押题卷五 改革后证券投资基金基础知识

证券投资基金基础知识

五

1.权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日

()A.9:15-11:30B.15:00-15:30C.13:00-15:30D.14:30-15:30

2.（）和（）作为资本市场双向开放的重要举措，将会推动中国基金业进一步

的国际化发展。

A.基金互认；沪港通

B.基金互认；QDII

C.QDII；沪港通

D.QDII;QFII

3.担任QDII基金托管人的机构，需要满足最近（）没有受到监管机构的重大

处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，

以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

5.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值（）美元，

累计不高于等值（）美元。

A.1000万；2亿

B.3000万；5亿

C.5000万；10亿

D.2000万；10亿

6.目前全球最大的UCITS基金注册地是在（）

A.瑞士

B.意大利

C.卢森堡

D.爱尔兰

7.UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。

A.欧盟、母国

B.母国、东道国

C.母国、欧盟

D.东道国、母国

8.国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运

作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

A.基金管理人内部

B.社会公众

C.基金业行业自律组织

D.其他金融行业

9.国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供

有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个（）的功能性渠道。

A.相互协助机制

B.早期预警机制

C.临时性事务

D.风险预警机制

10.对基金取得的股利收入、债券的利息收入，储蓄存款利息收入，由上市公司、

发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

11.对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）

A.消费税

B.房产税

C.增值税

D.印花税

12.基金投资运作中，印花税的收取方式是（）

A.向买方收取

B.向卖方收取

C.买方和卖方都收取

D.免收印花税

13.对基金份额分拆作用叙述错误的是（）

A.可以提高投资者对价格的敏感性

B.有利于基金持续营销

C.有利于改善基金份额持有人结构

D.有利于基金经理更为有效地运作资金，从而贯彻基金运作的投资理念与

投资哲学

14.封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次

A.1

B.2

C.3

D.4

15.基金的利润来源主要不包括（）

A.利息收入

B.投资收益

C.其他收入

D.公允价值变动损益

16.基金投资风格分析不包括（）

A.持仓集中度分析

B.基金持仓股本规模分析

C.基金持仓成长性分析

D.投资收益分析

17.一般而言，基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括（）

A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况

C.预测基金未来的发展趋势，为基金投资人的投资决策提供依据

D.提高投资者利益

18.开放式基金的会计分期以（）为单位。

A.日

B.季

C.月

D.年

19.基金会计以（）为会计核算主体。

A.基金管理公司

B.证券投资基金

C.基金托管人

D.基金管理人

20.目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支

付。

A.每日，按月

B.每月，按年

C.每日，按周

D.每月，按季

21.目前我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.50%

C.2%

D.2.50%

22.QDII基金份额净值应当在（）披露。

A.估值日前1个工作日

B.估值日前2个工作日内

C.估值日后1个工作日内

D.估值日后2个工作日内

23.估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守

同样的估值规则。

A.公开性

B.一致性

C.长期性

D.准确性

24.下列对基金资产估值的重要性叙述不正确的是（）

A.基金管理人为了提高基金业绩从而达到吸引投资者的目的，有可能操纵

估值结果，造成资产估值不公允

B.由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回份额计算的基础，直接

关系到基金投资者的利益，要求基金份额净值的计算必须准确

C.基金份额净值不公允

D.在估值过程中一般均采用资产最新价格

25.基金资产净值等于（）

A.基金份额净值/基金总份额

B.基金资产-基金负债

C.基金资产-基金份额净值

D.基金资产总值/基金总份额

26.按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（）天。

A,30B.60C.91D.110

27.下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是（）

A.质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有

B.买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有

C.质押式回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用

D.买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权

28.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有（）和（）两种，其中T为交易

达成日。

A.T+1，T+3

B.T+0，T+1

C.T+3，T+5

D.T+2，T+3

29.银行间债券市场的交易品种包括（）①债券②回购③远期交易④近期交易

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④