验收专项资金审计需准备的资料清单
项目验收时需准备的资料[1]
![项目验收时需准备的资料[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/fb86022d5901020207409c51.png)
是否提交电子文档
说明
1
资金拨付申请
2
是
原件，单位红头文件，盖公章。
2
项目总结报告
2
是
原件，盖单位公章。
内容包括：项目内容、实施情况、资金使用情况、环境效益等。
注：一、第2、3、4、5、6项材料应按序装订成册，共2套，作为验收表的附件。
二、电子文档发至邮箱：njhbjcc@，邮件请注明：××项目验收资料。
2
可以是复印件。
4
主要设备、材料发票；建安工程发票
2
可以是复印件。
5
现场照片
2
是
项目实施前、实施中、实施后的数码照片，应有参照物，前后要有对比性，同时应有简要说明。有选择性的打印若干照片。
6
其它
2
其它有助于说明项目情况的辅助材料（财务决算审计报告、付款凭证等）。
二、补助资金申请拨付的资料
序号
资料名称
南京市市级污染防治和清洁生产项目
验收及资金拨付申请的资料清单
一、项目验收的资料
序号
资料名称
纸质资料份数
是否提交电子文档
说明
1
验收表
5
是
原件；下载路径：
首页－下载服务－计划财务－项目验收表。
2
验收监测报告
2
需要监测的项目提供，可以是复印件。
3
主要设备、材料采购合同、建设工程合同
项目验收应提供材料
项目验收应提供材料一、《市级财政专项资金项目验收申请书》（附后）；二、验收材料还包括以下纸质材料（1-8项为必备材料）：1、项目实施情况工作总结（附提纲）；2、《市级财政专项资金项目合同书》（交复印件核原件）;3、有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告（项目测试和检测报告应由国家认可的第三方权威机构出具；项目性质为销售的应提供3份以上用户使用报告）;4、项目实施购置的专用仪器、设备等固定资产清单;5、政府资助资金购置仪器设备材料等，按支出金额大小提供前十项的购置发票、合同及银行支付凭证；6、政府资助金额的使用明细表，含时间、用途、金额和会计凭证号等信息）；7、涉及经济指标的有关证明材料（含执行期内项目承担单位年度财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表等）；8、资助金额在100万元及以上的需提供会计师事务所的专项审计报告（包含项目仪器设备购置明细表、专项资助资金使用情况明细表和其他支出明细表等），会计师事务所要求在市财政委网上公布的名单之列；100万元以下的提供项目执行期内年度审计报告。
9、项目所获成果、专利一览表(含成果登记号、专利申请号、专利号等)及证书的复印件;10、借款还清证明（借款项目须提供）；11、其他有关项目完成情况的证明材料。
以上附材料均需加盖申报单位公章，多页的还需加盖骑缝印章；一式两份，A4纸正反面打印，连续编页码并装订成册（无线胶装），需有目录。
市级财政专项资金项目验收申请书项目负责人：财务负责人：11项目工作总结报告大纲请包含项目合同执行期内的如下内容：1、项目资金落实与支出情况；2、项目产品开发进度与取得成果情况；3、项目关键技术总结；4、项目产品市场开拓与销售情况；5、合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；6、项目验收时与立项时企业资产、销售、利税情况7、项目执行过程中存在的问题。
重大专项验收提供资料清单 (1)
提供资料清单
一、项目承担单位需提供的资料清单
1.单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、资产管理、合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度；
2.单位财务机构设置及人员构成情况说明；
3.项目支出汇总表；
4.项目预算调整及报批情况说明；
5.项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明细账及原始凭证、按专项经费管理办法支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；
