证券从业、基金从业考试后这13个问题,别告诉我你不知道!汇总
基金从业考试知识点总结汇总
基金从业考试知识点总结汇总一：期货合约概述1、期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
2、我国期货市场发展（1）我国期货市场始于20世纪90年代（2）2006年9月，中国金融期货交易所正式成立（3）2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货（4）2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
二：期货市场的交易制度1、保证金制度2、盯市制度，又称逐日结算（期货交易最大的特征），即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。
避免因违约而蒙受巨大损失，保证期货合约履行。
3、对冲平仓制度（绝大多数投资者使用的平仓方式）:（1）持仓者在到期日之前改变已有的头寸，在市场上买卖与自己合约品种、数量相同但方向相反的期货。
（2）期货交易的两个目的：套期保值、进行投机。
4、交割制度（使用较少）（1）交割分为实物交割和现金结算两种形式。
（2）有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算。
如股票指数期货。
三：影响期权价格的因素1、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格2、期权的有效期：有效期越长，期权价格越高。
3、无风险利率水平（1）无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。
（2）无风险利率下降时，无风险利率对看涨期权价格和看跌期权价格的作用则相反。
4、标的资产价格的波动率（1）标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高。
（2）常用的波动率有历史波动率及隐含波动率两种。
5、合约标的资产的分红：在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升。
最大对冲基金：布里奇沃特最大大宗商品管理公司：贝莱德最大PE：高盛最大基础设施投资公司：麦格里最大不动产投资公司：世邦魏理仕最先出现的金融期货：外汇期货按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约最难预测趋势：短期趋势欧洲最大资产管理中心：英国全球第一基金分销中心：卢森堡开放式基金最小规模：2亿元封基最小募集规模：核准额80%QDII认购门槛：1000元ETF申赎门槛：30万元基金净值计算错误报告门槛：0.25%基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%合资基金公司外资持股：49%以下合资基金公司港资持股：50%以上可深交所A股佣金起点：5元QFII持个股限制：10%以下分级基金合并募集认申购门槛：5万元分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元股基认购费：不超1.5%B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元货基销售服务费率：0.25%纽交所石油期货最小交易单位：1000桶芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲基金公司注册资本：1亿元基金主要法人股东净资产：2亿元基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70%QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本QFII托管人条件：80亿元实收资本资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产机构：1000万净资产，100万起个人：300万金融资产or近三年年均收入50万，100万起基金经理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试基金公司到港设机构：1年无处罚基金重大事项临时公告：2日内基金季报：季末15个工作日基金年报：年末90日基金定期报告备案：披露后第2个工作日证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定证监会受理基金募集申请后：6个月决定巨额赎回延期支付：3个工作日内公告基金宣传材料发布后：5个工作日备案召开份额持有人大会：提前30日公告托管人职责终止6个月内新选任ETF建仓期：3个月开基募集期：3个月基金合同生效后：次日公告公布招募书、基金合同：发售前3日基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性基金验资：募集期届满后10日内基金不能成立返款给投资者：30日内基金申购：T+2确认，下日可赎回基金申购成功后：T+1登记办理基金申购成功后：T+2可赎回基金申购款：T+2日到基金银行账户基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值QDII份额净值：至少每周计算披露1次QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露QFII额度获批后注入资金：6个月内QFII本金锁定期：3个月开基延期赎回不超：20工作日质押式回购：最长1年债券远期交易日到结算日：不超365天大额可转让存单最短期限：14天买断式回购最长期限：91天银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1融资融券开户资格：18个月，50万连续几年没托管业务取消托管资格：3年证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年基金董监高应有：3年以上相关工作经历基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金1933美国《证券法》1934美国《证券交易法》1940美国《投资公司法》《投资顾问法》1957年标普指数编制1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》2001.8证券业协会基金公会成立2001.9第1只开基华安创新2002.2《证券投资基金内控意见》出台2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司2003.10《证券投资基金法》通过，2014.6.1实施2003.12我国第1只货基2004证券业协会证券投资基金委员会成立2005资产证券化试点，2007扩大试点2006.11第1只QDII发行：华安国际配置基金2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行2010短期融资券启动2012.6.6证券投资基金业协会成立2013.6修订后的《证券投资基金法》实施2013.9国债期货合约推出基金国际化趋势始于20世纪80年代1、流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小。
考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科
考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科导语：在基金从业资格的考试中，有哪些相关问题是我们需要注意的?考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科?基金从业报考后取消了，什么时候退钱回银行卡?我们一起来看看问题解答吧。
考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科?目前的证券从业资格考试设置两科，分别是《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。
通过证券从业两科，依旧需要考基金从业资格考试的两科。
