期货投资者开户申请表(自然人)

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期货交易开户必须具备的条件

期货交易开户必须具备的条件在当前社会，期货作为⾦融市场的重要组成部分，进⾏交易是需要具备⼀定的条件的。

那么，期货交易开户必须具备的条件有哪些?为了回答这个问题，下⾯由店铺⼩编为⼤家进⾏相应的解答，以供⼤家参考学习，希望以下回答对您有所帮助。

⼀、期货交易开户必须具备的条件期货开户必须具备的条件：1、符合国家法律法规和政策规定的⼊市交易资格;(必须为中华⼈民共和国国籍，港澳台同胞暂时⽆法交易国内期货)2、有从事交易必需的资⾦或资产(交易股指期货最低⼊市资⾦五⼗万，如交易商百品期货则最低开户资⾦⼀万);3、开户⼈和交易执⾏⼈须年满18岁且具有完全民事⾏为能⼒。

客户期货开户须提供的证件或资料：1、⾃然⼈度开户(普通投资者)：本⼈⾝份证原件以及银⾏卡;开户⼈本⼈必须现场开户。

2、法⼈开户(机构投资者)：开户单位的《企业营业执照》副本，法定代表⼈、指令下达⼈、资⾦调拨⼈的⾝份证以及《税务登记证》。

期货主要不是货，⽽是以某种⼤宗产品如棉花、⼤⾖、⽯油等及⾦融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。

因此，这个标的物可以是某种商品(例如黄⾦、原油、农产品)，也可以是⾦融⼯具。

⼆、如何认定⾮法期货交易或变相期货交易⾸先，从定义看，《期货交易管理条例》第⼋⼗九条明确规定：“任何机构或市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采⽤集中交易⽅式进⾏标准化合约交易，同时采⽤以下交易机制或者具备以下交易机制特征之⼀的，为变相期货交易：(⼀)为参与集中交易的所有买⽅和卖⽅提供履约担保的;(⼆)实⾏当⽇⽆负债结算制度和保证⾦制度，同时保证⾦收取⽐例低于合约(或者合同)标的额20%的。

”其次，从集中交易场所看，⽬前，在我国经过国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所有上海期货交易所、郑州商品交易所、⼤连商品交易所和中国⾦融期货交易所。

其中，前三家交易所是从事商品期货交易的场所，⽽中国⾦融期货交易所是专门从事⾦融期货交易的场所。

其他的集中交易场所，因未获国务院期货监督管理部门的批准，都是⾮法交易场所。

息息相关。如有任何疑问,敬请垂询。我公司将竭诚为您

尊敬的投资者：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。

本合同的所有内容都与您的利益息息相关。

如有任何疑问，敬请垂询。

我公司将竭诚为您服务。

本合同已于2011年5月4日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（中期协函字〔2011〕100号），系本公司正在使用的最新文本。

长江期货有限公司资质湖北省工商行政管理局注册号420000000002645中国证监会颁布经纪业务许可证号30120000上海期货交易所会员号0048大连商品交易所会员号0229郑州商品交易所会员号0076中国金融期货交易所会员号0116 会员性质交易结算会员目录签署指引 (2)开户申请表（自然人） (3)开户申请表（法人） (4)期货经纪合同 (5)第一节合同订立前的说明、告知义务 (5)第二节委托 (6)第三节保证金及其管理 (6)第四节交易指令的类型、下达及资金调拨 (8)第五节交易指令的执行 (9)第六节通知与确认 (10)第七节风险控制与强行平仓 (13)第八节现货月份平仓和交割 (15)第九节网上交易风险特别提示 (15)第十节信息、培训与咨询 (16)第十一节费用 (16)第十二节特别约定 (17)第十三节反洗钱法律法规 (18)第十四节合同生效与变更 (18)第十五节合同终止与账户清算 (19)第十六节免责条款 (20)第十七节争议解决 (20)第十八节其他 (20)签署指引一、投资者在开户时须提供相应的具真实合法性的开户资料文件。

