投资者期货结算账户登记表

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2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】 D2、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C3、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B4、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】 C5、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C6、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。

由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。

2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。

2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

期货市场投资者销户申请表

期货市场投资者销户申请表
会员名称
会员号
自然人销户申请（申请人填写）
姓名
身份证号码
投资者
交易编码
法人销户申请（申请单位填写）
单位名称
营业执照注册号
投资者
交易编码
备注：
户名：___________，资金账号：____________，身份证号码（组织机构代码证）为：______________________________。现正式确认交易结算单，时间截止为：_____年_____月_____日，对本人（本公司）的过往所有交易结算单注销在上述期货的交易编码。并即日起，本公司/本人正式终止与贵公司的委托代理事宜。其之前经贵公司代理进行的期货交易行为都是本公司/本人意愿之体现，本公司/本人负全部责任，并无异议。特在此予以确认。
申请人签名：
法定代表人：申请单位盖章：申请日期：年月日
同意销户记录（会员填写）
投资者
交易编码
审批意见：
会员盖章：负责人签字：审批日期：年月日
第一联：期货经纪公司留存第二联：申请人/申请单位留存

农业银行银期转账业务办理流程及注意事项

农业银行银期转账业务办理流程及注意事项一、办理流程1、到银行网点（注意：农行网点均支持银期开户签约业务，但多数网点没有开户所需的申请表和协议，因此前往银行办理前请咨询当地农行，以获知符合条件的网点地址）前台办理开户手续，需现场填写《中国农业银行银期转账业务申请表》和《中国农业银行全国银期转账客户服务协议》（内容详见附件，按照银行网点的样本填写，机构客户开户有特殊说明，详见申请表备注和协议第三条和第十九条）。

开户期间银行方需由客户输入期货资金账号资金密码（不是交易密码）；然后根据银行要求输入银行卡密码，如开户成功，银行方会出具开户成功凭证。

2、渤海期货在农行的机构代码是00080000。

二、转账流程1、进入网上交易，直接点击“转账”后选择“银期转账”进入银期转账界面。

2、单击“农业银行”，银行代码、银行简称、可转资金和银行账号便自动出现，每次转账业务都需要执行此操作，否则系统提示没选择银行。

3、选择“转账类别”，分别包括“1.银行卡->保证金”、“2.保证金->银行卡”、“3.查询银行余额”，然后输入“资金密码”（期货资金密码），输入“银行密码”（农行卡密码），输入“转账金额”（查询银行余额时不需要输入转账金额），然后点“发送”，下面窗口会提示处理状态为处理中，点击“查询转账”刷新。

4、单独点击“查询转账”，可以列出当天银期转账记录。

三、注意事项:1、告知客户完整的资金账号和初始资金密码，资金密码为身份证号码后六位，尾号为X的X不计在内。

（银行输入密码的键盘均为数字，不取字母）2、客户办理的银期转账账号未在我公司报备的，或者在公司报备的账号与实际办理银期转账卡号不一致的，需让客户签署一份“投资者期货结算账户登记表”进行报备。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A2、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。

A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D5、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】 D6、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.客户名称D.客户交易编码7、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】 A8、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】 B9、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

中国证券监督管理委员会关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.01.19•【文号】证监期货字[2006]9号•【施行日期】2006.01.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知(证监期货字[2006]9号)各期货经纪公司：为进一步完善期货市场保证金存管制度，规范保证金管理，保护期货投资者合法权益，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的有关规定，现将规范期货保证金存取业务的有关要求通知如下，请遵照执行。

一、投资者从事期货交易，应当在期货结算银行（工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行）开立用于期货交易出入金的银行结算账户（以下简称“期货结算账户”）或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。

