2016年上半年全面风险管理报告
上半年风险管理总结
2016 年上半年度风险管理总结和下半年风险管理工作计划一、上半年度风险管理工作总结1•风险管理工作开展的总体情况；2016年上半年，国际公司市场部门风险管理与内部控制工作在集团公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了一定的成绩。
2•风险管理制度建设情况；(1)推进集团公司体制机制改革，管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作。
按照集团公司工作规则和基本管控制度，形成了部门治理结构和权力运行机制，建立了规范、有序、受控的治理模式。
(2 )建立健全全面风险管理与内部控制制度体系以集团公司风险管理理念为核心，加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度。
3•风险识别评估情况；公司决策层对于部门全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持。
市场部领导层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作，国际工程公司作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作。
按照集团公司管理层和职员对风险的管控，并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作，制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动，取得了多项体系建设的关键性成果，全面风险管理与内部控制体系建设进展较快，成效明显。
理性的评价、风险管理解决方案的评价等)(1)国际经营风险公司在上半年实施稳健的国际业务优先发展战略，在业务组合中突出国际业务的重要地位，进一步巩固和发展东南亚市场，积极开拓南美市场，在欧洲、北美市场占据一定份额，提升国际经营层次和国际经营质量，将国际业务发展成为具有较强的竞争力，较高创利能力的业务。
此外，国际公司积极开展国际业务风险辨识，客观分析国际业务风险分布情况，重点对国际业务所面临的政治风险、项目风险、资金与投资风险、安全风险进行分析、评价，并采取有效应对策略和解决方案。
2016年上半年安全管理工作总结
2016年上半年安全管理工作总结2016年上半年，在街道党工委、办事处的高度重视下，在区安委会的正确指导下，翠竹街道安全管理工作坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，严厉打击各类安全生产非法违法行为，强化安全管理人员的安全防范意识，推动和促进政府安全生产监管责任与企业安全生产主体责任的落实，确保辖区安全、平稳。
上半年，我街道没有发生重特大伤亡事故。
现将具体工作总结如下：一、强化监督，推进责任的落实。
上半年，我们坚持“以人为本，安全第一”发展理念，进一步明确党工委、办事处和职能部门安全生产职责，落实和完善安全生产责任制，实行更加严格的企业安全管理，实施更加有力的安全监管，落实更加严密的目标考核和责任追究，街道党工委、办事处研究制定了《进一步加强翠竹街道安全生产工作的实施意见》，强化各级安全生产责任制的落实，一是街道与各成员单位签订了《2016年安全管理工作目标责任书》，进一步固化了安全监管职责。
二是街道党工委书记、分管安全领导及时主持召开安全生产工作会议，认真分析当前的安全生产形势，全面部署各项安全生产工作。
三是街道副处级以上干部多次深入一线，带队到各自挂点社区开展与安全生产有关的调研活动，参与“三小”场所、建筑施工、燃气等领域安全巡查，全力协助、配合社区开展隐患排查治理，解决基层实际问题和困难二、深入开展安全隐患排查治理，全面提升街道安全防控能力。
为确保本街道安全生产的平稳态势，我们加大监察检查的频率和力度。
截止到今天，全街共排查各类场所2546家，发现隐患30宗，已整改30宗，整改率达100%。
与此同时，根据不同时期辖区安全生产形势和特点深入开展各项专项整治。
1、开展今冬明春安全生产大检查工作从1月1日至2月29日，持续开展两个月的集中整治。
进一步加强对人员密集场所的安全巡查力度，落实安全防范措施。
春节期间，全街共检查各类场所1169家，发现隐患12宗，已全部整改完毕。
2、开展危险化学品安全生产专项整治行动按照区安监局的统一部署，我们联合辖区派出所和市监、环保部门，开展了危险化学品安全生产专项整治行动，重点打击黄金珠宝行业和领域范围的非法违法生产经营建设行为，以及工商贸企业拒不落实企业安全生产主体责任行为。
2016年上半年安全工作总结