二、自然人投资者开户须由投资者本人亲自办理开户手续，并应提供和签署以下文件：1、提供投资者本人、指令下达人、资金调拨人及结算单确认人的有效身份证原件及复印件两份；2、签署《期货交易风险说明书》、《投资者须知》、《长江期货有限公司期货经纪合同》等资料；3、填写《开户申请表（自然人）》，以办理交易编码的申请和登记期货结算账户；4、填写《电话委托密码授权书》，用于人工电话委托（可选签）。

期货的操作流程

期货开户流程：一、自然人开户：1.《期货经纪合同书》三份；2.《期货经纪合同附件》一份；3. 投资者查询服务系统用户名和初始密码领取确认书、客户资信调查表、致客户书、补充协议书各一份；4. 影像资料：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。

二、法人或机构开户：1.《期货经纪合同书》三份；2.《期货经纪合同附件》一份；3. 开户银行许可证复印件一份（加盖公章）；4. 组织机构代码证（正本+副本）复印件各一份（加盖公章）；5. 法定代表人身份证复印件一份（加盖公章）；6. 税务登记证（国税）复印件一份（加盖公章）；7. 企业营业执照（正本+副本）复印件各一份（加盖公章）；8. 投资者查询服务系统用户名和初始密码领取确认书、客户资信调查表、致客户书、补充协议书各一份；9. 开户代理人、资金调拨人、指令下达人及账单确认人的身份证复印件一份（加盖公章）（如为同一人，则只需一份）；10. 影像资料：企业营业执照原件（正本+副本）、组织机构代码证原件（正本+副本）、税务登记证原件、开户银行许可证原件、法定代表人身份证原件，法定代表人头部正面照。

开户代理人、资金调拨人、指令下达人及账单确认人如果不是同一人，也需提供各自的身份证原件扫描件及本人头部正面照。

期货交易流程期货交易的基本操作程序期货交易的完成是通过期货交易所、结算所、经纪公司和交易者四个组成部分的有机联系进行的。

首先客户选择一个期货经纪公司，在该经纪公司办理开户手续。

当客户与经纪公司的代理关系正式确立后，就可根据自己的要求向经纪公司发出交易指令。

经纪公司接到客户的交易定单后，须立即通知该公司驻交易所的出市代表，并记下定单上的内容，交给该公司收单部, 出市代表根据客户的指令进行买卖交易。

目前国内一般采用计算机自动撮合的交易方式。

结算所每日结算后，以书面形式通知经纪公司。

经纪公司同样向客户提供结算清单。

若客户提出平仓要求，过程同前，最后由出市代表将原持仓合约进行对冲（平仓），经纪公司将平仓后的报表送给客户。

证券个人开户申请书

证券个人开户申请书
一、申请人基本信息
•姓名：
•性别：
•出生年月：
•联系电话：
•电子邮箱：
二、联系地址
•省份：
•城市：
•详细地址：
三、身份证明文件
•身份证号码：
•证件类型：
•证件有效期：
四、申请开立的证券账户类型
•个人账户：
•期货账户：
五、申请开立的证券账户权限
•买入证券：
•卖出证券：
•融资融券：
•期权交易：
六、申请人声明与授权
本人郑重声明并授权相关证券机构办理以下事项：
1.同意按照相关法律、法规和证券监管部门的规定提供真实、准确、完整的个人信息和申请资料；
2.同意按照证券机构的有关规定办理证券账户开立手续；
3.理解并接受证券交易的风险，自愿承担投资损失；
4.同意在证券交易过程中遵守相关法律、法规和证券机构的规定；
5.授权证券机构查询和核实本人提供的个人信息和资料；
6.授权证券机构为本人办理与证券交易相关的各项事务。

