案防知识120问快速检索
第一中心支行合规案防及操作风险考试试卷(零售条线、综合条线)
第一中心支行合规案防及操作风险考试试卷（零售条线、综合条线）1、根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（） [单选题] *A.事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况B.涉案人员及情况C.已经或可能造成的损失D.公安司法机关的强制措施(正确答案)2、下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)中“第三类案件”？（） [单选题] *A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的(正确答案)D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的3、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
[单选题] *A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件确认报告B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除C.如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》(正确答案)D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准4、银行从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务中，如遇涉及亲属关系或利害关系人时，应（）。
[单选题] *A．主动回避(正确答案)B．规范操作C．廉洁自律D．自觉保密5、银行从业人员应树立保密观念，增强保密意识，严格遵守保密法规，自觉履行保密责任,这体现了银行从业人员的( )行为规范。
（） [单选题] *A. 主动回避B. 自觉保密(正确答案)C. 保护消费者信息D. 妥善处理客户要求6、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
合规案防知识考试题库附答案
合规案防知识考试题库附答案1对涉及农信社非法集资活动全面排查，主要包括：用信企业参与非法集资活动；（）参与非法集资活动；假冒农信社名义开展非法集资活动；其他可能造成农信社资产损失和声誉风险的非法集资活动。
A.存款客户B.内部员工C.贷款客户（正确答案）D.合作商户2.（）要利用业务往来中与各行各业交往密切的信息优势，对参与民间借贷、非法集资的风险客户全面排查。
A.信贷部门（正确答案）B.财务部门C.综合部门D.电子银行部门3.（）要通过媒体审读、网络信息筛查，捕捉有价值信息，不放过停可可疑线索。
A.信贷部门B.财务部门C.综合部门（√）D.电子银行部门4.（）要加大对员工参与民间借贷、非法集资、涉黄、涉毒、涉赌、经商办企业不良行为的排查。
A.资金部门B.稽核部门（√）C.电子银行部门D.安保部门5.在非法集资排查中，凡涉及银行内部人员和银行资产安全的线索，应该（）。
A.及时按照案件防控制度要求予以处理和报告，并及时完善相关内控制度，堵塞漏洞（V）B.全面汇总整理，按要求定期上报C.第一时间到省联社专题汇报，省联社组织专班调查核实后，分别向各级政府、公安、银监部门报告和移送D.积极配合公安部门做好案件侦办、资产追缴、资产处置和社会维稳6,在非法集资排查中，对可能存在重大问题风险或涉嫌犯罪的线索，应该（）。
A.及时按照案件防控制度要求予以处理和报告,并及时完善相关内控制度，堵塞漏洞B.全面汇总整理，按要求定期上报C.第一时间到省联社专题汇报，省联社组织专班调查核实后，分别向各级政府、公安、银监部门报告和移送（正确答案）D.积极配合公安部门做好案件侦办、资产追缴、资产处置和社会维稳7,在非法集资排查中，对涉及内部员工和用信客户已立案或发案的非法集资案件，应该（）。
A.及时按照案件防控制度要求予以处理和报告，并及时完善相关内控制度，堵塞漏洞8.全面汇总整理，按要求定期上报C.第一时间到省联社专题汇报，省联社组织专班调查核实后，分别向各级政府、公安、银监部门报告和移送D.积极配合公安部门做好案件侦办、资产追缴、资产处置和社会维稳（正确答案）8,在非法集资排查中，对一般性情况和线索，应该（）。
精神科管理制度
精神科管理制度篇一:精神科工作制度精神科工作制度1.精神科医、护、技工作人员要严格执行国家及各级卫生行政部门颁布制定的医疗管理、医护技术操作等各项法律、法规，严格执行关于精神卫生工作的法律、法规。
2.配备具有精神卫生专业执业资格的医师，开展精神疾病的科学诊断、有效治疗和积极康复工作。
严格执行有关麻醉、精神类药品的使用管理规定。
3.应当向患者和家属宣传精神卫生知识、提供心理咨询服务，为社会开展精神卫生知识宣传和服务提供技术指导。
4.严格执行三级医师查房制度，对疑难危重病员、不能确诊的病员，两次门诊复诊不能确诊者，应及时请上级医师诊视。
科主任、主治医师应定期出门诊和査房，解决疑难病例。
5.对精神病人应有明确的认识和科学的态度、不歧视和讽刺病人，不能将其病态、言语、行为作为谈笑资料。
对病人态度和蔼、热情、平等相待。
病人提出的合理要求要尽量答复.不能办理的应耐心说明解释，既要体贴关心，又要掌握原则，不得与病人争吵，不得殴打、责难、侮辱病人，禁止与1病人发生借贷、馈赠往来。
6.必须熟悉病人的生活、面貌特征、病情、风俗习惯、护理要点，掌握病人的心理活动，了解病人的地址与工作单. 位，以便在发生意外情况时做出较为准确的判断，采取紧急措施7.工作人员应有高度的组织纪律和工作责任感，严格遵守各项规章制度和劳动纪律，如无业务上的需要，非工作时间内非本科室工作人员不得在病房逗留，不得在病房交谈、会客、办私事，下班人员不得在病房内看电视、娱乐。
病人睡眠后应保持病房安静。
8.要有敏锐的观察能力和高度的警惕性，防止意外事件的发生，遇有紧急情况时态度要镇静、处理要果断、恰当，确保病人的安全。
9.认真贯彻保护性医疗制度，加强心理护理，避免一切不良刺激.不得在病人面前谈论病情及预后.不能把病人带入职工宿舍和为私人干活，不得向病人、家属暴露医院内部情况，如事故及差错、工作人员私生活及地址等。
10.工作时穿工作服，带工作帽，仪表端正，整洁，衣着朴素大方，禁止佩戴装饰品。
安全知识快问快答
安全知识快问快答安全知识快问快答一、网络安全1. 什么是网络安全？网络安全是指保护计算机网络不受未经授权的访问、攻击、破坏或篡改的能力，保障网络系统的机密性、完整性和可用性。
2. 常见的网络攻击方式有哪些？常见的网络攻击方式包括：病毒、木马、蠕虫、黑客攻击、DoS/DDoS攻击等。
3. 如何防范网络攻击？防范网络攻击需要从以下几个方面入手：（1）加强密码管理，使用复杂密码并定期更换；（2）及时更新操作系统和软件补丁，关闭不必要的服务；（3）安装杀毒软件和防火墙，并定期更新病毒库；（4）不随意下载不明文件和软件，不打开垃圾邮件附件；（5）限制用户权限，避免管理员账户被滥用；（6）备份重要数据，以免遭受数据丢失或勒索软件攻击。
二、信息安全1. 什么是信息安全？信息安全是指对信息进行保护，确保其机密性、完整性和可用性，在信息传输和存储过程中防止信息泄露、篡改或丢失。
2. 如何保护个人信息安全？保护个人信息安全需要从以下几个方面入手：（1）不随意透露个人身份信息，如姓名、身份证号、电话号码等；（2）使用强密码，并定期更换；（3）不在公共场所使用公共wifi；（4）不轻易下载未知来源的软件和文件；（5）定期清理浏览器缓存和cookie，避免信息泄露。
3. 企业如何保护商业机密？企业保护商业机密需要从以下几个方面入手：（1）加强员工教育，提高其安全意识；（2）建立完善的权限管理制度，限制员工访问敏感数据；（3）加强网络安全防范，包括杀毒软件、防火墙、入侵检测等；（4）定期备份重要数据，以免遭受数据丢失或勒索软件攻击。
三、物理安全1. 什么是物理安全？物理安全是指对计算机设备和相关设施进行保护，避免因自然灾害或人为破坏而造成的损失。
2. 如何保护计算机设备？保护计算机设备需要从以下几个方面入手：（1）选用高质量的设备，避免使用过时的或低质量的设备；（2）定期维护和清洁设备，避免因灰尘等原因导致故障；（3）安装UPS电源，避免电压不稳定造成损失；（4）加强物理访问控制，限制未经授权人员进入机房或服务器房；（5）定期备份重要数据，以免遭受数据丢失或勒索软件攻击。
应急普法知识竞赛题库及答案
应急普法知识竞赛题库及答案
