改20 余项，其余问题正在积极整改中。
【内审过程中发现的问题及整改措施】审计部负责人列举了内审过程中发现的主要问题，包括财务报销不规范、员工招聘流程不完善、采购流程存在漏洞等。
针对这些问题，审计部提出了具体的整改措施和建议，要求相关部门加强制度建设、完善流程、强化内部管理，确保问题得到有效解决。
【内审工作计划与分工】根据企业内审工作的总体安排，下一步将重点对市场营销部、生产部等部门进行审计。
为确保审计工作的顺利进行，会议对内审工作人员进行了分工，明确了责任人和完成时间。
同时，要求各部门积极配合内审工作，确保审计数据真实、准确、完整。
【领导讲话与总结】企业总经理在讲话中对内审工作取得的成绩给予了充分肯定，同时强调，内审工作是企业风险防控的重要手段，全体员工要高度重视，切实加强内部管理，提高风险防范意识。
针对内审发现的问题，总经理要求相关部门严肃对待，举一反三，深入剖析问题根源，制定切实可行的整改措施，确保问题得到根本解决。
内部审计人力资源审计程序
（内部审计）人力资源审计程序审计目标：1、对人力资源流程有个全面的理解;2、评价人力资源流程和相关内部控制的效果和效率;3、对支持人力资源流程的信息系统的可靠性和质量进行评价。
审计程序：一、准备阶段：时间程序签名索引1、和内部审计经理召开计划会议，对范围、方法和时间进行讨论，确定被审单位的期望；确定恰当的联络人。
2、对审计的领域有充分的了解：A获得和讨论任何与人力资源有关的材料；B考虑在计划和执行审计阶段和人力资源专家讨论的必要性;C和审计组其他成员讨论他们在这个领域已经完成的工作；D了解人力资源最佳实务，另外查阅以前有关人力资源方面的审计报告；E查阅永久的政策和程序,例如书面的规定，以获得全面的了解.3、发出包括了审计范围、途径和时间的审计通知书以及具体的文件需求清单到恰当的联络人，清单应包括以下方面：A现存的人力资源政策和程序的拷贝；B组织结构图和流程图;C新雇员的名单；D离职员工名单；E进入人力资源系统的用户名和密码；F查阅人事档案的权限。
4、计划和召开和人力资源经理的见面会,重新说明审计范围和时间安排,确保上述事项的恰当并且达到了人力资源职能和内部审计职能的要求。
确定交流会议的时间表以及沟通方式。
二、现场阶段-招募时间程序签名索引1、记录对招募流程的理解；2、对以下进行确定/询问：A是否使用了新雇员文件清单来保证所有必须的文件都已取得并保存在员工档案中;B每个新员工是否都完成了I—9（移民）表？C是否有最新的与ADA相一致的职位说明？D新员工的档案是否被复核以保证所有的文件均已保存在档案中；E员工档案是否放置在上锁的文件柜抽屉中；F是否设立签名权限系统来保证招募活动得到批准。
3、查阅人事招募报告，并且随机选择15个新雇员样本进行测试：A追踪新员工信息到员工档案的支持文件和在线系统，确保信息的一致；B确保恰当的管理层批准了新招募的员工；C确保人力资源部门及时地将新雇员的附加信息输入到系统；D确保新雇员的档案有恰当的授权并且应包括以下内容：录用信，任职申请，个人资料，保密协议，员工登记表,期权要求表（假如有），迁移协议（假如需要），奖金计划（假如有），背景审查批准书，薪酬分析，面试评价表,证明材料，职业道德和价值观申明,W-4、I—9表，查阅公司的有关政策与程序，修改有关资料要求以确保所有附加的文件均包含在档案中。
人力资源内部审计方案
内部审计实务:企业内部审计的基本流程“企业内部审计的目的是为企业增加价值并提高企业的运作效率,以服务管理、服务效益为出发点,采取系统化、规范化的方法来对风险管理、控制及治理程序进行评估和改善,从而帮助企业实现目标。
”企业内部审计的基本流程规范内部审计具体业务的操作流程是完善集团内部审计工作、确保审计人员顺利完成审计任务的重要保证,根据集团《内部审计制度》及《内部审计实务标准》的相关规定,内部审计业务的具体操作流程规范如下,审计人员应在审计工作中按规定遵照执行。
根据内部审计工作的实质要求,审计工作可分为以下步骤:一、审计立项与授权二、审计准备三、初步调查四、分析性程序及符合性测试五、实质性测试及详细审查六、审计发现和审计建议七、审计报告八、后续审计九、审计评价十、审计档案步骤一、审计立项和审批一、审计立项审计立项是指确定具体的内部审计项目,即被审计的对象。
审计对象包括集团下属的各子公司,集团内部的各职能部门、各项经营活动或项目、系统等。
审计对象的选择一般由以下三种方式决定:1、集团审计部通过对集团的经营活动进行系统地分析风险来制定年度内部审计工作计划表,经批准后逐项实施。
2、由集团总裁或董事会下达的计划外专项审计任务。
3、由被审计者提出审计要求,经批准实施审计业务。
二、审计批准与授权对于已立项的审计项目,审计部应在审计实施前以正式报告的形式报集团总裁审核、批准与授权。
步骤二、审计准备在确定审计事项后,审计人员开始审计准备工作,制订审计计划。
审计准备工作包括以下内容:一、初步确定具体审计目标和审计范围。
1、内部审计的总目标是审查和评价集团各项经营管理活动,协助集团组织的成员有效地履行他们的职责。
针对已确定的具体审计任务,审计人员应制定具体的审计目标以有助于拟定审计方案和审计工作结束后的审计评价。
2、内部审计的范围一般包括以下几个方面:1)组织内部控制系统的恰当性、有效性。
2)财务会计信息、资料的准确性、完整性、可靠性。