七、个人签名
申请人签名：
日期：
八、证券机构审核意见
审核人：
审核日期：
九、补充说明
（此处补充申请人需要特别说明的事项，如投资经验、风险承受能力等）
以上是证券个人开户申请书的模板，申请人在填写时请根据自身情况提供真实、准确、完整的个人信息和申请资料。

对于证券交易的风险，请申请人在投资前充分了解并自愿承担相应的风险。

证券账户开立申请表

附件1：证券账户开立申请表1、证券账户开立申请表(适用于自然人)2、证券账户开立申请表(适用于机构)—1 —证券账户开立申请表(适用于自然人)本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，并承诺不出借证券账户给他人使用，不通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。

对因违反《证券账户管理规则》导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。

投资者确认签章：日期：年月日证券账户业务办理须知1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立证券账户，用于记录证券账户持有人的证券（含证券衍生品）持有及其变动情况，并提供证券账户查询、变更、注销以及关联关系确认等账户业务服务。

2、投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规、行政规章以及中国结算《证券账户管理规则》及相关自律规则等有关规定。

投资者在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本须知及业务申请表。

投资者签署业务申请表后，表示其已经认真阅读并同意接受本须知条款。

对于拒绝签署申请表的投资者，中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。

3、投资者应当以本人名义开立证券账户，不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户。

投资者提交开户申请时，应当提供真实、准确、完整、有效的开户信息及申请材料，并对材料的真实性、准确性、完整性、有效性负责。

投资者应对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责。

投资者因违规开立证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担。

4、中国结算及其委托的开户代理机构对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核，可通过身份证阅读器或公安部身份证核查系统、机构信息核查系统、电信运营商等核验投资者提供的各项信息。

前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证。

5、投资者办理证券账户开立时，统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系。

反洗钱内部控制管理办法三篇

反洗钱内部控制管理办法三篇篇一：反洗钱内部控制管理办法第一章总则第一条为规范公司反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的能力，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及记录保存管理办法》等法律法规，制定本办法。

第二条公司各部门应按照本办法的规定和要求，积极履行反洗钱义务，将反洗钱工作认真落实到日常工作中，实现公司的反洗钱工作制度化、规范化、程序化。

第二章机构设置及机构职能第一节机构设置第三条反洗钱工作领导小组由公司总经理担任组长，公司主管财务副总经理担任副组长，组员分别为：财务部经理、结算部经理、交易客服部经理、各营业部经理、公司总部反洗钱岗、公司总部合规岗。

第四条反洗钱工作办公室由主管财务副总经理、财务部经理、结算部经理、公司总部反洗钱岗、交易客服部经理、公司总部合规岗组成。

办公室日常负责人员为财务部经理。

第五条业务一线反洗钱工作小组由各业务部门经理或副经理和部门反洗钱岗人员组成，业务一线反洗钱工作小组组长由各业务部门经理担任。

交易中发现的大额交易和可疑交易,通过结算风控部向公司反洗钱办公室报告，由反洗钱办公室统一负责向反洗钱领导小组报告。

第二节机构职能第六条反洗钱工作领导小组是公司反洗钱工作的领导机构，全面负责公司反洗钱工作的组织协调和决策，对公司大额交易和可疑交易的报告情况进行监督检查。

1、传达、贯彻、落实中国银监会及省银监局关于反洗钱工作的精神，组织开展反洗钱工作。

2、严格按照有关反洗钱规定，建立健全符合公司实际的反洗钱内控制度。

3、定期组织检查小组对公司反洗钱工作进行内部检查，保障反洗钱工作有效开展。

4、协助行业监管部门以及纪检、监察、司法部门对已发现的问题开展调查、核实、取证等相关工作。

第七条反洗钱工作办公室是公司反洗钱工作的日常管理机构，负责公司反洗钱工作的制度和规范制定、大额交易和可疑交易的整理、复核、检查和报告、反洗钱工作的培训指导以及与反洗钱工作主管部门的日常联系。