2016年上半年安全工作总结2016年上半年我矿安全生产态势平稳，各项安全工作得到有效落实，员工安全意识和安全技能得到明显提升，未发生轻伤事故及三级非伤亡事故。
一、2016年上半年主要安全工作一是加强安全管理制度建设。
年初矿修改了《“三查”工作考核制度》、《安全生产事故责任追究制度》、《事故隐患排查制度》、《外来人员安全管理制度》等12个安全管理制度，对主要安全管理工作都进行了明确规定，安全工作实现有规可依，有章可遵，基本实现了安全管理的科学化、规范化、制度化。
二是继续按安全长效机制要求，深入推进“336”工程。
年初制定了《安全工作目标化管理实施细则》共确定“手指口述”作业法、“两长一员”现场安全确认法、六大系统工程建设、安全培训等5大项，21小项具体工作，每项工作明确具体完成时间，实现了目标化管理。
三是加强作业现场安全管理。
1.领导跟班作业比较到位，节假日期间和下午作业时段的跟班作业得到明显加强，主要生产及检修项目实现了100%跟班作业，并能够及时发现解决问题。
2.大中型检修作业项目，施工组织设计制定的较为规范，并得到严格执行。
3.结合危险源辨识工作，认真进行了安全交底。
4.“两长一员”安全确认法、“手指口述”作业法、“6S”工作法、临时工作票制度得到认真执行。
三是加强班前会管理，认真执行班前会流程。
各班组联系点经理均能参加班前会，各班组班前会认真进行规程学习和案例教育活动，班组长按“五要素”要求安排当班工作并结合工作实际进行安全交底。
四是继续以“三查”为抓手，深入开展习惯性违章治理活动。
截止目前为止共查处“三违”126人次，查隐患623条，查不达标713项，全矿累计考核32550元。
五是继续开展每月一个安全主题的安全月活动，1、2月份开展了安全培训月活动，对全矿1286名一线员工进行了安全技能和安全知识的培训。
3月份开展了安全警示月活动，全矿45个班组均开展了安全警示教育活动。
4月份开展了“三零六化”星级班组创建活动，共评选六星级班组12个，五星级班组20个，奖励金额41700元。
2016年全面风险管理系统工作报告材料
2016年全面风险管理工作报告XXXX：根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。
在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和部控制的自我评价情况进行监督。
公司聘请了专业机构作为风险管理和控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司围通过控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规化、标准化和常态化。
为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。
二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。
2016年度中央企业全面风险管理报告
附件12016 年度中央企业全面风险管理报告(模本)一、2015 年度企业全面风险管理工作回顾(一)企业全面风险管理工作计划完成情况。
1.简要说明本企业2015 年度全面风险管理工作计划完成情况(请按附表1 格式填写)。
2.企业董事会(总经理办公会)开展全面风险管理工作主要情况。
3.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价及全面风管理工作取得的主要成效。
(二)企业重大风险管理情况。
1.逐一简要说明2015 年度本企业重大风险的管理情况(请按附表2 格式填写)。
2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施(请按附表3格式填写)。
(三)建立健全全面风险管理体系有关情况。
1.重大事项专项风险评估情况。
简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会(总经理办公会)决策中是否采纳评估意见等情况。
2.风险监控机制建立及运行情况。
简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况;企业内部风险管理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。
3.开展风险检查工作情况。
简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。
4.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况;集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况;本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。
