证券经纪人专项考试基础模拟试题
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟52含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟52
一、单项选择题
(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)
1. 投资基金的风险一般小于______。
A.股票
B.固定利率债券
C.浮动利率债券
D.债券
答案:A
[解答] 投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样,所以投资基金的风险高于债券,但是低于股票。
故选A。
2. 零息债券、附息债券和息票累积债券是按______对债券进行分类。
A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B.债券的发行主体
C.付息方式
D.债券形态
答案:C
[解答] 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
故选C。
3. 封闭式基金基金单位的交易方式是______。
A.赎回
B.证交所上市
C.柜台交易
D.场外交易
答案:B
[解答] 封闭式基金上市交易,开放式基金除ETF外不上市交易。
故选B。
4. 股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益,称之为______。
A.红利
B.股票股息
C.资本利得
D.资本增值收益
答案:A
[解答] 股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益,称之为红利。
故选A。
5. 债券代表其投资者的权利,这种权利称为______。
A.债权。
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟29含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟29
一、单项选择题
1. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为。
A.附权股
B.含权股
C.除权股
D.复权股
答案:C
[解答] 普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的,该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股,后者可称为除权股。
2. 一般情况下,投资风险由高到低顺序排列正确的是。
A.债券、基金、股票
B.基金、股票、债券
C.股票、债券、基金
D.股票、基金、债券
答案:D
[解答] 投资风险由低到高顺序为:债券(直接收益取决于事先确定的债券利率)→
基金(主要投资于有价证券,实行投资组合方式,从而使基金的投资风险介于股票债券之间)→股票(直接收益取决于发行公司不确定性的经营效益)。
3. 股票______是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。
A.发行价格
B.交易价格
C.销售价格
D.资本公积金
答案:A
4. 与优先股票相比,普通股票的风险。
A.较小
B.较大
C.一样
D.无法确定
答案:B
5. ______即权证持有人有权行使权利的日期。
A.存续时间
B.行权时间
C.行权日期
D.行权比例。
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟33含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟33一、单项选择题1. 证券交易所具有的特征不包括。
A.本身可以买卖证券B.具有较高的成交速度和成交率C.通过公开竞价的方式决定交易价格D.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券答案:A[解答] 证券交易所的特征有:①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格;⑤集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。
A项证券交易所不可以买卖证券。
2. 下列各项中,属于证券从业人员禁止的行为是。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用答案:C[解答] 证券从业人员以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动,会侵害投资者的合法权益,助长证券市场投机风气,可能引发证券行情的不正常波动,因此是被禁止的。
3. 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,以契约明确参与各方的权利、义务和责任,并由负责自律性管理。
A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.证券交易所理事会答案:A4. 下列关于股票与债券相同点的说法,正确的是______。
A.两者都属于有价证券B.两者都是筹措资金的手段C.两者的收益率相互影响D.两者具有相同的期限答案:D5. 有关代办股份转让市场,下列说法不正确的是。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意,由证券业协会建立的、为退市公司。
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟50
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟50一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)1、关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是______。
A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D.由于风险较大,证券投资基金刚开始没有获得政府的支持2、股票的市场价格总是围绕其______波动。
A.内在价值 B.清算价值 C.票面价值 D.账面价值3、伴随金融危机的不断蔓延,各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系改革的共识,其中最主要的是______。
A.金融监管结构的调整 B.金融机构薪酬制度的监管C.金融监管边界的重新界定 D.清算和资本要求的提高4、在其他条件不变的情况下,期权期间越长,则______。
A.期权价格越低 B.期权价格越高C.期权价格越波动 D.期权价格越稳定5、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由______管理和运作。
A.基金托管人 B.基金承销公司C.基金管理人 D.基金投资顾问6、不以公司任何资产作担保而发行的债券是______。
A.信用公司债 B.保证公司债C.不动产抵押公司债 D.信托公司债7、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为______。
A.8% B.4% C.6% D.5%8、某看跌期权合约规定,期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股,现在该股票的市场价格为21元,而该看跌期权的内在价值为______。
A.-10 B.100 C.10 D.09、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?______A.贴现 B.记账 C.转让 D.承兑10、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是______。
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟36含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟36一、单项选择题1. 《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于______起实施。
A.1993年12月29日B.1994年7月1日C.1994年4月1日D.1994年1月1日答案:B2. 实物期货主要有______等几种类型。
A.外汇期货B.利率期货C.股票期货D.有色金属期货答案:D3. 有关股票发行方式,下列说法不正确的是。