尊敬的客户为保障您的合法权益

尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。

本合同的所有内容都与您的利益息息相关。

如有任何疑问，敬请垂询。

我公司将竭诚为您服务。

本合同已于2009年12月14日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（中期协函字[2009]360号），系本公司正在使用的最新文本。

目录期货交易风险说明书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃1 客户须知〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃4 开户申请表〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃7 法人授权书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃9 期货交易委托代理人授权书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃10 期货经纪合同(正本)〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃11 第1章合同订立前的说明、告知义务〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃11 第2章委托〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃12 第3章保证金及其管理〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃13 第4章交易指令的类型及下达〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃14 第5章交易指令的执行与错单处理〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃16 第6章通知与确认〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃16 第7章风险控制〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃19 第8章现货月份平仓和交割〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃21 第9章信息、培训与咨询〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃22 第10章费用〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃23 第11章合同生效与变更〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃23 第12章合同终止与账户清算〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃24 第13章免责条款〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃25 第14章争议解决〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃25 第15章其他〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃25期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户：根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。

期货投资者开户申请范本模板

期货投资者开户申请表（自然人）要点期货投资者（个人）向期货经纪公司提交申请，用于期货交易开户。

期货投资者开户申请表一、会员信息会员名称期货有限公司大连上海期货交易期货公司会员号所中郑州期货交易所二、客户基本信息性别姓名□男□女年龄是否从事过期□是国籍货交易证件证件号码□身份证证件类型□其他三、期货交易委托信息指令下达人□同客户本人□在《期货交易委托代理人资金调拨人□同客户本人□在《期货交易委托代理人结算单确认人□同客户本人□在《期货交易委托代理人四、期货结算账户期货保证金存管银行名称（明确具体网点）1、银行银行 2、银行、3备注：期货结算银行为以下银行：工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、浦发银兴业银行、招商银行。

声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在期货公司的出入金均通过以本人声明，如未通过期货公司直接到银行办理增加或变更银期转账账户的，期货公司可以默认该账金的银行结算账户。

五、客户密码通知书您在本公司网上交易委托系统的初始交易密码和初始资金密码已告知您本人，请您及时修改您的初的资金受损。

资金账号初始交易、资金密码证件中国期货市场监控中心查询系统初始密中国期货市场监控中心查询系统用户用户名：名码六、风险承受能力调查问卷．本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品和金融服务类别，以本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投品和金融服务的固有风险。

同时，与金融产品和金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

建议：化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程1、您的年龄是：A、18-30岁B、31-45岁C、 46-55岁D、56-65岁E、65岁以上2、您的最高学历是：A、高中或以下B、大学专科C、大学本科D、硕士及以上3、您所从事的行业：A、旅游B、影视娱乐C、批发零售业D、废品收购E、博彩F、艺术品收藏G、拍卖房地产、建筑业 K、教育、卫生、社会保障和社会福利业 L、金融 M、IT业 N、文化、体育 O、组织 Q、制造业、交通运输、仓储和邮政业 R、住宿、租赁、中介业、商务服务业 S、离岸公司 T会展 V、人力资源 W、财务、会计 X、采购、贸易 Y、技工、操作工 Z、医院、医疗4、您的家庭年收入情况：A、小于5万元B、5 万至 10万元C、10万至 50万元D、50万至 100万元E、大于100万元5、您的期货专业知识及投资经验：A、非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易B、丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向自己做出投资决策C、一般：除了银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步指D、有限：除了银行活期账户和定期存款外，我基本没有投资经验6、您投资的主要依据是:基本面和技术面分析、 C 、专家建议结合盘面走势 B 、朋友推荐A．7、您资产配置（不包括自有房屋）情况是:A、主要为储蓄存款（活期存款和定期存款） B. 主要为较稳定投资收益（国债、货币基金）C、混合型（储蓄存款、股票或基金） D. 高收益型（期货、股票）8、您家庭预计进行期货投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等）的比例是 A、10%以下 B、10% - 30% C、30% - 50% D、50% - 70%E、70%以上9、当您进行投资时，您的首要目标是：A、实现资产大幅增长，愿意承担较高风险B、产生更多收益，可以承担一定投资风险C、尽可能保证本金安全，不介意较低收益率D、资产保值，不愿承担投资风险10、当您进行投资时，您的投资习惯是：A、选择投资较为熟悉的品种B、选择投资波动较大的品种11.您认为自己能够承受的最大损失为：A、10%以下B、10% - 30%C、 30% - 50%D、50%以上12、出现风险时，后续资金是否充足：A、是B、否13、您用于期货投资的大部分资金不会用作其他用途的时间段为：A、 5年以上B、 1年到5年C、1年以内14、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一个品种买卖计1笔），您认为这样的频率：A、过高B、偏高C、正常D、偏低七、客户联系方式确认及承诺地址：省市区邮编：电话：手机：电子邮箱：传真：本人指定以上通信地址、电话号码、传真号码、电子邮箱地址等作为本人/机构给报告和确认送达等往来的有效地址和号码。

