人力资源部审核检查表
质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全
行政部内部审核检查表
检查部门：质量、环境和职业健康安全人力资源部
检查对象：部门内部审核
检查时间：年月
检查人员：李明、张军、杨华、刘峰
一、审核情况
1.部门内部审核是否按照公司的规定和流程进行？
2.审核人员是否具备相关资质和经验？
3.审核记录是否准确详细，是否有签字确认？
4.审核结果是否及时有效地进行整改？
二、文件管理
1.文件是否实现归档、备份、防丢失和保密等功能？
2.文件是否更新和修订及时，是否流程符合要求？
3.文件制定和修订是否经过审批，文件内容是否明确、准确？
4.文件的印刷和传播是否有控制，是否审计？
三、职业健康安全
1.职业病防治措施是否有落实，是否有相应的检测和报告？
2.现场职业健康安全管理是否有效执行？
3.事故逃生预案是否及时与熟练度，是否有演练和复核？
4.员工职业健康体检是否按时进行，并记录及时？
四、环境管理
1.公司环保政策和要求是否落地，员工是否了解职责有迹可循？
2.环保工程和应急预案是否符合法规的审批和执行，随时出示？
3.环境污染控制措施是否落实，超标情况是否存在？
4.废弃物处理流程是否规范并记录，其变化是否符合要求？
五、人力资源
1.员工档案管理是否达标，是否注重保密，是否有记录和审核？
2.招工和培训是否规范，是否有记录和反馈？
3.员工福利待遇、劳动合同、薪资及奖励等方面是否按照政策要求执行？
4.员工考勤管理是否规范，是否有记录和审核？
六、改进和落实情况
1.审核是否做到了全面，检查人员是否具备公正、客观的态度？
2.发现的问题是否有及时整改的迹象？
人力资源管理体系审核检查表
人力资源管理体系审核检查表
一、目的和背景
本次人力资源管理体系审核的目的是评估公司的人力资源管理体系是否符合相关法规和标准要求，以及是否有效地支持组织的目标和战略。通过此次审核，能够发现现有人力资源管理体系中存在的问题，并提供改进和优化的建议。
二、审核内容和方法
1. 内容
- 人力资源战略和计划
- 人员招聘和选拔
- 培训和开发
- 绩效管理
- 薪酬和福利
- 员工关系和沟通
- 员工离职和离退休管理
- 法律法规合规和政策控制
2. 方法
本次审核采用以下方法来评估人力资源管理体系的有效性和合
规性：
- 文件审核：对相关文件和记录进行仔细审查，以确认其是否
符合标准要求。
- 现场观察：实地走访，观察员工与管理层之间的沟通，了解
培训和开发的情况，并确认绩效管理的实施情况。
- 座谈会：与相关部门负责人和员工进行座谈，了解员工关系、员工离职管理和合规控制的实施情况。
三、审核结果和建议
1. 审核结果
根据对人力资源管理体系的审核和评估，得出以下结论：
- 人力资源战略和计划已明确且与组织目标一致。
- 招聘和选拔流程具备合规性。
- 培训和开发计划得到有效执行。
- 绩效管理系统有效运行，但存在改进空间。
- 薪酬和福利制度健全且合理。
- 员工关系和沟通良好。
- 员工离职和离退休管理规范进行。
- 合规和政策控制措施有效。
2. 建议
基于对人力资源管理体系的审核，提出以下改进和优化的建议：- 进一步加强绩效管理制度，确保目标设定和评估的科学性和
客观性。
- 提高员工参与度，鼓励员工积极参与培训和开发计划。
- 定期评估薪酬和福利制度的合理性，确保其能够吸引和留住
人事部内审检查表
6．2人力资源wenku.baidu.com
HBP—RS05《人力资源管理程序》
查证记录：
1.年度计划培训____项
实际已培训____项
是否培训考核：□有□无
2.有无培训记录：□有□无
2
质量方针、质量目标
跟踪第一次内审发现本部门质量目标未统计问题是否已经统计？
查问行政部主管：
本部门的质量目标是否已经统计？
5.3质量方针
5.4质量目标
质量手册BTQA－5.1章节
本部门质量目标已经统计：
□是□否
3
跟踪第一次内审发现未到位的文件(人事部职责)是否补发到位？
询问人事部主管：
人事部职责是否补发到位？
4.2.4记录控制
HBP—ZL01
《文件和资料管理程序》
HBP—ZL02《质量记录管理程序》
人事部职责是否到位：□是□否
本次内部质量审核，本部门存在不符合项目记录：
内审员/日期：年月日审核组长/日期：年月日P1
第二次内部质量审核检查表
受审核部门：人事部接受审核人：HBF—GD06
序号
检查内容
检查方式、方法
涉及条款
参考文件
检查记录
1
a)是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？
b)是否保存了教育、培训、技能和经验的适当记录？
内部审核检查表(人力资源部)
内部审核检查表
受审部门人力资源部审核时间审核员陪同人员
序号审核内容审核结果判定备注
15.3：组织的岗位、职责和权
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定义？限
2 6.1：应对风险和机遇的措施 1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
3 6.1：应对风险和机遇的措施 2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
47.1.2 人员 1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？
57.1.2 人员2.特殊岗位和关键岗位等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
67.1.3：基础设施1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足质量管理体系运行过程的需求 ?
77.1.4：过程运行环境1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
87.1.4：过程运行环境2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
97.1.4：过程运行环境 3.现场确认 7S 状况。
107.1.6：组织的知识2.是否有通过数据分析等方式对经常性问题进行识别，并做出相应的措施？这些措施有无纳入到相关的作业标准中？
117.2：能力1.各岗位是否确定了相应的任职要求？在岗人员有无相应的能力评价？是否均能满足岗位需求？
127.2：能力2.是否实施了提升能力的措施？是否有对结果进行评价？有无保留相关的形成文件信息？
137.3：意识1.各岗位员工是否了解公司的质量方针以及相关的质量目标？
147.3：意识2.各岗位员工是否了解各自岗位可能产生的负面影响，以及如何减少这些影响的方法？
人力资源部审核检查表
从事产品结构、电气安全、电焊、可靠性设计和技术服务等关键、特殊岗位的人员是否有相关培训计划和考核记录。
（3）询问人力资源专员有否培训计划。
（4）询问人力资源专员，各部门岗位职责是如何界定的，根据《岗位说明书》核对部门及人员职位等名称是否一致。
（5）与3-5名员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己的工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献）。
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何对待。
（2）查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
13
改进
8．5
纠正措施程序/预防措施程序
（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
内审员/日期
审核组长/日期
部门确认/日期
（2）询问人力资源专员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门的关系。
10
内部沟通
5．5．3
（1）询问人力资源专员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
11
管理评审
5．6
管理评审程序
（1）询问人力资源专员参加管理评审的情况，人力资源部应为管理评审提供什么资料。
12
内部审核
8．2．2
内部审核程序
b．是否对人员能力胜任与否进行了评价与绩效考核？人员的安排是否满足需求？
c．员工质量意识如何？