人力资源部内部审计记录
人力资源部内部审计记录日期：2024年10月1日至2024年10月31日审计目的：本次审计旨在评估人力资源部的运作情况，发现潜在的问题，并提出改进建议，确保人力资源部的有效运营和合规性。
审计范围：本次审计将涵盖以下内容：1.招聘流程和程序是否合规；2.培训和发展计划的实施情况；3.薪酬和福利制度的合规性；4.绩效评估体系的有效性；5.员工关系管理情况。
审计过程：1.审核人力资源部的文件和记录，包括招聘文件、培训记录、薪酬和福利政策文件、绩效评估记录以及员工投诉和调解记录等；2.进行员工访谈，了解员工对人力资源部运作情况的评价；3.调查和分析数据，包括招聘渠道、培训活动、薪酬和福利支出以及绩效评估结果等。
审计结果：1.招聘流程和程序合规性良好，各阶段的文件和记录齐全，招聘渠道多样化，但存在一些细节方面的改进空间，如标准化招聘问题的讲解和指导等。
2.培训和发展计划的实施情况良好，有明确的培训计划和记录，员工普遍对培训质量和内容表示满意。
但需要进一步完善培训反馈机制，确保培训的有效性和持续改进。
3.薪酬和福利制度合规性良好，符合相关法律法规和公司政策要求，薪酬福利支出按时足额发放，但需要关注市场行情，适时进行调整，以提高员工满意度。
4.绩效评估体系有效性一般，缺乏标准化和科学性。
建议建立更全面的绩效评估指标，与岗位要求和目标相匹配，并确保评估结果能够被员工认可和接受。
5.员工关系管理情况较好，存在一些员工关系问题的记录，但处理及时并得到解决。
建议增加员工满意度调查，以更好地了解员工需求和改进管理方式。
改进建议：基于审计结果1.加强标准化招聘培训，提高招聘效率和质量；2.完善培训反馈机制，确保培训的有效性和持续改进；3.定期进行薪酬福利调研，确保薪酬福利的竞争力；4.建立科学的绩效评估体系，提高绩效管理的有效性；5.加强员工关系管理，增加员工满意度调查，改进管理方式。
结论：人力资源部在大部分方面表现良好，但仍存在一些可以改进的地方。
人力资源内部审计方案(一)
人力资源内部审计方案（一）引言概述：人力资源内部审计方案（一）是为了确保公司的人力资源管理过程合规、高效和有效性，以及确保员工相关权益得到保障而制定的一套审计方案。
本文将从五个大点出发，分别为人力资源政策和程序审计、员工招聘与任用审计、员工培训和发展审计、员工薪酬和福利审计以及员工关系管理审计，详细阐述每个大点下的相关小点。
正文：1. 人力资源政策和程序审计a. 检查公司是否拥有完善的人力资源政策和程序b. 确保人力资源政策和程序符合法规和业界标准c. 检查人力资源政策和程序的执行情况d. 分析人力资源政策和程序对员工相关权益的影响e. 提出改进建议，优化人力资源政策和程序的执行效果2. 员工招聘与任用审核a. 分析公司招聘流程和程序是否合规b. 检查招聘广告是否真实准确，避免虚假宣传c. 检查招聘程序是否公平，避免歧视现象的发生d. 评估招聘渠道的效果，提出招聘优化建议e. 检查员工任用程序是否遵守公司规定，确保任用过程公正3. 员工培训和发展审计a. 评估公司培训和发展计划的设计和实施情况b. 检查培训内容是否与员工实际工作需求相匹配c. 评估培训资源的利用情况和培训效果d. 分析员工培训和发展对绩效的影响e. 提出培训和发展方面的改进建议4. 员工薪酬和福利审计a. 检查薪酬和福利政策的合规性，确保符合法规要求b. 评估薪酬和福利方案的公正性和合理性c. 检查薪酬和福利发放程序的准确性和及时性d. 分析薪酬和福利对员工满意度和绩效的影响e. 提出优化薪酬和福利方案的建议5. 员工关系管理审计a. 检查公司员工关系管理制度的有效性b. 评估员工投诉处理机制的公正性和及时性c. 分析员工满意度调查的结果，了解员工工作环境d. 检查员工投诉和纠纷处理过程的合规性e. 提出改进员工关系管理的建议总结：人力资源内部审计方案（一）从人力资源政策和程序、员工招聘与任用、员工培训和发展、员工薪酬与福利以及员工关系管理五个大点，详细阐述了每个大点下的相关小点。
企业内审专题会议记录
企业内审专题会议记录摘要：一、会议背景二、会议目的三、会议议程四、与会人员五、会议内容六、会议成果七、会议总结正文：【会议背景】为了进一步提高企业内部审计工作的质量和效率，加强各部门之间的沟通与协作，我们组织了一次企业内审专题会议。
【会议目的】本次内审专题会议旨在分析目前企业内部审计工作的现状，总结经验教训，明确下一步工作方向，提高审计工作对企业发展的贡献度。
【会议议程】1.各部门对内部审计工作的意见和建议2.审计工作中遇到的问题及解决办法3.内部审计工作与企业发展需求的对接4.制定内部审计工作改进措施【与会人员】会议由企业内部审计部门、财务部门、人力资源部门、各业务部门等相关部门负责人参加。
【会议内容】1.各部门负责人对内部审计工作提出了具体的意见和建议，包括审计工作的独立性、专业性、严谨性等方面。
2.针对审计工作中遇到的问题，与会人员进行了深入讨论，提出了相应的解决办法，如加强审计人员的培训、优化审计流程等。
3.与会人员认为，内部审计工作应与企业的发展需求紧密结合，以更好地为企业发展服务。
4.会议最后，根据与会人员提出的意见和建议，制定了内部审计工作改进措施。
【会议成果】1.明确了内部审计工作的发展方向，提高了审计工作对企业发展的贡献度。