期货开户的注意事项及流程

▪ 4、为了保证您的利益，中国证监会成立了保证金监控中心
你可以登陆该网站查询结算账单。查询账号为： 0122+期货账号注意：请修改保证金监控中心账号的初始密码。
精品课件
操作环节
▪ 第三步：入金和交易
▪ 1、入金时间：8:30-15:30（交易日）出金时间：8:45-15:30（交易日）
精品课件
“三步走”开户完成后，开户流程宣告完毕！您可以入金交易了！
精品课件
操作环节
▪ 第一步：下载软件
▪ 1、登陆民生期货网站
▪ 然后点击顶端“软件下载”，下载民生期货文华财经行情交易软件（一键通）或者博易行情软件。
▪ 2. 登陆文华行情软件后“程序化交易”→“登陆民生期货自助委托”可调出交易软件，也可以直接使用单独的下单软件“民生期货金仕达网上交易软件”。备注：文华财经和博弈大师行情账号和密码都是期货账号。
他单位和个人。
精品课件
小提示：我应该到哪里开户？
▪ 开立商品期货交易账户 ▪ 开立股指期货交易账户
个人和法人都有临柜（即到期货公司营业部现场）和不临柜（非现场，由期货公司工作人员上门开户）两种选择方式，但建议投资者通过临柜开户方式开户。原因如下：
1.开户速度快
无论个人还是法人，按照目前中国证监会和中国金融期货交易所等部门联合发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》： “股指期货必须临柜开户”。
期货开户的注意事项及流程
精品课件
内容摘要
1 为什么要开立期货交易账户 2 期货交易账户的种类 3 怎样开立商品期货交易账户 4 怎样开立股指期货交易账户
精品课件
一、为什么要开立期货账户
▪ 毋庸置疑，投资者选择开立期货交易账户，动机当然是为了参与期货交易。

证券公司证券投资投资者(自然人) 客户信息及风险测评问卷 (简化)

证券公司证券投资投资者（自然人）客户信息及风险测评问卷 (简化）尊敬的客户：为了更好地服务您的投资需求，请您认真填写本问卷，对您的个人情况、投资习惯、风险偏好等方面进行了解和评估，以便我们能够更好地为您提供投资咨询和服务。

一、个人情况1. 您的姓名：____________________________________________________2. 您的性别：□男□女3. 您的年龄：□18岁以下□18-30岁□31-45岁□46-60岁□60岁以上4. 您的国籍：____________________________________________________5. 您的职业：____________________________________________________6. 您的月收入(人民币)：________________________________________二、投资经验1. 您的投资年限是多少年？□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2. 您曾经投资过哪些金融产品？（可多选）□股票□债券□基金□期货□外汇□其他（请注明）_____________3. 您曾经获得过哪些投资收益？（可多选）□获得高于银行存款收益的利润□少量亏损□大量亏损□未获得收益4. 您的平均持股期是多长时间？□不到一个月□1-3个月□3-6个月□6个月以上，但小于1年□1年以上三、风险偏好1. 当您资金出现亏损时，您的心情？□非常担忧，无法承受□比较担忧，但还能承受□有一定担忧，但能够承受□不担心，可以承受□非常不担心，可以接受较大的亏损2. 您的投资目的是什么？（可多选）□实现资本保值□获得稳定的收益□追求高收益□投机炒作3. 您希望您的投资组合的风险限制是什么？□只接受极低风险的投资□接受低风险的投资□接受中等偏低的风险投资□能够接受较高风险的投资□能够接受极高风险的投资四、签名1. 我确认以上填写的信息全部属实。