6.实际参加项目研究工作的全体成员名单；
7.采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务等大额支出招投标文件及合同；
8.设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单；
9.出国任务批件；
10.项目结题验收申请日后应付未付款项和预计经费明细账、支出统计表及相关证明资料；
11. 有关本项目经济指标的的销售合同、收发货清单、核算依据。
二、项目协作单位需提供的资料清单
1.单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、资产管理、合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度；
2.项目承担单位与协作单位签订的有关协议；
3.项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明细账及原始凭证、按专项经费管理办法支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；
4. 采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务等大额支出招投标文件及合同；
5.设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单；
6.出国任务批件；
7. 项目结题验收申请日后应付未付款项和预计经费明细账、支出统计表及相关证明资料；
8. 有关本项目经济指标的的销售合同、收发货清单、核算依据。
审计需提供的资料清单
科技创新专项资金项目验收审计所需资料清单
1、项目执行期 指自项目合同中标明的项目时事开始日期至项目实际验收审计日期的上一个月止；
2、企业应提供复印件的发票及进账单，审计确认数据以复印件为准，同时准备好原件备查。
3、如有原因请联系我们，咨询电话：
审计流程：
1、企业填列所有表格后，连同财务报表(资产负债表、损益表），将电子版发到我所邮箱；
2、我所将根据企业填具的“项目合同数据统计表（表四）”对其他电子文件进行预审；
3、如有问题电话与企业沟通；
4、企业将资料备齐后，到企业实地审核。
5、我们将电子版报告发给企业，贵公司财务人员应仔细阅读所有报告正本及底稿，如有问题及时与我们联系，修改报告确
认电子版。
联 系 人：
手 机：
联系电话：
传 真 机：
电子邮箱：。
清产核资及专项审计所需资料清单
专项审计所需资料清单被审计企业应在审计组进点前准备好如下资料：注：母公司和子公司及合营联营公司具体财务资料资料暂时按最近两年提供。
1、企业基本情况包括但不限于：企业组织结构、资本结构、成立时间及历史延革、注册资本、职工构成、法人代表、经营范围和下辖机构、企业所在行业情况。
2、企业成立合同、协议、章程或政府批复批文；工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证、特殊行业的经营许可证等文件。
3、企业组织机构及与之对应的管理人员结构资料及职责分工资料；财务机构设置情况及及人员详细分工；内部审计机构设置运转和人员配置情况。
4、近两年以来重要的长期经济合同、协议（租赁、投资、担保、抵押、借款等）5、近两年纳税的有关规定及征免税的批准文件及年度纳税申报资料6、近两年各项减值准备计提、转回与核销的基础资料和批准文件7、按“企业会计准则”编制的会计帐簿、凭证、会计报表及其附注，其中包括：各项实物资产盘点表、资产所有权证书（包括但不限于土地使用权证、房屋产权证、行车证等）、银行对账单、询证函及余额调节表、往来账账龄分析以及历年与对方核对（二次函证）的结果，各项投资协议、合同及主管部门的批准文件，接受投资单位经审计的会计报表，借款合同或协议等；8、重大的未决经济纠纷案件，其预计损失情况（包括但不限于案件进展情况、重要法律证据、相关法律条款、重要原始凭证、合同、文书、律师对案件裁判结果的法律意见书等）；9、提供担保或抵押等或有负债事项的相关资料及说明（包括但不限于为集团内部各