一、知识竞赛题库
1.法治是指什么？
2.怎样正确处理紧急情况？
3.应急预案中有哪些内容是必须包含的？
4.在遇到突发事件时，如何正确拨打应急电话？
5.你知道如何做伤害初步评估吗？
6.在灾害发生时，作为社会公民应该如何互相帮助？
7.你知道如何进行消防演练吗？
8.如何正确处理意外火灾？
9.突发事件对社会的影响有哪些方面？
二、知识竞赛答案
1.法治是指在国家政治、经济、文化、社会等各方面实行依法治国，依
法执政，依法行政的原则和要求。
2.在紧急情况下，首先要保持冷静，不慌张，采取合适的措施，保护自
己和他人的生命财产安全。
3.应急预案中必须包含灾害事故的应急响应措施、组织管理机制、应急
资源调度等内容。
4.在突发事件中正确拨打应急电话如火警报警电话“119”、匪警报警电
话“110”等。
5.伤害初步评估包括判断伤者是否有生命危险、评估伤者伤情严重程度
等。
6.在灾害发生时，社会公民应该互相帮助，勇敢担当，积极参与救援行
动。
7.消防演练应该定期进行，以检验应急响应能力，提高员工的应急意识。
8.处理意外火灾时应该立即向火灾部门报警，并采取适当措施扑救火灾，
保护自己和他人的安全。
9.突发事件对社会的影响包括人员伤亡、财产损失、交通瘫痪、社会秩
序混乱等方面。
以上是应急普法知识竞赛题库及答案，希望大家都能充分了解这些知识，提高
自救互救能力，保护自己和他人的生命财产安全。
案例检索技巧
资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载案例检索技巧地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容HYPERLINK \l "a" 案例检索技巧 HYPERLINK \l "b" 美国案例HYPERLINK \l "c" 非美国案例案例检索技巧我想找AMD V. INTEL终审判决的case，请问怎么找？答：进入WESTLAW后在左侧快捷区SEARCH THE DATABASES中输入ALLCASES，在terms and connectors中输入TI(AMD & INTEL)，出现8个结果，最新的一个是在April 9, 2009做出的判决。
能不能检索到一个case的brief?答：很抱歉。
Westlaw数据库暂的breif功能目前没有为本校所购买。
尽管如此，westlaw数据库也能提供一些关于案件的梗概。
通过这些信息，你也同样能对案件有个大致的了解。
以International Commercial Arbitration Cases为例，随意检索一个case，比如我们在search一栏中输入”US”,这样就能检索所有与美国有关的案例。
在出现的搜索结果中，任意挑选一个案件。
比如Gilbert Street Developers, LLC v. La Quinta Homes, LLC.点击这个案件的链接，在打开的页面左侧链接中寻找“case outline”然后点击。
这样就能找到与案件相关的“synopsis”、“headnotes”和“opinion”。
通过它们，你同样可以对案件有个大致的了解。
如westhea note之前的这一部分，是westlaw的律师在阅读原始的案例判决之后总结出来的一些简单的案例摘要，基本上是一个小的case brief。
软件运维服务技术规范
软件运维服务技术规范河南省工商行政管理局2014 年12 月第I 页目录1概述 (1)1.1背景 (1)1.2范围 (2)1.2.1定制应用软件（软件采购项目） (2)1.2.2其他系统软件及应用软件（其他项目） (12)2运维服务需求内容 (14)2.1软件开发需求 (14)2.2软件运行维护需求 (14)2.2.1问题报告单处理 (14)2.2.2软件版本升级 (15)2.2.3软件的部署 (15)2.2.4数据查询、统计与同步 (15)2.2.5突发事件响应及处理 (16)2.2.6软件配置维护 (16)2.2.7重要时间点的保障支持服务 (16)2.2.8各类数据交互程序维护 (16)2.3数据维护需求 (16)2.4系统运行维护需求 (17)2.4.1系统监控 (17)2.4.2数据库及系统备份 (17)2.4.3系统维护、故障分析及调优 (18)3运维服务规范 (19)3.1服务准则 (19)3.2服务流程 (20)3.2.1问题报告单处理流程 (20)3.2.1.1适用范围 (20)3.2.1.2操作流程图 (21)3.2.1.3流程说明 (21)3.2.2版本升级流程 (22)3.2.2.1适用范围 (22)3.2.2.2操作流程图 (23)3.2.2.3流程说明 (24)3.2.3需求变更流程 (24)3.2.3.1适应条件 (24)3.2.3.2操作流程图 (25)3.2.4政策变更引起程序调整流程 (26)3.2.4.1适应范围 (26)3.2.4.2操作流程图 (26)3.2.4.3流程说明 (27)3.2.5数据库操作流程 (27)3.2.5.1适应范围 (27)第II 页运维服务技术规范3.2.5.2操作流程图 (28)3.2.5.3流程说明 (28)3.2.6业务数据修改流程 (29)3.2.6.1适应范围 (29)3.2.6.2操作流程图 (30)3.2.6.3流程说明 (30)3.2.7数据提供流程 (31)3.2.7.1适应范围 (31)3.2.7.2操作流程图 (31)3.2.7.3流程说明： (32)3.2.8事故处理流程 (32)3.2.8.1事故处理目标 (32)3.2.8.2处理流程图 (33)3.2.8.3流程说明 (33)3.2.8.4应急预案目标 (34)3.2.8.5处理流程图 (34)3.2.8.6流程说明 (35)3.3系统监控 (36)3.3.1系统监控概述 (36)3.3.2监控手段 (36)3.3.3监控项目 (36)3.3.4监控要求 (36)4运维服务要求 (37)4.1现场服务要求 (37)4.2集成服务要求 (37)4.3培训要求 (38)4.4信息安全管理要求 (38)5运维服务考核指标体系 (39)第III 页1 概述河南省工商行政管理局金信工程项目自2009 年上线以来，信息系统运行稳定，应用软件满足了工商业务不断发展的需要，实现了全省工商系统软件应用与数据的全省大集中、大统一，该项目于2009 年9 月份完成验收。
2021网络防护知识应知应会测试100题(含答案)80
20. （中等）发现个人电脑感染病毒，断开网络的目的是（） A、 影响上网速度B、 担心数据被泄露电脑被损坏 C、 控制病毒向外传播D、 防止计算机被病毒进一步感染 答案：B
17. （容易）以下那种生物鉴定设备具有最低的误报率 A、 指纹识别;B、 语音识别;C、 掌纹识别;D、 签名识别 答案：A
18. （困难）常见的密码系统包含的元素是______
A、 明文空间、密文空间、信道、加密算法、解密算法 B、 明文空间、摘要、信道、加密算法、解密算法 C、 明文空间、密文空间、密钥空间、加密算法、解密算法 D、 消息、密文空间、信道、加密算法、解密算法 答案：C
23. （容易）驻留在网页上的恶意代码通常利用（ ）来实现植入并进行攻击。 A、 口令攻击B、U盘工具C、 浏览器软件的漏洞D、 拒绝服务攻击 答案：C
24. （困难）以下哪一项不在数字证书数据的组成中 ( ) A、 版本信息B、 有效使用期限C、 签名算法D、 版权信息 答案：D
25. （简单）病毒和逻辑炸弹相比，特点是 A、破坏性 B、传染性C、隐蔽性D、攻击性 答案：B
28. （容易）近年来，电子邮件用户和公司面临的安全性风险日益严重，以下不属于电子邮 件安全威胁的是：_________
A、SMTP的安全漏洞B、 电子邮件群发C、 邮件炸弹D、 垃圾邮件 答案：B
29. （困难）下列算法中属于非对称密码算法的是（ ） A、IDEAB、RSAC、DESD、3DES 答案：B
44. （容易）微信收到“微信团队”的安全提示：“您的微信账号在16:46尝试在另一个设备 登录。登录设备：XX品牌XX型号”。这时我们应该怎么做（ ） A、 有可能是误报，不用理睬 B、 确认是否是自己的设备登录，如果不是，则尽快修改密码 C、 自己的密码足够复杂，不可能被破解，坚决不修改密码 D、 拨打110报警，让警察来解决 答案：B
信用社内控案防知识考试试卷
1信用社内控案防知识考试试卷(D 类卷--时间120分钟)得分：一、填空题 （20分,每小题1分）1.农村信用社发生案件造成损失的，有关责任人要承担相应的 。
2.农村信用社消防设备、设施 检查一次，做到问题早发现，维修、更换及时，清除火险隐患。
3.信用社的“四防一保”是：防盗窃、防抢劫、防诈骗、防灾害事故，保证员工的 不受损失。