5.内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况(上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容)。
6.专项风险管理情况。
分项目简要说明本企业开展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况;本企业开展宏观经济与行业专项研究情况。
2016年上半年度安全管理工作总结汇报【可编辑版】
2016年上半年度安全管理工作总结汇报2016年上半年度安全管理工作总结汇报今年以来，公司根据***规定要求，认真履行**下达的安全工作要求和目标任务，落实各项安全生产工作措施，在全体在座及员工的共同努力下，上半年公司安全生产基本平稳，未发生安全生产事故，各项工作有序开展。
但是安全工作没有最好，只有更好，我们需要一如既往地做好安全工作，公司员工，特别是管理人员要积极转变工作方法、管理理念，学会从公司的长期可持续性发展角度来思考问题，将长期可持续发展和安全工作紧密结合，根据公司的经营需要、经营能力、资产状况、管理能力等思考、筹划发展方式、发展规模，同时安全管理工作要紧紧跟上公司的发展步伐，甚至要超前，确保不脱节、不留空白。
下面我就公司以后的安全工作提出以下六个方面的要求。
一、加强安全生产的宣传教育，不断增强全员安全生产防范意识。
以派出学习和内部培训相结合，以公司安全生产办公会议和内部部门培训相结合，以贯彻学习上级管理部门下达的文件精神和自行编制学习资料相结合，以组织安全知识比赛与参加行业主管部门组织的培训相结合，以岗前教育培训与专业技能培训相结合等多种形式，加强安全生产教育，提高全员的安全认识，形成安全操作的自觉性，提高安全操作能力，增强安全防范水平，从思想上拉紧安全这根弦。
二、加强安全生产检查、督查和隐患排查，维护设施设备的正常有效。
建立以岗位日查、部门巡查、公司月查相结合，公司大检查与部门自查自纠相结合，经常性检查和不定期抽查相结合的检查机制，对重点部门、重点岗位进行严查、细查，及时发现问题，部门能解决的需立即采取措施解决，针对较大问题，公司将组织力量，制定专门方案，及时将问题整改到位。
加强消防器材、报警装置、安全监控等安全设施设备的日常维护和保养，安全责任人对运行时间较长的老旧设备状况要做到心中有数，按老化程度有计划地报损，做好器材统计工作，保证正常有效。
三、定期召开安全会议，加强法制宣传，积极关注员工的思想动态，消除不稳定因素。
2016年银行上半年工作总结-工作总结-0
2016年银行上半年工作总结前言2016年上半年，是银行业的转型升级年。
受到新常态经济形势的影响，我行在经营管理、风险控制、服务创新、人才发展等方面都面临着很大的挑战和机遇。
在这样的背景下，我们始终坚持“稳健经营，创新服务，风险可控，人才为本”的经营理念，积极应对市场变革，发挥自身优势，全面推动业务拓展和管理创新，取得了从多个方面的理想成绩。
本文将对我行2016年上半年的工作进行一个总结。
经营业绩在2016年上半年，我行营业总收入达到60亿元，同比增长10%。
其中，零售业务收入增长较快，达到了25亿元，同比增长20%。
公司业务收入达到35亿元，同比增长5%。
同时，我行的资产规模得到了进一步的扩大。
截至2016年上半年，我行的总资产达到520亿元，同比增长12%。
资产质量总体较好，不良贷款率维持在1%以下。
服务创新在服务创新方面，我行积极推动科技创新，进行了一系列服务创新和体验优化的举措。
我们推出了在线分行、移动银行、互联网金融等一系列创新产品。
同时，我们在用户体验上也做出了很多改进，比如增加自助服务终端，实现对在线服务的全面支持。
在市场推广上，我们加大宣传力度，开展了线上线下的广告，提高了用户的知晓度和满意度。
风险控制在风险控制方面，我行积极加强内部管理和制度建设，提高风险防范能力。
我们将风险管理与业务经营相结合，开展风险控制评估和量化分析，及时发现和解决风险问题。
同时，我们全面加强内控，加强职业道德建设，提高员工意识和风险防范意识。
人才发展在人才发展方面，我行坚持以人为本的管理理念，注重人才培养和团队建设。
我们加强了员工培训和技能提升，并且建立了有效的激励机制，推动员工积极进取，不断提高综合素质和业务水平。
同时，我们注重团队建设，加强人员间的沟通和协作，形成了一支团结稳定、业务能力强的高素质团队。
结语2016年上半年，我行经营管理成果显著，取得了显著的业绩和社会效益。
同时，我们也在客户服务、风险控制、人才管理等方面不断做出创新和努力。
2016年上半年安全工作总结