单位及集团外部单位融资、贷款提供担保的担保金额、担保合同、期限、被担保单位的基础资料、财务资料以及其他未在报表上反映的集团所承担的潜在义务情况等）；10、企业会计政策制定及执行资料（包括但不限于所执行的会计制度、财务制度，行业内部财务管理及会计处理的文件、政策、部门规章，及企业内部制定的重大会计政策等）；11、企业历年来的验资报告、审计报告、企业所得税汇算清缴报告及评估报告；12、企业设计的内部控制制度及其执行情况报告；我们提出的总体资料范围为12项，在各个会计科目的清查和审计中我们将详细要求其他需企业提供、准备的资料，请各参与清产核资及审计的企业在审计组进点前按本方案的要求做好资料准备工作，特别是确认资产损失和预计损失的证明资料。
验资、审计、税审需要的资料清单
验资、审计、税审需要的资料清单一、验资需准备的资料清单(特别注意：货币资金出资必须开立验资临时账户；必须以股东名义缴款；缴款时必须注明“投资款”字样)（一）、内资公司设立验资清单（货币资金）1、公司章程（复印件）；2、《企业名称预先核准通知书》（复印件）；3、进账单（原件）；4、股东会选举董事、监事的决议（复印件）；5、董事会或者执行董事聘任经理的决议或者决定；6、股东的法人资格证明（营业执照复印件及上个月会计报表）或者自然人身份证明（复印件）；7、公司董事长或者执行董事签署的《公司设立登记申请书》（复印件）；8、住所使用证明及声明（房产证或租房合同）（复印件）；9、全体股东指定代表或者共同委托代理人办理公司设立登记的证明（复印件）；10、法律、行政法规规定设立有限责任公司必须报经审批或经营范围中有必须报经审批项目的，还应当提交有关的批准文件（复印件）；11、公司登记机关要求提供的其他文件（复印件）。
（二）、内资有限公司增资验资（货币资金）1、近期会计报表（原件）；2、股东会关于增资的决议（原件）；3、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程（原件）；4、股东身份证明、法人股东近期会计报表；5、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件）；6、经营场地使用证明（复印件）；7、以前各期验资报告（原件）；8、本次增资的银行进账单（原件）；9、股东或公司签署的投资者声明书（由事务所提供）；（三）、内资非首期出资验资清单（货币资金）1、以前各期验资报告；2、近期会计报表和审计报告；3、被审验的会计账册、凭证；4、被审验单位有关前期出资到位、出资者未抽回出资的书面申明；5、被审单位企业原章程、修改后章程或补充章程；6、被审单位企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；7、经营场地使用证明；8、股东会决议；9、银行进账单；10、出资者身份证明；11、股东若为法人企业，提供近期会计报表和营业执照复印件（加盖股东单位公章）。
专项审计所需资料
专项审计所需资料
序号内容备注一：档案资料
1、项目合同复印件
2、有效营业执照正本或副本复印件，本年度工商变更核准件（若有）复印件
3、验资报告、章程、税务登记证复印件。
4、外商投资企业的批准证书和相应的主管部门的批文复印件
5、项目简述情况
6、项目合同起至审计月份的账簿和凭证和纳税申请表和减免税审
批表
现场审查，抽样复印二：业务资料
1、填报项目合同规定之日起到审计截止月“财政资金支出明细表”（见附表一）
2、填报项目合同规定之日起到审计截止月“企业自筹资金支出明细表”（见附表二）
3、填报项目合同规定之日起到审计截止月“项目研发购置仪器设备明细表”（见附表三）
4、填报项目合同规定之日起到审计截止月“项目产品销售收入明细表”（见附表四）
5、填报项目合同规定之日起到审计截止月“技术服务收入”(见附
表五）
包括项目通过技术开发和
培训服务、承包工程、出
租等方式实现的收入
6、统计项目期内到审计截止月成本费用统计表(见附表六)
7、统计项目期内到审计截止月税金统计表(见附表七)。
专项审计需要准备的资料清单9
专项审计需要提供的资料
1.2010-2012年的审计报告
2.营业执照\税务登记证
3.企业研发费用\高新收入编制说明
4.高新技术企业认定申请书中企业研究开发项目情况表(RD)