4.县农村信用合作联社《员工违规违纪行为处理处分办法》中组织处理分为 。
5.县农村信用合作联社《员工违规违纪行为处理处分办法》规定，受到记大过处分的， 内不得晋升职务和级别，同时扣减一定期限绩效考核工资，已经聘任的专业技术职务应予解聘或低聘。
6.根据《员工违规违纪行为积分管理办法》规定，年度内累计积分达到21分以上，30分以下的，给予 。
的所在地隶属于该营业网点的管理范畴，每晚须进行 。
8.安全保卫工作的原则 、 、 。
9.银行安全保卫工作坚持“ ， ”的原则。
10.扑救带电火灾应选用二氧化碳或 。
11.防尾随联动互锁门的主要优势在于 。
12.自助银行的防护应安装视频安防监控装置，对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像应能清晰显示进出人员的体貌特征，但不能看到 。
13.当银行营业场所发生火灾时，营业场所负责人和第一时间发现火情人要立即判明能否有效处理，如无法有效处理，立即 。
14.预防各类刑事案件和治安灾害事故的发生，应当主要坚持 ， 原则。
15.对账率及对账回单收回率均应达到 %。
16.贷款人应当建立 、 的贷款管理制度。
17.网银个人证书的有效期为 年，企业证书的有效期为 年。
18.实行非柜员制的机构网点，现金出纳必须实行的“四双制度”是指：双人临柜、双人管库、 、双人押运。
19.贷款人受托支付是指贷款人根据借款人的提款申请和支付委托，将贷款资金支付给符合合同约定用途的借款人 。
20.借款企业申请贷款时，应当在信用社开立 或一般存款帐户。
二、单项选择题 （20分，每小题1分） 1.安全保卫工作实行（ ）的管理办法。
案防知识120问快速检索
附件2：案防知识120问快速检索一、《关于转发银监会办公厅关于认真贯彻落实银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知（沪银监通〔2020〕156号》中所提到的“四个禁止，一个公布”指什么？（P1）二、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称的从业人员是指？（P2）3、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何开展业务？（P2）4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何向客户推介产品？（P2-3）五、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从一万人员应如何处置工作中的利益冲突？（P3）六、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何进行证券投资？（P3）7、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待黑幕交易？（P3-4）八、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待非法集资、商业行贿等行为？（P4）九、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，董（理）事会成员、监事会成员和高级治理人员除遵守一样员工应遵守的职业操守外，还要遵守哪些职业操守？（P4-5）10、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称的“十必做”具体指什么？（P5）1一、银行业金融机构基层网点要紧负责人作为本机构组织领导案件防控的第一责任人，其要紧责任指什么？（P5-6）1二、银行业金融机构基层网点要紧负责人“十必做”职责中的成立案防工作台账。
台账应包括哪些内容？（P6）13、银行业金融机构基层网点要紧负责人“十必做”职责中的落实查库制度有哪些具体要求？（P6）14、银行业金融机构基层网点要紧负责人“十必做”职责中的开展员工异样行为排查有哪些具体要求？（P6-7）1五、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2021年版）》中对重要物品的保管及操作有哪些禁止行为的规定？（P7-8）1六、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2021年版）》中对账户级相关操作治理有哪些禁止行为的规定？（P8-10）17、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2021年版）》中对储蓄、现金及自助设备治理有哪些禁止行为的规定？（P10-11）1八、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2021年版）》中对职位制度及履行治理有哪些禁止行为的规定？（P11-12）1九、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2021年版）》中对职业操守及道德风险治理有哪些禁止行为的规定？（P12-13）20、依照《银监会办公厅有关严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，请论述银行员工不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动的具体八种情形？（P13-14）2一、关于银行员工离职声明工作是如何规定的？（P14-15）2二、《中国银监会办公厅关于增强银行业基层营业机构治理的通知》中要求增强对员工异样行为的监督和排查，重点关注重要职位和灵敏环节员工“八小时”内外的行为，具体有哪四个“严禁”行为的规定？（P15）23、《关于增强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对柜员、营业机构委派会计（授权领导）和基层营业机构负责人的轮岗期间有什么要求？（P16）24、《关于增强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对风险高的账户的对账方式和频率有哪些规定？（P16）2五、哪些账户在机构各项日常经营、治理活动中发觉存疑，必需被机构紧密关注或监视的？（P16-17）2六、《关于增强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对银行内部审计要紧有哪些要求？（P17）27、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在哪些行为？（P18）2八、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，业务授权方面，不得存在哪些行为？（P18）2九、《银行业金融机构案防工作方法》中，银行业金融机构案防工作的要紧目标是什么？（P19）30、《银行业金融机构案防工作方法》中银行业金融机构应当做立案防评判制度，对各级机构案防工作进行考核，考核要素包括哪些？（P19）3一、《银行业金融机构案防工作方法》中明确的银行业金融机构案防工作的组织架构是什么？（P19-20）3二、依照《银行业金融机构案防工作评估方法》，案防工作评估是由那两部份组成？（P20）33、案防工作评估的原那么是什么？（P20）34、银行业金融机构案防评估结果包括哪些？（P20）3五、关于被评估为“绿牌”或“黄牌”或“红牌”的银行业金融机构，监管机构将别离采取哪些方法？（P20-21）3六、银监会要求把案件治理的重点放在强化内部操纵上，重点抓好内部操纵的“六个环节”、“六个环节”指什么？（P21）37、案件防控五项机制指什么？（P21）3八、案件防控的“五条防线”指什么？（P21-22）3九、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的案件是指？（P22）40、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的案件处置工作包括哪些？（P23）4一、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的案件（风险）信息分类是指？（P22）42、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的案件风险信息的概念及内容？（P22-23）43、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的案件风险信息报送流程是什么？