其中基金从业科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》选考一科。
从考试内容来看，科目二针对证券投资基金，科目三针对私募基金。
如果你是证券基金的小伙伴，需要通过科目一、科目二才能拿证;如果你是股权私募的.小伙伴，需要通过科目一、科目三才能拿证。
延伸阅读：改革前证券从业共五科(证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券发行与承销)。
如果考过的是改革前的证券从业科目，有以下几种情况。
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二或科目三，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
基金从业报考后取消了，什么时候退钱回银行卡?基金从业资格考试报考后取消，要求在报名截止日前进行，方可退费。
基金从业考试大纲考点历年真题汇总
1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】:D2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()【2019.4考试真题】I.现金留存II.基金管理费III.证券交易产生的佣金IV.证券交易产生的印花税A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ【答案】:B3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是()【2019.4考试真题】A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款【答案】:C4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.完全复制跟踪误差最大B.优化复制所使用的样本股票数目最多C.优化复制跟踪误差最大D.抽样复制所使用的样本股票数目最多【答案】:C5、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。
【2019.4考试真题】A.26B.31.5C.28D.24.5【答案】:C6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：I.标志着人民币国际化的重要进展II.刺激了人民币的资产需求III.丰富了境外人民币资本的投资品种IV.标志着我国不断扩大金融市场开放V.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是()【2019.4考试真题】A.ⅠⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣⅤD.ⅠⅡⅣⅤ【答案】:B7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()【2019.4考试真题】A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】:B8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于()【2019.4考试真题】A.激进型基金B.防御型基金C.价值型基金D.成长型基金【答案】:C9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是()【2019.4考试真题】A.远期利率的起点在未来某一时刻B.即期利率的起点在当前时刻C.远期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率与远期利率的计息日起点不同【答案】:C10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q 股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()【2019.4考试真题】A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】:A11、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是()【2019.4考试真题】A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度【答案】:B12、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.被动投资通过市场择时获得超额收益B.主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C.主动投资和被动投资是完全对立的D.被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场【答案】:D13、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为()【2019.4考试真题】A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】:C14、关于另类投资，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资【答案】:C15、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()【2019.4考试真题】A.经过内部决策流程，提交了买入股票A的投资建议B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项【答案】:A16、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。
中国证券业协会证券从业人员资格管理常见问题解答
中国证券业协会证券从业人员资格管理常见问题解答对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着出guo一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。
xx年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自xx年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。
为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于xx年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自xx年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。
xx年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。
为落实此规定，xx年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。
xx年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。
为落实两个规定，xx年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。
目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。
通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
自xx年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。
基金从业考试还只过了基础一门，改革后怎么办？
基⾦从业考试还只过了基础⼀门，改⾰后怎么办？
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原来是想考证券基础知识+证券投资基⾦两科，现在7⽉前只通过了证券基础知识⼀科。
那么，改⾰后是要重新考新的基⾦从业还是可以再报⼀科证券投资基⾦?