5.高新企业认定证书（新认定企业提供申请书）
6.2010至2012年研发费用明细表（按RD项目分类归集）
7、2010至2012年收入明细表
8、技术创新活动证明材料, 包括知识产权证书（独占许可合同）、生产批文, 新
产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级以上科技计划立项证明, 以及其他相关证明材料
9、2010至2012年所得税纳税申报表
10、2010至2012年研发部门各年度人员清册及项目分工、劳动合同、社保、个
人所得税资料；
11、2010至2012年研发项目清单（已申请专利权的优先）
12、相关研究开发费用、高新技术收入会计账簿；凭证(研发支出按年度\每个
费用科目复印3-5个大额凭证、2012年高新收入复印5个大额凭证及主要销售合同)
13、管理当局声明书
14、研发立项批准制度、研发投入核算财务管理制度及研发人员考核奖励制度
15、研发部门各年度固定资产及折旧清单；研发用固定资产及折旧计算表、低
值易耗品明细表, 与研发相关的固定资产有产权证的要提供产权证复印件
16、与研发投入相关的原材料购入凭证（10-12年每年复印2个）。
专项审计所需资料清单
附件一、1
至：XXX单位
资产清查专项审计所需资料清单
编号所需资料提出日期收到日期1 一般资料
1.1 单位资产清查工作人员名单及联系方式
1.2 单位固定资产动态数据电子版（“资产汇总/明细查询（按资产口径）”）
1.3 单位清查基准日的会计报表、科目余额表（电子版、纸制版）1.4 距清查基准日最近一次的审计资料、上次资产清查报告
1.5 相关总账及明细分类账
1.7 与单位内部控制制度相关的各项规章制度（如资金管理办法、资产类管理办法、明确权限分工的文件等）
1.8 单位现存的影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项详细说明，并提供有关资料及法律顾问或律师的意见
1.9 有关单位已承担义务或承诺义务的文件或协议
1.10 单位提供抵押、质押、担保等合同或协议
1.11 主要资产租赁合同
1.12 资产损失
1．13 2011年1－8月的账本凭证。
上述资料为我们本次审计所需第一批资料，请在我方到达贵单位现场工作前准备以上资料及附表。
随着审计工作的逐步深入，我们可能需要贵单位提供其他本次审计所需资料，届时尚请贵单位大力协助。
XXX会计师事务所年月日。
项目验收审计资料准备[优秀范文五篇]
![项目验收审计资料准备[优秀范文五篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/3b7269aa8662caaedd3383c4bb4cf7ec4bfeb676.png)
项目验收审计资料准备[优秀范文五篇]第一篇：项目验收审计资料准备项目验收审计需要准备的资料清单：（1）项目验收申请表；（2）国家有关部门下达的项目计划文件；（3）项目申请报告；（4）项目基本情况、项目实施情况总结报告（包括工作总结和技术总结，工作总结应说明项目研制背景、项目实施情况、社会经济效益情况、应用前景等；批准建设内容、主要目标。
（5）项目总投资以及国家、省和地方配套财政资金的投入和使用情况；（6）财政资金使用的会计凭证；（7）其他相关证实材料（如技术成果鉴定证书、专利证书、产品销售合同等）；（8）企业三证（营业执照、税务登记、组织机构代码）、验资报告、项目执行期所属各年的审计报告及会计报表、纳税申报表（9）项目立项报告、发改委项目备案及批复、变更申请及批复（10）项目资金来源（企业自有资金证明、银行存款证明）、项目支出的合同、发票、付款凭证。