（P23）44、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的《案件风险信息快报》包括哪些信息报送要素？（P23-24）4五、如经调查确认案件风险信息不组成案件，应如何处置？（P24）4六、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的案件信息报送流程是什么？（P24）47、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的案件确认标准？（P25）4八、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中所称的《案件信息确认报告》包括哪些信息报送要素？（P25）4九、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中规定的专案组在案件调查进程中应当履行什么职责（P25-26）50、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中规定案件调查报告的上报时限及内容要求？（P26）5一、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中规定的案件审结报告的上报时限及内容要求？（P26）5二、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细那么》中规定案件经司法机关了案后，银行业金融机构如何报告？（P27）53、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件概念及案件分类的通知》中对案件是如何进行分类的？（P27-28）54、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件概念及案件分类的通知》关于部份特殊案件及例外情形是如何统计归类的？（P28-29）5五、银行业金融机构案件处置三项制度指什么？（P29）5六、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及记录方法》中案件信息台账应包括？（P29-30）57、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》由哪些机构组成？（P30）5八、《重大案件挂牌督办和案件（风险）分级督查督导方法》中明确哪些为银监会挂牌督办案件？（P30）5九、《重大案件挂牌督办和案件（风险）分级督查督导方法》中明确银监会银行业案件（风险）如何监管？（P30-31）60、案件查处中必需坚持的“三个必需”指什么？（P31）6一、银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，具体指什么？（P31）6二、《银行业金融机构案件问责工作治理暂行方法》中组成“重大、恶性”案件的条件是什么？（P32）63、银行业金融机构案件问责应当遵循哪些原那么？（P32）64、银行业金融机构案件问责包括哪些方式，有何具体要求？（P32-33）6五、对预防阿生重大、恶性案件的，银行业金融机构问责冲破“尚追两级”限制，具体指什么？（P33）66、银行业金融机构能够免于追究有关案件责任人员责任的情形包括哪些？（P33-34）67、银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处置的情形包括哪些？（P34）6八、银行业金融机构发觉离职人员对离职前的案件负有责任的，应如何处置？（P35）6九、《关于银行业金融机构自查发觉案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》中的自查发觉案件是指什么？（P35）70、银行业金融机构自查发觉案件责任追究区别对待政策是不是适用于涉嫌单位犯法的案件？（P35-36）7一、银行业金融机构自查发觉案件有哪几种情形？（P36-37）7二、对银行业金融机构自查发觉的案件，在追究责任时如何进行区别对待？（P37-38）73、违规违纪人员“五重五轻”处置原那么指什么？（P38-39）74、“一案四问责”是指什么？（P39）7五、《上海银监局办公室关于标准银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中所称“银行业金融机构从业人员”是指？（P39）7六、《上海银监局办公室关于标准银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中银行业金融机构从业人员显现哪些情形，应该给与开除处分？涉嫌触犯刑法的，应依照相关法律法规，及时向公安、司法机关报案？（P39-40）77、《上海银监局办公室关于标准银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中银行业金融机构从业人员显现哪些违规行为，应以“解除劳动合同”为低限进行问责？如情节严峻或造成严峻后果的，应给予开除处分？（P40-41）7八、依照《上海银监局办公室关于标准银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》要求，关于问责不到位的机构将如何处置？（P41）7九、《上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》中关于离职人员去向不明确的问责原任职单位应如何处置？（P41）80、《上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》中离职人员的现任职单位如何配合原任职单位做好问责工作？（P42）8一、《上海银行业从业人员惩罚信息治理方法》的适用对象是？（P42）8二、《上海银行业从业人员惩罚信息治理方法》中规定需报送哪五大类惩罚信息？（P42-43）83、《上海银行业从业人员惩罚信息治理方法》对惩罚信息保留期限有何规定？（P43）84、《上海银行业从业人员惩罚信息治理方法》中如何规定惩罚信息的利用？（P43）8五、惩罚信息填报原那么指什么？（P43-44）8六、《上海银行业从业人员惩罚信息治理方法》中规定惩罚信息查询结果又哪几类？（P44-45）87、利用途罚信息平台有何平安保密要求？（P45）8八、《中华人民共和国刑法》中规定公司、企业或其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或非法收受他人财物，为他人谋取利益，或在经济往来中，利用职务上的便利，违背国家规定，收受各类名义的回扣、手续费，归个人所有，应承担什么法律责任？（P45-46）8九、为谋取不合法利益，给予公司、企业或其他单位的工作人员以财务，应承担什么法律责任？（P46）90、银行或其他金融机构的工作人员违背国家规定发放贷款，或高利转贷的应承担什么法律责任？（P46-47）9一、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中公司、企业或其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或非法收受他人财物，为他人谋取利益，或在经济往来中，利用职务上的便利，违背国家规定，收受各类名义的回扣、手续费，归个人所有，立案追诉标准时如何规定的？（P47）9二、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中为谋取不合法利益，给予公司、企业或其他单位的工作人员以财物，立案追诉标准是如何规定的？（P47）93、银监会提出的“银行业案件综合治理长效机制建设十项方法”具体内容有哪些？（P48-49）94、银监会防范操作风险“十三条”指什么？（P49-53）9五、《中国银监会办公厅关于成立健全“双线”风险防控责任制的通知》（银监办发〔2021〕59号）中风险防控责任主体和风险监督治理责任主体别离指的是？9六、《中国银监会办公厅关于成立健全“双线”风险防控责任制的通知》（银监办发〔2021〕59号）中关于风险防控责任主体的要求是什么？（P53-54）97、《上海银监局办公室关于转发成立健全“双线”风险防控责任制的通知》中七大风险是指？（P54）9八、《商业银行理财产品销售治理方法》中的商业银行理财产品销售指的是什么？（P54）9九、销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原那么？（P54-55）100、商业银行理财业务显现哪些情形，需及时向中国银监会或其派驻机构报告？