结合现⾏的《》和《》解读如下⽅案：
⼀、实⾏双轨制，下半年可继续参考2015年教材的证券投资基⾦。
那么证券基础知识成绩有效，通过《证券投资基⾦》即满⾜基⾦从业的申请条件，同时还可申请证券从业⼀般从业资格。
⼆、如果下半年全⾯实⾏新教材考试，需要重考基⾦从业资格考试的两个科⽬。
科⽬⼀：基⾦法律法规、职业道德与业务规范;科⽬⼆：证券投资基⾦基础知识。
考⽣通过两个科⽬考试后，具备基⾦从业资格及基⾦销售资格注册条件。
那么，证券基础知识可⽤来替代证券⼀般从业的《⾦融市场基础知识》⼀科，再加考《证券市场基本法律法规》科⽬即可获得证券⼀般从业资格。
⽆论是采取⽅案⼀还是⽅案⼆，已过的证券基础知识考试科⽬都不会作废。
为使基⾦从业资格考试平稳过渡，⾃基⾦从业通知6⽉16⽇发布起截⾄2017年7⽉1⽇，认可证券业协会组织的《证券投资基⾦》、《证券市场基础》和《基⾦销售基础知识》科⽬的考试成绩，上述考试科⽬合格的⼈员，可以通过所在机构向基⾦业协会申请注册基⾦从业资格或基⾦销售资格。
证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读
证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读一、证券从业改革前考试通过有效性的问题答：一个原则，证券从业改革前成绩全部长期有效，不存在以前白考的问题！但是值得说明的是，要获得入门资格，必须要通过证券基础知识这一科的！就算你之前通过了4科专业的科目，但是没有通过证券基础知识这一科目，那你就不能通过证券的入门资格，所以基础知识一定要考过哦！二、我考过了改革前的证券投资基金，但是没有通过证券基础知识，我该怎么办？答：如果你是银行从业人员，不打算往证券行业发展，那么之后的证券从业考试你就不需要再关心了！只考过一门证券投资基金的话，需要再参加基金业协会组织的基金从业考试的科目一（基金法律法规与职业道德）才能拿到基金从业资格证哦！当然，如果你改革前把《证券基础知识》和《证券投资基金》都通过了的话，那么恭喜你已经可以申请基金从业资格证啦！三、我在改革前只通过了一门《证券基础知识》我改革前再考一科《证券投资基金》是不是就能拿到基金从业资格证？答：不能，因为前面说到了2015年7月以后，证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了，所以没法考了，如果你需要基金从业资格证的话，只有一个途径，那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试，需要考科目一和科目二两个科目哦。
四、如果我改革前只通过了证券基础知识，那么我能拿到证券从业资格证吗？还需要再考其他科目吗？答：根据以往的政策，考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。
根据2015年7月15日给出的改革政策，改革前通过证券基础知识的就具备了证券入门资格，可以从事一般的证券业务。
以前的证券从业资格基础＋任一科目都可以从事一般证券业务。
通过不同的专业科目执业岗位更多。
入门资格考试成绩是长期有效的。
五、我通过了改革前的证券交易，还需要考什么？网址：/答：仅通过证券从业改革前的证券交易一科或者其他任一专业科目，还需要加考改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0。
5分。
1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券.2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生.3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、证券公司在英国称商人银行.7、债券的特征之一是参与性。
8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险.9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
10、基金的风险可能小于股票.11、公司型基金不是法人12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担.14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量.17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。
19、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。
20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。
22、ADR业务中,托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行.23、债券不是债权债务关系的法律凭证.24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
证券从业资格考试考试真题汇总
证券从业资格考试考试真题汇总L基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】：D【解析】：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。
2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）。
I .短期国债II.中期国债III.长期国债W.赤字国债A. I、IIb.i、m、ivc.IIL IVd.i、n、in【答案】：D【解析】：国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
A.50000B.100000C. 300000D. 400000【答案】：c【解析】：沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为：1000 X 300 = 300000（元人民币）。
4.有关委托形式，说法错误的是（）。
［2015年3月真题］A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向c.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】：C【解析】：C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
5.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）三大部分。
基金从业资格考试新规
基金从业资格考试新规
