证券基础知识

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证券重要基础知识点

证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。

证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。

2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。

持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。

3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。

债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。

4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。

根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。

5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。

常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。

6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。

证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。

7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。

好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。

这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。

对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。

证券基础知识

第三，证券的流通性。又称变现性。证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。
第四，证券的风险性。是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
五、有价证券的基本功能
第一，筹资功能，即为经济的发展筹措资本。第二，配置资本的功能，即通过有价证券
的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
二十一、公债的特性
1、安全性高 2、流通性强 3、收益稳定 4、免税待遇
二十二、投资基金的概念
投资基金是指一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，有基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
（二）托管费：是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用。
（三）运作费：包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。
（四）宣传费用：是指基金支付广告费、宣传品支出、公开说明书和年报中报的印刷制作费、销售人员佣金、股票经纪人及财务顾问的佣金等营销费用。
二是书面特征，即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明有关法规规定的全部必要事项。
四、有价证券的特征
第一，证券的产权性。拥有证券就意味着财产的占有、使用、收益和处置的权利。
第二，证券的收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。
十一、股票的性质
股票是一种有价证券。股票是一种要式证券，股票应记载一定的事项，其内容
应全面真实，这些事项往往通过法律形式加以规定。股票是一种证权证券，证权证券是指证券是权利的一种

证券基础知识

证券基础知识证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物，证券市场是市场经济中高级的市场组织形态，那么你对证券了解多少呢?以下是由店铺整理关于证券基础知识的内容，希望大家喜欢!证券基础知识1、融资交易:是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融资买入标的证券，证券公司在与证券登记结算机构结算时为客户垫付资金，完成证券交易的交易行为。

2、融券交易:是指客户以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融入标的证券卖出，证券公司在与证券登记结算机构交收时，为客户垫付证券，完成证券交易的交易行为。

3、信用证券账户:是指证券公司为客户开立的，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细账户，是证券公司“客户信用担保证券账户”的二级账户。

客户只能开立一个信用证券账户。

4、信用资金账户:是指证券公司为客户开立的，用于记载客户用于担保的资金的明细账户，是证券公司“客户信用担保资金账户”的二级账户。

客户只能开立一个信用资金账户。

5、征信:指根据公司制定的融资融券客户适当性评估标准，对收集的客户财产状况、投资能力、融资融券业务知识水平及风险承受能力等相关信息进行综合评定，确定客户参与融资融券业务的适当性。

6、授信:指在征信的基础上，审定客户参与融资融券业务的资格和融资融券授信额度。

7、标的证券:是指经证券交易所认可并由证券公司公布的，可用于融资买入或融券卖出的有价证券。

8、保证金:是指客户向证券公司融入资金或证券时，证券公司向客户收取的一定比例的资金，保证金可以交易所和证券公司认可的证券充抵。

保证金可以是现金，也可以是充抵保证金的证券。

9、保证金可用余额:是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后的保证金总额，减去客户未了结的融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

10、可充抵保证金证券的折算率:是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。

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基金的募集与运作
总结词
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行、投后管理等多个环节。
详细描述
基金的募集是指基金管理人通过发行基金份额的方式募集资金，投资者购买基金份额后成为基金份额持有人，享受相应的权益。基金的运作包括投资决策、交易执行、投后管理等多个环节。投资决策是基金运作的核心环节，由基金管理人根据市场情况和基金的投资目标制定投资策略和方案。交易执行是根据投资决策进行的实际交易操作。投后管理则是对已投资的资产进行持续管理和监控，以确保资产安全和增值。
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目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
目录
• 证券概述 • 证券交易 • 股票基础知识 • 债券基础知识 • 基金基础知识 • 衍生品基础知识 • 证券投资策略与风险控制
01 证券概述
02
股票价格指数的计算方法
常见的股票价格指数计算方法有加权平均法和综合平均法等。不同的计
算方法会对指数的数值产生影响。
03
主要的股票价格指数
世界各地都有自己的股票价格指数，如道琼斯工业平均指数、纳斯达克
综合指数、上证综指等。这些指数对于了解市场整体走势和投资决策具
有重要的参考价值。
04 债券基础知识
股票的定义与分类
股票的定义
股票是公司发行的一种所有权凭证，代表股东对公司的所有权。购买股票意味着成为公司股东，享有相应的权益和承担相应的义务。
股票的分类
按照不同的分类标准，股票可以分为多种类型。例如，按照股东权利的不同，股票可以分为普通股和优先股；按照是否上市流通，股票可以分为流通股和非流通股。