（P55）10一、《关于增强商业银行代销业务治理的通知》对代销产品销售进程做了哪些规定？（P55-56）10二、《关于增强商业银行代销业务治理的通知》对高风险产品做了哪些规定？（P56）103、《关于增强商业银行代销业务治理的通知》中规定商业银行销售人员需要具有哪些条件？（P56）104、《商业银行操作风险治理指引》中操作风险是如何概念的？（P56）10五、商业银行制定的操作风险治理政策包括哪些内容？（P56-57）10六、商业银行用于识别、评估操作风险的经常使用关键风险指标又哪些？（P57）107、商业银行的内审部门在操作风险治理中的要紧职责是什么？（P57-58）10八、商业银行碰到哪些重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告？（P58-59）10九、商业银行是不是能够通过购买保险的方式缓释操作风险？（P59）110、商业银行的内部操纵指什么？（P59）11一、商业银行内部操纵的目标指什么？（P59）11二、商业银行内部操纵应包括哪些要素？（P60）113、商业银行授信内部操纵的重点包括哪些？（P60）114、商业银行内部操纵的风险如何承担？（P60-61）11五、《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应关注哪些要紧风险来源？（P61）11六、《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》关于防范民间融资和非法集资风险有何规定？（P61）117、银监会提出银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，“十个配套与联动”指什么？（P61-63）11八、银监会防范操作风险“4+1”工作要求是什么？（P63）11九、《中国银监会办公厅关于增强信贷治理严禁违规放贷的通知》关于增强信贷治理提出了哪些要求？（P63）120、关于严肃查处违规放贷责任人，监管部门有和具体规定？（P63）。
2020第二届全国应急管理普法知识竞赛题库及答案(1-100题)
2020第二届全国应急管理普法知识竞赛题库及答案(1-100题)1. 安全生产监督管理部门依法对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理,所以安全生产监督管理是安全生产监督管理部门的职责,与其他部门没有关系。
A.正确B.错误答案:B2. 应急管理部负责全国应急预案的综合协调管理工作。
A.正确B.错误答案:A3. 中国地震局负责收集和管理全国各类地震观测数据,提出地震重点监视防御区和年度防震减灾工作意见。
A.正确B.错误答案:A4. 根据《关于推进防灾减灾救灾体制机制改革的意见》,建立健全应急救援期社会物资、运输工具、设施装备等的征用和补偿机制。
探索建立重大救灾装备()保障机制。
A.租赁答案:A5. 根据《行政处罚法》,行政机关应当告知当事人有权要求举行听证的有( )。
（多选题）答案:CD6. 《中华人民共和国安全生产法》最重要的作用是惩罚各种安全生产违法行为。
答案:B7. 拘留属于我国法定的行政处罚。
答案:B8. 存在多种类型事故风险的生产经营单位,应当单独编制相应的专项应急预案。
答案:B9. 某化工厂员工宿舍可以与生产危险化学品的车间相毗邻。
答案:B10. 人民法院、人民检察院和公安机关办理刑事案件,应当分工负责,互相配,互相制约,以保证准确有效地执行法律。
答案:A11. 我国实行安全生产许可制度,大型粮油加工企业未取得安全生产许可证的,不得从事生产活动。
答案:B12. 应急管理部门在依法开展安全生产行政执法工作,对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查时,应急管理部门不能( )。
答案:C13. 行政机关负责人认为不应当采取行政强制措施的,应当立即解除。
答案:A14. 全国人民代表大会常务委员会每届任期同全国人民代表大会每届任期相同。
答案:A15. 事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告。
答案:A16. 根据《烟花爆竹安全管理条例》,需要取得许可的有( )(多选题)答案:ABCD17. 某研究机构的研究员王某主要从事地震的成因、活动趋势等科学研究工作,最近其所在团队得出川滇地区中长期地震活动趋势的研究成果,王某本人也因成果丰硕受邀参加该地区地震预报意见的评审。
澎湃新闻 法治知识竞赛题库
澎湃新闻法治知识竞赛题库
1.中华人民共和国宪法规定，公民的人身自由不受侵犯，任何公民非经法定程序不受逮捕，不受拘留，不受审查。
这一权利保障的法律依据是什么？
2. 涉及个人隐私的信息在何种情况下可以被公安机关收集和使用？
3. 某公司员工因行为不端受到开除，员工认为公司开除行为违法，应该采取哪些途径维护自己的权益？
4. 学校因为某学生在校期间违纪，对其进行了记过处分，学生可以进行哪些救济？
5. 某市政府出台了一项新规定，要求所有小区业主必须在规定时间内安装智能门禁系统。
业主认为该规定侵犯了他们的权益，可以通过哪些法律途径维权？
6. 某公司因违反相关法律法规被处罚，公司认为处罚不合理，可以进行哪些救济？
7. 涉及到宪法和法律保障的公民权利，哪些途径可以维护？
8. 依据《刑法》，什么情况下会被判处死刑？
9. 在涉及到购房合同纠纷时，哪些法律途径可以帮助买方维护自己的权益？
10. 在工作中，员工应该遵守哪些行为准则？
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保卫押运中心案件防控知识试题
保卫押运中心考试试题一、单项选择20 题（每题1 分，计20 分）1、根据规定监控录像资料未实行柜员制的信用社、信用分社应自动保存多少时间：（A ）A、1 个月B、2 个月C、3 个月D、4 个月2、根据规定监控录像资料实行柜员制的信用社、信用分社应自动保存多少时间？（B ）A、1 个月B、2 个月C、3 个月D、4 个月3、根据制度规定信用社、信用分社的防尾随门留下一付备用的手动（机械）钥匙应由谁保管？（A ）A、主任保管B、会计保管C、主任和会计轮流保管D、柜台值班负责人保管4、根据制度规定营业网点防尾随门的磁控钥匙在什么时候启用是正常启用？（B ）A、中午上班时启用B、早上上班时启用C、下午下班时启用D、任何时间都能启用5、根据制度规定信用社主任每月对本社和辖内营业网点实行安全保卫工作检查应达到几次？（B ）A、1 次B、2 次C、3 次D、4 次6、根据制度规定信用社、信用分社负责人每月组织员工学习安全保卫方面的专业知识应不少于几次？（A ）A、1 次以上B、2 次以上C、3 次以上D、4 次以上7、目前联社辖内营业网点配备的消防器材（灭火器）共有几种？（B ）A、一种B、二种C、三种D、四种8、假如某营业网点发生电源插座起火，你认为应使用哪种灭火器？（B ）A、干粉灭火器B、二氧化碳灭火器9、根据“突发事件处置预案”规定，假如某信用社发生突发事件，你认为应在什么时间向联社领导及有关部门报告？（A ）A、第一时间B、第二时间C、第三时间D、第四时间10、根据公安部门规定每个金库内应安装几种原理的探测器？（C ）A、一种B、二种C、二种以上11 、根据联社制度规定对设有金库的营业点负责人每月住社必须达到多少晚？（C ）A、10 天B、15 天C、20 天D、15 天以上12 、根据灭火器使用操作规定，你认为是哪只手首先提起灭火器？（B ）A、左手B、右手C、左、右手同时提13、根据公安和银监部门规定从2011 年起，金融系统安全设施分几年要全部达标？（C ）A、1 年B、2 年C、3 年D、4 年14、根据联社值班住社制度规定，营业网点配备有 5 人的，每晚应安排几人住社？（C ）A、1 人B、2 人C、3 人D、4 人15、根据联社对分支机构负责人住社管理办法规定，对不执行住社规定，每月少于20 晚住社的负责人，应给予多少经济处罚？（D ）A、每少一晚处罚500元B、每少一晚处罚100元C、每少一晚处罚200元D、每少一晚处罚100 —500 元16、根据省联社案件报告制度规定，凡发生案件的信用社，不论金额大小、损失多少，都要及时将相关情况报告县联社；对发生多少万元以上的重大案件，县联社要以重大突发事件形式报省联社办公室。
江西银行案防知识考试题库
一、单选题（合计100道）1、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入（）进行统计。