2.提出了改进内部审计工作的具体措施，有助于提高审计工作的质量和效率。
3.加强了各部门之间的沟通与协作，为内部审计工作的顺利开展创造了有利条件。
【会议总结】本次内审专题会议取得了圆满成功，达到了预期目的。
通过会议的召开，我们进一步明确了内部审计工作的发展方向，为今后内部审计工作的顺利开展奠定了基础。
内部审计会议纪要
3.孙迎春：质量记录首先应该是实用，然后是规范化，使纳入体系，便于查找、控制。
三、管理者代表郭怀顺总结性发言
内审的目的就是发现问题，纠正错误，本次内审很好地完成了任务。有以下几点需要强调：
1.销售部要对每次出鸡的计划入孵数、实际出雏数，实际与计划误差数，多(:内部审计会议纪要)出鸡数，售出数，未售出数，转副产品数等数据都要十分清楚。
最后，苏总强调，我们进行iSo内审的主要目的就是要帮助企业提高种鸡质量、降低成本，所以大家要认真贯彻实行iSo质量管理体系的具体要求。
篇二：内审首次会议记录
内审首次会议记录
会议时间：20XX-10-13上午9：00
主持人：张丽蓉
与会人员：总经理、各部门负责人、内审人员
会议内容记要：
1.与会者签到
2.会议由审核组长主持，宣布会议开始
3.组长明确审核的目的
4.组长明确审核的范围
5.组长明确审核的依据
6.组长介绍审核人员的分工
7.组长请大家确认审核的日程安排
8.组长强调审核人员客观、公正的原则
9.组长介绍审核的方法和程序
审核的基本原则是抽样
审核方法：提问、观察、记录、确认
不合格项的记录和确认方法
如何正确对待不合格项
10.澄清各部门的疑问
4.2.3（文件审批手续）和4.2.4（质量纪录填写）；销售部有1项不符合项（质量纪录填写）。人事行政部有1项—7.4.1纪录与实际采购不符。
2.罗平涛：总结出五项值得注意的地方。（1）保健中心的化验报告没有结论，以后应该填写结论；（2）疫苗交接应有三级文件详细记录，便于以后质量追踪、控制；（3）孵化厅入孵时发现有不配套的情况一定要打报告，有±1%的主产品转副产品情况也应该打报告；（4）为防止某一鸡群中混入其他品系的种鸡，孵化厅和鸡场应该进行检查并建立三级文件。孵化厅要对每批鸡每月抽样500只进行检查，鸡场应该利用作防疫的机会（24周和38周）对每批鸡进行检查。检查要
人力资源部内部审计记录
2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试用期限、工作内容及时间等情况；
3、抽查员工档案信息资料完整性；
4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪酬发放单核对；
5、抽查员工休假记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；
6、抽查员工加班记录，现方式做保护处理对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑并不能对任何下载内容负责
被审核方：
人力资源部
审核日期/时间：
被审方参加人员：
执行审核员：
被审核工作模块：人力资源规划
检查项目
检查方法
初步检查结论
检查结果描述
√–符合
x –不符合
? –待查
目标/职责和权限
审核依据：人力资源管理政策
1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计划;
2、公司各部门是否有清晰岗位职责;
3、公司各组织职位是否有完整岗位说明书;
4、是否有完善的人力资源制度及流程，并严格执行;
5、各专业模块是否有详细年、季、月度工作计划总结；
1、检查公司、各系统、各部门组织结构图；
2、检查公司、各系统、各部门年度人员编制计划；
被审核方：
人力资源部
审核日期/时间：
被审方参加人员：
执行审核员：
被审核工作模块：薪酬福利&员工关系
检查项目
检查方法
初步检查结论
检查结果描述
√–符合
x –不符合
? –待查
能力、意识和培训/文件控制/记录控制
审核依据：人力资源管理政策
1、薪酬福利&员工关系制度
2、薪酬福利&员工关流程
3、薪酬福利&员工关系表单
集团公司人力资源管理内部审计
集团公司人力资源管理内部审计1. 内审时间每年进行一次，具体内审时间及各公司内审时间安排会于内审前发出“内审时间安排”及“内审准备资料”文件。
2. 内审内容2.1 内容2.1.1 劳动法律法规规定项目执行情况；2.1. 2 集团人力资源操作手册及有关程序指引执行情况；2.1 .3 人力资源有关制度执行情况；2.2 .4 人力资源部业务素质及水平情况；2.1 .5 上期内审内容的改善情况。
具体内容包括人力资源管理中的招聘、雇佣、职位变动、调动、薪酬福利、保险、人事记录、考勤制度、假期管理、终止/解除劳动合同、工作表现管理、雇员关系、劳动纪律、培训、利益冲突、临时工使用等程序。
2.2 分类2.2.1一般项目：为本期内审的一般审核项目2.2.2重要项目：为本期内审的重点审核项目2.2.3改善项目：为上期内审中提出企业需要改善的项目2. 2.4调查项目：为集团目前尚未统一规范，调查企业现行做法的项目2.3时间范围内审内容的时间范围为上期内审至本期内审之间一年内发生项目，所有企业依据同一时间范围进行审核。
其中长期留存资料（如个人档案等）或根据上期内审结果需要改善跟进内容不受时间范围的限制。