开户申请表(自然人及一般法人)

完成，本人/单位承诺所申报投资者适当性评估资料的真实性和有效性。
本人/本单位已阅读并完全理解期货风险揭示说明书、《客户须知》、《期货经纪合同》、《股票期权经纪合同》及证券交易相关协议等
开户文件的全部内容，同意并自愿遵守上述文件中所约定的所有条款内容。
自然人客户本人签名：__________________
客户归属
期货分支机构/部门
期货客户经理
证券公司（如有）
证券营业部（如有）
客户声明
是否知晓交易所关于实际控制关系账户、程序化交易、异常交易、大户报告的规则并承诺合法合规交易。 □是同时若存在实际控制关系账户或程序化交易情况的，将会主动履行报备义务。
□否
□否
是否存在您/贵机构对他人或他人对您/贵机构的期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而 □是（需要根据交易所要
对您/贵机构或他人交易决策拥有决定权的行为或事实？
求进行实际控制关系申
报）
本人具有完全民事行为能力。
本人/本单位有能力承担期货交易、证券交易及股票期权交易而产生的风险，承诺遵守交易所及中国证券登记结算有限责任公司的
各项业务规则，自愿承担上述交易结果。本人/本单位保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性，承诺不使用配资资金进行期
一般法人客户法定代表人/执行事务合伙人（委托代表）或被授权人签字：_______________
一般法人客户盖公章：______________
签署日期：
年月日
经办人签字：________________________
分支机构负责人签字：________________________
□沪 A 股东账号 □深 A 股东账号（默认普通深 A，非专用深 A）

开户申请表个人

开户申请表(个人)填表日期: 年月日填表说明：１.为确保您的利益，请在选项前填写“是”或“否”,带“*”为必填项。

短信方式通知的，成功发送即视为送达。

电话通知即时生效。

请您预留准确有效的联系方式，确保您能顺畅地接收到我们的服务和通知。

开户申请表(机构)填表日期: 年月日填表说明：1.为确保您的利益，请在选项前填写“是”或“否”,带“*”为必填项。

2.我们将通过您所选择的服务方式及联系方式为您提供交易有关重要信息。

以电子邮件或手机短信方式通知的，成功发送即视为送达。

电话通知即时生效。

请您预留准确有效的联系方式，确保您能顺畅地接收到我们的服务和通知。

投资者基本信息表（个人）投资者基本信息表（机构）填表日期：年月日资金账号：投资者风险承受能力评估问卷（适用于个人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款等B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D. 期货、期权、融资融券E. 复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

个人客户开户申请表

个人客户开户申请表
浙江舟山大宗商品交易所
电子邮箱邮政编码
性别
浙江舟山大宗商品交易所开户申请表
客户姓名
自然人交易商
证件类型联系电话联系地址以往投资经验培训情况紧急联系人企业名称联系地
址经营范围
机法人代表构
联系人
交
联系电话易
商
出生日期证件号码
储蓄* 债券期货基金* 房地产其他___ 本人已参加过大宗商品交易知识培训并了解交易中可能存在的风险本人未
参加过培训
联系电话
营业执照号税务登记号
邮政编码
联系电话
传真
组织机构代码证号电子邮箱
第一
电子邮箱联
交易员授权书
交
浙江舟山大宗商品交易所：易
所
兹授权________及______为我公司在贵所的交易员，全权负责我公司在贵所的交易并办存
联
理相关手续户名银行帐号
开户银行开户行地址
声明：本机构有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的完整性、真实性、有效性、合法性本机构已经理解并愿意接受《浙江舟山大宗商品交易所入市协议》各条款的约束，并承诺以上填写的内容真实准确
申请机构经办人签字：法人代表印签：
机构交易商公章：申请日期：年月日同意开户记录
核准后交易商交易代码
经办人
审批日期
市场服务机构：
填表说明：
1 交易商开设交易帐户必须提供相关证明文件，并保证文件的真实、准确、合法。