A、第三类案件B、第二类案件C、第一类案件D、安保类案件正确答案：A2、网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计。
A、第一类案件B、第三类案件C、第二类案件D、安保类案件正确答案：B3、涉嫌非法集资活动类案件，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入（）进行统计。
A、第二类案件B、第三类案件C、第一类案件D、非法集资案件正确答案：C4、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。
A、直接B、领导C、督导D、调查正确答案：A5、银行业金融机构案件的调查实行（）。
A、领导负责制B、专案负责制C、专门部门牵头负责D、专员负责正确答案：B6、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。
A、3B、6C、24D、12正确答案：C7、案件信息报送的时点为案件确认后（）小时之内。
A、24B、6C、3D、12正确答案：A8、银监会机关相关部门通过召开（）的方式，形成部门间的协调机制。
A、季度分析会议B、专门会议C、案防工作会议D、银行业金融机构案件防控工作联席会议正确答案：D9、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定案件（风险）信息的报送线路是（）。
A、实行双线报送B、实行行内报送C、报送至上一级行D、报送至总行正确答案：A10、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件（风险）信息，或漏登、迟登、错登案件（风险）信息的，银监部门依据（）法律给予处罚。
A、《中国人民银行法》B、《银监法》C、《商业银行法》D、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》正确答案：B11、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。
法律知识竞赛试题
法律知识竞赛试题一、单选题（每题2分，共20分）1. 我国的根本大法是：A. 刑法B. 民法典C. 宪法D. 行政法2. 根据《中华人民共和国宪法》，公民享有以下哪项权利？A. 选举权和被选举权B. 财产权C. 劳动权D. 受教育权3. 以下哪项不属于我国刑法规定的“侵犯公民人身权利、民主权利罪”？A. 故意伤害罪B. 非法拘禁罪C. 贪污罪D. 侮辱罪4. 我国《民法典》规定，以下哪项是公民的财产权？A. 知识产权B. 荣誉权C. 名誉权D. 隐私权5. 根据我国《劳动法》，劳动者在以下哪种情况下有权获得经济补偿？A. 劳动合同期满B. 劳动者自愿辞职C. 用人单位违法解除劳动合同D. 劳动者严重违反用人单位规章制度6. 我国《婚姻法》规定，以下哪项是结婚的禁止条件？A. 直系血亲B. 近亲结婚C. 年龄未满法定婚龄D. 患有医学上认为不应当结婚的疾病7. 我国《行政诉讼法》规定，公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政行为不服，可以向人民法院提起：A. 民事诉讼B. 刑事诉讼C. 行政诉讼D. 经济诉讼8. 我国《合同法》规定，合同的订立应当遵循以下哪项原则？A. 公平原则B. 自愿原则C. 诚实信用原则D. 法律优先原则9. 我国《消费者权益保护法》规定，消费者在购买商品或者接受服务时，有权要求经营者提供以下哪项？A. 商品价格B. 商品产地C. 商品的检验合格证明D. 商品的包装10. 我国《未成年人保护法》规定，未成年人的监护人应当履行以下哪项义务？A. 保护未成年人的人身安全B. 保障未成年人的受教育权利C. 为未成年人提供生活必需品D. 以上都是二、多选题（每题3分，共15分）11. 根据我国《刑法》，以下哪些行为构成犯罪？A. 故意杀人B. 盗窃C. 诈骗D. 贪污12. 我国《民法典》规定，以下哪些属于民事权利？A. 财产权B. 人身权C. 知识产权D. 行政权13. 我国《劳动法》规定，劳动者享有以下哪些权利？A. 劳动报酬权B. 休息休假权C. 获得劳动保护的权利D. 参加工会的权利14. 我国《婚姻法》规定，婚姻自由包括以下哪些内容？A. 结婚自由B. 离婚自由C. 选择配偶的自由D. 决定婚姻关系的自由15. 我国《未成年人保护法》规定，未成年人享有以下哪些权利？A. 生命权B. 健康权C. 受教育权D. 参与社会活动的权利三、判断题（每题1分，共10分）16. 我国《宪法》规定，国家尊重和保障人权。
案管案件检查口应知应会100题
案件检查和案件监督管理工作应知应会100题1、案件检查工作的指导思想是什么？答：通过执纪办案，维护党的章程和其他党内法规，严肃党的纪律，加强党风廉政建设，保护改革开放，促进经济发展，保证党的基本路线的贯彻执行。
2、案件检查必须坚持实事求是的原则，以事实为根据，以党纪为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。
3、纪检机关依照党章和条例行使案件检查权，不受国家机关、社会组织和个人的干涉。
4、案件检查要坚持在党的纪律面前人人平等的原则，对任何党员和党组织违犯党的纪律的行为，都必须依据条例进行检查。
5、案件检查要依靠党的各级组织，走群众路线，加强纪检系统内部以及与有关部门的协调配合。
6、案件检查要贯彻惩前毖后、治病救人的方针，达到既维护党纪的严肃性，又教育本人和广大党员的目的。
7、案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度。
8、纪检机关对检举、控告以及发现什么违纪问题，予以受理？答：（1）同级党委委员、纪委委员的违纪问题；(2)属上级党委管理在本地区、本部门工作的党员干部的违纪问题；(3)同级党委管理的党员干部的违纪问题；(4)下一级党组织的违纪问题；(5)领导交办的反映其他党员和党组织的违纪问题。
9、纪检机关受理反映党员或党组织的违纪问题后，应根据情况决定是否进行初步核实。
10、初步核实的任务是，了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。
11、初步核实后，由参与核实的人员写出初步核实情况报告，纪检机关区别不同情况作出怎样不同处理？答：(1)反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况，必要时还应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清；(2)有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有关党组织作出恰当处理；(3)确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。
12、初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。
13、对检举、控告以及发现的党员或党组织的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究党纪责任的，按照规定的权限和程序办理立案手续。
40个办案常识
40个办案常识1. 立案条件：法定的犯罪事实，犯罪嫌疑人的身份，可以认定为犯罪的证据。
2. 刑事拘留：在刑事侦查中，对犯罪嫌疑人采取强制措施的一种手段。
3. 询问笔录：对犯罪嫌疑人进行详细询问并记录的文件，是案件侦查的重要依据。
4. 抓捕：采取行动逮捕犯罪嫌疑人，需要符合法定程序和条件。
5. 证人：拥有案情了解或者与案件有关联的人，可以提供证言。
6. 勘查：对犯罪现场进行详细勘查，收集现场物证和信息。
7. 尸体解剖：在涉及死亡的案件中，对尸体进行解剖以确定死因。
8. 鉴定：通过专业鉴定机构对物证、技术痕迹等进行科学检验。
9. 刑事诉讼：指刑事案件的司法过程，包括起诉、审判等阶段。
10. 检察机关：负责对刑事案件进行法律监督和检察工作的机构。
11. 刑事辩护：犯罪嫌疑人有权选择律师进行辩护。
12. 判决：法院根据法律规定对犯罪嫌疑人进行定罪和判刑。
13. 取保候审：在一定条件下，犯罪嫌疑人被取保候审等候判决。
14. 刑满释放：刑期履行完毕后，犯罪分子获得释放。
15. 赔偿：对于冤假错案，国家对受害者提供赔偿。
16. 公诉：刑事案件由检察机关向法院提起公诉。
17. 撤销起诉：在一定条件下，检察机关可以撤销对犯罪嫌疑人的起诉。
18. 量刑：法院对犯罪嫌疑人的罪行进行量刑决定。
19. 自首：犯罪嫌疑人主动向司法机关投案自首。