2016年上半年安全工作总结随着六月安全月活动的结束，2016年上半年工作也告一段落。
回顾上半年的安全工作，我们以2016年春运工作和开展六月安全月及继续做好安全生产隐患排查攻坚行动为主导。
全面推动平安交通、打非治违专项行动等各项活动顺利实施。
今年元至6月份企业安全形势总体平稳，无一起责任上报事故。
现将上半年工作汇报如下：一、全力抓春运打好开门红。
根据今年春运工作的主题“平安春运”的要求，为了保证良好车况投入春运，根据交警、运管部门的具体要求，我们精心组织部署，对所有参营车辆进行“拆卸式”检查，积极配合交警及运管部门的车辆春运检测，确保运营车辆技术状态完好。
严格审查驾驶员资格，对不合格的司机决不准上车。
严格执行春运的有关规定，将不符合安全运输规定的车辆一律拒之春运大门之外，保障了行车安全。
安全人员坚持勤上路、纠违章、压高速、查隐患、查“三超”，及时整改，根据气候变化，时刻提醒司机注意安全行车。
春运前、春运中公司贯彻落实春运安全工作方案，加强内保消防工作，对公司范围由所有消防设施进行了一次全面彻底的检查，把安全生产隐患排除在萌芽状态。
“三品”查堵，门检工作专人负责，严把安全工作责任关。
整个春运期间公司每天有一名专门值班领导现场值班，各生产单位也派工作骨干值班，从而保证了正常的安全生产。
二、组织开展各种活动，突出六月安全月。
“打造本质安全、共享平安交通”是今年安全生产月活动主题：1、根据公司实际情况，组织召开了安全月动员会，并制定了“安全生产月”活动方案，发放到每一个生产单位及相关科室，一律按方案要求落实开展。
2、加强上路安检，我们组织人员在6日、14日两次分别在华一转盘、新河、马口等上路压高速、纠违章，在检查中发现有的驾驶员不系安全带、等不良行为，我们当场进行教育、纠正，并进行一定的经济处罚，起到警示教育的目的。
3、我们还在7日分别对办公大楼、候车厅、修理厂、公交办公楼、充电场等地的灭火器、消防栓进行了一次消防安全大检查，保证每个地方消防器材充足、完好。
上半年全面风险管理报告
尊敬的领导：我是公司风险管理部的负责人，特向您呈交上半年全面风险管理报告。
本报告旨在分析并总结公司上半年面临的各类风险，对应措施和效果，并提出下半年风险管理工作的建议。
一、宏观经济风险上半年，国内外经济环境复杂多变，宏观经济风险主要体现在国内经济增速放缓、国际贸易摩擦加剧等方面。
针对这些风险，公司采取了灵活的生产运营调整措施，加大市场开拓力度，积极拓展海外市场，并调整产品结构以适应市场需求变化。
目前，公司经济运行状况良好，稳健经营。
二、金融风险上半年，金融风险主要集中在市场波动、利率风险、汇率风险等方面。
公司通过建立完善的风险管理体系，积极防范各类金融风险。
目前，公司金融风险控制较为稳定，资金流动性合理，融资成本受控。
三、供应链风险上半年，供应链风险主要包括供应商质量问题、物流配送延期等方面。
公司通过加强与供应商的沟通合作，优化供应链管理流程，确保供应链运作的稳定性和高效性。
目前，供应链风险得到一定程度的控制，供应商质量有所提升，物流配送效能有所改善。
四、人力资源风险上半年，人力资源风险主要包括人才流失、员工满意度降低等方面。
公司通过完善的人力资源管理机制，提高员工福利待遇，加强员工培训和晋升机制，增加员工参与感和归属感。
目前，员工流失率和满意度得到一定程度的改善，公司人才稳定性有所提升。
五、环境安全风险上半年，环境安全风险主要包括环境污染、安全事故等方面。
公司通过严格遵守环保法规，加强环境保护设施建设，制定安全管理制度和应急预案，并加强人员培训，降低环境安全风险。
目前，公司环境安全状况良好，安全事故发生率和环境污染程度都得到有效控制。
总结来看，上半年公司全面风险管理取得了一定成效，各项风险得到了一定程度的控制。
然而，未来的下半年，仍然面临诸多挑战，需要我们持续关注和努力。
下半年，我们建议在风险管理方面重点做好以下几点：一、加强风险监测和预警机制，及时掌握和应对各类风险的动态变化。
二、继续优化供应链管理，降低供应链风险，提高供应商质量和物流配送效能。
2016年国资委发布的全面风险管理指引
2016年国资委发布的全面风险管理指引【标题】2016年国资委全面风险管理指引：推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动【导言】2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动。
这一指引为国企提供了一个系统性、全面性的风险管理框架，有效提升了国有企业在风险应对和规避方面的能力。
本文将从深度和广度两个层面，探讨该指引的背景、目标、内容及其对国有资产管理的意义。
【正文】一、指引的背景与目标2016年国资委发布全面风险管理指引的背景是在复杂多变的市场环境下，国有企业面临着日益复杂多样的风险挑战。
