基金公司股东统计汇总

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备注统计归口原则

未经许可不得转载备注统计归口原则即中外合资、中外合作和股份制企业上报中方的上级主管部门或审批部门外商独资企业以及中央、外省市在沪注册的外商投资企业按所在地原则报送所在行政区域的区、县外经委办暂未落实中方上级主管部门的并由市级批准的外商投资企业直接上报上海市统计局贸易外经处。

附件外商投资企业统计报表制度2007年统计年报和2008年定期统计报表上海市统计局制定上海市外国投资工作委员会2007年11月本报表制度根据《中华人民共和国统计法》的有关规定制订《中华人民共和国统计法》第三条规定国家机关、社会团体、企业事业组织和个体工商户等统计调查对象必须依照本法和国家规定如实提供统计资料不得虚报、瞒报、拒报、迟报不得伪造、篡改。

基层群众性自治组织和公民有义务如实提供国家统计调查所需要的情况。

《中华人民共和国统计法》第十五条规定统计机构、统计人员对在统计调查中知悉的统计调查对象的商业秘密负有保密义务。

本制度由上海市统计局负责解释目录一、总说明 1二、报表目录 3 三、调查表式外商投资企业统计报表WZ101表 4 四、附录一指标解释及填写说明 7 二国别地区名称与代码摘自上海市统计分类标准与代码 13 外商投资企业统计报表制度1 一、总说明一、为了解全市外商投资企业实际出资、生产经营活动等情况为各级政府制定政策和计划、进行经济管理与调控提供依据为对外交流提供服务依据《中华人民共和国统计法》和国家商务部《外商投资统计制度》的规定特制定本统计报表制度。

二、本报表制度的实施范围为在本市设立的外商投资企业、合作开发项目和其它项目等。

三、本报表制度按报告期分别为月报、年报。

企业于月后12日前12月份报表于次年1月20日前按统计归口原则上报有关部门各统计主管部门于月后20日前12月份报表于次年1 月底前将全部基层企业统计汇总报表通过电子邮件方式上报上海市统计局贸易外经处。

统计归口原则即中外合资、中外合作和股份制企业上报中方的上级主管部门或审批部门外商独资企业以及中央、外省市在沪注册的外商投资企业按所在地原则报送所在行政区域的区、县外经委办暂未落实中方上级主管部门的并由市级批准的外商投资企业直接上报上海市统计局贸易外经处。

对外直接投资统计制度解读

目的地企业
有持股境外企业在 10%及以上的主体填报，境外企业为首个
投资目的地企业
2017年暂不报
有持股境外企业在 10%及以上的主体填报，境外企业为首个
投资目的地企业
有通过境外企业再投资活动的主体填报，表中左列境外企业或项目指投资最终目的地相应的企业和项目有通过首个投资目的地企业再投资回中国内地并持股在10%以
三、统计制度解读
（一）总则（二）报表目录（三）调查表式（四）主要指标解释及概念界定（五）附录
第一部分：总说明
包括调查目的、统计调查范围、主要调查内容、统计调查方法、调查频率及调查时间、组织方式和渠道、填报要求、统计资料的公布八项内容。
重点掌握
1、统计调查范围（1）本制度适用于所有发生对外直接投资活动的境内
商务部涉及对外承包工程业务首例行政处罚
商务部行政处罚决定书（商合函[2016]822 号）根据《对外承包工程管理条例》和《对外承包工程项目投标（议标）管理办法》，我部对中铁三局集团有限公司（以下简称中铁三局）违规参与尼日利亚沿海铁路（以下简称尼铁）项目进行了立案调查。
处罚结果：对中铁三局给予警告并处以3万元人民币罚款。
上的企业主体填报
FDIN8表
FDIN9表
FDIN10表 FDIY1表 FDIY2表 FDIY3表 FDIY4表 FDIY5表
文化及相关产业对外投资基本情况
境外主要矿产资源情况
主要国际产能合作领域情况对外直接投资月度情况（按出资方式分组）对外直接投资月度情况（按投资构成分组）对外投资并购基本事项
通过境外企业实现的货物进口总值：指通过境外企业在报告年度内进口的各种货物价值的总和。

境内直接投资外方权益统计表

境内直接投资外方权益统计表填表说明：1、“流动资产”、“非流动资产”、“短期负债”、“长期负债”及“资产合计”、“负债合计”按照境内外商投资企业合并财务报表相关会计科目填写。