A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不得少于12个月B.对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定C.向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时,将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售,投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量,自愿申购新股的发行方式D.上网定价发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户,但不作为惟一的卖方,投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式答案:D[解答] D项上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统,由主承销商作为股票的惟一卖方,投资者在指定的时间内,按现行委托买入股票的方式进行股票申购的发行方式。
4. 按______划分,证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.基金的组织形式B.投资目标C.基金运作方式D.投资标的答案:B5. 备兑权证通常由______发行。
A.股份有限公司B.有限责任公司。
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟58含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟58一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求)1. 下列指标中反映证券市场容量的是______。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值答案:B[解答] 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大,而且证券交易日趋活跃。
其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。
2. 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是______。
A.A股B.S股C.B股D.L股答案:B[解答] 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
香港的英文是HONGKONG,取其首字母,在香港上市的外资股被称为H股。
依此类推,在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
3. 非累积优先股票的特点是股息分派以______为界,当年结清。
A.每个产业周期B.每个营业年度C.每个经营周期D.每个生产周期答案:B[解答] 非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界,当年结清。
4. 有价证券之所以能够买卖是因为它______。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值答案:C[解答] 有价证券本身没有价值,但由于它代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以。
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟7含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟7
一、不定项选择题
1. 目前,我国对______实行T+1清算、交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金
D.债券
E.期货
答案:ACD
2. 中小企业股票交易出现下列______情况的,深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票
B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票
C.日价格振幅达到15%的前三支股票
D.日价格振幅达到10%的前三支股票
E.日换手率达到20%的前三支股票
答案:ACE
3. 在证券经纪关系中,客户是______。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
答案:AC
4. 证券结算包括______
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
答案:BCD
5. 证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是______。
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先
答案:AC
6. 证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括______。
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1
证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1(一)单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是()。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2、(),《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3,证券投资基金的资金主要投向()。
A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝4、有价证券是()的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6,LOF是()的简称。
A.交易所交易基金B.上市开放式基金C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金7、有价证券具有()的经济和法律特征。
A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8,权证持有人在规定期限内或特定到期日,有权按()向发行人购买或出售标的证券A.实际价格B.约定价格C.结算差价D.交易价格9、世界上第一家股票交易所在()成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12、证券业协会性质上是一种()。
A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权B.债券C.物权D.所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于()。
A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15、股票的未来收益的现值是()。
A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是()。
证券经纪人考试——《证券市场基础》模拟试题十二
证券经纪人考试——《证券市场基础》模拟试题十二第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1.公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券,其审批制度比较()并采取公示制度。
A.宽松B.严格C.特殊D.有弹性2.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3.综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()亿元。
A.5B.2C.4D.0.54.哪个机构是会员制证券交易所的决策机构?()A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会5.下列()不属于证券市场的基本职能。
A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制6.证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由()A.所属证券公司不负责任,由其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任7.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债8.为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.国务院证券委、国家体改委9.看涨期权的买方对标的金融资产具有()的权利。
A.买入B.卖出C.持有D.以上都不是10.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。