国资委希望通过建立一个统一、规范、通用的风险管理指引，提升国有企业在风险管理和控制方面的能力，推动国企风险防控与经营发展的良性互动。
该指引的目标是使国有企业在风险管理方面能够全面、系统地把握风险，做到风险防范与经营发展相协调。
通过明确风险管理的原则、方法和工具，提供有针对性的指导，推动国企风险管理水平的提升，从而提高国有资产的保值增值能力。
二、指引的内容与重要原则1.指引的内容全面风险管理指引主要包括以下几个方面内容：（1）风险管理理念与原则：明确风险管理的目标、原则、基本原则，并重点强调风险管理是国有企业内部控制的重要组成部分。
（2）组织与分工：明确风险管理的组织架构和风险管理职责分工，确保风险管理工作的有效开展。
（3）风险识别与评估：建立风险识别与评估的机制和流程，全面了解和评估不同风险对企业经营的影响程度。
（4）风险防范与控制：制定风险防范与控制的策略和措施，采取适当的风险规避和风险转移手段。
（5）风险应对与处置：建立灵活、高效的风险应对和处置机制，妥善应对各类风险事件。
（6）风险监测与报告：建立风险监测与报告机制，及时发现、掌握和报告风险情况。
2.重要原则全面风险管理指引强调以下几个重要原则：（1）风险管理要与企业战略保持一致：风险管理应作为企业战略规划的重要组成部分，与企业经营目标相一致。
2016年上半年全面风险管理报告
2016年上半年全面风险管理报告第一篇：2016年上半年全面风险管理报告2016年上半年全面风险管理报告一、总体情况2016年上半年，公司根据“企业内部控制制度”、“公司内部控制评价手册”等制度规定，进一步完善了风险管理制度，调整了风险领导及工作机制，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。
（一）内控组织建设1.完善组织架构设置与部门职能设置，根据公司生产经营及其发展的实际情况，结合具体管控方案对组织结构和管理模式进行调整设置，总经理负责推进落实风险管理各项具体工作。
总经办作为全面风险管理日常办事机构, 负责编制全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作，提出全面风险管理年度工作报告，对全面风险管理工作进行监督评价。
其他各部门、事业部（项目部）是全面风险管理实施的具体责任部门，负责管理日常工作中本部门、事业部（项目部）的业务风险，负责对有关业务风险进行识别、分析、监控和防范。
2.进一步落实风险管理与内部控制制度建设，根据公司生产经营及其发展的实际情况，以风险管理理念为核心，从治理结构、财务管控、人员管理、市场管控等层面补充完善“公司内部控制评价手册”等制度建设。
3.开展公司各项业务流程梳理工作，从部门业务入手，初步梳理跨部门业务，形成集团公司总部部分业务部门的业务流程和管理流程，初步清晰了业务概念，为公司层面标准体系建设提供了依据。
（二）重大风险日常监控公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用各种控制方法提高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支付实现了有效的控制。
大力加强风险监控系统日常应用管理，通过预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改。
风险管理报告
中铁二十六局盾构处全面风险管理报告公司企划部：2016年中铁二十六局盾构处的全面风险管理工作在公司的统一部署下得以正常开展。
年末，根据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，结合中铁二十六局盾构处《全面风险管理制度》规定，组织实施了内部控制的有效性监督检查。
结果表明：分局的全面风险管理工作已经分解到分局的有关管理岗位，各项工作开展正常，基本实现了年内的各项计划目标。
但项目层面的全面风险管理工作进展参差不齐，部分项目的全面风险管理工作开展的较差。
现就具体情况汇报如下：一、本年度全面风险管理工作的总体情况（一）分局全面风险管理工作计划完成情况1、2016年度全面风险管理工作计划及其执行情况。
2016年度中铁二十六局盾构处依据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，按照《中铁二十六局盾构处全面风险管理制度》、《中铁二十六局盾构处2015年内部控制评价方案》、《中铁二十六局盾构处项目内部控制与全面风险管理工作年度考核标准》等系列文件；成立了由内控办公室成员和内控联络员组成的分局内部控制评价工作小组。
从制度和组织机构两个方面进一步完善了全面风险管理工作体系建设，也为今后该项工作的开展奠定了基础。
年末实施了由内部控制评价工作小组对分局机关各科室和项目部（厂、分公司）进行的现场测试和检查考核。