2、“归属于外商投资企业全体股东的权益”按照境内外商投资企业合并财务报表相关会计科目填写。

3、“归属于外方股东的权益”：为外方股权比例或约定比例（符合相关法律法规的规定）乘以境内外商投资企业合并财务报表“归属于本机构全体股东的权益”。

该项目应等于“4.1实收资本（归属于外方）”、“4.2外方享有的公积金及留存收益额”和“4.3其它”三项之和。

外商投资企业中由境内投资性外商投资企业出资的部分视为中方投资者投资，不纳入本表的外方权益统计。

4、“归属外方股东的实收资本”：为外方股权比例或约定比例（符合相关法律法规的规定）乘以境内外商投资企业合并财务报表“归属于本机构全体股东的权益”下“实收资本”。

5、“外方股东享有的公积金及留存收益额”：按外方股权比例或约定比例（符合相关法律法规的规定）计算确定的外方股东应享有的资本公积、盈余公积和未分配利润等。

其中，未执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》的企业，其权益项目中的储备基金、发展基金等其他类留存收益余额可一并计入盈余公积。

其中项“资本公积”、“盈余公积”和“未分配利润”均为按股权比例或约定比例计算的金额。

6、“其它”：为外方股权比例或约定比例（符合相关法律法规的规定）乘以境内外商投资企业合并财务报表“归属于本机构全体股东的权益”下“其它”。

7、“少数股东权益”按照境内外商投资企业合并财务报表相关会计科目填写。

8、“外方投资者实际出资金额”：截至2014年12月31日境外投资者以外汇、人民币、无形资产、实物资产等各类形式的实际出资及购买中方股权支付的交易对价，外商投资企业以应付外方股东利润、资本公积、盈余公积、未分配利润和已登记外债（可含利息）转增资本的实际出资。

外方投资者溢、折价（符合相关法律法规的规定）投入的实际出资均应记入本项目。

1104报表填报说明(定稿)

G43《表外加权风险资产计算表》填报说明127
G51《客户大额授信统计表》填报说明134
G52《房地产零售及汽车零售贷款违约客户情况统计表》填报说明138
G53《分地区情况表》填报说明140
特色报表填报说明143
S01《其他风险资产损失情况统计表》填报说明143
S02《金融资产管理公司资产处置情况表》填报说明145
2、报表编码：银监号
3、填报机构：填报本表的机构为除金融资产管理公司以外所有的银行业金融机构。包括各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人机构、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司和邮政储蓄机构。
议付信用证款项指银行接受国内信用证收益人的申请，在信用证付款到期日前向其议付信用证的款项。
[8．贴现]
本项目反映填报机构办理商业票据的贴现、转贴现和再贴现业务的款项。在贴现、转贴现和再贴现业务处理中应按照“实质重于形式的原则”，对回购式转贴现和再贴现业务，买入及卖出方本项目不进行调整，而应相应计入“买入返售资产”和“卖出回购款项”项目。对非回购式的转贴现和再贴现业务，卖出方应在本项目中扣减，买入方应在本项目中增加。
4、报送频度：月报（境内分支机构）、季报（境内外分支机构）、半年报和年报（境内外分支机构和附属公司）。
5、报送时间：月报为月后10日，季报为季后20日，半年报为半年后40日，年报为年后50日内填报，遇“劳动节”、“国庆节”法定节假日顺延三天。
6、报送方式：以电子报表形式报送银监会。
7、数据单位：万元。
G23《最大十家存款客户情况表》填报说明99
G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明101

S47新型农村金融机构经营情况统计表填报说明

S47 《新型农村金融机构经营情况统计表》填报说明第一部分：引言本表反映新型农村金融机构股权结构、对外投资和存贷款经营情况等。

第二部分：一般说明1．报表名称：新型农村金融机构经营情况统计表2．报表编码：3．填报机构：新型农村金融机构（村镇银行、农村资金互助社、贷款公司）4．报送口径、频度及时间：境内汇总数据（月报）为月后7日内，遇“劳动节”、“国庆节”等法定节假日相应顺延，顺延天数与法定节日保持一致。

5．报送方式：以电子报表形式报送银监会。

6．数据单位：万元、个、人、笔、户。

7．四舍五入要求：金额保留两位小数。

8．填报币种：本表要求以本外币合计人民币填报。

银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。

美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。

第三部分：具体说明本部分对《新型农村金融机构经营情况统计表》主要项目作出说明。

第I部分：经营情况[1. 主发起行（总行）在银监会非现场监管信息系统编码] 指填报机构的主发起行（总行）通过银监会非现场监管信息系统向监管机构上报非现场监管报表数据的机构编码，填入1A项。