投资者可在期货经纪公司登记多家结算银行的期货结算账户。

二、投资者使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货经纪公司登记。

投资者变更期货结算账户，应当在期货经纪公司办理变更登记。

三、投资者用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货经纪公司内部划转的方式办理出入金。

四、各期货经纪公司应在2006年3月10日前完成投资者期货结算账户登记工作，并严格按照统一格式制作汇总表。

汇总表应当以Excel格式制作，同时以书面和电子化形式向派出机构备案。

要确保汇总表中录入信息的准确、完整，以备今后按我会要求直接导入升级后的结算系统。

以书面形式报送派出机构的汇总表要由期货经纪公司盖章和法定代表人签字。

五、对于新开户的投资者，期货经纪公司应当自开户之日起按上述规定办理账户登记和出入金；对于已开户的投资者，期货经纪公司应自投资者完成期货结算账户登记之日起按上述规定为投资者办理出入金。

投资管理-期货投资常见问题集锦精品

一，开户问题1，如何办理销户手续？答：客户在本公司无资金、无持仓、无交割遗留问题，可到银行先办理银期业务注销手续，并持银期销户回执到长城伟业营业网点申请销户，填写《撤销账户声明》。

审核部在审查客户不具有不准销户的情形后，协助客户办理销户手续。

填写《撤销账户声明》。

2，办理开户手续需几个工作日？答：当日签署合同后，手续齐全，正常情况下，下一个交易日可以进行交易。

3，在其他期货公司开户后，能否再在本公司开户？答：可以。

4，什么是一户一码？答：即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。

投资者无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照，那么该投资者在交易所内只能拥有唯一一个交易编码。

客户编码专码专用，不得借用。

5，哪些单位和个人不能从事期货交易？答：根据《期货交易管理条例》及有关法规的规定，下列单位和个人不能从事期货交易：①国家机关和事业单位②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及其配偶③期货公司的工作人员及其配偶④无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；⑤证券、期货市场禁止进入者⑥未能提供开户证明材料的单位和个人⑦国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

6，密码遗忘了怎么办？答：如果交易密码、资金密码、监控中心查询密码遗忘了，应由客户本人（法人代表）、指令下达人或资金调拨人持身份证，到长城伟业期货公司营业部办理重新设置手续，并签署恢复密码申请。

7，开户后有哪些相关密码？答：1）期货帐户交易密码，初始交易密码为您的身份证后六位数字（机构户为营业执照后六位数字）。

用于登录交易系统，登录后可修改，请在首次登录即刻修改。

2）期货帐户资金密码，初始资金密码为您的身份证后六位数字（机构户为营业执照后六位数字）。

用于期货资金自助划转、开通银期业务时使用，在登录交易系统后可修改，请在首次登录即刻修改资金密码。

3）文华财经行情系统的用户名为您的客户号，登录密码是您的身份证后五位数字（法人户为营业执照后五位数字）。

反洗钱内部控制管理办法三篇

反洗钱内部控制管理办法三篇篇一：反洗钱内部控制管理办法第一章总则第一条为规范公司反洗钱工作，提高公司防范洗钱风险的能力，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及记录保存管理办法》等法律法规，制定本办法。

第二条公司各部门应按照本办法的规定和要求，积极履行反洗钱义务，将反洗钱工作认真落实到日常工作中，实现公司的反洗钱工作制度化、规范化、程序化。

第二章机构设置及机构职能第一节机构设置第三条反洗钱工作领导小组由公司总经理担任组长，公司主管财务副总经理担任副组长，组员分别为：财务部经理、结算部经理、交易客服部经理、各营业部经理、公司总部反洗钱岗、公司总部合规岗。

