某基金公司数据库管理制度1.doc

某基金公司数据库管理制度1 数据库管理细则

某基金公司

数据库管理制度

目录

第一章总则

第二章原则

第二章交易数据的管理

第四章系统数据的管理

第五章附则

数据库管理细则

第一章总则

第一条为规范信息技术部数据库系统的日常管理和维护操作，确保基于其上的业务系统的安全、稳定和高效运行，制定本制度。

第二条本制度所指的数据库包括所有运行于公司主机上的ORACLE或SQL SERVER数据库。

第三条本制度根据公司《信息技术管理制度》以及中国证监

会有关规定的要求而制定。

第四条信息技术部设立数据库管理员岗位专门负责对数据库系统的日常管理和维护操作。

第二章数据库口令管理

第五条数据库口令的保管

1.数据库超级用户的口令由公司信息技术部门负责人和公司监察部共同保管。

2.应用系统数据库用户口令由数据库管理员保管。

3.口令的复杂度等规格要符合信息技术部《密码管理制度》的相关规定。

4.数据库口令保管人员不得将口令泄露给其他任何人。

第六条数据库口令更改的发起

1.超级用户的口令更改由公司信息技术部门负责人和公司监察部发起并执行。

2.应用系统数据库用户口令更改由数据库管理员发起并执行。

3.超级用户口令每3个月更新一次，应用系统数据库用户口令至少2个月更新

一次。

第七条数据库口令更改,需要按照如下步骤进行

1.在口令更改前，需要编写口令影响到业务系统清单，同时通知业务系统的相

关人员。

2.更改数据库口令。

数据库管理细则3.对受影响业务系统，按照其数据库口令更新步骤，进行应用系统数据库配置

的更新。

4.确认所有相关业务系统在口令更新后仍能正常运行。

5.口令更改完毕后，填写《数据库口令更新记录单》

第八条非数据库管理员申请使用非生产环境应用系统用户数据库口令，需要按照如下步骤进行：

1.申请人向数据库管理员提出数据库口令使用申请。

2.数据库管理员确认该申请对应用的必要性。

3.数据库管理员和申请人同时在操作现场。由数据库管理员录入数据库口令。

4.数据库对目前业务系统数据库进行备份。

5.申请人开始对数据库进行操作，数据库管理员陪同。

6.数据库管理员详细记录操作过程，保证操作不会影响系统

的正常运行

7.操作结束后，数据库管理员和申请人对操作过程记录进行签字确认。

第九条非数据库管理员申请使用生产环境应用系统用户数据库口令，需要按照如下步骤进行：

1.申请人向数据库管理员提出数据库口令使用申请，同时填写数据库口令使用

申请单。

2.数据库管理员确认该申请对应用的必要性。

3.申请人用户部门和信息技术部门负责签字确认。

4.在对数据操作开始前需获取系统相关业务人员的签字确认。

5.数据库管理员和申请人同时在操作现场。由数据库管理员录入数据库口令。

6.数据库对目前业务系统数据库进行备份。

7.申请人开始对数据库进行操作，数据库管理员陪同。

8.数据库管理员详细记录操作过程，保证操作不会影响系统的正常运行。

9.操作结束后，数据库管理员和申请人对操作过程记录进行签字确认。

数据库管理细则

第三章数据库备份管理

第十条数据库备份的管理由数据库管理员和系统管理员负责。

第十一条进行数据库备份

1.数据库备份操作由数据库管理员负责执行。

2.每个工作日结束后，根据《数据库每日备份执行情况记录表》对数据库按照

不同应用系统的使用情况分别进行应用级的备份。

3.每周对数据库系统进行一次全备份。

4.数据库启动归档日志模式，对所有重做日志自动进行归档。

第十二条备份数据的归档保管

1.备份数据的归档保管，由系统管理员负责。系统管理员必须确保：

1)在本地有一份完整的数据备份；

2)在异地有一份完整的数据备份；

3)本地和异地数据备份的时差不超过24小时。

2.每个工作日，操作系统分三个时点自动把存在的应用级备

份、全备份和重做

日志备份归档到磁带上。

3.每2周集中将期内所有应用系统的应用级备份及交易接口数据按照既定格式

归档到光盘介质上。

4.每2周集中将光盘介质封存到银行的保险箱内。

5.登记《关键数据光盘归档执行情况记录单》。

第十三条数据库备份的恢复

1.数据库备份被用于在必要的情况下进行数据库的恢复。

2.数据库备份的恢复由用户部门发起，填写并提交《数据库备份恢复申请单》。

3.信息技术部负责人确认同意后，由数据库管理员执行。

4.执行过程中，数据库管理员和申请人同时在操作现场。

5.恢复完成后，申请人和数据库管理员签字确认。

第十四条备份数据的保密

数据库管理细则任何人不得以任何形式将任何数据库备份泄露给他人。

第四章数据库日常维护

第十五条数据库的日常维护工作由数据库管理员负责执行。

第十六条数据库性能监控与维护

每周根据《数据库健康状况检查表》对数据库各业务系统所使用的表空间、磁盘等检查点的使用情况进行检查，并执行必要的清理和优化工作，确保数据库的健康、安全、高效。

第十七条数据库的启动和关闭

1.除非进行数据库故障恢复等必要的情况下，不允许关闭数据库。

2.关闭数据库前，需要列举影响到的业务系统清单，并通知相关业务人员。

3.重新启动数据库后，数据库管理员应确认影响到的相关业务系统仍能正确运

行。

第十八条数据库故障恢复

1.数据库故障恢复由数据库管理员执行。

2.数据库管理员执行数据库故障恢复，要保证业务系统数据的安全、完整。

3.数据库管理员要以尽可能快的速度恢复数据库的正常运行。

第五章附则