村镇银行和贷款公司填列，农村资金互助社不填列此项。

（注：英文字母大写）[2. 开业时间] 新型农村金融机构批复开业时间，以阿拉伯数字形式填报。

例如监管机构批准A村镇银行于2009年3月15日开业，则该项填报20090315，中间无空格。

[3. 新型农村金融机构员工人数（人）] 是指新型农村金融机构签定了用工合同的所有员工的总和，包括协议工、办理了退休手续的人员。

[3.1 其中大专以上文化程度人数（人）] 是指新型农村金融机构员工中取得大专（含）以上文化程度人数。

[4. 新型农村金融机构分支机构设立数量] 指新型农村金融机构设立的分支机构个数。

如果一家上市公司的前十大流通股股东中，没有一家机构也没有一家基金，这意味着什么？

如果一家上市公司的前十大流通股股东中，没有一家机构也没
有一家基金，这意味着什么？
其实是大部分市场中的优质股票在前十大流通股中，都会见到基金或者机构的身影，因为无论从机构或者基金的交易配置来说，还是从本身股票的质地来说，机构或者基金进入前十大流通股东都属于比较正常的现象。

但确实也存在着一些股票，前十大流通股中没有一家机构或者一只基金，那么这种情况的存在说明什么呢？
第一方面，这支股票不具备机构或者基金的配置条件。

机构或者基金大部分都是依靠基本面分析，坚持稳健交易原则，追求稳定收益。

所以说他们在配置股票品类的时候，首先考虑的是资金和交易的安全性，而这种安全性的逻辑来源就在于股票质地的优良，无论从业绩还是发展空间上，都能够提供比较强的交易逻辑支撑。

如果失去了这种交易逻辑，机构和基金当然不会把这种品类纳入到自己的布局当中，前十大流通股东就看不到相关机构和基金的身影。

第二个方面，最近一段时间，市场上闪崩的“仙股”增多，大部分由于业绩大变脸、有违约的风险以及主力资金的抽血血等作用。

出现这种情况，即是由于市场趋势弱势对影响，也是由于市场不确定因素太多，各种事件层出不穷。

面对目前的市场格局，机构和资金处于保护本金，追求安全的角度，减少来配置，或者是观望的状态，是可以理解的。

总之，机构和基金配置股票的比例减少，一方面，说明市场当前处于比较弱势的状态。

另一方面也说明相关个股存在着一定的交易风险。

作为广大散户交易者要在交易分析过程中，尝试观察这种配置变化，作为自己交易的一种考量维度。

法人单位基本情况(611表)

法人单位基本情况(611表)全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：【法人单位基本情况(611表)】法人单位基本情况(611表)是指用来统计法人单位基本信息的一种表格。

在中国，每个法人单位都需要填写和提交这份表格，以便政府对企业的运营和发展情况有一个全面的了解。

表格中包含了一些关键的信息，如企业名称、注册资本、法定代表人、行业分类等。

611表中最基本的信息包括企业的名称、注册资本、注册地址、法定代表人、经营范围等。

这些信息是企业运营的基础，政府需要根据这些信息来评估企业的经济实力和发展潜力。

611表还包括企业的行业分类、员工人数、营业收入等信息，这些信息有助于政府对不同行业的发展状况进行监测和分析。

填写611表对企业来说是非常重要的，因为这份表格不仅能帮助政府了解企业的基本情况，还能帮助企业自身对自身经营情况进行评估和调整。

通过分析611表中的数据，企业可以了解自己在同行业中的地位，找到自身的优势和不足之处，制定出更科学的经营策略。

填写611表还有助于企业建立良好的信誉。

政府使用这些数据来评估企业的经营状况和合规性，如果企业提供的信息不准确或不完整，将会影响企业的信用评级，甚至可能导致政府对企业采取相应的处罚措施。

法人单位基本情况(611表)是一份非常重要的统计表格，对于政府了解企业的运营情况、对企业进行监管和管理都具有重要意义。

对企业自身来说，填写611表也有助于企业对自身的经营状况进行评估和调整，建立起更加健康和可持续的经营模式。

各个法人单位都应认真填写和提交611表，以促进企业的健康发展和经济增长。

第二篇示例：【法人单位基本情况(611表)】主要用于收集法人单位的基本信息和经济活动情况，是国家统计局制定的重要统计表之一。

它包括了法人单位的基本信息、经济活动情况、产业分布等内容，为政府制定相关政策、制定发展规划提供了重要参考。

下面我们将详细介绍一下【法人单位基本情况(611表)】的内容和意义。

2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷8

2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷8考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率（）速动比率（）。

A.下降，下降B.不变，提高C.提高，不变D.提高，提高答案：D2、如果基金当月的实际收益率为5.34%，该基金基准组合的数据如下表：则当月基准组合收益率为（）%。

A．2.68B．3.97C．4.16D．4.57答案为B3、关于权证的行权，下列说法错误的是（）。

A、一旦发生行权，公司发行在外的股份总数一定会增加B、当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权C、当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权D、当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份增加答案为A【解析】本题考查影响公司发行在外股本的行为。

发行权证的上市公司,一旦发生行权,公司发行在外的股份总数会相应增加或减少。

4、（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

A、方差B、分位数C、均值D、中位数答案为B【解析】本题考查随机变量与描述性统计量。

分位数通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

5、基金销售的业务风险不包括（）。

A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.违约风险答案：D；解析基金销售的业务风险有合规风险、操作风险、技术风险。