全面风险管理工作进度和开展情况与公司基本同步。
2、工作流程的完善2016年，分局机关各职能科室按照计划和要求积极的开展了与公司相关部门的沟通，并结合工作实际，根据2012年、2013年梳理的67个工作流程，进行工作，目前系统运转正常。
3、制度梳理目前，公司制定的制度基本上涵盖二级单位和项目管理，经过近几年的制度梳理，分局本年度管理除了行政行文以外，其余的实施细则均在公司制度框架内制定。
4、项目风险管理中铁二十六局盾构处2016年拥有合同34个（国外9个），国内的9个项目部和检修公司、金结厂分布在9个省区。
农商银行年上半年全面风险管理报告
尊敬的各位领导、各位同事：大家好！我是农商银行风险管理部的负责人，今天我将为大家汇报农商银行年上半年全面风险管理情况。
根据我行的定期风险管理要求，我会着重从信用风险、市场风险、流动性风险和操作风险四个方面进行分析和总结。
首先，关于信用风险。
在上半年，我行加大了对信用风险的监控和管理力度。
通过完善反洗钱措施、加强对大额贷款的审核和审批、加强对风险客户的排查和监测等措施，有效控制了信用风险的发生和扩大。
同时，我行积极推行了零售信贷违约金促销活动，提高了贷款违约金的收回率，进一步降低了信用风险。
其次，市场风险也是我们关注的重点。
在上半年，我行加强了对外部市场变化的监测和分析。
同时，我们采取了多种市场风险管理工具，如期货合约、货币互换等，对外汇风险、利率风险等进行有效避险和对冲，从而降低了市场风险的暴露和损失。
最后，操作风险也是我们必须关注的方面。
在上半年，我行加强了对操作失误和内部欺诈等风险的管理。
通过加强内部控制制度建设，推行风险事件管理流程和内部告示管理制度，有效减少了操作风险的发生和影响。
同时，我行还加强了对员工的培训和教育，提高了员工的风险意识和风险管理能力。
通过上述的工作，我行在上半年全面风险管理方面取得了显著的成绩。
但是，我们也要清醒地认识到，金融市场环境和经济形势依然严峻复杂，各种风险挑战依然存在。
因此，我们要进一步加大风险管理力度，加强风险预警和风险排查，确保风险可控。
同时，我们还要积极引进和应用科技手段，提高风险管理的效能和精确度。
最后，我要对全体风险管理部的同仁们表示感谢和激励。
是你们的辛勤工作，才有了上半年的优秀成绩。
希望大家再接再厉，保持良好的工作状态，共同为农商银行的风险管理事业做出更大的贡献。
谢谢大家！。
2016年度全面风险管理报告
2016年度全面风险管理报告2016年，在保监会的指导和公司董事会的领导下，公司风险管理工作紧跟市场和政策变化，同业务发展密切结合，继续完善全面风险管理框架和嵌入式风险管理体系，扎实做好具体业务的风险评估工作，不断提升公司整体的风险管理能力和水平，推动公司经营管理的健康发展。
一、公司风险管理组织架构公司董事会是全面风险管理的最高决策机构，公司在董事会下设立审计与风险委员会负责风险管理工作。
总经理办公会是公司业务流程和内控措施的最终决策机构和责任机构，负责领导风险管理体系，审批一般风险管理制度。
公司风险控制委员会在总经理办公会领导下负责全面风险管理工作，公司设立风险管理部具体负责风险管理相关工作。
公司各职能部门接受风险管理部的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统、风险管理评估方法和基本流程。
二、风险管理总体建设及工作开展情况（一）风险控制委员会召开情况2016年，公司风险控制委员会共召开4次会议，审议了包括流动性风险管理、外部授信管理在内的多项风险管理工作议案及专项风险报告，总体推进公司风险管理体系建设工作有序开展，推动各项风险管理日常工作深入落实。
（二）各项风险管理工作开展情况1.分类梳理风险管理方法，持续完善管理机制公司密切跟踪监管新政，结合“偿二代”及保险资金运用内部控制等监管要求，分级分类对相关制度进行持续优化和修订。
经过近年来的梳理、补充，公司目前已基本形成了覆盖全面、分级分类分层的风险管理制度规范体系，逐步建立了能够将风险管理要求嵌入业务流程环节的风险管理机制。
2.优化全线业务操作流程，不断增强流程保障为持续优化操作风险管理，支持业务和管理创新，公司结合业务实践，组织修订了全套操作规程，将外部监管新政策、内部管理新要求、系统升级新功能、创新产品新流程及问题整改新举措逐一贯彻落实，确保业务规程与实际操作及管理要求精确匹配，有效控制对应风险。
3.推进风险限额体系建设，大力丰富管理工具在前一年度流程梳理初步完成、制度规范比较健全、能够将风险管理要求嵌入业务流程中的基础上，2016年公司以更好的将风险偏好融入投资决策为目标，开始有序完善风险偏好体系建设，着力推进风险限额管理工作。
2016年度中央企业全面风险管理报告(生产安全、职业健康、环境保护、产品质量)剖析.
