证券经纪人专项考试基础模拟试题

证券经纪人专项考试模拟试题（基础知识）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所

给出的4个选项中，只有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。）

1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动二产生的证券是（）

A、货币证券

B、银行证券

C、资本证券

D、公司证券

2、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）

A、发行市场证券和交易市场证券

B、上市证券与非上市证券

C、公募证券和私募证券

D、股票、债券和其他证券

3、证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（）

A、层次结构

B、内部结构

C、交易场所结构

D、内外结构

4、以下可以发行股票主体的是（）

A、合作社

B、事业单位

C、政府

D、个人投资者

5、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）

A、2001年

B、2002年C2003年D2004年

6、目前全球最大的机构投资者是（）

A、商业银行

B、国有企业

C、共同基金

D、保险公司

7、美国第一个证券交易所——费城债券交易所成立于（）

A、1780年

B、1783年

C、1787年

D、1790年

8、日本野村债券成立为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是（）

A、1982年

B、1983年

C、1984年

D、1985年

9、股票是（）

A、无价证券

B、要式证券

C、社权证券

D、物权证券

10、有选举和更换非由职工代表担任的董事的机构（）

A、董事会

B、监事会

C、临时会议

D、股东大会

11、一个股份公司发行1000万的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公

司净资产所有权的（）

A、千万分之一

B、百万分之一

C、十万分之一

D、百万之一

12、每股净值与股价的关系是（）

A、正相关

B、负相关

C、无关

D、不一定

13、意外灾害对股价的影响属于（）

A、公司经营状况因素

B、宏观经济因素

C、供求关系因素

D、心理因素

14、市场利率对股价的影响属于（）

A、微观经济因素

B、宏观经济因素

C、政治因素

D、货币政策因素

15、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于（）

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

16、社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是（）

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、个人股

17、债券的基本性质不包括（）

A、债券属于有价证券

B、债券有一定的风险

C、债券是一种虚拟资本

D、证券是债权的表现

18、债券作为一种凭证，证明的是（）

A、所有权关系

B、买卖关系

C、委托代理关系

D、债权债务关系

19、债券发行承诺在债权到期日偿还给债券持有人的金额是（）

A、债券

B、债券的购买价值

C、债券的发行价值

D、债券的到期

价值

20、国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的

债务凭证是（）

A、国家债券

B、政府债券

C、金融债券

D、公司债券

21、英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（）

A、欧洲债券

B、武士债券

C、杨基债券

D、“猫债券”

22、在资本市场上有着重要地位的国债是（）

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、建设国债

23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是

()

A、国际债券

B、外国债券

C、欧洲债券

D、国家债券

24、与国内债券相比，发行国际债券最要的风险是（）

A、操作风险

B、信用风险

C、利率风险

D、汇率风险

25、我国第一支开放式基金诞生的时间是（）

A、2000年

B、2001年

C、2002年

D、2006年

26、中国基金业开始国际化航程的时间是（）

A、2000年

B、2001年

C、2005年 D 、2006年

27、封闭式基金的期限是指（）

A、基金从申购到终止之间的时间

B、基金从认购到终止之间的时间

C、基金从申购到赎回之间的时间

D、基金从成立起到终止之间的时间

28、风险较低，适合与稳健性投资者的基金是（）

A、国债基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、平衡性基

金

29、由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额

较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是()

A、国债基金

B、股票基金

C、指数基金

D、黄金基金

30、在世界范围内据有首创性的基金运作方案是（）

A 、ETF B、LOF C、开放式基金D、封闭式

基金

31、下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（）

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金净资产值的10%

B、同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，

单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D、股票基金应有60%以上的资产投资与股票，债券基金应有80%以上的资产

投资于债券

32、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于

的次数是（）

A、1次

B、2次

C、3次

D、4次

33、下列属于金融衍生产品的是（）

A、债券

B、股票

C、银行定期存款

D、可转换债券

34、金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险，这体现出