20. 认罪认罚从宽：犯罪嫌疑人在一定条件下，对罪行供认不讳，可以从宽处理。
21. 非法证据排除：在法律程序上，对非法获得的证据进行排除。
22. 案卷：用于存放刑事案件有关材料的文件。
23. 案情汇报：对案件进展和重要情况进行报告。
24. 刑侦：刑事侦查，是对犯罪行为的调查和破案工作。
25. 提讯：对犯罪嫌疑人进行初次询问的过程。
26. 抗辩：辩护律师为犯罪嫌疑人提出反驳或辩解。
27. 防卫过当：在防卫行为中，超过了必要限度的情况。
28. 检查：对刑事案件进行全面审查的程序。
29. 法医学：应用医学知识解决法律问题，特别是犯罪案件的死因鉴定等。
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附件2：案防知识120问快速检索1、《关于转发银监会办公厅关于认真贯彻落实银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知（沪银监通〔2009〕156号》中所提到的“四个禁止，一个公开”指什么？（P1）2、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称的从业人员是指？（P2）3、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何开展业务？（P2）4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何向客户推介产品？（P2-3）5、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从一万人员应如何处理工作中的利益冲突？（P3）6、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何进行证券投资？（P3）7、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待内幕交易？（P3-4）8、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待非法集资、商业贿赂等行为？（P4）9、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员除了遵守一般员工应遵守的职业操守外，还要遵守哪些职业操守？（P4-5）10、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称的“十必做”具体指什么？（P5）11、银行业金融机构基层网点主要负责人作为本机构组织领导案件防控的第一责任人，其主要责任指什么？（P5-6）12、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的建立案防工作台账。
台账应包括哪些内容？（P6）13、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的落实查库制度有哪些具体要求？（P6）14、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的开展员工异常行为排查有哪些具体要求？（P6-7）15、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对重要物品的保管及操作有哪些禁止行为的规定？（P7-8）16、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对账户级相关操作管理有哪些禁止行为的规定？（P8-10）17、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对储蓄、现金及自助设备管理有哪些禁止行为的规定？（P10-11）18、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》26、《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对银行内部审计主要有哪些要求？（P17）27、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在哪些行为？（P18）28、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，业务授权方面，不得存在哪些行为？（P18）29、《银行业金融机构案防工作办法》中，银行业金融机构案防工作的主要目标是什么？（P19）30、《银行业金融机构案防工作办法》中银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，考核要素包括哪些？（P19）31、《银行业金融机构案防工作办法》中明确的银行业金融机构案防工作的组织架构是什么？（P19-20）32、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，案防工作评估是由那两部分组成？（P20）33、案防工作评估的原则是什么？（P20）34、银行业金融机构案防评估结果包括哪些？（P20）35、对于被评估为“绿牌”或“黄牌”或“红牌”的银行业金融机构，监管机构将分别采取哪些措施？（P20-21）36、银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”、“六个环节”指什么？（P21）37、案件防控五项机制指什么？（P21）38、案件防控的“五条防线”指什么？（P21-22）39、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件是指？（P22）40、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件处置工作包括哪些？（P23）41、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件（风险）信息分类是指？（P22）42、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件风险信息的定义及内容？（P22-23）43、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件风险信息报送流程是什么？（P23）44、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的《案件风险信息快报》包括哪些信息报送要素？（P23-24）45、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应如何处理？（P24）46、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件信息报送流程是什么？（P24）47、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件确认标准？（P25）48、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的《案件信息确认报告》包括哪些信息报送要素？（P25）49、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定的专案组在案件调查过程中应当履行什么职责（P25-26）50、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定案件调查报告的上报时限及内容要求？（P26）51、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定的案件审结报告的上报时限及内容要求？（P26）52、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定案件经司法机关结案后，银行业金融机构如何报告？（P27）53、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》中对案件是如何进行分类的？（P27-28）54、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》对于部分特殊案件及例外情况是如何统计归类的？（P28-29）55、银行业金融机构案件处置三项制度指什么？（P29）56、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中案件信息台账应包括？