证券基础知识重点归纳

证券基础知识重点归纳第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4 按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。

股票和债券是最基本的两个品种有价证券的特征1.收益性。

2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。

3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。

从整体上说，证券的风险与其收益成正比。

4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。

股票一般没有期限性，可以视为无期证券。

证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。

证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

2.品种结构。

构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

表1—5 证券市场功能一览表序号功能具体表现1 筹资——投资功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象2 定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。

证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

第1章证券基础知识入门

第1章证券基础知识入门作为股市投资的新手，必须先花一点时间了解与证券交易的相关知识，然后才能顺利地入市进行操作。

本章将简要介绍这些知识，使读者对证券投资的相关内容有一个初步的了解。

1.1 股票基础知识简介本节简单介绍股票的概念和种类、本节简单介绍股票的概念和种类、证券交易市场、证券交易市场、证券交易市场、交易费用、交易费用、交易费用、股票指数定义、股票指数定义、股票指数定义、股票交易股票交易编码规则等基本知识。

使读者对股票交易有一个概念性的认识，由于本书是以介绍软件操作为主，因此，这些概念介绍不是很详细，这些概念介绍不是很详细，建议读者在此基础上再阅读一些专门介绍证券知识建议读者在此基础上再阅读一些专门介绍证券知识的书籍。

的书籍。

1.1.1 股票的基本概念和特征1．什么是股票首先了解什么是股票？股票是一种有价证券，是由股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证。

股份的凭证。

对于某一个股份有限公司，对于某一个股份有限公司，将其资本划分为若干个股份，将其资本划分为若干个股份，将其资本划分为若干个股份，每一股金额相等。

每一股金额相等。

公司的股份公司的股份采用股票的形式进行流通。

拥有股票的个人或法人单位称为一个股东，每一股股票都代表股东对该股份有限公司拥有一个基本单位的所有权。

东对该股份有限公司拥有一个基本单位的所有权。

2．股票的特征股票具有以下五个方面的特征：股票具有以下五个方面的特征：（1）收益性）收益性收益性是股票的最基本特征。

持有股票的主要目的就在于获取收益。

股票的收益可分为两部分：一是从股份公司获取股息和分红收益；一是从股份公司获取股息和分红收益；二是从股票流通市场获取收益，二是从股票流通市场获取收益，二是从股票流通市场获取收益，股票持人者股票持人者可以在证券交易市场进行交易，赚取差价。

可以在证券交易市场进行交易，赚取差价。

（2）风险性）风险性股票作为一种投资工具是有风险的。

证券基础知识

证券基础知识
证券基础知识包括以下内容：
1. 证券的定义：证券是指具有确定的权利，可以转让和交易的金融工具，包括股票、债券、期权、期货等。

2. 股票：股票是指公司向公众发行的权益类证券，持有股票意味着成为公司的股东，享有公司利润分配和决策权。

3. 债券：债券是指借款人向债权人发行的有固定利率和到期日的证券，债券持有人可以获取固定的利息收入，并在到期日收回本金。

4. 期权：期权是指购买或出售某一特定资产的权利，而非义务，可以用来对冲风险或进行投机。

5. 期货：期货是指一种按约定价格和时间买入或卖出标的资产的合同，合约标的可以是大宗商品、金融指数等。

6. 投资基金：投资基金是由一群投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行投资管理。

7. 证券市场：证券市场是进行证券发行和交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。

8. 证券交易所：证券交易所是一种具有法定地位的市场机构，负责股票和债券的交易和监管。

9. 市场行情：市场行情是指证券价格、成交量和交易数据等相关信息的总称，反映了市场的供求关系和投资者情绪。

10. 投资组合管理：投资组合管理是指管理和配置投资者的资金，以实现预期收益并控制风险。

以上是证券基础知识的一些概念，对于进一步了解证券市场和投资有着重要的意义。

在实际投资中，投资者还需要深入了解市场的动态、金融工具的特性以及风险管理等方面的知识。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。