基金从业资格考试新规的具体内容包括以下三点：
1.基金从业人员需要参加全国统一的证券从业资格考试。
在新的考试体系中，将原有的基金从业资格和证券从业资格进行了合并，实行了“两证合一”，即只有通过证券从业资格考试并取得相关证书的人员才能从事基金业务。
2.基金从业考试的成绩有效期变为长期。
考生在通过考试后，无需像以前一样每年进行继续教育和年检，除非相关法律法规和自律规则发生变化，否则成绩长期有效。
3.基金从业考试将采用机考的形式进行。
考试时间为60分钟，题量为50题，需要达到80%的正确率才能通过考试。
这一改革有利于提高考试的公平性和公正性，避免人为因素的干扰。
这些规定自2023年1月1日起正式实施，对基金从业人员提出了更高的要求和更严格的规范，有利于提高行业的整体素质和水平。
基金从业证备考心得
基金从业证备考心得我经过一段时间的努力，终于顺利通过了基金从业资格考试，取得了基金从业证书。
在备考的过程中，我积累了一些经验和心得，希望能够与大家分享。
一、充分了解考试内容和要求在备考之前，我首先仔细研读了《证券从业人员资格考试大纲》中有关基金从业的内容和要求。
了解考试的目标、范围和重点，有助于有针对性地进行备考。
二、合理安排备考时间基金从业考试的内容庞杂且较为深入，所以我合理安排了备考时间。
在每天的学习计划中，留出专门的时间进行基金从业的相关知识学习和解题练习。
保持持续的学习动力和学习状态，这对于备考是非常重要的。
三、总结备考资料备考过程中，我不断积累总结了大量的备考资料，包括教材、习题集以及往年的试题和历年真题等。
通过整理和总结这些资料，我发现了一些知识点的重点和难点，有助于在备考中更加有针对性地进行学习和复习。
四、注重解题技巧基金从业考试中的选择题和案例分析题是备考的重点和难点。
对于选择题，我在备考过程中注重掌握解题技巧，比如排除法、逻辑推理等，这样能够有效提高解题的准确性和速度。
对于案例分析题，我在备考中注重分析思路和方法，注意分析问题的本质和要点，这样能够更好地回答问题。
五、模拟考试为了更好地适应考试的环境和氛围，我在备考中进行了多次模拟考试。
模拟考试不仅可以熟悉考试的形式和题型，还可以检验自己的备考成果和学习效果。
通过模拟考试，我能够更清楚地了解自己在备考中的不足之处，及时调整备考策略。
六、有针对性的复习在备考的最后阶段，我注重对一些重要的知识点和难点进行有针对性的复习。
对于重点知识点，我通过查阅教材和参考书籍，反复查找相关的详细解释和例题练习，以加深记忆。
对于难点问题，我则通过请教老师或者与同学们进行讨论和交流，互相学习和帮助。
总结起来，备考基金从业证的过程是艰辛而充实的。
通过不断的努力和总结，我顺利通过了考试，并取得了基金从业证书。
这次备考的经验让我深刻体会到了努力和坚持的重要性，同时也明白了备考的技巧和方法对于取得好成绩的重要性。
2023年证券从业《证券投资顾问业务》考试历年真题及答案汇总
2023年证券从业《证券投资顾问业务》考试历年真题及答案汇总1.我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。
Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ【答案】: A【解析】:分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
2.下列关于VaR的描述正确的是（）。
Ⅰ．风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素的变化可能对资产价值造成的最大损失Ⅱ．风险价值是以概率百分比表示的价值Ⅲ．如果模型的使用者是经营者自身，则时间间隔取决于其资产组合的特性Ⅳ．风险价值并非是指实际发生的最大损失A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】: C【解析】:Ⅱ项，风险价值是以绝对值表示的价值。
3.资产负债表的左方列示的是（）。
A. 负债各项目B. 资产各项目C. 税款各项目D. 所有者权益各项目【答案】: B【解析】:我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，左方列示资产各项目，右方列示负债和所有者权益各项目。
4.下列关于有效市场理论的表述，正确的有（）。
Ⅰ．如果有效市场理论成立，则应采取积极的投资管理策略，从相关信息中获利Ⅱ．有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，而新信息是不可预测的，因此，股票价格的变化也就不可预测Ⅲ．如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略，积极的投资管理策略只是浪费时间和精力Ⅳ．有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应，因此，股票价格的变化也可以预测A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅡD. Ⅲ、Ⅳ【答案】: B【解析】:有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应。
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题及答案(1)
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题及答案(1)共132道题1、关于沪深300指数，以下表述错误的是()（单选题）A. 沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B. 以2004年12月31日为基期，基点为1000点C. 以总股本为权重，采用几何平均法计算D. 由中证指数有限公司编制试题答案：C2、资本资产定价模型(CAMP)用希腊字母贝塔(B)来描述资产或资产组合的系统风险大小。
下列关于贝塔的说法中，正确的是（）。
（单选题）A. 市场组合的贝塔值为0B. 贝塔值不能小于0C. 贝塔值越大，预期收益率越低D. 贝塔可以理解为资产收益率相对市场波动的敏感度试题答案：D3、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。
（单选题）A. 杠杆公司B. 无杠杆公司C. 全资公司D. 无负债公司试题答案：B4、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（）。
（单选题）A. 资产=负债+所有者权益+收入-费用B. 资产=负债+资本公积+盈余公积C. 资产=负债+收入-费用D. 资产=负债+所有者权益试题答案：D5、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。