第四条反洗钱工作办公室由主管财务副总经理、财务部经理、结算部经理、公司总部反洗钱岗、交易客服部经理、公司总部合规岗组成。

办公室日常负责人员为财务部经理。

第五条业务一线反洗钱工作小组由各业务部门经理或副经理和部门反洗钱岗人员组成，业务一线反洗钱工作小组组长由各业务部门经理担任。

交易中发现的大额交易和可疑交易,通过结算风控部向公司反洗钱办公室报告，由反洗钱办公室统一负责向反洗钱领导小组报告。

第二节机构职能第六条反洗钱工作领导小组是公司反洗钱工作的领导机构，全面负责公司反洗钱工作的组织协调和决策，对公司大额交易和可疑交易的报告情况进行监督检查。

1、传达、贯彻、落实中国银监会及省银监局关于反洗钱工作的精神，组织开展反洗钱工作。

2、严格按照有关反洗钱规定，建立健全符合公司实际的反洗钱内控制度。

3、定期组织检查小组对公司反洗钱工作进行内部检查，保障反洗钱工作有效开展。

4、协助行业监管部门以及纪检、监察、司法部门对已发现的问题开展调查、核实、取证等相关工作。

第七条反洗钱工作办公室是公司反洗钱工作的日常管理机构，负责公司反洗钱工作的制度和规范制定、大额交易和可疑交易的整理、复核、检查和报告、反洗钱工作的培训指导以及与反洗钱工作主管部门的日常联系。

期货公司审计资料(doc 14页)

期货公司审计资料(doc 14页)期货公司审计（天职国际业规502号）1．总则1.1本规程对业务人员执行相关业务具有指导作用，不具有强制性。

但项目负责人在拟订、批准审计计划时应当考虑本规程内容的影响。

1.2本规程包括：（1）期货公司业务及流程概述；（2）对XXXX等期货行业特殊风险及其应对的分析，及2007年度行业分析；（3）设计的特殊程序表、测试表等工作底稿。

2．期货公司主要业务概述2.1期货公司介绍按《期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

我国对期货公司实行审批制,即国家期货监督管理机构对期货公司的设立规定了条件,由期货主管部门进行实质审查后方可予以设立。

期货公司业务实行许可制度。

期货公司从事的业务仅为期货经纪与咨询业务，不得从事或者变相从事期货自营业务、与期货业务无关的业务;不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保和为关联人提供融资担保业务。

设立期货公司必须具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

(8)国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

2.2常用期货法规目录(1)《期货交易管理条例》(2)《期货公司管理办法》(3)《期货交易所管理办法》(4)《期货投资者保障基金管理暂行办法》(5)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(6)《期货从业人员管理办法》(7)《期货公司金融期货结算业务试行办法》(8)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(9)《期货公司风险监管指标管理试行办法》(10)《商业银行从事期货保证金存管和期货结算业务管理办法（草案）》(11)《期货经纪公司治理准则》(12)《证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》(13)《关于期货经纪公司执行<企业会计准则>的通知》(14)《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（最高人民法院法释【2003】10号）2.3期货公司业务介绍我国期货公司目前业务仅为期货经纪业务和期货分析与咨询业务，在这里介绍基本业务期货经纪业务。

期货投资者开户申请范本模板

期货投资者开户申请表（自然人）要点期货投资者（个人）向期货经纪公司提交申请，用于期货交易开户。

期货投资者开户申请表一、会员信息会员名称期货有限公司大连上海期货交易期货公司会员号所中郑州期货交易所二、客户基本信息性别姓名□男□女年龄是否从事过期□是国籍货交易证件证件号码□身份证证件类型□其他三、期货交易委托信息指令下达人□同客户本人□在《期货交易委托代理人资金调拨人□同客户本人□在《期货交易委托代理人结算单确认人□同客户本人□在《期货交易委托代理人四、期货结算账户期货保证金存管银行名称（明确具体网点）1、银行银行 2、银行、3备注：期货结算银行为以下银行：工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、浦发银兴业银行、招商银行。

声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在期货公司的出入金均通过以本人声明，如未通过期货公司直接到银行办理增加或变更银期转账账户的，期货公司可以默认该账金的银行结算账户。

五、客户密码通知书您在本公司网上交易委托系统的初始交易密码和初始资金密码已告知您本人，请您及时修改您的初的资金受损。

资金账号初始交易、资金密码证件中国期货市场监控中心查询系统初始密中国期货市场监控中心查询系统用户用户名：名码六、风险承受能力调查问卷．本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品和金融服务类别，以本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投品和金融服务的固有风险。