（P29-30）57、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》由哪些机构组成？（P30）58、《重大案件挂牌督办和案件（风险）分级督查督导办法》中明确哪些为银监会挂牌督办案件？（P30）59、《重大案件挂牌督办和案件（风险）分级督查督导办法》中明确银监会银行业案件（风险）如何监管？（P30-31）60、案件查处中必须坚持的“三个必须”指什么？（P31）61、银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，具体指什么？（P31）62、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中构成“重大、恶性”案件的条件是什么？（P32）63、银行业金融机构案件问责应当遵循哪些原则？（P32）64、银行业金融机构案件问责包括哪些方式，有何具体要求？（P32-33）65、对预防阿生重大、恶性案件的，银行业金融机构问责突破“尚追两级”限制，具体指什么？（P33）66、银行业金融机构可以免于追究有关案件责任人员责任的情况包括哪些？（P33-34）67、银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理的情况包括哪些？（P34）68、银行业金融机构发现离职人员对离职前的案件负有责任的，应如何处理？（P35）69、《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》中的自查发现案件是指什么？（P35）70、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策是否适用于涉嫌单位犯罪的案件？（P35-36）71、银行业金融机构自查发现案件有哪几种情形？（P36-37）72、对银行业金融机构自查发现的案件，在追究责任时如何进行区别对待？（P37-38）73、违规违纪人员“五重五轻”处理原则指什么？（P38-39）74、“一案四问责”是指什么？（P39）75、《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中所称“银行业金融机构从业人员”是指？（P39）76、《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中银行业金融机构从业人员出现哪些情况，应该给与开除处分？涉嫌触犯刑法的，应依照相关法律法规，及时向公安、司法机关报案？（P39-40）77、《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》中银行业金融机构从业人员出现哪些违规行为，应以“解除劳动合同”为低限进行问责？如情节严重或造成严重后果的，应给予开除处分？（P40-41）78、根据《上海银监局办公室关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》要求，对于问责不到位的机构将如何处理？（P41）79、《上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》中对于离职人员去向不明确的问责原任职单位应如何处理？（P41）80、《上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》中离职人员的现任职单位如何配合原任职单位做好问责工作？（P42）81、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》的适用对象是？（P42）82、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》中规定需报送哪五大类处罚信息？（P42-43）83、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》对处罚信息保存期限有何规定？（P43）84、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》中如何规定处罚信息的使用？（P43）85、处罚信息填报原则指什么？（P43-44）86、《上海银行业从业人员处罚信息管理办法》中规定处罚信息查询结果又哪几类？（P44-45）87、使用处罚信息平台有何安全保密要求？（P45）88、《中华人民共和国刑法》中规定公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，应承担什么法律责任？（P45-46）89、为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财务，应承担什么法律责任？（P46）90、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，或者高利转贷的应承担什么法律责任？（P46-47）91、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，立案追诉标准时如何规定的？（P47）92、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，立案追诉标准是如何规定的？（P47）93、银监会提出的“银行业案件综合治理长效机制建设十项措施”具体内容有哪些？（P48-49）94、银监会防范操作风险“十三条”指什么？（P49-53）95、《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》（银监办发〔2014〕59号）中风险防控责任主体和风险监督管理责任主体分别指的是？96、《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》（银监办发〔2014〕59号）中对于风险防控责任主体的要求是什么？（P53-54）97、《上海银监局办公室关于转发建立健全“双线”风险防控责任制的通知》中七大风险是指？（P54）98、《商业银行理财产品销售管理办法》中的商业银行理财产品销售指的是什么？（P54）99、销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（P54-55）100、商业银行理财业务出现哪些情形，需及时向中国银监会或其派驻机构报告？（P55）101、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》对代销产品销售过程做了哪些规定？（P55-56）102、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》对高风险产品做了哪些规定？（P56）103、《关于加强商业银行代销业务管理的通知》中规定商业银行销售人员需要具备哪些条件？（P56）104、《商业银行操作风险管理指引》中操作风险是如何定义的？（P56）105、商业银行制定的操作风险管理政策包括哪些内容？（P56-57）106、商业银行用于识别、评估操作风险的常用关键风险指标又哪些？（P57）107、商业银行的内审部门在操作风险管理中的主要职责是什么？（P57-58）108、商业银行遇到哪些重大操作风险事件应及时向银监会或其派出机构报告？（P58-59）109、商业银行是否可以通过购买保险的方式缓释操作风险？（P59）110、商业银行的内部控制指什么？（P59）111、商业银行内部控制的目标指什么？（P59）112、商业银行内部控制应包括哪些要素？（P60）113、商业银行授信内部控制的重点包括哪些？（P60）114、商业银行内部控制的风险如何承担？（P60-61）115、《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应关注哪些主要风险来源？（P61）116、《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》对于防范民间融资和非法集资风险有何规定？（P61）117、银监会提出银行业金融机构内控建设要重点推动“十个配套与联动”，“十个配套与联动”指什么？（P61-63）118、银监会防范操作风险“4+1”工作要求是什么？（P63）119、《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》对于加强信贷管理提出了哪些要求？（P63）120、对于严肃查处违规放贷责任人，监管部门有和具体规定？（P63）。