法律的目的追问——读罗斯科·庞德的《法理学》

内容摘要：庞德的《法理学》（第一卷）共分两个部分，他在第二部分研究了法律的目的。在体系内，他从法律律令、法律准则及法学思想中探讨了法律的目的。由于我国法学界对法律目的关注不够，所以，研究庞德的“法律的目的”思想对我国的法理学体系的构建和中国法理学的发展，特别是对于解决法理学与法律实践的脱节问题，具有重要的启发和借鉴意义。

关键词：庞德，法理学，法律的目的

引言：“法学家必须从目的论的角度出发研究法律；法学家必须观察各种法律要素是如何在其各自的运作过程中证明自身的：她们的运作将会导致有用的结果还是会导致有害结果、将会导致与文化相一致的结果还是会导致与文化相反的结果，以及将会导致使价值据以得到公正评价的结果还是会导致使价值得不到公平评价的结果”。——kohler， introduction to rogge`s methodologische vorstudien zu einer kritik des rechts （1911） viii.[1]

一、庞德的“法律的目的”思想

庞德的社会学法学是与资本主义向帝国主义过渡和一战后发生在美国的制度和意识形态的变革相伴而生的。作为后起的帝国主义国家，通过美西战争确立了自己世界大国的地位，在一战中的美国又大发战争财，战后取代英国成为世界头号经济大国，经济上的高速发展与国际地位的迅速提高导致美国社会的巨大变革。但美国的法律并没有跟上时代的脚步，19世纪的分析法学和形式主义仍是其立法和法律适用的主导思想。在这样的背景下，庞德对其学生时代追随的精神导师奥斯丁的学说产生了怀疑。1906年，庞德在明尼苏达的圣保罗发表了著名的“圣保罗演讲”，在这次演讲中，庞德“断言，美国的法院系统已经陈旧，其司法程序也已落后于时代”。[7]从此，庞德开始了他长达五十余年的法律体系和法理学的批判与重构工作，对“法律的目的”追问是庞德这一工作的一部分。在20世纪，除耶林外，庞德是最注重对“法律的目的”进行研究的法学家之一。

（一）庞德“法律的目的”思想概述

庞德认为法律的目的就是社会控制的目的，就是能够实现对社会利益的保护，就是法律秩序的目的，就是正义。他说“有关法律的目的——亦即有关社会控制的目的以及作为社会控制之一种形式的法律秩序的目的——以及从这种法律目来看法律律令应当是什么的哲学观、政治观、经济观和伦理观，乃是法官、法学家和法律制定者工作中的一个具有头等重要意义的要素。”[8]庞德认为法律的目的就在与能够实现对社会利益的保护。庞德认为“法律”的目的是尽可能地合理地构建社会结构，以最小的阻力和浪费最大限度地满足社会成员的利益。因此，庞德研究了利益、利益分类和对利益进行平衡的价值问题。庞德把利益定义为：“人们，个别地或通过集团、联合或关系，企求满足的一种要求、愿望、或期待；因而利益也就是通过政治组织社会的武力对人类关系进行调整和对人们的行为加以安排时所必须考虑的东西。”

[9]为此，庞德研究了个人利益、公共利益和社会利益等三类利益。[10]

在此基础上，庞德指出：“诚然，我们不能绝对回答这一问题，但是，法律的全部意义是一个实践问题。不能绝对回答，不等于说，我们不能对自己尝试做的，并在实际上大致可达到的东西，描绘一幅切实可行的蓝图‘。……在庞德看来，利益理论将相对地回答法律目的的问题”。[11]“与康德和斯宾塞不同，庞德认为，法律的目的主要不是最大限度地自我维护，而主要是最大限度地满足需求。……在20世纪，应该用更加广泛地承认人类的需要、要求和社会利益这方面的发展来重写这段法律历史”。[12]在《法理学》（第一卷）中，庞德考察了法律的目的“在法学思想中的发展”和“在法律律令和法律准则中的发展”，明确将法律的目的称作“正义理论”他说：“正义，亦即法律的目的，……”。[13]

“我们既可以用历史的方法也可以用哲学的方法来处如何研究法律的目的？庞德认为：

理法律目的这个问题或何谓正义这个问题。我们既可以对那些有关法律目的的观念在法律律令和法律准则中的发展过程进行探究，也可以对那些有关法律目的的观念在法学思想中的发

展过程进行探究。……我们不仅要追问有关正义的法律观念是什么？与此同样重要的是，我们还必须知道有关正义的法律观念是如何、在何时以及为什么或为什么可能与有关争议的经济观或政治观或伦理观相区别的。为了回答这样的问题，我们就必须考虑有关正义的法律观念是如何以及为什么会变成它现在这个样子的。”[14]