6、（）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。

A.基本面分析B.技术分析C.宏观经济分析D.行业分析答案：A7、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率（）。

A.高B.低C.两者相等D.不确定答案：A8、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。

A.债券竞价交易和权证交易B.B股和权证交易C.债券交易和B股D.债券竞价交易和B股答案：A解析：根据我囯现行的有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

著名游资席位汇总

著名游资席位汇总1.徐翔：号称当年的宁波敢死队总舵主，1978年生。

与徐翔存在关联账户的包括郑素贞、李菊青、王腾超、朱秀平、徐柏良、瞿月霞、徐涌良等7个，但这可能还仅是徐翔众多马甲的一小部分，也充分显示出了徐翔的实力。

2009年年底创立上海泽熙投资，正式进军阳光私募。

国泰君安证券股份有限公司上海打浦路证券营业部国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部2.章建平：1967年出生，天津商学院毕业，据说章建平只有自己和妻子方文艳两个股票账号，没有任何助手和智囊团，更没带徒弟，也不做委托理财。

他习惯的是独立思考，独立操作。

一周一般只介入一到两只个股，炒作概念股为主，对短炒节奏把握精到。

东吴证券杭州文晖路（原來）,中信金通证券杭州延安路(新)3.asking:实名邱宝裕，和徐翔同一个时代的传奇人物，号称A神。

兴业证券福州湖东路（现在不是很活跃，或转换风格或更换营业部）4.落升（江南神鹰）：网名：落升，生于1968年8月23日大学文化，入市时间：2000年投资风格：静若处子，动若脱兔；擒贼擒王，波段操作。

投资格言：热点，就是股市里的提款机。

就是“要听到大盘的呼吸”。

光大证券金华宾虹路营业部光大证券金华双溪西路（这两个席位现在不是很活跃，或已经更换营业部）5.马信琪：当年宁波敢死队成员之一。

也可能是为数不多的一直坚守国元宁波解放南路的成员之一吧，多数转战上海。

光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部6.徐晓：江湖传言，徐翔与张建斌、徐晓一起被称作宁波敢死队“三巨头”。

国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部7.职业炒手王元杰：1967年左右，真实姓名应是王涛，短线手法多样，目前以隔日超短为主，随着资金的增多一直在探索大资金的操盘思路。

2011年成立银帆私募，任基金经理。

西藏同信证券成都东大街8.只做涨停板：1981年左右，但有名师指点，非常善于捕捉热点题材，几乎只参与涨停板，标准的游资操盘手法。

社保基金为何增持中石化

2013年第34期可以肯定的是，市场的牛熊接替带来了价值投资的布局时机。

当前A 股蓝筹股的普遍低估创造了较好的性价比和长线投资时机。

1、社保与QFII 双双大笔增持中国石化最新数据显示，社保基金二季度末出现在27只个股前十大股东名单之列，其中6只为二季度新进，增持力度最大的为中国石化。

Wind 数据统计显示，中国石化是二季度社保基金增持力度最大的个股。

中国石化2013年半年报显示，社保一零六组合持有7461.45万股，占总股本比例为0.06%，位列前十大流通股东的第五位，而该组合在一季度末持有该股4750.7万股，增持力度非常大。