第二篇：验收准备资料（范文模版）审核（设计备案）资料1.建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件（组织机构代码证、盖章）2.设计单位资质证明文件，（营业执照、组织机构代码证、资质、盖章）3.消防设计文件，数量份（大写）（打印申报要求）4.专家评审申报材料（特殊消防设计文件，或者设计采用的国家标准、资料）数量份（大写）5.建设工程规划许可证明文件（复印件盖章、原件扫描）6.城乡规划主管部门批准的临时性建筑证明文件7.法律、行政法规规定的其他材料（委托书、施工现场照片）8.图纸全部分类卷起备案施工许可证明、施工图审合格书验收（备案）资料1.工程竣工验收报告（打印范本）2.有关消防设施的工程竣工图纸、数量3.消防产品质量合格证明文件（水带、水枪、应急灯、灭火器）4.具有防火性能要求的建筑构件、建筑材料（含建筑保温材料）、装修材料符合国家标准或者行业标准的证明文件、出厂合格证、数量份（大写）（防火门、外墙保温）如未做外墙保温需设计院出具相关证明文件或消防大队出具证明文件5.消防设施检测合格证明文件6.施工、工程监理、检测单位的合法身份证明和资质等级证明文件（营业执照、组织机构代码证、资质、盖章）7.建设单位的工商营业执照等合法身份证明文件（组织机构代码证）8.法律、行政法规规定的其他材料（审核意见书或设计备案凭证、建设工程规划许可证、施工登记表、委托书、隐蔽工程验收记录）第三篇：项目验收会需准备资料一、项目汇报材料要制作成PPT；所有资料准备5份，包括预算、任务书、报告、所有科目的大额凭证均复印并按照科目单独装订成册、预算变更内容及批复、产业化报告；二、对于大额凭证，可进行全部扫描或拍照，注意要记账凭证和附件全部扫描或拍照。
专项审计需提供资料清单
需提供资料清单
一、业务资料
1、该项目相关的国家及省厅等文件资料
2、项目立项及审批资料（可行性研究——奖励性的除外但
要有奖励证书、项目请示、项目绩效目标、指标及审批
资料等）
3、资金文件
4、项目预算资料
5、后期修改项目内容、项目绩效目标、指标等的相关资料
6、项目主管单位过程监管的制度文件及部门职责分工资料
7、预算评审报告
8、采购代理协议
9、招标公告、投标文件、中标通知书、中标公告、施工合
同、监理合同、监理报告
10、工程进度表、质量过程控制资料、竣工验收报告
二、财务资料
1、项目经费预算批复
2、项目经费管理文件
3、财务管理制度
4、项目预算表、决算表
5、与项目相关的会计账簿及会计凭证。
审计报告所需要的资料清单
审计报告所需要的资料清单
审计报告所需要的资料清单
1.营业执照，税务登记证，组织机构代码证复印件
2.验资报告，公司章程，上年度税审报告
3.企业基本情况表
4.审计年度资产负债表、利润表
5.银行对账单(包括外汇银行对帐单)，余额调节表
6.享受优惠政策的文件及前中介机构所作的纳税鉴证报告复印件
7.存货盘点表，固定资产盘点表，新增固定资产发票复印件
8.报经主管税务机关批准的税前扣除项目复印件
9.重要经营合同、协议复印件(房租合同及发票、借款合同及利息支出凭证、购销合同等)
10.往来明细
11.企业所得税季度预缴申报表、各期预缴所得税完税凭证和未经审核的企业所得税年度申报表及附表
12.上缴工会经费证单
13.软件开发企业、高新技术企业等认定文件
14.其他资料。
审计现场需收集的资料
现场审计所需资料一、资产类：货币资金审计：现金盘点表（由被审计单位盖章）、银行函证（同时函证长、短期借款）、1-12月银行对账单、余额调节表、现金及银行日记账、支票领用簿、截止测试、大额交易抽查。
其他货币资金的盘点及函证（若为定期存款，复印存折余额）应收（付）票据审计：票据产生的相关合同（如大工业用户的供用电合同、购电合同、影响财务报表的重大合同、协议）、发票和出入库单、必要时进行函证、复核带息票据利息计提情况、检查备查簿（目的：核查商业汇票的种类、号数和出票日期、到期日、票面金额、交易合同号和收款人或单位名称以及付款日期和金额是否相符）、应收（付）票据盘点表及票据复印件、报表日至审计日间的承兑情况应收（付）利息审计：检查借贷款合同、利息计提情况、函证。
应收（付）账款审计、其他应收（付）款审计、预付（收）账款审计：检查相关合同、函证（尽可能多发多收回。
对余额较大的往来款函证若无法收回，应收集相关证明资料以便进行替代程序），获取往来款帐龄分析表，测算应收、其他应收、预付的坏账计提是否正确存货审计：采购合同、出入库情况、招标文件、成本结转情况、盘点表、台帐长期股权投资审计：投资合同协议、相关出资证明（股东证）、所投资企业的基本资料（企业情况、验资报告、章程等）、被投资企业年度审计报告。