（二）在对法学史的追思与批判中探究法律的目的

1、在对哲理法学派的批判中探索法律的目的。在《法理学》（第一卷）中，庞德以全书的第二部分探讨法律的目的。但他对法律目的的探索贯穿全书，无法截然分开。在第一部分第四章“社会哲学法学派”中，他批判和分析了耶林的目的法学、新康德主义和新黑格尔主义等19世纪末20世纪初的哲理法学派的三大分支。

对耶林的目的法学的扬弃。庞德对耶林（rudolph von jhering，1818-1892）的目的法学倍加推崇。他说：“耶林的工作对于社会学法理学来说有着恒久的价值。此前的法学理论把法律视作是对个人自由的保障或对某种自由理念的实现，以及把各种法律规定视作是对个人意志的限制，因此这些法学家基本上脱离了当今的实际生活。”[15]“在《法律的目的》一书中，耶林提出一种视目的为‘全部法律的创造者’的观点，亦即一种视目的为所有含义上的法律创制者的观点。从各个方面来看，法律都是一种实现社会目的的手段”。[16]博登海墨认为：“耶林法哲学的核心概念是目的。他在其主要的法理学著作的序言中指出，‘本书的基本观点是，目的是全部法律的创造者。每条法律规则的产生都源于一种目的，即一种事实上的动机’。……根据他的观点，法律在很大程度上是国家为了达到一定的目的而有意识地制造的”。

[17]耶林认为人类行为的目的有两种基本的形式：一是个人的目的，一是社会的目的。“个人目的以利己为根据，社会目的以利他为根据。所谓利他，实际上也是利己。他认为，这两种目的当中，当然以利己目的为强烈。人类之所以能够相安共处，不外是有了利己的动机而后相互利用。由此造成人类的各种活动，建立各种社会制度，产生各种法律，……讲到法律产生的动力，正是利己的目的。人们欲达到利己目的，而后推己及人，互相交换才需要法律。法律归根到底无非就是实现这一交换关系的手段而已。”[18]耶林还明确指出，“法律概念乃是为人而存在的——他们是实现人之目的的手段，而不是人为法律的概念而存在的；因此法律科学的核心问题就在于发现正当和正义在此时此地所提出的要求。”[19] 庞德认为耶林的目的法学：“从各个方面对法律科学产生了意义深远的影响。在当今的社会哲学法学派中、在美国的怀疑论现实主义者中以及世界各地的社会学法学家当中，我们都可以见到耶林的影响。”[20]但庞德并不完全赞成耶林的理论，否则就不是庞德了。他认为耶林的理论有太多的目的论功利主义色彩。他批评耶林将“利益”等同于“好处”并把“好处”视为某种给定的东西，是法律发展中、制定和确立法律律令的过程中的唯一起作用的力量。但实际上“好处”却是我们努力发现的东西。他认为这“不仅使得诸多从社会功利主义观点出发提出的观点归于无效，而且也使得批判社会功利主义的观点归于无效”。[21]他说：“需要根据心理学和社会学对社会功利主义进行纠正。所谓立法和司法乃是完全通过依凭目的对利益进行权衡或评估的方式加以决定的观点，实际上并非属实。主张、需求或预期所产生的压力会持续不断地扭曲法律秩序中实际发生的调适和妥协。但是，人们建构法律制度和政治制度的目的却在于努力使这种扭曲减至最小程度。再者，法律制度和政治制度也在相当的程度上成功地实现着这个目的。”[22]

对新康德主义法学的批判。所谓新康德主义是19世纪初以来复兴古典哲理法学为特征的法学流派，以继承和发展康德的法哲学为特征。新康德主义的主要特点在于，除了利用康德关于现象与本质、理想与现实、“为我之物”与“自在之物”相互对立的二元论之外，特别注重“自在之物”留下的唯物主义成分，力图以信仰主义加以取代。新康德主义宣扬法是来自人们自觉意识的“应当”的规范或正义的规范，纯属独立的东西。康德主义是19世纪末20世纪初由德国法学家施塔姆勒（rudolf stammler，1856-1938）创立的，拉德勃鲁赫是主要