一、安全生产风险1、风险监控机制建立及运行情况2、风险管理评价或考核工作情况3、专项风险管理情况4、风险管理信息化有关情况5、风险管理文化建设情况6、劳务分包安全管理7、风险评估、辨识对象包括8、重大风险源评价的方法二、职业健康风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、职业健康风险管理文化建设情况4、员工职业健康风险专项管理情况三、环境保护风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、环境保护风险专项管理情况四、产品质量风险1、质量风险控制点界定2、风险管理信息化有关情况3、风险管理文化建设情况4、工程质量风险专项管理落实情况一、安全生产风险：1.风险监控机制建立及运行情况。
（1）根据公司在建项目实际情况，公司分管副总经理组织安质部、工程部、生产资源管理部进行年度、季度风险项目评估，由公司安质部梳理汇总并发布评估结果，明确公司一二级风险项目；项目部每月对本项目在建工程进行风险源辨识评估并进行重大风险源公布，每周对风险源进行梳理，形成“月评估、周梳理”制度；被评定为一二级风险项目的单位每周给公司报送风险项目周报表，周报表内容包括对本周安全质量风险控制情况、下周施工计划及安全控制点、针对安全监控重点拟采取的防范措施等，达到公司对风险项目实施动态监控。
同时公司每月根据在建项目风险情况制定本月稽查计划，组织开展安全质量稽查，公司每季度组织相关业务部门进行季度安全质量综合检查，加强对重大风险进行现场监控并检验项目部风险监控体系的运行情况，确保公司整体风险监控机制有效运行，保障公司安全质量管理形势稳定。
2.风险管理评价或考核工作情况。
公司制定了《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量管理标准化检查及考核办法》（中铁十济安[2011]81号）、《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量综合管理检查考核办法》（中铁十济安〔2013〕24号），公司安全质量稽查队每月在稽查过程中对项目部风险管理运行情况及现场存在的风险隐患进行严格检查，对稽查中发现的问题在办公平台进行发布，并纳入季度考核，公司分管副总经理每季度组织一次季度检查考核，在安全质量风险管理方面对施工过程中的重大风险从风险源辨识评估、专项安全方案的审批、施工过程中安全措施落实、安全应急预案编制演练及应急处理等方面进行了全面考核，对项目风险管理中存在的问题提出整改意见，督促项目部限期整改，对存在问题严重的项目按照公司考核办法进行处罚，通过风险管理评价考核工作弥补了项目管理漏洞，进一步提升了公司风险管理水平。
2016年上半年安全工作总结
****上半年工作总结1、项目半年度主要安全管理的可行方法及取得的成绩。
我项目上半年主要采取的管理方式为人人身兼双职，懂技术必须懂安全，谁管理谁负责的管理方式，要求人人参与到安全施工中来。
我项目上半年实现了重伤及以上事故为零的安全业绩。
2、项目半年度开展的各类安全检查活动的内容及对应的隐患排查整改的情况。
我项目有自定的定期检查和防火、用电、机械设备等安全专项检查及指挥部制定的相关检查等。
针对现场的个人防护、防火用电、防洪防涝等安全隐患，逐一进行排查整治，发现的问题可以现场整改的立即整改，现场无法即时整改的限定最短整改整改时间，涉及到危险项的隐患立即停止生产，指派项目专职安全人员现场督促，待隐患整改完成后再行作业，保证项目施工安全进行。
在上半年的施工过程中共发现安全问题22项，其中涉及人身防护安全的隐患9项，防火隐患3项，用电隐患2项，机械设备隐患8项；现场立即整改的隐患有16项，规定最短整改时限的隐患有4项，停产整顿，并由项目部派专职安全人员现场督促的隐患有2项。
所有所有发现的隐患问题均已按期整改完成。
3、项目各级安全管理人员参加各类安全的培训效果评价情况。
上半年主要参加的安全培训有:***铁路局组织的既有线安全培训3批人员，其中管理人员共13人，作业人员共15人。
参加培训结束后共发给营业线安全培训证件、胸卡及袖标28副，考证通过率100%。
通过各种安全培训，深化了我项目管理人员安全知识和防范意识，极大的提高了我项目在既有线施工中的积极主动性和施工安全系数，现场安全管理再上一个阶梯，。