结合“投资收益”科目进行审计，取得被投资单位年股利分配决议、以便对投资收益进行测算固定资产（清理、折旧）审计：资产所有权证(特别是房产证、土地证、车辆行驶证)、年新增重要固定资产的所有权资料（发票、采购合同、资产评估报告等）、在建工程转增固定资产的相关资料（结算/决算、验收报告等）、固定资产明细表/卡片账（必须包含资产分类、折旧年限、残值率、折旧）、固定资产盘点表（审计单位自盘做一份，事务所监盘表做一份）、固定资产处置协议、残值回收入账的证据、固定资产报废的证据、请示及批复、税前扣除的相关文件工程物资审计：工程物资采购合同、发票、货物验收单、工程物资领用记录、工程物资盘点表在建工程审计：在建工程盘点表（审计单位自盘做一份，事务所盘点做一份），工程（基建、大修、技改）立项文件或年度计划、可行性研究、概算、预算、招标文件、施工/承包合同、结算、决算等相关资料。
专项审计服务流程及资料清单
专项审计服务流程及资料清单专项审计是指针对特定问题或特定部门进行的审计活动，目的是查明问题的原因和性质，提出改进和处理意见，以确保组织运行的合法性、安全性和有效性。
专项审计流程及资料清单如下所示：一、立项阶段：1.明确审计对象和审计范围；2.指定审计组成员和组织结构；3.筹备审计工作，并组织培训。
二、准备阶段：1.收集和整理与审计对象有关的资料；2.了解审计对象的背景和运营情况；3.制定审计计划和时间表；4.确定审计方法和技术工具。
三、开展审计阶段：1.进行实地走访和观察；2.查阅和复核相关文件和记录；3.进行采访和访谈相关人员；4.进行数据分析和比对。
四、调查分析阶段：1.对采集到的数据和信息进行分析和核对；2.发现问题和异常表现；3.追溯问题的原因和产生的环节；4.分析问题对组织的影响和风险。
五、编制报告阶段：1.撰写审计报告，包括问题描述、根本原因和建议措施；2.对报告进行内部审查和审定；3.与审计对象沟通结果，征求意见；4.最终修改和定稿。
六、报告发出阶段：1.向审计对象提交正式的审计报告；2.与审计对象讨论并解答疑问；3.追踪问题的整改进展；4.与审计对象签署相关文件。
七、评价和跟踪阶段：1.对审计工作进行评价和总结；2.独立、客观地审查和评估审计结果；4.跟踪问题整改进展，确保问题解决。
在专项审计过程中，需要准备的资料包括但不限于：1.审计对象的组织结构和管理制度；2.相关的会计数据和财务记录；3.与审计对象有关的合同和协议；4.员工档案和考核记录；5.资金流动和交易记录；6.与审计对象有关的政府政策和法规；7.与审计问题相关的调查和纠纷案件材料。
另外，在具体的专项审计中，根据审计对象的特性和审计的内容，可能还需要准备其他的资料，例如：1.安全和环境保护方面的相关资料；2.商业机密和竞争信息；3.IT系统的日志和审计记录；4.市场调研和竞争分析报告；5.相关的专业技术标准和规范。
总之，专项审计是一项复杂而系统的工作，需要详细的准备和合理的组织。
验收专项资金审计需准备的资料清单
验收专项资金审计需准备的资料清单项目验收专项审计需准备的资料清单一、项目申报材料，包括但不限于：1、试点项目资金申报表和方案2、项目方案应包括以下内容：1）项目申报单位的基本情况和财务状况；2）项目的基本情况，包括项目背景、项目建设内容、目标和主要任务，可行性分析，项目规划和实施步骤，总投资、资金筹措渠道及分类预算；（3）项目正式运营后产生的经济效益和社会效益分析；（4）企业投资项目核准或备案文件，或政府投资项目可研批复文件（在有效期内），以及国土、规划、环保等相关部门审批文件。
二、项目的审批文件和预算资金下达文件；一）原项目的审批文件和预算资金下达文件(年度项目计划和资金预算)；（二）建设过程中项目调整申请和批文以及资金调整文件（如有）。
三、项目建设进展情况、社会效益情况一）建成项目的完工报告或初步验收报告（含建设规模、建设内容和建设标准、建设地点、工程质量情况等）；二）项目招投标情况，招投标报告（委托代理机构实施的招投标）或总结（自行实施的招投标）；三)工程监理情况和工程监理报告；四）基本建成或已建成项目的运营产生的经济、社会效益情况。
四、资金使用管理情况（投资完成情况）一）项目资金管理情况1、项目业主建立的项目资金管理办法；2、项目资金实际管理情况1）专户的开设情况2）专账管理情况（电子帐套或账页）二）配套资金到位情况三）资金使用情况（投资完成情况）1、相关账务处理（含专项资金支出）凭证和原始凭证；2、支出申报情况表(详附表)；3、支出如形成资产的，应提供资产清单和资产盘点表。