同时，与金融产品和金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

建议：化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程1、您的年龄是：A、18-30岁B、31-45岁C、 46-55岁D、56-65岁E、65岁以上2、您的最高学历是：A、高中或以下B、大学专科C、大学本科D、硕士及以上3、您所从事的行业：A、旅游B、影视娱乐C、批发零售业D、废品收购E、博彩F、艺术品收藏G、拍卖房地产、建筑业 K、教育、卫生、社会保障和社会福利业 L、金融 M、IT业 N、文化、体育 O、组织 Q、制造业、交通运输、仓储和邮政业 R、住宿、租赁、中介业、商务服务业 S、离岸公司 T会展 V、人力资源 W、财务、会计 X、采购、贸易 Y、技工、操作工 Z、医院、医疗4、您的家庭年收入情况：A、小于5万元B、5 万至 10万元C、10万至 50万元D、50万至 100万元E、大于100万元5、您的期货专业知识及投资经验：A、非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易B、丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向自己做出投资决策C、一般：除了银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步指D、有限：除了银行活期账户和定期存款外，我基本没有投资经验6、您投资的主要依据是:基本面和技术面分析、 C 、专家建议结合盘面走势 B 、朋友推荐A．7、您资产配置（不包括自有房屋）情况是:A、主要为储蓄存款（活期存款和定期存款） B. 主要为较稳定投资收益（国债、货币基金）C、混合型（储蓄存款、股票或基金） D. 高收益型（期货、股票）8、您家庭预计进行期货投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等）的比例是 A、10%以下 B、10% - 30% C、30% - 50% D、50% - 70%E、70%以上9、当您进行投资时，您的首要目标是：A、实现资产大幅增长，愿意承担较高风险B、产生更多收益，可以承担一定投资风险C、尽可能保证本金安全，不介意较低收益率D、资产保值，不愿承担投资风险10、当您进行投资时，您的投资习惯是：A、选择投资较为熟悉的品种B、选择投资波动较大的品种11.您认为自己能够承受的最大损失为：A、10%以下B、10% - 30%C、 30% - 50%D、50%以上12、出现风险时，后续资金是否充足：A、是B、否13、您用于期货投资的大部分资金不会用作其他用途的时间段为：A、 5年以上B、 1年到5年C、1年以内14、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一个品种买卖计1笔），您认为这样的频率：A、过高B、偏高C、正常D、偏低七、客户联系方式确认及承诺地址：省市区邮编：电话：手机：电子邮箱：传真：本人指定以上通信地址、电话号码、传真号码、电子邮箱地址等作为本人/机构给报告和确认送达等往来的有效地址和号码。

《期货市场客户开户管理规定》

《期货市场客户开户管理规定》第一章总则第一条为加强期货市场监管，爱护客户合法权益，爱护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，依照《期货交易治理条例》、《期货交易所治理方法》、《期货公司治理方法》等行政法规和规章，制定本规定。

第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户治理的具体实施工作。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。

第四条监控中心应当建立和爱护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，依照期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和治理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

第七条中国证券监督治理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督治理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律治理。

第二章客户开户及交易编码申请第八条客户开户应当符合《期货交易治理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得托付代理人代为办理开户手续。

除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权托付书、代理人的身份证和其他开户证件。

除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题1(答案解析)

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（）处罚。

A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金正确答案：A、B、C、D 本题解析：《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。

"2.甲是某期货公司的客户。

该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。

则该期货公司因此形成的交易结果（）。

A.无效B.效力待定，如果甲追认，则有效C.有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销D.有效正确答案：A本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

3.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。

中国人民银行、国家外汇管理局公告〔2020〕第2号——境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

中国人民银行、国家外汇管理局公告〔2020〕第2号——境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定文章属性•【制定机关】中国人民银行,国家外汇管理局•【公布日期】2020.05.07•【文号】中国人民银行、国家外汇管理局公告〔2020〕第2号•【施行日期】2020.06.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】其他金融机构监管,外汇管理正文中国人民银行国家外汇管理局公告〔2020〕第2号为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定，中国人民银行、国家外汇管理局制定了《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》，现予以公布。