答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。

答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

证券基础知识：证券的定义、分类和特征

⼀、证券的定义
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是⽤来证明证券持有⼈有权依票⾯所载内容，取得相就权益的凭证。

所以，证券的本质是⼀种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有⼈根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的⾏为，并获得相应的收益的权利。

⼆、证券的内容
证券的本质是种交易合同，合同的主要内容⼀般有：合同双⽅交易的标的物，标的物的数量和质量，交易标的价格，交易标的物的时间和地点等。

当然这些内容如果应⽤到不同具体的证券中，其中规定的内容有所不同。

⽐如，远期合约合约与期货合约规定的内容就不⼀样。

三、证券的分类
证券按其性质不同，证券可以分为证据证券、凭证证券和有价证券三⼤类。

证据证券只是单纯地证明⼀种事实的书⾯证明⽂件，如信⽤证、证据、提单等；凭证证券是指认定持证⼈是某种私权的合法权利者和持证⼈纪⾏的义务有效的书⾯证明⽂件，如存款单等。

有价证券区别于上⾯两种证券的主要特征是可以让渡。

证券交易基础必学知识点

证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。

2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。

股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。

股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。

3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。

债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。

债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。

4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。

期货可以分为商品期货和金融期货。

期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。

期权可以分为认购期权和认沽期权。

5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。

中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。

7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。

例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。

8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。

投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。

9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。

基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。

证券基础知识要点

1 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

2 有价证券是标有票面金额，本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利3 有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

4 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

5 有价证券分类标准a按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

b按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。

c按募集方式分类，分为公募证券和私募证券d按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

6 有价证券特征：收益性、流动性、风险性、期限性7 证券市场的特征:是价值直接交换的场所、是财产权利直接交换的场所、是风险直接交换的场所知识点8 证券市场结构:a 层次结构即按证券进入市场的顺序分为发行市场（“一级市场”或“初级市场”）和交易市场（“二级市场”或“次级市场”）。

b 根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；c 根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。

d 品种结构即依有价证券的品种而形成。

分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

f交易场所结构即按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场(“场内市场”)和无形市场（“场外市场”）。

9 证券市场的基本功能：筹资-投资功能；定价功能；资本配置功能10 政府发行证券的品种仅限于债券。

中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被称为“无风险利率”11 保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。

12 中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。

证监会考试-财经综合类之证券基础知识

证券基础知识1.1证券与证券市场的定义、特征和功能。

1.证券的定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证。

2.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性3.证券市场定义：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

4.证券市场的特征：（1）价值直接交换的场所（2）财产权利直接交换的场所（3）风险直接交换场所5.证券市场的功能：（1）筹资-投资功能（2）资本定价功能（3）资本配置功能1.2证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定1.证券市场参与者：（1）证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构（2）证券投资人：机构投资者、个人投资者（3）证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构（4）自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券等级结算机构（5）证券监管机构：中国证监会2.机构投资者的种类，各类机构投资者投资证券市场的相关规定（1）政府机构：政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

（2）金融机构：●证券经营机构：证券公司投资范围包括：股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。

●银行业金融机构：可用自有资金够买政府债券和金融债券，除规定外，不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资●保险经营机构：债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属于保险公司资金运用范围，可以成立证券●合格境外机构投资者：单个境外投资者持有一家上市公司股票的，持有比例不超过该公司股份总数的10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该公司股份总数的20%，同时，境外投资者对上市公司战略投资的，持股比例不受上述限制。

●主权财富基金：中投公司2007年9月29日成立。

●其他金融机构：信托投资公司可以经营资金信托、有价证券信托和投资基金；企业集团财务公司达到规定也可以申请从事对金融机构的股权投资和证券投资业务。

证券基础知识证券的分类、功能

1．证券的分类证券有⼴义与狭义两种概念。

⼴义的证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有⼈有商品所有权或使⽤权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有⼈对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本⾝能使持有⼈或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两⼤类：⼀类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另⼀类是银⾏证券，主要包括银⾏汇票、银⾏本票和⽀票。