同时合格境外机构投资者（QFII ）卡塔尔控股有限责任公司-自有资金也进驻中国石化的前十大流通股东之列，是2007年来QFII 第一次出现其中。

社保之所以增持中石化，事实上是因为，中石化股价大幅低估凸显其长期投资价值。

2、中石化股价较内在价值低估60%以上社保基金为何增持中石化胡语文巴菲特在2003年大笔买入中国石油，而10年之后，你会发现中国石化的价值投资机会已经到来。

Industry ·Company50首先，中石化是现金奶牛，分红高。

每年的经营现金净流量高达1500亿元，公司市值也不过5000亿。

动态市盈率6.62倍。

市净率0.95倍，市销率0.18倍。

从绝对价格来看，内在价值的估计尤为重要。

对此，我们可以细分中国石化各业务单元的内在价值。

由于其最赚钱的业务就是“勘探及生产”，我们将中国石化上市以来12年的数据汇总后发现，过去12年当中，勘探及生产业务的经营收益占公司整体经营收益的比例高达35%。

之所以用上市12年以来公司的历史数据是为了平滑由于国际油价波动带来的单一年份业务单元经营业绩大幅波动。

这尤其体现在08年和09年（见表一）。

而勘探及生产业务的估值可以通过中国石化公布的年报数据披露的“探明石油及天然气储量的经贴现的未来净现金流量标准化量度”来估计（见表二）。

社保基金持股与公司股利政策

社保基金持股与公司股利政策社保基金持股与公司股利政策引言社保基金是指由国家设立并管理的，以保障职工基本养老、医疗、失业、工伤和生育等权益的社会保障基金。

作为国家重要的社会保障机构，社保基金在证券市场的投资活动备受关注。

其中，社保基金通过持有上市公司的股票，成为了重要的股权投资者，对于公司的经营和发展具有重要影响力。

本文将探讨社保基金持股对公司股利政策的影响，分析其作用和机制。

一、社保基金持股的现状和意义1.1 社保基金持股的规模和趋势社保基金作为资金规模庞大的机构投资者，牵动市场的神经。

据统计，截至年底2021年底，中国社保基金的总规模已经超过5万亿元人民币。

近年来，社保基金也在加大股市投资力度，不断增加对上市公司的持股比例。

1.2 社保基金持股意义的分析社保基金持股对公司股利政策的影响主要体现在两个方面。

首先，社保基金是稳定股东，持有公司的股权可以增强股东权益，提升公司治理水平。

其次，社保基金作为长线投资者，持有股票可以稳定公司的股价，提高市场信心，增加公司的融资渠道。

二、社保基金持股与公司股利政策的关系2.1 社保基金持股对公司分红政策的影响社保基金作为重要的股权投资者，其持股比例的变化对公司的分红政策产生重要影响。

一方面，社保基金持股比例较高的公司通常会注重稳定和增加股东回报，倾向于采取较高的分红比例。

另一方面，社保基金在持股期间对公司的经营情况有深入了解，可以对公司的分红决策提供专业意见和建议。

2.2 社保基金持股对公司股利政策调整的影响在公司股利政策调整过程中，社保基金的角色举足轻重。

社保基金持股比例较高的公司通常会加大对分红政策的调整力度，以满足社保基金的持股预期。

同时，社保基金作为重要的股权投资者，其对分红政策调整的态度也会受到市场的高度关注，从而影响其他投资者的决策。

三、社保基金持股与公司股利政策的机制3.1 社保基金协同行动的机制社会保险基金理事会及其管理的社保基金在持有上市公司股权时，通常会协同行动，形成一致的投票行为。

国有出资和私募股权投资基金的那些事之一——国有企业认定和国有股东认定

国有出资和私募股权投资基⾦的那些事之⼀——国有企业认定和国有股东认定摘要本⽂将从国有企业认定和国有股东认定两个⽅⾯与⼤家共同分享对私募基⾦的理解。

以下私募基⾦如⽆明确说明，均指私募股权投资基⾦。

公司制私募基⾦指公司形式的私募股权投资基⾦，有限合伙制私募基⾦指有限合伙企业形式的私募股权投资基⾦。

全⽂共9829字，阅读预计需要25分钟。

作者 | 观韬中茂西安办公室范会琼王凡国家发展改⾰委、中国⼈民银⾏、财政部、银保监会、证监会、外汇局于2019年10⽉19⽇颁布了《关于进⼀步明确规范⾦融机构资产管理产品投资创业投资基⾦和政府出资产业投资基⾦有关事项的通知》（发改财⾦规〔2019〕1638号），此前已颁布了《创业投资企业管理暂⾏办法》（国家发展和改⾰委员会、科学技术部、财政部、商务部、中国⼈民银⾏、国家税务总局、国家⼯商⾏政管理总局、中国银⾏业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局令第39号）、《政府投资基⾦暂⾏管理办法》（财预〔2015〕210号）、《政府出资产业投资基⾦管理暂⾏办法》（发改财⾦规〔2016〕2800号），上述⽂件对政府投资基⾦、政府出资产业投资基⾦、创业投资基⾦、政府投资引导基⾦的定义有明确规定。

⽽实践中，对包含国有出资私募投资基⾦的称呼常见的有国家级创业投资基⾦、地⽅创业投资基⾦、国家级政府引导基⾦、地⽅政府引导基⾦、中央及地⽅国企主导或参与设⽴的产业基⾦。

私募股权投资基⾦（本⽂以下简称“私募基⾦”）是否应认定为国有企业、国有股东，实践中各界⼈⼠根据其对私募基⾦的了解，对《关于施⾏〈上市公司国有股东标识管理暂⾏规定〉有关问题的函》（国资厅产权〔2008 〕80号，以下简称“80号⽂”）、《上市公司国有股权监督管理办法》（国资委、财政部、证监会令第36号，以下简称“36号令”）、《企业国有资产交易监督管理办法》（国有资产监督管理委员会、财政部令第32号，以下简称“32号令”）等国有资产监管法规进⾏解读，众说纷纭，观点不⼀。