五、项目业主的其他综合资料一）企业营业执照复印件；二）法人代码证复印件；三）税务登记证复印件；。
北京航空航天大学 专项资金项目审计需提供资料清单
专项资金项目审计需提供资料清单
审计处对专项资金进行审计时，项目负责人应在规定期间内提供下列资料：
1、项目论证报告或可行性报告（立项目的、内容、效益、经费预算等）专家组评审意见及立项审批结果（要有专家、相关领导、部门签字）
说明：该项材料如果专项资金归口管理部门（例：发展规划处）统一提供给审计处，项目组可不提供。
2、招投标及商务谈判结果备案书
说明：项目如果没有经过实验室及设备管理处招投标或商务谈判的设备，无需提供该项材料。
3、设备概算执行情况审核表
说明：此表格请在审计处网站下载专区下载并按规定格式填写，同时提交打印稿（填写人签字并加盖院系章）、电子稿。
4、项目固定资产清单
说明：此项材料到实验室及设备管理处打印并加盖实验室及设备管理处章。
各项目组在提交审计资料后，将固定资产卡片整理好，审计组盘点资产时进行抽查。
5、采购合同、协议
说明：请提供复印件并按设备概算执行情况审核表中实际购置的设备顺序排好。
6、有关部门对项目进行检查、评估时形成的结论性报告、意见或决定等资料（例：中期检查报告）
7、项目竣工财务决算报告
说明：此项材料包括财务决算报告及项目资金执行情况总表、项目年度经费支出情况表、项目支出明细账三个附件，报告模板和附件在财务处网站下载原地中下载，填写完毕到财务处盖章。
8、项目总结报告
说明：此项材料项目组需提交打印稿和电子稿。
9、审计需要的与该项目有关的其他资料（例：项目调整申请表）。
资金审计需要的资料
审计需要的资料
一、程序审核方面
1、扶贫项目下发的文件
2、扶贫项目有关的政策依据
3、如果有招标情况，请提供招标、中标资料
4、与施工单位签订的合同，包括分包及补充合同
5、结算或决算报告，竣工验收表
二、资金运用审核方面
1、确定资金使用总额（区分政府拨付金额，合作社拨付金额及其他途径获
取的金额），并提供有效的证明
2、施工过程中费用合计金额及明细，并对应凭证所在位置
3、提供涉及扶贫项目的全部凭证及相关附件
4、若有不能取得发票的情况，请提前统计不能取得发票的合计金额。
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项目验收专项审计需准备的资料清单
一、项目申报材料，包括但不限于：
1、试点项目资金申报表和方案
2、项目方案应包括以下内容：
（1）项目申报单位的基本情况和财务状况；
（2）项目的基本情况，包括项目背景、项目建设内容、目标和主要任务，可行性分析，项目规划和实施步骤，总投资、资金筹措渠道及分类预算；
（3）项目正式运营后产生的经济效益和社会效益分析；
（4）企业投资项目核准或备案文件，或政府投资项目可研批复文件（在有效期内），以及国土、规划、环保等相关部门审批文件。
二、项目的审批文件和预算资金下达文件；
（一）原项目的审批文件和预算资金下达文件(年度项目计划和资金预算)；
（二）建设过程中项目调整申请和批文以及资金调整文件（如有）。
三、项目建设进展情况、社会效益情况
（一）建成项目的完工报告或初步验收报告（含建设规模、建设内容和建设标准、建设地点、工程质量情况等）；
（二）项目招投标情况，招投标报告（委托代理机构实施的招投标）或总结（自行实施的招投标）；
(三)工程监理情况和工程监理报告；
（四）基本建成或已建成项目的运营产生的经济、社会效益情况。
四、资金使用管理情况（投资完成情况）
（一）项目资金管理情况
1、项目业主建立的项目资金管理办法；
2、项目资金实际管理情况
（1）专户的开设情况
（2）专账管理情况（电子帐套或账页）
（二）配套资金到位情况
配套资金的来源及账务处理情况。
（三）资金使用情况（投资完成情况）
1、相关账务处理（含专项资金支出）凭证和原始凭证；
2、支出申报情况表(详附表)；
3、支出如形成资产的，应提供资产清单和资产盘点表。
五、项目业主的其他综合资料
（一）企业营业执照复印件；
（二）法人代码证复印件；
（三）税务登记证复印件；
六、其他审计中发现需提供的资料。