3. 内审流程3.1 集团人力资源部于进行内审之前一个月，发布“内审时间安排”及“内审准备资料”文件；3.2 企业人力资源部依据“内审时间安排”及“内审准备资料”文件做好准备，如有疑问，及时咨询人力资源经理；3 .3 集团人力资源部委派人员组成内部审计委员会，按各企业时间安排进行内审；4 .4 内部审计委员会对各企业内审结果进行分析并提出改善建议，完成人力资源内审报告；3. 5 集团人力资源部将内审结果及改善建议报集团内部审计委员会；4. 6 集团人力资源部协助各企业针对内审中存在的问题进行改善及提高，及时跟进改善情况。
5. 审核方式5.1 针对一般项目、重要项目与改善项目，采用随机抽样审核的方式；5.2 针对调查项目一般采用访谈的形式，必要时也可采用随机抽样的方式。
内部审计报告会议纪要
内部审计报告会议纪要会议时间：XXXX年XX月XX日会议地点：XXXX会议室主持人：XXX记录人：XXX出席人员：XXX（内部审计部门负责人）、XXX（各部门负责人）、XXX（财务部门负责人）及其他相关人员。
会议议程：1.介绍内部审计报告内容；2.讨论内部审计发现的问题；3.确定下一步改进措施；4.总结会议。
会议记录：一、主持人开场白，介绍会议的目的和议程。
二、内部审计部门负责人介绍内部审计报告内容：1.内部审计部门对各部门进行了全面审计，发现了一些问题，包括财务记录不准确、库存管理不规范、人力资源政策执行不到位等。
2.针对这些问题，内部审计部门提出了改进建议，包括加强财务记录的准确性、完善库存管理制度、加强人力资源政策的执行等。
3.内部审计部门将继续关注这些问题，并定期进行跟踪和反馈。
三、讨论内部审计发现的问题：1.财务部门负责人表示，财务记录不准确主要是由于工作人员疏忽和系统问题导致的，已经采取了相应的措施进行改进，并承诺加强内部审核和培训。
2.各部门负责人对库存管理不规范的问题表示重视，并承诺加强内部管理和监督，确保库存管理的规范性和准确性。
3.人力资源部门负责人表示，人力资源政策执行不到位主要是由于员工意识不足和培训不足导致的，已经加强了内部培训和宣传，并承诺加强员工意识的培养。
四、确定下一步改进措施：1.内部审计部门将继续跟踪和反馈问题改进情况，确保问题得到彻底解决。
2.各部门负责人要加强对内部管理和监督的重视，确保各项制度和政策的严格执行。
3.公司高层领导将定期对各部门改进情况进行检查和评估，确保改进措施的有效性和持续性。
4.公司将加强内部培训和宣传，提高员工意识和素质，为公司的长期发展奠定基础。
五、总结会议：1.主持人对会议进行了总结，感谢各位出席人员的参与和贡献。
2.内部审计部门负责人强调了内部审计的重要性，并表示将继续加强内部审计工作，为公司的发展提供有力的支持。
3.各位出席人员对会议表示满意，并表示将积极落实会议提出的改进措施，为公司的长期发展做出贡献。
人力资源内部审计计划
人力资源内部审计计划1. 引言人力资源是企业的重要资源之一，对于整体业务运转起着至关重要的作用。
为确保人力资源的有效管理和使用，以及减少潜在的风险，进行人力资源内部审计是必要的。
本文档将介绍人力资源内部审计计划的目的、范围、方法和时间表。
2. 目的本人力资源内部审计计划的主要目的是评估人力资源管理过程的有效性、合规性和效率，并提供改进建议。
通过审计，可以发现潜在的问题和风险，确保人力资源的优化利用和正常运作。
3. 范围本次审计将主要关注以下方面：- 人力资源政策和程序的合规性- 招聘和选聘过程的有效性和公平性- 培训和绩效管理的有效性- 工作合同和薪酬制度的合规性- 员工档案和数据的管理和保护- 其他与人力资源管理相关的关键流程和制度4. 方法人力资源内部审计将采用以下方法：1. 文件审查：对人力资源相关政策、程序、合同、培训材料、绩效记录等进行全面审查，以确认其合规性和有效性。
2. 数据分析：通过对人力资源数据的收集与分析，评估各项指标的执行情况，发现异常或不规范的现象。
3. 采访与调查：与人力资源管理团队、员工代表、部门负责人进行面谈，了解管理过程中的问题和挑战。
4. 现场观察：对人力资源活动场所进行实地观察，了解实际操作过程和环境。
以上方法将有计划地进行，并与相关人员进行协调和沟通，确保审计的全面性和准确性。
5. 时间表本次人力资源内部审计计划的时间表如下：6. 结论与建议通过本次人力资源内部审计，我们期望能够得出以下结论和建议：- 对于发现的问题和不合规情况，制定具体的改进措施，并确保其执行。
- 加强对人力资源政策和程序的宣传和培训，确保员工的合规操作和知晓程度。
- 安排定期的内部审计，确保人力资源的持续改进和优化。
以上是我们的人力资源内部审计计划，希望能帮助到您的工作。
如有问题或需要进一步讨论，请随时与我们联系。
内部审计部会议记录模板
内部审计部会议记录模板会议时间：[日期]
会议地点：[地点]
参会人员：[人员名单]
会议紧要事宜：
1. [事宜一]
- [详细讨论内容]
- [达成的共识或决定]
- [责任人和截止日期]
2. [事宜二]
- [详细讨论内容]
- [达成的共识或决定]
- [责任人和截止日期]
3. [事宜三]
- [详细讨论内容]
- [达成的共识或决定]
- [责任人和截止日期]
4. [事宜四]
- [详细讨论内容]
- [达成的共识或决定]