A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数11.一般情况下,紧缩的财政政策将导致()A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整12.我国《公司法》规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()A.1千万元B.2干万元C.3千万元D.5千万元13.国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是()万美元。
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟44含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟44一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求)1. ______是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.货币证券B.商品证券C.资本证券D.商业证券答案:C[解答] 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
其中商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证;货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券;资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
故选C。
2. 股票实质上代表了股东对股份公司的______。
A.产权B.债券C.物权D.所有权答案:D[解答] 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。
故选D。
3. 投资者刘小明买了一张年利率为10%的国债,其名义收益率为10%。
若一年中通货膨胀率为5%,则国债的实际收益率为______。
A.0B.5%C.10%D.15%答案:B[解答] 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。
故选B。
4. 场外交易市场主要具有的功能有______。
A.对整个证券市场进行一线监控B.是证券发行的主要场所C.及时准确地传递上市公司的财务状况D.形成较为合理的价格答案:B[解答] 新证券的发行时间集中、数量大,需要众多营业网点。
场外交易市场是个广泛的无形市场,能满足上述要求。
故选B。
2019年证券经纪人专项考试基础模拟试题.doc
证券经纪人专项考试模拟试题(基础知识)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项符合题目的要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
)1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动二产生的证券是()A、货币证券B、银行证券C、资本证券D、公司证券2、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()A、发行市场证券和交易市场证券B、上市证券与非上市证券C、公募证券和私募证券D、股票、债券和其他证券3、证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的()A、层次结构B、内部结构C、交易场所结构D、内外结构4、以下可以发行股票主体的是()A、合作社B、事业单位C、政府D、个人投资者5、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是()A、2001年B、2002年C2003年D2004年6、目前全球最大的机构投资者是()A、商业银行B、国有企业C、共同基金D、保险公司7、美国第一个证券交易所——费城债券交易所成立于()A、1780年B、1783年C、1787年D、1790年8、日本野村债券成立为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是()A、1982年B、1983年C、1984年D、1985年9、股票是()A、无价证券B、要式证券C、社权证券D、物权证券10、有选举和更换非由职工代表担任的董事的机构()A、董事会B、监事会C、临时会议D、股东大会11、一个股份公司发行1000万的股票,每股面额为10元,则持有100股代表着公司净资产所有权的()A、千万分之一B、百万分之一C、十万分之一D、百万之一12、每股净值与股价的关系是()A、正相关B、负相关C、无关D、不一定13、意外灾害对股价的影响属于()A、公司经营状况因素B、宏观经济因素C、供求关系因素D、心理因素14、市场利率对股价的影响属于()A、微观经济因素B、宏观经济因素C、政治因素D、货币政策因素15、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于()A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股16、社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是()A、国家股B、法人股C、社会公众股D、个人股17、债券的基本性质不包括()A、债券属于有价证券B、债券有一定的风险C、债券是一种虚拟资本D、证券是债权的表现18、债券作为一种凭证,证明的是()A、所有权关系B、买卖关系C、委托代理关系D、债权债务关系19、债券发行承诺在债权到期日偿还给债券持有人的金额是()A、债券B、债券的购买价值C、债券的发行价值D、债券的到期价值20、国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是()A、国家债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券21、英国在日本发行的以美元为面值的债券叫()A、欧洲债券B、武士债券C、杨基债券D、“猫债券”22、在资本市场上有着重要地位的国债是()A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、建设国债23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()A、国际债券B、外国债券C、欧洲债券D、国家债券24、与国内债券相比,发行国际债券最要的风险是()A、操作风险B、信用风险C、利率风险D、汇率风险25、我国第一支开放式基金诞生的时间是()A、2000年B、2001年C、2002年D、2006年26、中国基金业开始国际化航程的时间是()A、2000年B、2001年C、2005年 D 、2006年27、封闭式基金的期限是指()A、基金从申购到终止之间的时间B、基金从认购到终止之间的时间C、基金从申购到赎回之间的时间D、基金从成立起到终止之间的时间28、风险较低,适合与稳健性投资者的基金是()A、国债基金B、股票基金C、货币市场基金D、平衡性基金29、由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性,特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是()A、国债基金B、股票基金C、指数基金D、黄金基金30、在世界范围内据有首创性的基金运作方案是()A 、ETF B、LOF C、开放式基金D、封闭式基金31、下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是()A、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金净资产值的10%B、同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%C、基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、股票基金应有60%以上的资产投资与股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券32、按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是()A、1次B、2次C、3次D、4次33、下列属于金融衍生产品的是()A、债券B、股票C、银行定期存款D、可转换债券34、金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险,这体现出衍生工具的()A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性35、以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是()A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