（单选题）A. 虚值期权B. 实值期权C. 零值期权D. 平价期权试题答案：B6、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。
（单选题）A. 普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B. 普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C. 普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D. 普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权试题答案：D7、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。
（单选题）A. 分位数B. 均值C. 中位数D. 方差试题答案：C8、利润表亦称（）。
（单选题）A. 收益表B. 损失表C. 损益表D. 汇总表试题答案：C9、（）是金融市场中的基本利率，常用St表示。
基金从业资格考试考前复习19个考点需记牢
基金从业资格考试考前复习 19个考点需记牢基金从业复习时应详略得当，切记眉毛胡子一把抓，而是应先出一章或一个节的知识纲要，然后自己再认真思考，划出各层次的知识点。
下面是小编为大家整理的关于基金从业资格考试的知识点，一起来看下吧。
基金从业资格考试的19个必考知识点证券投资基金的称谓①美国——共同基金;②英国、香港——单位信托基金;③欧洲——集合投资基金/计划;④日本、台湾——证券投资信托基金。
基金与股票、债券、银行储蓄存款之间的区别基金与股票、债券的差异(1)反映的经济关系不同股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
(2)所筹资金的投向不同股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
(3)投资收益与风险大小不同通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
基金与银行储蓄存款的差异(1)性质不同基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。
银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证;银行对存款者负有法定的保本付息责任。
(2)收益与风险特性不同基金收益具有一定的波动性，存在投资风险;银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也很小。
(3)信息披露程度不同基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。
证券从业资格常见疑问解答
证券从业资格常见疑问解答一、什么是证券从业资格考试？证券从业资格考试是指在中国证券业协会（简称CSA）设立的考试机构主持下，对从事证券业务的人员进行的一项职业资格认证考试。
二、为什么需要参加证券从业资格考试？证券从业资格考试是对证券从业人员的职业素质和专业知识水平的评估和认可。
参加考试并且通过考试可以获取证券从业资格证书，这是从事证券业务的必备条件，也是证明自己专业素养的重要证明。
三、证券从业资格考试的分类有哪些？根据不同的岗位和职责，证券从业资格考试分为基金从业资格考试、期货行业资格考试、证券从业资格考试等多个类别。
四、证券从业资格证书有效期是多长时间？证券从业资格证书的有效期为三年。
有效期届满后，持证人需要及时参加相应的考试续证。
五、如何备考证券从业资格考试？备考证券从业资格考试需要掌握考试大纲中规定的相关知识点，理解证券市场的基本原理和运行机制，熟悉证券法规和业务规范，同时还要进行大量的题库练习和模拟考试。
六、如何报名参加证券从业资格考试？报名参加证券从业资格考试需要通过中国证券业协会指定的考试机构进行。
考生可以登录考试机构官网或者前往指定的报名点进行报名。
七、证券从业资格考试的考试科目有哪些？证券从业资格考试一般包括《证券市场基本法律法规》、《证券市场基本知识》、《证券投资基金知识》、《证券分析与投资组合管理》等多个科目。
八、如何查询证券从业资格考试成绩？证券从业资格考试成绩查询可以在考试机构官网进行，考生需要输入自己的准考证号和身份证号进行查询。
九、未通过证券从业资格考试是否可以重新考试？未通过证券从业资格考试的考生可以重新报名参加下一次的考试。
根据考试机构规定的时间间隔，考生可以重新报名参加考试。
十、证券从业资格证书丢失怎么办？证券从业资格证书丢失的持证人可以向证券从业资格考试的主管机构申请补发，需要提供相关的身份证明、申请书等材料。
十一、持有证券从业资格证书是否可以转岗？持有证券从业资格证书的人员可以转岗从事与证券业务相关的工作，但在实际从事新岗位的工作之前，需要及时向原发证机构申报并进行相应的资格转登。
证券从业资格常见问题解答
证券从业资格常见问题解答一、什么是证券从业资格？证券从业资格是指在中国证券市场中从事证券业务的人员必须具备的一种专业资格。
持有证券从业资格证书的人员能够在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等机构从事与证券相关的法律、业务、风险等方面的工作。
二、证券从业资格证书的类别有哪些？目前中国证券市场中的主要证券从业资格证书包括以下几类：1. 《证券从业人员资格证书》（简称“从业资格证书”）：证券市场从业人员最基本的从业资格证书，分为专业和一般两个等级。
专业资格证书对从业人员专业素质要求更高。
2. 《基金从业人员资格证书》（简称“基金资格证书”）：主要应用于基金管理人员和基金销售人员，涉及基金产品的销售、推介及管理等方面的知识和能力要求。
3. 《证券投资咨询从业人员资格证书》（简称“投资咨询资格证书”）：适用于证券投资咨询从业人员，要求从业人员具备一定的证券、金融、投资咨询等方面的知识和专业能力。
三、如何获得证券从业资格？想要获得证券从业资格，首先需要参加相应的考试并通过。
目前，证券从业考试由中国证券业协会负责组织。
考试科目包括法律法规、职业道德与业务规范、证券投资基础知识等方面的内容，考试形式为选择题和客观题。
考试通过后，个人可申请领取相应的证券从业资格证书。
四、证券从业资格证书的有效期是多久？证券从业资格证书的有效期根据不同的证书类别而定。
《从业资格证书》有效期为3年，有效期满后需参加相应的继续教育培训并通过考试才能继续持证从业。
《基金资格证书》和《投资咨询资格证书》有效期为5年，同样需要进行相应的继续教育培训和考试才能延续资格。
五、证券从业资格证书丢失了怎么办？若证券从业资格证书丢失，从业人员可以向中国证券业协会进行挂失和重新申领。
需提供相关申请材料并缴纳相应的手续费用，中国证券业协会将重新核发证券从业资格证书。
