证券基础知识培训

第一讲证券基础知识手册

1什么是股票股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票是一种所有权凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险

2、股票分类：A股、B股、H股、F股

A股是在我国国内发行，供国内居民和单位用人民币购买的普通股

票；

E股是专供境外投资者在境内以外币买卖的特种普通股票。从今年起我国将允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，进行B股交易；

H股是我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票；F股是我国股份公司在海外发行上市流通的普通股票

3、除权与除息

沪深股市的上市公司进行利润分配一般只采用股票红利和现金红利两种，即统称所说的送红股和派现金。当上市公司向股东分派股息时，就要对股票进行除息；当上市公司向股东送红股时，就要对股

票进行除权。除权：股份制公司在向投资者发放股利时，除去交易

中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定

日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。除权一般会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处

于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断；

4、基金

投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。投资

基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为共同基金”英国和香港称为单位信托基金”日本和台湾称为”证券投资信托基金”

5、证券交易所

证券交易所是依据国家有关法律，经政府的证券主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，证券交易所的职能主要有两个，

-个是服务职能，即为买卖双方提供交易的场地、席位及交易设施等服务。另一个是证券管理与监督职能，即对证券交易过程进行管理，对证券双方进行监督，维护证券市场中的三公原则即公开、公正、公平的原则。保障证券交易的正常化。

我国大陆目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。上海证券交易所正式成立于1990年12月19日。深圳证券交易所于1991年7月3日正式开业。

6、中小企业板

中小企业市场又叫二板市场，通俗地讲，第二板市场就是一国证券主板市场（第一板市场）之外的证券交易市场，它的明确定位是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务，是一条中小企业的直接融资渠道，是针对中小企业的资本市场。与主板市场相比，在二板市场上市的企业标准和上市条件相对较低，中小企业更容易上市募集发展所需资金。二板市场的建立能直接推动中小高科技企业的发展。

创业板上市公司具备股份全流通、盘子较小、高成长、高风险的特点

八、、

7、上证综合指数

上海交易所是从1991年7月15日起编制并公布上海交易所股价指数，它以1990年12月19日为基斯，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的

计算公式：本日股价指数==本日股票市价总值/基期股票市价总值

*100

遇新增（删除）上市或上市公司增资扩股时，需进行相应修正。其

计算公式调整为：

本日股价指数二本日股票市价总值三新基准股票市价总值X 100 其中新基准股票市价总值二修正前基准股票市价总值X （修正前股票市价总值+股票市价总值变动额）-修正前股票市价总值

随着上市品种的逐步丰富，上海证券交易所在这一综合指数的基础上，从1992年2月起分别公布A股指数和B股指数，1993年5月3日起正式公布工业、商业、地产业、公用事业和综合五大类

分类股价指数。

8、深证综合指数

由深圳证券交易所编制的股票指数，1991年4月3日为基期。该股

票指数的计算方法基本与上证指数相同，其样本为所有在深圳证券

交易所挂牌上市的股票，权数为股票的总股本。

9、证券公司（券商）

证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主

要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、

资产管理及证券投资咨询等重要职能。

我国对证券公司实行分类管理，将其分为综合类证券公司和经纪类

证券公司

10、涨跌幅

上海、深圳证券交易所1996年12月16日起，分别对上市交易的股票（含A、B股）、基金类证券的交易实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过时10%

自1998年4月起，中国证监会对部分上市公司的股票实行特别处理，

即ST,股票的涨跌幅限制为5%。

11、交易单位和价格

A股股票；以手为交易单位，1手=100股，买入股票最低的1手即

100股，超过1手则必须为1手的整数倍，即200股，800股，1000 股等。此外为无效委托，不予受理

配股买入时则不受此规定限制，可根据实际配股数进行申报，如买

入251股配股。卖出股票也不受该规定限制，比如某投资者拥有四川长虹1000股，可以分358股和642股两次卖出。

A股股票计价单位为1股，而价格波动以0.01元为基本变动单位。

基金；以手为交易单位，1手=100份基金单位，其买卖规则同上。

债券；以手为单位，1手= 1000元面值，无论买卖，每笔最低限额为1手即1000元面值，超过1手则必须是1手的整数倍，如出2手、5手等。债券的计价单位为100元面值，价格波动的基本单位为

0.01 分。

12、收盘价

收盘价是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格，因为收盘价是当日行情的标准，又是下一个交易日开盘价的依据，可据以预测未来证券市场行情，所以投资者对行情分析时，一般采用收盘价作为计算依据；

13、开盘价

股票在交易所每天开市时成交的首笔交易的价格，称为开盘价。按

上海证券交易所规定，如开市后半小时内某证券无成交，则以前一天的收盘价为当日开盘价。

14、成交量

指当天成交的股票数量。一般情况下，成交量大且价格上涨的股票，

趋势向好。成交量持续低迷时，一般出现在熊市或股票整理阶段，市场交投不活跃。成交量是判断股票走势的重要依据，对分析主力

行为提供了重要的依据。

15、集合竞价

上交所，深交所定在上午9：15到25，大量买或卖某种股票的信息都输入到电脑内，但此时电脑只接受信息，不撮合信息。在正式开市前的一瞬间电脑开始工作，十几秒后，电脑撮合定价，按成交量大的首先确定的价格；

16、K线

K线又称阴阳线、棒线、红黑线或蜡烛线，起原于日本德川幕府时代(1603-1867)的米市交易，经过200多年的演进，形成了现在具有完整形式和分析理论的一种技术分析方法。