、其他工具36、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来莫一特定时间交收标准数量特定工具的协议是()A、金融期权B、金融期货C、结构化金融衍生工具D、金融交换37、可转换债券的赎回条件是()A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C、公司股票价格在莫一时间高于转换价格达到一定幅度D、公司股票价格在莫一时间低于转换价格达到一定幅度38、未来系列债息收入与转换价格的现值是指可转换债券的()A、市场价值B、转换价值C、理论价值D、市场价值39、以理论价值为基础并受供求关系的影响的是指可转换债券的()A、转换价值B、投资价值C、理论价值D、市场价值40、在核准制下,发行申请需有()审核A、证券交易所B、证券业协会C、发行审核委员会D、证监会41、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行防方式是()A、包销B、全额包销C、金额包销D、代销42、以价格为标的的美式招标,是()A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不同的43、以收益率为标的的荷兰式招标是()A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不同的44、中小企业板块的信息披露制度比主办市场的()A、更为严格B、更为宽松C、一样D、不一定45、政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险是()A、政策风险B、信用风险C、财务风险D、购买力风险46、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是()A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、政策风险47、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()A、行业组织B、政府机关C、事业单位D、法人机构48、证券公司()业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖A、经纪B、代理买卖证券C、通过证券交易所买卖证券D、柜台代理买卖证券49、证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的(),供委托人使用A、证券买卖代理合同B、债权买卖授权书C、证券买卖交易合同D、证券买卖委托书50、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有()A、独立性B、综合性C、专用性D、公用性51、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的()机制A、投资决策B、授权C、投资决策或授权D、投资决策于授权52、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()A、董事会B、监事会C、投资决策机构D、自营业务部门53、目前,结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的()A、证券结算备付金B、证券交易备付金C、证券结算准备金D、证券交易准备金54、涉及证券市场的法律、法规分为()层次A、1个B、2个C、3个D、4个55、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是()A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易,泄露内幕信息罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪56、无自改能力,需要借助外力进行整顿的处置措施是()A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销57、在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是()。
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证券经纪人专项考试模拟试题(基础知识)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项符合题目的要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
)1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动二产生的证券是()A、货币证券B、银行证券C、资本证券D、公司证券2、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为()A、发行市场证券和交易市场证券B、上市证券与非上市证券C、公募证券和私募证券D、股票、债券和其他证券3、证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的()A、层次结构B、内部结构C、交易场所结构D、内外结构4、以下可以发行股票主体的是()A、合作社B、事业单位C、政府D、个人投资者5、中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是()A、2001年B、2002年C2003年D2004年6、目前全球最大的机构投资者是()A、商业银行B、国有企业C、共同基金D、保险公司7、美国第一个证券交易所——费城债券交易所成立于()A、1780年B、1783年C、1787年D、1790年8、日本野村债券成立为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是()A、1982年B、1983年C、1984年D、1985年9、股票是()A、无价证券B、要式证券C、社权证券D、物权证券10、有选举和更换非由职工代表担任的董事的机构()A、董事会B、监事会C、临时会议D、股东大会11、一个股份公司发行1000万的股票,每股面额为10元,则持有100股代表着公司净资产所有权的()A、千万分之一B、百万分之一C、十万分之一D、百万之一12、每股净值与股价的关系是()A、正相关B、负相关C、无关D、不一定13、意外灾害对股价的影响属于()A、公司经营状况因素B、宏观经济因素C、供求关系因素D、心理因素14、市场利率对股价的影响属于()A、微观经济因素B、宏观经济因素C、政治因素D、货币政策因素15、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于()A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股16、社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是()A、国家股B、法人股C、社会公众股D、个人股17、债券的基本性质不包括()A、债券属于有价证券B、债券有一定的风险C、债券是一种虚拟资本D、证券是债权的表现18、债券作为一种凭证,证明的是()A、所有权关系B、买卖关系C、委托代理关系D、债权债务关系19、债券发行承诺在债权到期日偿还给债券持有人的金额是()A、债券B、债券的购买价值C、债券的发行价值D、债券的到期价值20、国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是()A、国家债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券21、英国在日本发行的以美元为面值的债券叫()A、欧洲债券B、武士债券C、杨基债券D、“猫债券”22、在资本市场上有着重要地位的国债是()A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、建设国债23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()A、国际债券B、外国债券C、欧洲债券D、国家债券24、与国内债券相比,发行国际债券最要的风险是()A、操作风险B、信用风险C、利率风险D、汇率风险25、我国第一支开放式基金诞生的时间是()A、2000年B、2001年C、2002年D、2006年26、中国基金业开始国际化航程的时间是()A、2000年B、2001年C、2005年 D 、2006年27、封闭式基金的期限是指()A、基金从申购到终止之间的时间B、基金从认购到终止之间的时间C、基金从申购到赎回之间的时间D、基金从成立起到终止之间的时间28、风险较低,适合与稳健性投资者的基金是()A、国债基金B、股票基金C、货币市场基金D、平衡性基金29、由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性,特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是()A、国债基金B、股票基金C、指数基金D、黄金基金30、在世界范围内据有首创性的基金运作方案是()A 