私募基金管理公司组织架构和部门职责

公司组织架构
执行董事/总经理：（1）审议批准风险合规部的基本制度，决定风险合规部的人员组成，听取风险合规部的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资项目超过被投资公司总股本40%的投资项目，通过后提交股东会审议；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

财务部：参与制定本公司财务制度及相应的实施细则；参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作；负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报；负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作；负责资金管理、调度。

编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况；负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款；负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证；负责公司所有明细分类账的记账、结账、核对；负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作；负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务；负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。

投资部：在执行董事/总经理的安排下，筛选拟投项目、协调尽职调查、拟写分析分析报告、投后管理及增值服务等与项目投资相关的管理协调工作。

渠道部：统筹及安排基金运营工作，确定募资需求，开拓渠道，制定募资计划及方案；拓展潜在的LP，联系、协调、维护LP关系；
风控合规部：全面负责风险控制及研究分析部工作；进行宏观经济风险分析报告；进行立项风险分析报告；进行投资风险分析报告；进行投后项目定期风险分析报告；进行第二次跟进投资风险分析报告；进行基金信息披露文件。

私募基金财务尽职调查汇报

私募基金财务尽职调查汇报调查研究报告是对某一状况、某一事情“取其精华、去其糟粕、由表及里、由浅入深”的剖析科学研究，揭露出实质，找寻出规律性，汇总出工作经验，最终以书面通知阐述出去。

下面我给你产生私募基金财务尽职调查汇报，期待对您有协助。

篇一：私募基金财务尽职调查汇报依照刑事辩护律师实施方案，大家对总体目标企业开展了财务尽职调查，依次到南明工商管理局和贵阳观山湖区经济开发区管委，南明区房屋管理局等单位查看了总体目标企业(贵阳市某高新科技有限责任公司)的工商局档案资料原材料，房屋所有权备案原材料;到总体目标企业开展参观考察，并与总体目标自然人股东、管理层工作人员开展了沟通交流和沟通交流。

刑事辩护律师核查了下列法律文件：1、总体目标企业章程、历年来公司章程;工商局档案资料原材料2、历年来股东会议决议;3、历年来公司股东注资、增资扩股汇算清缴报告;4、总体目标企业20**年5月财务报告;5、20**年5月17日中合信诚会计公司有限责任公司出示的《审计报告》;6、房屋所有权证、机动车辆不动产登记证;7、职工劳动合同书;8、20**年6月12日总体目标企业股东会议决议;9、20**年6月12日，总体目标企业《股东放弃股份优先购买权声明》;10、20**年6月12日，总体目标企业《股权出让方的承诺与保证》;11、总体目标企业《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》;12、20**年6月13日南明区工商管理局出示的《私营公司基本情况(户卡)》。

一、有关总体目标公司名字的变动总体目标公司名字曾依次做了三次变动：20**年5月10日，公司成立时，其名字为贵阳某某某安全性科技咨询有限责任公司，20**年10月15日变动为贵阳某某某安全性高新科技有限责任公司20xx年11月名字变动为贵阳某高新科技有限责任公司，即如今应用的名字。

因为总体目标公司名字的变动造成其房屋所有权证、机动性车辆产权证等有效证件上产权年限人的名字与总体目标企业的名字不一致，但这并不会对总体目标自然人股东出让股份组成法律法规阻碍。

基金管理有限公司部门职能与岗位职责概述

部门职能与岗位职责行政人事部部门职能（一）行政部分：1、制定制度建立健全公司行政和后勤管理制度。

2、会务与协调（1)负责召集总裁办公会议、行政例会等，做好会议记录，并对会议决定的事项进行跟踪和落实；（2）负责公司对外接待和会务工作，负责公司外联，协调公司与投资方及其它单位或部门的关系；（3）负责协调公司内部各部门之间的关系。

3、费用控制（1）根据各部门的年度行政费用预算，制定公司的行政费用计划，并报公司领导审批；（2）按照公司年度费用预算，严格控制各项费用支出；（3）确认费用分摊范围，按月分摊各项行政费用。

4、资产与物资管理（1）制定公司低值易耗品和固定资产管理办法；（2）负责办公用品、低值易耗品的采购和发放登记；（3）负责固定资产的采购和管理。

5、车辆管理（1）制定公司行政车辆管理制度；（2）公司行政车辆及其驾驶员日常管理；（3）建立公司行政车辆和驾驶员档案；（4）公司的交通费用控制。

6、信息管理与宣传工作（1）组织开展公司信息管理工作，搭建统一信息平台；（2）开展公司内外部日常宣传策划工作，塑造公司品牌形象；（3）统一管理公司各种现代办公设备、通讯工具及网络。

7、后勤保障（1）公司员工午餐的供应；（2）员工集体宿舍管理，员工生活福利的采购与分配；（3）公司运行性资产的维护和保养工作；（4）协调公司相关单位对公司的安全、保卫、治安、消防等的管理；（5）协调公司相关单位对保洁等人员的调配与管理。