- [责任人和截止日期]
会议总结：
本次会议针对内部审计部关键事宜取得了积极讨论和成果。
参会人员就各项事宜进行深入交流并形成共识，为部门的顺利运营提供了方向和指导。
最后，根据会议记录，各项事宜的责任人需按照约定的截止日期完成相关任务，并报告给内部审计部。
会议记录将作为部门重要文件归档，以备将来参考。
会议记录人：[记录人姓名]
日期：[记录日期]。
内审(行政人力资源部)
内审(行政人力资源部)内审(行政人力资源部)1. 概述本旨在规范内部审计程序，并提供行政人力资源部内审的详细范本。
内审是一种评估和改进组织管理和控制的方法，旨在确保组织各项活动的合规性、效率和可持续发展。
通过此，我们将详细介绍行政人力资源部内审的目的、范围和步骤，以便确保内部审计的顺利进行。
2. 目的和范围行政人力资源部的内审旨在评估和改进部门的管理、绩效和合规性。
范围涵盖人力资源策略、招聘与录用、员工培训与发展、绩效管理、劳动关系管理、薪酬与福利、员工关系和离职流程等方面。
3. 内审步骤3.1 规划和准备阶段- 确认内审目标，并制定内审计划。
- 审阅相关政策、程序和文件，并了解行政人力资源部的运作情况。
- 确定内审的范围和时间表。
- 组织内审小组，并分配职责和。
3.2 资料采集阶段- 进行面谈和访谈，采集部门相关人员和员工的意见和建议。
- 审阅相关文件和记录，如员工档案、培训记录、薪酬单据等。
- 进行数据分析，评估与内审目标相关的数据指标。
3.3 内审发现和分析- 对采集到的资料进行认真分析，确定内审发现和问题。
- 评估问题的严重性和影响程度。
- 提出改进意见和建议，并与相关部门进行沟通和讨论。
3.4 编写内审报告- 在报告中详细描述内审目标、范围和步骤。
- 陈述内审发现和问题，包括严重程度和影响。
- 提出改进意见和建议，并列出可行的解决方案。
- 报告中应包含有关发现和建议的证据支持，并注明相关数据和附件。
3.5 跟进和复核- 与相关部门共同制定改进计划，并跟踪执行进度。
- 定期复核改进计划的有效性和实施情况。
- 确保改进措施已经有效地解决了内审发现的问题。
4. 附件本所涉及的附件如下：- 内审计划- 面谈和访谈指南- 内审发现记录- 内审报告模板- 改进计划模板5. 法律名词及注释在内审过程中涉及的法律名词及其注释如下： - 劳动法：指规范劳动关系、保护劳动者权益和维护劳资双方合法权益的法律法规。
人力资源内部审计方案
人力资源管理审计实施方案一、审计依据公司现行的《人力资源管理制度》。
国家现行的《企业内部控制规范》、《内部审计准则》二、审计目的通过开展对公司人力资源管理审计，检查公司人力资源是否存在法律风险和管理漏洞，防止公司出现不必要的损失，同时建议公司在以后的工作中完善改进。
三、审计内容：本次审计主要是从人力资源的规划配置、招聘、培训、绩效考核、员工职业发展生涯设计、内部调派、离职、考勤、社会保险、工资等几个方面的工作流程进行审计，同时对员工进行满意度调查。
四、审计流程：（一）审计准备工作：1、与人力资源部相关人员沟通，了解情况。
2、梳理公司招聘、解聘、绩效、考勤、工薪的流程及实际操作模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。
（二）现场审计工作：人力资源档案管理评价；薪资及社保内部控制评价；雇佣、晋升、合同到期内部控制评价；人员培训内部控制评价、业绩考核内部控制评价。
程序示例：1、招聘形式、劳动合同、解聘通知等内容抽样审计。
（1）检查人力资源需求计划和组织框架体系，抽取合同等工作流程资料，检查是否符合公司需求。
（2）检查合同到期及中止的政策与程序、批准审批是否齐全。
（3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。
2、检查薪金、津贴及社会保险情况：（1）从人力资源档案中抽取新员工或新晋升、调派员工的档案，对照公司薪金、津贴制度及规定，查看其薪金、津贴标准是否符合规定。
（2）审阅社会保险制度，评估与国家政策规定的符合程度。
（3）从存档的薪金、津贴计算表中抽取，对照其考勤记录等资料，审核工资计算基础是否准确，复算其薪金、津贴、社会保险以及代扣个人所得税是否被准确计算。
（4）从薪金、津贴发放记账凭证中抽取部分，查看是否及时发放，是否有经授权批准的、审核后的薪金、津贴发放表，是否有批准的付款申请。
（5）获取人力资源部投保名单，对照员工名单，评估是否相符；从社会保险明细账中抽取部分，追踪到社会保险缴纳单据，查看是否按时缴纳。
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案一、引言人力资源对于一个企业的发展至关重要。
有效的人力资源管理能够提高企业的竞争力，提升员工的工作效率，保持组织的稳定和持续发展。
然而，在快速变化的商业环境中，人力资源管理面临着许多挑战和风险。
因此，进行内部审计是确保人力资源运作正常和合规的重要步骤。
本文将提出一个人力资源内部审计方案，旨在帮助企业改进管理，提高人力资源的效能。
二、目标与范围1.目标：确保人力资源部门的运营符合公司的策略和法规要求，提高人力资源流程和政策的效率和合规性。
2.范围：涵盖人力资源部门的招聘、培训、绩效管理、薪酬福利、员工关系等方面。