六、证券从业资格对个人职业发展有何意义？持有证券从业资格证书能够证明个人在证券领域具备一定的专业知识和技能，是从业人员在职业发展中的基本门槛。
证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考74
证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考1. 多选题：资产证券化的有关当事人包括（）。
A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构正确答案：ABCD2. 单选题：我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是（）。
?A.十手?B.十股?C.一手?D.一股?正确答案：C3. 多选题：【2012年真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。
A.商业银行开发的各类结构化理财产品B.交易所市场上市交易的各类结构化票据C.商业银行开发的各类结构化贷款D.交易所市场上市交易的各类结构化期权正确答案：AB4. 单选题：债券与股票的比较，错误的是（）。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的正确答案：B5. 多选题：关于外资股，下列表述正确的有（）。
A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购正确答案：BCD6. 单选题：根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.协定价格与基础资产市场价格的关系B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质的不同D.选择权的性质正确答案：B7. 多选题：债券的票面要素包括（）。
A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称正确答案：ABC8. 多选题：【2013年真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（）均成为新的发起或承销主体。
A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司正确答案：ABC9. 单选题：一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试知识汇总大全
基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试知识汇总大全1、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。
A.100B.200C.300D.500正确答案：C2、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A.1B.2C.3D.4正确答案：A3、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、（ ）与跟踪误差。
A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率正确答案：C4、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2％时，该债券基金的资产净值将（）。
A.增加；6％B.减少；6％C.增加；3％D.减少；3％正确答案：A5、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（ ）。
A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所正确答案：A6、关于做市商与经纪人的相同点和区别，以下表述错误的是（）。
A.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金B.经纪人能为市场提供流动性，做市商不能C.经纪人可以为做市商服务D.一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易正确答案：B7、下列不属于宏观经济指标的选项是( )。
A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响正确答案：C8、下列关于利息率的说法，错误的是( )。
A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、货币市场的特点不包括（）。
A.均是债务契约B.期限在1年以内（含1年）C.流动性低D.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖【答案】 C2、下列属于企业再融资行为的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 B4、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、2004年5月20日，（）在银行间债券市场正式推出。
A.债券借贷B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期交易【答案】 C6、（）的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性，在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价。
A.市现率B.市净率C.市销率D.企业价值倍数【答案】 C7、目前，我国基金会计核算已经细化到( )。
A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】 A8、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。
A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】 A9、在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。
A.逆向分拆B.正向分拆C.正向合并D.逆向合并【答案】 A10、（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。
A.短期政府债券B.短期融资券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】 B11、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。