资本证券是指由⾦融投资或与⾦融投资有直接联系的活动⽽产⽣的证券。

持有⼈有⼀定的收⼈请求权，它包括股票、债券、基⾦证券及其衍⽣品种如⾦融期货、可转换证券等。

资本证券是证券的主要形式，狭义的证券即指资本证券。

在⽇常⽣活中⼈们通常把狭义的证券——资本证券直接称为有价证券乃⾄证券。

证券还可以进⼀步分为上市证券与⾮上市证券。

上市证券⼜称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，并在证券交易所注册登记，获得在交易所内公开买卖资格的证券。

为了保护投资者的利益，证券交易所对申请上市的证券都有⼀定的要求。

公司发⾏的股票或债券要想在证券交易所上市，必须符合交易所规定的上市条件，并遵守交易所的其他规章制度。

当上市公司发⾏的股票或债券不能满⾜证券交易所关于证券上市的条件时，交易所有权取消该公司证券挂牌上市的资格。

证券上市可以扩⼤发⾏公司的社会影响，提⾼公司的名望和声誉，使其以较为有利的条件筹集资本，以扩⼤经济实⼒。

对投资者来说，购买证券是⼀种投资⾏为，由于证券上市提供了⼀个连续的市场，保持了证券的流动性，同时由于上市公司必须定期公布其经营业绩及财务状况，从⽽有利于投资者作出正确的决策。

⾮上市证券也称⾮挂牌证券，是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

⾮上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

⼀般来说，⾮上市证券的种类⽐上市证券的种类要多。

在⾮上市证券中，有些是规模⼤且信誉好的商业银⾏和保险公司，他们为了免去每年向证券交易所付费及呈送财务报表等，即使符合证券交易所规定的条件，也不愿意在交易所注册上市。

证券入门知识点总结

证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。

2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。

3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。

4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。

二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。

2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。

3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。

4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。

三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。

2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。

3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。

4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。

5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。

四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。

证券基础知识考试试题

证券资格考试资料－证券根底知识〔一〕第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证实或设定权利所做成的书面凭证，它讲明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证实其曾经发生过的行为。

证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。

证券的两个全然特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是指标有票面金额，证实持有人有权按期取得一定收进并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。

有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。

有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的开展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。

2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直截了当交换的场所；第二，证券市场是财产权利直截了当交换的场所；第三，证券市场是风险直截了当交换的场所。

从纵一直划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。

从横一直划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3、证券市场是社会化大生产和商品经济开展到一定时期的产物。

今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。

证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，开展中国家和地区的证券市场国际化将有较大开展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化开展趋势。

纵瞧十年来我国证券市场的开展历程，它的特点为：第一，市场开展日益标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。

证券基础知识(第一章)

随堂练习（二）
1、股票的票面价值就是每股净资产。（错） 2、按投资主体可以将股票划分为（ABCD）。 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股
第一部分证券与证券的主要类型
证券证券的主要类型股票债券金融衍生工具
债券的概念（掌握）
债券是一种有价证券
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
股票与债券异同点比较
相同点不同点二者权利不同二者都属于有价证券二者目的不同二者期限不同二者都是筹措资金的手段二者收益不同二者的收益率相互影响二者风险性不同
随堂练习（三）
1、根据债券发行条款中是否规定在约定期限内债券持有人支付利息，债券可分为（ ABCD ）。 A、零息债券 B、附息债券 C、息票累积债券 D、浮动利率债券 2、债券发行的定价方式以（ B ）最为典型 A、一般询价方式 B、公开招标 C、上网竞价方式 D、协商定价方式 3、下列债券发行的定价方式中，（ C ）是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终受益率。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美式招标
我国股票分类
！社会公众股的比例要求按流通受限与否
股票的价格
• •
股票的理论价格
是未来收益的现值。
直接影响因
素是供求
股票的市场价格
股票在二级市场上交易的价格。
股票的价值
票面价值
账面价值＝每股净资产
清算价值（一般低于账面价值）内在价值（只能是理论的、估计值） • 一般来说，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
什么是有价证券？（掌握）