三、审计程序1.制定审计计划：确定审计的时间安排、审计人员和具体的审计领域。
2.了解业务：通过与人力资源部门负责人和关键人员的沟通，了解部门的运作和管理情况，获取相关的文件和数据。
3.评估风险：通过对人力资源流程和政策的评估，确定潜在的风险和合规问题，并确定关注的重点。
4.收集证据：收集和审查相关的文件、记录和数据，例如招聘文件、培训记录、绩效评估结果、员工合同、离职报告等。
5.进行实地考察：实地考察人力资源部门的工作环境和设施，与员工和管理层进行面谈，了解他们对人力资源管理的意见和建议。
6.分析数据：对收集到的数据进行统计和分析，比较实际情况与设定的标准和指标，发现问题和改进的机会。
7.发现问题和建议改进：根据审计结果，明确发现的问题，并提供改进建议和解决方案。
确保管理层能够及时采取措施进行改进和修正。
8.编写审计报告：撰写详细的审计报告，包括问题的描述、原因分析、改进建议和执行计划。
确保报告具备清晰明了的结构和表达。
四、关注的重点1.法律合规性：审查人力资源政策和流程是否符合劳动法、劳动合同法等相关法规。
2.风险管理：评估招聘、培训、绩效管理等环节的风险，并提出相应的控制措施。
3.组织文化：了解企业的文化氛围和员工关系，发现潜在的问题并提出改进建议。
4.员工满意度：通过员工调查、离职报告等方式，了解员工对人力资源管理的满意度，提供改进的方向。
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案人力资源管理审计实施方案一、审计依据公司现行的《人力资源管理制度》。
国家现行的《企业内部控制规范》、《内部审计准则》二、审计目的通过开展对公司人力资源管理审计，检查公司人力资源是否存在法律风险和管理漏洞，防止公司出现不必要的损失，同时建议公司在以后的工作中完善改进。
三、审计内容：本次审计主要是从人力资源的规划配置、招聘、培训、绩效考核、员工职业发展生涯设计、内部调派、离职、考勤、社会保险、工资等几个方面的工作流程进行审计，同时对员工进行满意度调查。
四、审计流程：（一）审计准备工作：1、与XXX相关人员沟通，了解情况。
2、梳理公司招聘、解聘、绩效、考勤、工薪的流程及实际操作模式，判断其与公司现行的制度规范是否一致，以及差异合理性。
（二）现场审计工作：人力资源档案管理评价；薪资及社保内部掌握评价；雇佣、提升、合同到期内部掌握评价；人员培训内部控制评价、业绩考核内部控制评价。
人力资源内部审计方案程序示例：1、招聘形式、劳动合同、解聘通知等内容抽样审计。
（1）检查人力资源需求计划和组织框架体系，抽取合同等工作流程资料，检查是否符合公司需求。
（2）检查合同到期及中止的政策与程序、批准审批是否完全。
（3）检查合同主要条款是否存在约定不足、不详、条款缺陷、不妥或不具操作性，能否在维护公司利益的基础上力求公平、公正。
2、检查薪金、津贴及社会保险情况：（1）从人力资源档案中抽取新员工或新提升、调派员工的档案，对照公司薪金、补助制度及划定，检察其薪金、补助标准是否符合划定。
（2）审阅社会保险制度，评价与国度政策划定的符合水平。
（3）从存档的薪金、津贴计算表中抽取，对照其考勤记录等资料，审核工资计算基础是否准确，复算其薪金、津贴、社会保险以及代扣个人所得税是否被准确计算。
（4）从薪金、津贴发放记账凭证中抽取部分，查看是否及时发放，是否有经授权批准的、审核后的薪金、津贴发放表，是否有批准的付款申请。
hr内部审计的主要内容
hr内部审计的主要内容HR内部审计的主要内容一、概述HR内部审计是指对企业人力资源管理工作进行全面、客观、独立的评估和审查，以确保人力资源管理的合规性、有效性和可持续发展。
它旨在发现问题、提供改进建议，促进企业人力资源管理水平的提升。
二、组织架构与人力资源策略审计1. 组织架构审计：审查企业的组织架构是否合理，各部门职责是否明确，是否存在重复和冗余的职能设置。
2. 人力资源策略审计：评估企业的人力资源策略是否与业务战略相匹配，是否能够支持企业的长期发展目标。
三、招聘与选拔审计1. 招聘政策与程序审计：审查企业的招聘政策是否合规，招聘程序是否规范，是否存在歧视行为。
2. 岗位分析与人才需求审计：评估企业的岗位分析是否准确，人才需求是否合理，是否采取科学的选拔方法。
四、培训与发展审计1. 培训需求分析审计：评估企业的培训需求分析是否到位，是否与员工发展需求相匹配。
2. 培训计划与执行审计：审查企业的培训计划是否具体明确，培训执行是否有效，是否存在资源浪费的情况。
五、绩效管理审计1. 绩效目标设定审计：审查企业的绩效目标设定是否合理，是否与员工工作职责相符。
2. 绩效评估与薪酬分配审计：评估企业的绩效评估方法是否公正、客观，薪酬分配是否公平合理。
六、劳动关系与员工福利审计1. 劳动合同与劳动法律法规审计：审查企业的劳动合同是否合规，是否存在法律风险。
2. 员工福利与关怀审计：评估企业的员工福利政策是否完善，关怀措施是否到位，是否能够提高员工满意度和忠诚度。
七、人力资源信息系统审计1. 信息系统安全审计：检查企业的人力资源信息系统是否安全可靠，是否存在数据泄露和滥用的风险。
2. 数据管理与分析审计：评估企业的人力资源数据管理是否规范，数据分析是否科学有效，是否能够为决策提供有力支持。
八、员工关系与离职管理审计1. 员工关系管理审计：审查企业的员工关系是否和谐稳定，是否存在矛盾和纠纷。