8、档案管理及其他。

（1）负责公司营业执照等的使用和保管，以及营业执照的年检；（2）设立集团档案室，统一管理公司行政、人事、财务、工程等文件和资料，并对上述文件和资料进行收集、整理、编号、归档、借阅等；（3）完成公司领导交办的其他工作。

（二）人事部分：1、人力资源规划（1）根据公司的业务发展状况，编制人力资源规划，报领导审批后执行；（2）根据需要定期或不定期地对人力资源规划进行修订。

2、员工日常管理（1）负责各部门人员定岗、定员及岗位职责编制和落实；（2）负责员工调配、任免、晋升、奖惩等手续的办理；（3）进行员工综合档案管理，办理人事档案调转手续；（4）编制人力资源管理的规章制度，报领导审批后执行并监督其执行情况；（5）负责公司人员的招聘、入职、合同签订及续签等手续；（6）处理公司员工有关经营活动的建议和方案，并根据总裁办公会决定，对有价值的提案给予奖励；3、职称评审与员工培训（1）结合企业文化，根据公司年度员工培训需求与相关预算，编制公司年度培训计划，报领导审批后执行；（2）组织培训实施，跟踪培训效果；（3）协助员工自我定位，开展员工职业生涯设计工作。

私募基金管理公司财务报表制度模版

私募基金管理公司财务报表制度模版私募基金管理公司财务报表制度模版一. 目的为规范私募基金管理公司财务管理，提高财务资料的准确性、及时性和完整性，增强公司对财务情况的监督和控制能力，特定制本报表制度。

二. 适用范围该报表制度适用于私募基金管理公司的所有财务报表编制，以及编制相关财务资料、统计数据的内部控制和审计工作。

三. 报表范畴按照会计期间划分，经营活动产生的财务报表包括：资产负债表、不计入当期损益的投资和获利和亏损表和现金流量表，编制该报表必须严格遵循“公允、真实、准确”的基本原则。

四. 编制流程1、由财务部门向相关部门发出通知，定期收集并汇总原始会计凭证、账簿等财务资料。

2、财务人员根据会计主体的经济业务情况填制会计凭证，并在财务账簿上注明相应的科目和金额。

3、所有填制的会计凭证必须签字、盖章。

财务人员负责及时将已记账的凭证核实清楚并归档，各种原材料、库存商品及资产类别必须单独登记，全面反映公司的财务状况。

4、按照会计科目分类汇总和登记账簿，每种科目必须设有余额账户，并随时核对余额，确保账目的准确性。

5、财务人员应按照财务制度中规定的账期和时间，编制并提供资产负债表、不计入当期损益的投资和获利和亏损表和现金流量表。

5. 财务报表主要内容1、资产负债表资产负债表是反映企业经济实力和经营状况的一张报表，包括资产、负债和股东权益三个部分。

资产包括流动资产和非流动资产，而负债包括流动负债和非流动负债。

股东权益则由股东资本和盈余公积等组成。

资产负债表的编制要求：(1) 实行公允价值计量和成本计量等原则；(2) 资产负债必须平衡；(3) 按流动性和无流动性分别计量资产和负债；(4) 相关财务信息应注明相关的开支、收益等事项。

2、不计入当期损益的投资和获利和亏损表该表主要包括不计入当期损益的投资、其他综合收益(亏损)和股东权益的变动情况，以及损益额度内的项目明细。

»不计入当期损益的投资该部分的投资不将其投资回报计入当期损益，包括持有至到期投资、可供出售金融资产等。

基金公司岗位职责及业务流程

第一章：投资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。

工作流程：项目渠道拓展→项目考察→《尽职调查初稿》→初评通过→第三方《尽职调查》→评审决策→投资→监管预警→退出；岗位职责：1、投资项目渠道拓展；a. 项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。

b. 拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。

2、项目初审与内部尽职调查；内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示；3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；对初审通过项目,聘请第三方审计\会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；4、投资全程参与；配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；5、营销支撑；协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。

基本工作流程：初步审核业务渠道业务渠道业务渠道业务渠道项目简报商业计划书否现场考察《内部尽调》风控委员会否通过第三方尽调机构《项目尽职调查报告》投资决策委员会否项目投资监管预警退出机制入职条件：1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。

2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程；3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；考核标准：【价值观指标】占20%；1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）业绩指标】占80%；1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）工资构成：1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）负责项目退出获益按照收益的比例提取；3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；5、其它：四险一金第二章：融资部岗位职责工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集渠道制定不同侧重点的资金募集计划。

基金黑幕

基金黑幕——关于基金行为的研究报告解析此报告由两部分组成，一是作者在1999年12月完成的《基金研究分析》，以20家证券投资基金在沪市的买卖行为为研究对象，样本研究期间主要为8月9日到11月9日，扩展期为8月9日到12月3日。