证券从业员后续培训考试答案
《创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况课程测验》（90分）1.2个月，2三年又一期，3.100万，4.定期临时，5.全选，6.全选，7.对8对9错10对<ETF的特点与运营课程>测验1.每周，2.选4，3.选1，4.选234，5.全选，6.全选，7.错8对9错10对<证券业从业人员执业行为准则解读>课程测验1A2D3B4C5ACD6全选7BD8全选9全选10全选11ABD12错13对14错15对16错17错18对19错20对<基金评价>，（100分）1C2D3A4B5全选6ABC7对8错9对10错<基金宣传推介材料及相关法规>（86分）1C2C3全选4全选5全选6BD7错8错9错10对11错12对13错14错15错<沪深证券交易所《交易规则》解读>（81分）1A2D3A4D5ABD6BD7AD8BC9全选10ABC11对12错13对14错15对《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读1B2C3D4B5C6A7BC8ABCD9错10对（100分）《股票估值》（87分）1、B2、D 公用事业股票3、C 32%4、B 市净率5、D 经济附加值6、根据现金流贴现模型，以下判断正确的是多选A 现金流越大的资产，价值越高B 时间越远，现金流的价值越低D 风险越大的现金流价值越低7、与贴现值法相比，相对估值法多选肯定对A 计算简单B 易于理解C 易于查找D8、对“现金牛”公司，以下说法正确多选A 公司缺乏增长机会D 公司应将大部分盈利进行分配9、适用于公司自由现金流估值方法进行估计的公司通常有多选A 财务杠杆不稳定的公司B10、以下有关市盈率与市净率的说法，错误的有多选A 市盈率适用于对周期型公司的估值D 对于收益波动较大的公司，市盈率可能比市净率更有用11、通常基本分析主要用于长期投资决策，技术分析则用于短期投资决定A 正确12、股票估值结果的准确性主要取决于研究者运用的估值方法B 错误13、相对于估算现金股利，自由现金流量的估算，避免了管理者操控股利政策的问题，因此更能满足合理估值的需要B错误14、当公司的市净率低于行业平均市净率时，通常会认为该公司的价值被低估了A正确15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。
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证券、基金考试后这13个问题,别告诉我你不知道! 7月份的证券和基金考试都已经结束,很多考生们咨询趣哥关于考后的问题,在这里,对大家问得比较多得问题汇总一下,有几条一定要注意!
基金考后关心的6大问题
1成绩合格标准基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。
基金从业资格考试成绩单科没通过的考生,继续报考未通过的科目即可。
基金从业资格考试两科成绩都未通过的考生,两科都需要重新报考。
2成绩单打印要求登录中国基金业协会网站—“从业人员管理”—“考试平台”—“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。
在打印成绩合格证时,请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。
3成绩有效期基金从业资格考试已通过科目一和科目二的,应当在四年内通过所
在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需重新参加科目一和科目二考试,或补齐最近两年的后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
基金从业成绩四年有效期认定为从取得考试成绩合格证之日起开始计算。
4合格证≠资格证基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书,合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。
基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书,基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。
如果你顺利通过了基金从业资格考试,你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。
如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书,并取得所在机构加盖的公章。
5申请机构基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
6后续培训根据基金销售从业人员资格管理相关问题解答,注册基金从业资格后,可以参加基金业协会组织的面授或远程培训,并通过所在机构参加基金从业资格年检。
面授培训具体费用以每期培训通知为准,远程培训费用请见协会后续通知,基金从业资格年检免费。
证券考后关心的7大问题
1统考和预约考试成绩通用吗?通用,证券统考和预约式考试成绩都是长期有效基金新增科目——私募股权投资基金基础知识免费考前串讲
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的。
2单科成绩到底保留多久?
证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发,无论是单科还是多科,考试成绩都是长期有效。
3考试过一门,下次考试考几门?
证券从业资格考试的单科成绩都是长期有效,可以理解为成绩累积。
第二次只要考一门专业科目就可以了。
4成绩有效期
证券单科成绩也是长期有效的。
2年是指执业资格证书的年检制度。
执业证书是有年检制度的。
执业证书自取得之日起每(两年检查一次。
5成绩合格证书和成绩单是一张吗?是一张,即证券从业人员资格考试成绩合格证。
只是平时大家叫法的区别。
6成绩单打印有时间限制吗?
考后10个工作日可打印成绩合格证,打印开通后随时可以打印。
单击中国证券从业协会网站首页最右侧“从业人员管理”栏目下“考试平台”栏目下“考试成绩查询”一栏,点击“证券业从业人员资格考试成绩查询”进入,输入身份证号即可查询并打印。
这个成绩是永久保存的。
7成绩合格证等于从业资格证书吗?不等于。
单科成绩通过后,可打印证券从业人员资格考试成绩合格证。
通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生,具有证券从业资格。
取得从业资格后,从业资格证书要通过所在机构向中国证券业协会申请。
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