2. 离职管理审计：评估企业的离职流程是否规范，离职手续是否完备，是否存在违法解雇行为。
人力资源内部审计方案
人力资源内部审计方案关键信息项：1、审计目的2、审计范围3、审计方法4、审计时间安排5、审计团队组成6、审计重点领域7、审计报告要求8、审计结果运用11 审计目的本次人力资源内部审计的主要目的是评估公司人力资源管理的有效性、合规性和效率，发现潜在的问题和风险，提出改进建议，以支持公司战略目标的实现和人力资源管理的持续优化。
111 具体目标包括但不限于：1111 审查人力资源政策和程序的执行情况，确保其符合法律法规和公司内部规定。
1112 评估人力资源管理流程的合理性和效率，包括招聘、培训、绩效管理、薪酬福利等方面。
1113 检查人力资源数据的准确性和完整性，为决策提供可靠的依据。
1114 识别潜在的人力资源风险，如劳动纠纷、人才流失等，并提出防范措施。
12 审计范围本次审计涵盖公司总部及各分支机构的人力资源管理活动，包括但不限于以下方面：121 人力资源规划1211 审查人力资源规划的制定和执行情况，评估其与公司战略目标的匹配度。
1212 分析人力资源需求预测和供给分析的合理性。
122 招聘与选拔1221 检查招聘流程的合规性，包括招聘渠道的选择、招聘信息的发布、面试流程等。
1222 评估选拔标准的科学性和有效性，确保招聘到合适的人才。
123 培训与发展1231 审查培训计划的制定和实施情况，评估培训效果的评估方法和应用。
1232 检查员工职业发展规划的制定和执行情况，促进员工个人成长和公司发展的协同。
124 绩效管理1241 评估绩效评估体系的合理性和公正性，包括评估指标的设定、评估流程的执行等。
1242 审查绩效反馈和改进机制的有效性，推动员工绩效的提升。
125 薪酬福利1251 检查薪酬体系的合理性和竞争力，确保薪酬水平与市场行情相符。
1252 审查福利政策的执行情况，保障员工的合法权益。
126 员工关系1261 评估员工沟通渠道的畅通性和有效性，及时解决员工的问题和诉求。
1262 检查劳动法律法规的遵守情况，预防劳动纠纷的发生。
内审(行政人力资源部)
内审(行政人力资源部)内审(行政人力资源部)1. 简介内审是指对企业自身经营管理活动进行评估和检查的一种内部监控机制。
行政人力资源部作为企业管理职能部门之一，负责组织和实施内部审计活动，以确保企业的运营符合法律法规和内部规章制度的要求。
本文将介绍内审的定义、目的、内容及重要性，并提供行政人力资源部在内审工作中的角色和职责。
2. 定义内审是指独立的、客观的评估和监督组织内部控制效能、风险管理和治理过程的一种管理活动。
内审通过系统性的、有计划的方法，评估和改善组织的运营效率、经济效益和风险管理水平，以提供合理的保证。
行政人力资源部作为企业内部的职能部门之一，积极参与和支持内审工作，以保障企业的可持续发展。
3. 目的内审的目的在于提供企业内部的监督、评估和改进，以确保企业达到预期的目标和效果。
具体而言，内审的目的包括：确保企业运营符合法律法规和内部规章制度的要求；评估和改进组织的风险管理和内部控制效能；提供合理的保证，增强对外部交易参与者和内部利益相关者的信心；验证和评估企业管理措施的有效性和效率；发现和预防潜在的经营风险和不合规行为。
4. 内审内容内审的内容主要包括以下方面：4.1 组织结构和流程内审需要评估和审查企业的组织结构和流程，确保其合理、有效，并符合企业的发展战略和目标。
4.2 风险管理与内部控制风险管理和内部控制是企业内审的重要内容。
内审需要评估和监控企业的风险管理和内部控制制度，以发现和解决潜在的风险和问题。
4.3 经济效益与财务管理内审需要评估和审查企业的经济效益和财务管理情况，确保企业的资产、负债和利润的核算准确和合规。
4.4 合规与内部规章制度内审需要评估和验证企业的合规性，包括法律法规、行业标准和内部规章制度的遵守情况，发现和纠正不合规行为。
5. 行政人力资源部的角色和职责作为企业管理职能部门之一，行政人力资源部在内审中扮演着重要的角色和职责。
主要包括：指导和支持内审工作的准备和实施；协助制定内审计划和目标，并提供必要的资源；提供组织结构、流程和人员的相关信息和数据；验证和评估人力资源管理措施的有效性和合规性；协助解决内审中发现的问题和风险；提供内审工作的相关报告和建议。
企业人力资源内部审计报告
企业人力资源内部审计报告引言本次内部审计报告主要对企业的人力资源管理进行审计，旨在评估人力资源管理的效果、合规性以及制定改进措施，以提高企业的人力资源管理水平。
一、审计目的和范围本次审计的目的是评估企业人力资源管理的效果、合规性，并提出相关改进意见。
审计范围涵盖企业各部门的人力资源管理工作，包括招聘、培训、绩效管理、薪酬福利、劳动关系等方面。
二、审计方法和过程本次审计采用了以下方法：1. 文件审核：对企业的人力资源管理相关文件进行全面审核，包括政策、制度、流程等。
2. 现场调查：对各部门的人力资源管理实施情况进行实地调查，与人力资源管理人员进行访谈。
3. 数据分析：对人力资源管理数据进行分析，评估其合规性和效果。
审计过程中，根据财务部门、人力资源部门和各部门协调配合，获取了充分的信息和数据支持。