反洗钱内部控制制度

******期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度第一章总则第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《期货公司管理办法》、《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》及《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》等相关规定，为推动和加强东航期货经纪有限责任公司（以下简称“公司”）反洗钱工作的开展，建立健全反洗钱工作管理机制，维护公司经济金融秩序，特制定本制度。

第二条本制度通过内控管理和技术手段实施。

第二章组织机构第三条公司设立反洗钱工作领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理和总经理助理担任，稽核员为监督员。

小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理。

反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作，风险控制部负责与反洗钱有关的具体工作。

第四条反洗钱工作领导小组的主要职责是管理、监督公司的反洗钱工作，传达监管部门有关反洗钱工作的要求，审定反洗钱工作制度，解决公司反洗钱工作的重大疑难问题，对发现的新问题、新情况，及时向上级监管部门报告，协调公司营业部的反洗钱工作。

第五条公司反洗钱小组成员在公司反洗钱工作领导小组组长的领导下开展工作，并对公司董事会负责。

反洗钱小组组长为第一责任人。

风险控制部负责反洗钱工作的具体措施的制定和落实，并配合相关机构对可疑交易资金进行调查，收集整理公司反洗钱信息动态。

各成员部门的主管具体负责本部门反洗钱工作的实施，并建立健全岗位责任制，做到定人、定岗、定责。

第六条反洗钱工作领导小组负责对公司客户的人民币大额和可疑资金支付的交易进行监督、管理、监测和分析。

监督员负责对各部门上报的可疑交易进行分析、调查，对重大可疑交易及时上报公司反洗钱工作领导小组组长。

确属可疑交易的上报上级监管部门。

第三章客户身份识别第七条客户身份识别在反洗钱的工作中至关重要，相关部门工作人员在客户身份识别过程中要高度负责，必须获得法律法规及公司规章制度所要求的客户身份资料。

第八条验证客户信息包括个人客户信息和法人客户信息。

投资者基本信息表(自然人)

职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
办公邮编
办公地址
与该机构关
系
是否为
下列机
构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第
（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基
附件1-2:
投资者基本信息表（机构）
机构名
称
*机构类
型
机构证件类型
机构证
件编号
有效期
机构资
质证明
资质证书编号
经营范
围
注册地
址
办公地
址
注册资
本
控股股东或
实际控制人
法定代
表证件号码
责人
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮箱
办公地址
指定授
权经办
人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
□是
□否
投资经历
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）
款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
投资者基本信息表（自然人）
姓名
性别
年
龄
拎
证件类型
证件号码
国籍
职业
职务
联系方式
座机
移动电话

大连商品交易所业务简介

一：业务参数1 .期货结算参数表2.合约信息查询3.交割费用标准4.合约包装物定价5.日交易参数6.月交易参数7.套利合约明细二：交易业务指引1 联系方式2业务术语开盘价：指某一期货合约开市前五分钟内经集合竞价产生的成交价格。