、ETF B、LOF C、开放式基金D、封闭式基金31、下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是()A、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金净资产值的10%B、同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%C、基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、股票基金应有60%以上的资产投资与股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券32、按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是()A、1次B、2次C、3次D、4次33、下列属于金融衍生产品的是()A、债券B、股票C、银行定期存款D、可转换债券34、金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险,这体现出衍生工具的()A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性35、以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是()A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、其他工具36、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来莫一特定时间交收标准数量特定工具的协议是()A、金融期权B、金融期货C、结构化金融衍生工具D、金融交换37、可转换债券的赎回条件是()A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C、公司股票价格在莫一时间高于转换价格达到一定幅度D、公司股票价格在莫一时间低于转换价格达到一定幅度38、未来系列债息收入与转换价格的现值是指可转换债券的()A、市场价值B、转换价值C、理论价值D、市场价值39、以理论价值为基础并受供求关系的影响的是指可转换债券的()A、转换价值B、投资价值C、理论价值D、市场价值40、在核准制下,发行申请需有()审核A、证券交易所B、证券业协会C、发行审核委员会D、证监会41、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行防方式是()A、包销B、全额包销C、金额包销D、代销42、以价格为标的的美式招标,是()A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不同的43、以收益率为标的的荷兰式招标是()A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不同的44、中小企业板块的信息披露制度比主办市场的()A、更为严格B、更为宽松C、一样D、不一定45、政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险是()A、政策风险B、信用风险C、财务风险D、购买力风险46、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是()A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、政策风险47、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()A、行业组织B、政府机关C、事业单位D、法人机构48、证券公司()业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖A、经纪B、代理买卖证券C、通过证券交易所买卖证券D、柜台代理买卖证券49、证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的(),供委托人使用A、证券买卖代理合同B、债权买卖授权书C、证券买卖交易合同D、证券买卖委托书50、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有()A、独立性B、综合性C、专用性D、公用性51、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的()机制A、投资决策B、授权C、投资决策或授权D、投资决策于授权52、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()A、董事会B、监事会C、投资决策机构D、自营业务部门53、目前,结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的()A、证券结算备付金B、证券交易备付金C、证券结算准备金D、证券交易准备金54、涉及证券市场的法律、法规分为()层次A、1个B、2个C、3个D、4个55、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是()A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易,泄露内幕信息罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪56、无自改能力,需要借助外力进行整顿的处置措施是()A、停业整顿B、托管、接管C、行政重组D、撤销57、在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是()。
A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、三公原则D、监督与自律相结合的原则58、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场称秩序的行为是()A、证券市场中的操纵市场B、内幕交易C、信息滥用D、欺诈客户行为59、以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是()A、证券市场中的操纵市场B、欺诈客户行为C、内幕交易D、信息滥用60、依法注册的具有独立人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织是()A、中国证监会B、证监会派出机构C、证券业协会D、证券业委员会二、不定选择题(本大题共60小题,第61—100题,每小题0.5分,第101—120题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的4个选项中,有一项或一项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
)61、广义的有价证券不包括()A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、存折62、公司证券包括()A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券63、证券具有极高的流动性必须满足()A、很容易变现B、变殃的交易成本极小C、变现的交易成本较大D、本金保持相对稳定64、关于证券风险与收益关系的说法,正确的有()A、风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高B、风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低C、风险越大的证券,投资都要求的预期收益越低D、风险越小的证券,投资都要求的预期收益越高65、证券市场的结构有()A、层次结构B、品种结构C、交易场所结构D、内外结构66、股票的性质包括()A、有价证券B、要式证券C、证权证券D、设权证券67、股票的特征不包括()A、收益性B、风险性C、固定性D、永久性68、普通股票股东行使资产收益权受到的限制条件包括()A、法律上的限制B、公司对现金的需要C、股东所处的地位D、公司的经营环境69、记名股票的特点包括()A对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权B可以一次或分次缴纳出资C转让相对复杂或受限制D便于挂失,相对安全70、市声利率变化影响股价的途径不包括()A绝在部分公司都负有债务利率提高,利息负担加重,公司净利润和股息相应减少,股价下降B绝大部份公司都负有债务,利率提高,利息负担加重,公司净利润和股息相应减少,股价上升C利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债务等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降D利率提高,一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。