三、审计发现和问题分析根据审计调查和数据分析，发现了以下问题：1. 招聘流程不规范：企业在招聘过程中缺乏统一的流程和标准，导致招聘流程不规范，存在漏洞和造假风险。
2. 培训计划不全面：企业的培训计划缺乏前瞻性和全面性，没有根据员工和企业的实际需求进行科学规划。
3. 绩效管理体系不完善：企业的绩效管理体系存在缺陷，评价标准不明确，导致绩效考核结果缺乏准确性和公正性。
4. 薪酬福利不具竞争力：企业的薪酬福利待遇不具有较大吸引力，导致员工流失率较高。
5. 劳动关系不稳定：企业与员工之间的劳动关系较为紧张，存在劳动纠纷的潜在风险。
四、审计结论根据审计检查结果，我们得出以下结论：1. 企业人力资源管理存在一些问题和风险，需要引起重视并采取相应措施加以改进。
2. 对于招聘流程、培训计划、绩效管理、薪酬福利和劳动关系等方面的问题，我们建议企业制定相应的管理制度和规范流程，加强内部控制和监督。
3. 加强对人力资源管理人员的培训和学习，提高其专业能力和业务水平。
4. 向员工提供更好的发展机会和福利待遇，提高其满意度和忠诚度。
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人力资源部
被审核方：
审核日期/时间：
被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：人力资源规划
检查项目检查方法
初步检查结论
V -符合
x -不符合
?-待查
检查结果描述
目标/职责和权限审核依据：人力资源管理政策
1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计划；
2、公司各部门是否有清晰岗位职责；
3、公司各组织职位是否有完整岗位说明书；
4、是否有完善的人力资源制度及流程，并严格执行；
5、各专业模块是否有详细年、季、月度工作计划总结；
1、检查公司、各系统、各部门组织结构图；
2、检查公司、各系统、各部门年度人员编制计划；
3、抽查部门人员编制配备情况，是否存在超编或严重缺编；
4、抽查部门岗位说明书齐备、内容准确情况；
5、检查各专业组年、季、月度工作计划执行情况
被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：人员配置
检查项目检查方法
初步检查结论
检查结果描述V -符合
x -不符合
?-待查
人力资源总则/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策
1. 甄选人才
2. 录用决定
3. 新员工体检4简历库建设1、抽查年、季、月度招聘计划及执行情况；
2、抽查各系统部门招聘需求计划；
3、检查各系统部门空缺职位数量及空岗时间；
4、抽查内外部招聘渠道使用情况：发布职位、渠道使用效率；
5、抽查各系统部门录用面试报告，查看表格的符合性和完整性；
6、抽查新员工入职提交报告；
7、抽查电子简历库：简历分层分类、字段统一、有据可查；
被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：薪酬福利 &员工关系
检查项目检查方法
初步检查结论
检查结果描述V -符合
x -不符合
?-待查
能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策
1、薪酬福禾U &员工关系制度
2、薪酬福利&员工关系流程
3、薪酬福禾U &员工关系表单1、检查员工劳动合同无漏签、到期未签情况；
2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试用期限、工作内容及时间等情况；
3、抽查员工档案信息资料完整性；
4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪酬发放单核对；
5、抽查员工休假记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；
6、抽查员工加班记录，与员工考勤、薪酬发放单核对；
7、抽查员工手册发放记录，与发放回执记录核对；
8、抽查员工离职管理明细：离职申请、离职证明、社保转移办理；
9、抽查月度薪酬报表各部门员工数、薪酬标准、薪酬总额，与员工花名册、月度考勤核对；
10、抽查月度社保缴纳明细各部门员工数、缴费标准、社保总额，与员工花名册、月度薪水单核对；
11、抽查月度社保新增、停保明细，与员工花名册核对；
被审核方：人力资源部审核日期/时间：被审方参加人员：执行审核员：
被审核工作模块：薪酬福利
检查项目检查方法
初步检查结论
检查结果描述V -符合
x -不符合
?-待查
能力、意识和培训/文件控制/记录控制审核依据：人力资源管理政策
4、 抽查培训讲师配备及合格性；
5、 抽取部门提出的培训项目申请 表，检查其与培训计划的符合性。
6、 抽查培训实施记录表；
7、 抽取培训绩效评估记录，查看其是 否对岗位技能、岗位资格及其在实际 工作中的应用和效果。
1、检查年、季、月度招聘计划及执行
1. 培训需求
2. 培训计划
3. 培训实施
4. 培训评估
情况；
2、 检查各系统部门培训需求上报；
3、 抽查培训课程体系课件完整性及内 容符合性 申明：以上记录是对审核过程的客观描述 被审核方代表:
（签名）日期:。