集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。

收盘价：指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。

最高价：指一定时间内某一期货合约成交价中的最高成交价格。

最低价：指一定时间内某一期货合约成交价中的最低成交价格。

最新价：指某交易日某一期货合约交易期间的即时成交价格。

涨跌：指某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差。

最高买价：指某一期货合约当日买方申请买入的即时最高价格。

最低卖价：指某一期货合约当日卖方申请卖出的即时最低价格。

申买量：指某一期货合约当日交易所交易系统中未成交的最高价位申请买入的下单数量。

申卖量：指某一期货合约当日交易所交易系统中未成交的最低价位申请卖出的下单数量。

结算价：指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。

当日无成交的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。

结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和制定下一交易日涨跌停板额的依据。

成交量：指某一合约在当日交易期间所有成交合约的双边数量。

持仓量：指期货交易者所持有的未平仓合约的双边数量。

交易编码：指会员按照本细则编制的用于客户进行期货交易的专用代码。

交易编码分非经纪会员交易编码和客户交易编码。

交易编码由会员号和客户号两部分组成，由十二位数字构成，前四位数是会员号，后八位数是客户号。

3 业务介绍3.1 套利交易指令使用说明目前，会员可通过以下三种途径下达套利交易指令：1．交易所交易大厅的场内交易席位；2．交易所提供的远程单机版软件；3．第三方软件商开发的支持交易所套利交易功能的交易软件。

3.2 交易席位风险管理功能说明书3.3 市价、止损等基本交易指令使用说明书3.4 期货交易与结算流程3.5 客户交易编码申请-开户(资料更新)开户1．客户填写《期货市场投资者开户登记表（自然人）/（法人）》，由经纪会员与客户分别留存。

期货市场投资者开户登记表填写说明

期货市场投资者开户登记表填写说明投资者参与期货交易之前，必须向期货经纪公司申请，开设期货交易帐户。

首先，投资者要按期货交易所的规定填写《期货市场投资者开户登记表》（以下简称为《登记表》），并出具相关证件。

这里就如何填写《登记表》，说明如下。

一、总纲1．投资者开设期货交易帐户采用期货交易所发放投资者交易编码的方式。

交易编码是指投资者进行期货交易的专用代码，是期货交易所计算机系统进行交易、结算、交割和标准仓单确认的依据。

2．《登记表》由期货交易所统一制作。

投资者须填写《登记表》上有关内容，并携带相关证件到期货经纪公司办理；会员单位的自营帐户开户统一到期货交易所交易部办理。

3．期货经纪公司将《登记表》上所有投资者的资料输入“期货市场投资者开户系统”，待确认和批准后，投资者可以获得参与期货交易的交易编码。

4．期货市场投资者分为自然人和法人两类。

二、自然人开户5．自然人投资者所需证件包括：申请人有效身份证原件，指定下单人、资金调拨人、结算单确认人有效身份证复印件。

6．自然人填写资料（1）会员单位名称――全称；（2）会员号―― 4个数字，例如上海期货交易所1号会员，会员号为0001；（3）申请人填写姓名――中文填写，与该申请人有效身份证的姓名一致；性别――男/女；年龄――数字填写；职业――待业，退休，学生，专业人士，经理，公务员，职员，私营主，其他；身份证号码——与该申请人有效身份证上一致的15或18位身份证号码。

其中若填入的是15位身份证号码，系统自动升为18位；若填入的是18位身份证号码，系统自动校验其号码的准确性（若不准确即不予接受）；联系电话——必须填写“国家代码”－“地区区号”－“本地电话号码”；联系地址——以“ⅹⅹ省ⅹⅹ市ⅹⅹ区（县）ⅹⅹ街道ⅹⅹ路ⅹⅹ弄ⅹⅹ号ⅹⅹ室”的固定格式填写；邮政编码――有效的6位号码，与联系地址保持一致；（4）指定下单人姓名、身份证号码、联系电话、联系地址、邮政编码（有关填写说明同上）；（5）资金调拨人姓名、身份证号码、联系电话、联系地址、邮政编码（有关填写说明同上）；（6）结算单确认人姓名、身份证号码、联系电话、联系地址、邮政编码（有关填写说明同上）；7．自然人填完《登记表》上有关内容，签名表示“本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。