二是作者在第一次研究基础上的扩展性研究，为《基金风格及其评价》。

第二次与第一次采用同样的研究方法，通过继续跟踪22家(样本期间增加汉兴和景福两只新基金)在沪市上大宗交易(成交量在1万股以上，含1万股)的股票汇总记录，分析证券投资基金在市场上的操作行为。

由于该报告的研究期间从1999年8月9 日扩展到2000年4月28日，样本涵盖期为9个月，被认为可以基本反映基金的操作风格。

所以，笔者的评论分析依据主要以第二个报告为主-------------------------------------------------------------【1】“基金稳定市场”——一个未被证明的假设----中国的证券投资基金业的发展，还只有两年多的时间。

该报告研究区间集中于1999年8月至2000年4月底。

此间，我国有10家基金管理公司管理着22家规模较大的证券投资基金。

作为报告的研究对象，这10家基金管理公司分别为博时公司、华安公司、嘉实公司、南方公司、华夏公司、长盛公司、鹏华公司、国泰公司、大成公司和富国公司；10家公司管理的基金分别为裕阳、裕隆、裕元(博时)，安顺、安信(华安)，泰和(嘉实)，开元、天元(南方)，兴和、兴华(华夏)，同益、同盛(长盛)，普惠、普丰(鹏华)，金泰、金鑫(国泰)，景宏、景福、景阳、景博(大成)和汉盛、汉兴(富国)。

基金规模主要为30亿元、20亿元、15亿元和10亿元四种。

----报告的作者指出，“发展证券投资基金，究竟为谁服务的问题，可能目前还不十分明确”。

----这涉及到基金的定位问题。

新基金的各种说明书都说得明明白白，“基金是一种代客投资理财的工具”；媒体上普遍出现的论点是，“基金要为稳定市场服务，是中国市场理性机构投资者的生力军”。

证券公司岗位职责十篇

证券公司岗位职责十篇证券公司岗位职责十篇证券公司岗位职责篇11、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc 系统相核对。

2、负责现金收支单据的审查。

审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

5、负责汇总各分公司的'日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。

6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

9、监督月末、年末存货的盘点工作。

10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责篇21、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;2、负责公司成本、支付账册的建立;3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;5、负责各基金数据的统计及报送;6、负责与股东财务部门的对接工作;7、负责公司各类系统的填报;8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。

9、负责基金设立备案和监管报告工作;10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;11、负责基金审计及其它中介机构审计的.沟通;12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。

证券公司岗位职责篇31、根据实际发生业务，按照国家税务要求编制记账凭证、统计报税。

办理相关工商、税务要求事务；2 、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签；3、负责审核公司本部和各下属单位上报的`会计报表和集团公司会计报表，编制财务综合分析报告和专题分析报告，为公司领导决策提供可靠的依据；4、制订公司内部财务、会计制度和工作程序，经批准后组织实施并监督执行；5、组织编制与实现公司的财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。

财政部关于编报2023年度金融企业财务决算报表（证券类）的通知

财政部关于编报2023年度金融企业财务决算报表（证券类）的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2024.01.19•【文号】财金〔2024〕7号•【施行日期】2024.01.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】预算、决算正文关于编报2023年度金融企业财务决算报表（证券类）的通知财金〔2024〕7号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局，各中央金融企业，其他有关金融企业：为做好2023年度金融企业的财务决算工作，及时掌握全国证券类金融企业的财务状况、经营成果及资产质量等基础情况，依据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》（国务院令第287号）、企业会计准则、《金融企业财务规则》（财政部令第42号）、《金融企业绩效评价办法》（财金〔2016〕35号）等有关规定，我部制定了《2023年度金融企业财务决算报表（证券类）》及编制说明。

现将有关事项通知如下：一、本套报表的构成及填报范围本套报表包括报表封面、资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、资产减值明细表、资产质量情况表、固定资产情况表、业务及管理费与营业外收支明细表、税金及社会保险费用缴纳情况表、基本情况表、金融企业境外业务形成资产统计表、金融企业国有股东信息统计表、（国有）资本保值增值情况表、绩效评价基础数据表、绩效评价基础数据调整表以及绩效评价加减分事项表等19部分（见附件1、附件2、附件4、附件5、附件6、附件7），适用于境内各类所有制形式和组织形式的证券类金融企业填报。

二、本套报表的填报要求（一）本套报表是证券类金融企业向财政部门报送2023年度财务决算报表的统一格式，各企业要认真按照编制说明做好填报工作，对报表的真实性和完整性负责。

（二）证券类金融企业应全级次填报财务决算报表。

在境内外设立的子公司，按本套报表的统一格式填报；总公司负责统一填报合并报表。