附件：境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定中国人民银行国家外汇管理局2020年5月7日附件境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定第一章总则第一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定，制定本规定。

第二条本规定所称境外机构投资者，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）。

第三条合格投资者应当委托境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。

合格投资者委托2家以上托管人的，应当指定1家托管人作为主报告人（仅有1家托管人的，默认该托管人为主报告人），负责代其统一办理业务登记等事项。

第四条中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

第二章登记管理第五条国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实行登记管理。

第六条合格投资者取得证监会经营证券期货业务许可证后，应委托主报告人提交以下材料，向国家外汇管理局申请办理业务登记：（一）《境外机构投资者登记表》（见附1）。

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题5(答案解析)

2022-2023年期货从业资格《期货法律法规》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会正确答案：B本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

2.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼正确答案：A、B本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。

第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。

期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

3.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2B.3C.5D.7正确答案：A本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

反洗钱内部控制制度

******期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度第一章总则第一条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《期货公司管理办法》、《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》及《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》等相关规定，为推动和加强东航期货经纪有限责任公司（以下简称“公司”）反洗钱工作的开展，建立健全反洗钱工作管理机制，维护公司经济金融秩序，特制定本制度。

第二条本制度通过内控管理和技术手段实施。

第二章组织机构第三条公司设立反洗钱工作领导小组，组长由公司总经理担任，副组长由公司副总经理和总经理助理担任，稽核员为监督员。

小组成员包括风险控制部经理、财务部经理、结算部经理、信息部经理、交易部经理。

反洗钱领导小组统一部署公司反洗钱工作，风险控制部负责与反洗钱有关的具体工作。

第四条反洗钱工作领导小组的主要职责是管理、监督公司的反洗钱工作，传达监管部门有关反洗钱工作的要求，审定反洗钱工作制度，解决公司反洗钱工作的重大疑难问题，对发现的新问题、新情况，及时向上级监管部门报告，协调公司营业部的反洗钱工作。

第五条公司反洗钱小组成员在公司反洗钱工作领导小组组长的领导下开展工作，并对公司董事会负责。

反洗钱小组组长为第一责任人。

风险控制部负责反洗钱工作的具体措施的制定和落实，并配合相关机构对可疑交易资金进行调查，收集整理公司反洗钱信息动态。

各成员部门的主管具体负责本部门反洗钱工作的实施，并建立健全岗位责任制，做到定人、定岗、定责。

第六条反洗钱工作领导小组负责对公司客户的人民币大额和可疑资金支付的交易进行监督、管理、监测和分析。

监督员负责对各部门上报的可疑交易进行分析、调查，对重大可疑交易及时上报公司反洗钱工作领导小组组长。

确属可疑交易的上报上级监管部门。

第三章客户身份识别第七条客户身份识别在反洗钱的工作中至关重要，相关部门工作人员在客户身份识别过程中要高度负责，必须获得法律法规及公司规章制度所要求的客户身份资料。

第八条验证客户信息包括个人客户信息和法人客户信息。

投资者期货结算账户登记委托书

投资者期货结算账户登记委托书
（自然人投资者）
兹委托_______先生（或女士），身份证号_____________________，代表本人在江苏苏物期货经纪有限公司进行期货结算账户登记事宜。

本人知晓并愿意承担被委托人代本人进行期货结算账户登记可能带来的一切法律后果。

委托人身份证复印件（粘贴）
被委托人身份证复印件（粘贴）
委托人（签字）：
身份证号：
实用文档
年月日
投资者期货结算账户登记委托书
（法人投资者）
兹委托_______先生（或女士），身份证号________________，代表本单位在江苏苏物期货经纪有限公司进行期货结算账户登记相关事宜。

本单位知晓并愿意承担由被委托人代为登记期货结算账户可能带来的一切法律后果。

法人投资者营业执照复印件（粘贴）
被委托人身份证复印件（粘贴）
委托单位（盖章）：
实用文档
法定代表人（签字）：
年月日实用文档。