我项目始终本着以坚决杜绝重伤及以上事故为目标，以降低直至杜绝轻伤事故为终极目标，提高项目部安全管理能力，减少降低事故发生率，争取把安全生产搞红施工生产第一线。
4、项目高风险工点安全监控及危爆物品使用及管理情况。
我项目的房建工程、大桥工程等高风险工点均已完成。
危爆物品只有少量的氧气乙炔瓶和一个油库，两处危爆物品均使用单独的库房存放，门口设置危险品、禁止烟火等相关的安全标识标语和消防器材，且各个库房均设置单独的安全人员进行管理，无关人员一律禁止入内，从全方位保证施工场地的安全。
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2016年上半年全面风险管理报告
2016年上半年全面风险管理报告
一、总体情况
2016年上半年，公司根据“企业内部控制制度”、“公司内部控制评价手册”等制度规定，进一步完善了风险管理制度，调整了风险领导及工作机制，加强风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。
（一）内控组织建设
1.完善组织架构设置与部门职能设置，根据公司生产经营及其发展的实际情况，结合具体管控方案对组织结构和管理模式进行调整设置，总经理负责推进落实风险管理各项具体工作。
总经办作为全面风险管理日常办事机构, 负责编制全面风险管理体系相关制度、流程，组织开展全面风险管理日常实施工作，提出全面风险管理年度工作报告，对全面风险管理工作进行监督评价。
其他各部门、事业部（项目部）是全面风险管理实施的具体责任部门，负责管理日常工作中本部门、事业部（项目部）的业务风险，负责对有关业务风险进行识别、分析、监控和防范。
2.进一步落实风险管理与内部控制制度建设，根据公司生产经营及其发展的实际情况，以风险管理理念为核心，从治理结构、财务管控、人员管理、市场管控等层面补充完善“公司内部控制评价手册”等制度建设。
3.开展公司各项业务流程梳理工作，从部门业务入手，初步梳理跨部门业务，形成集团公司总部部分业务部门的业务流程和管理流
程，初步清晰了业务概念，为公司层面标准体系建设提供了依据。
（二）重大风险日常监控
公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用各种控制方法提高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支付实现了有效的控制。
大力加强风险监控系统日常应用管理，通过预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改。
加强风险监控信息分析、报告制度，风险责任单位负责各自职责范围内的风险监控，对预警信息进行分析、报告并按程序提交处理。
二、风险状况分析
当前面临的主要风险是应收账款风险。
1.风险类别：财务风险
2.风险定义：应收账款风险是指由于因对外销售产品、材料、供应劳务及其他原因，应向购货单位或接受劳务的单位及其他单位收取的款项，包括应收销售款、其他应收款、应收票据等管理不善，产生非正常呆、坏账，造成资金周转困难。
3.产生原因：
竞争是产生应收账款风险的主要原因。
出于扩大销售的竞争需要，公司不得不以赊销或其他优惠方式招揽顾客，于是就产生了应收账款风险。
（四）确定合理的信用额度
信用额度指根据客户的偿付能力给予该客户的最大的赊销金额，确定恰当的信用额度能有效防止由于给予某些客户过度的赊销，超过客户的实际支付能力而使公司蒙受坏账损失。
信用额度实际上是企业愿对客户承担的最大的赊销风险。
（五）应收账款的跟踪评价
从赊销过程一开始，到应收账款到期之前，对客户进行跟踪、监督，从而确保客户正常支付货款，最大限度地降低逾期账款的发生率。
在工作中事业部和财务部部门要互相配合，分清各自在跟踪服务中的职责，达到相互监督相互促进，提高应收账款回收率，促进销售的目的。
公司以建立相关制度落实上述对策建议，并将应收账款管理纳入有关部门和有关责任人绩效考核，应收账款风险管控初见成效。
四、案例分析
案例名称：重大活动供电敏感信息泄露
发生时间：20**年春节前夕
案例简介：某单位接到国家安全部所属中国信息安全测评中心通报，发现涉及某重大活动的园区供电方案、保障方案、场馆变电站建筑结构图、电气主接线图以及相关敏感资料和信息等泄露。
经查，此次信息安全事件是由于使用信息外网邮箱处理敏感资料所致。
重大活动供电敏感信息泄露，使公司被国家安全部所属中国信息安全测评中心通报，严重影响公司形象。
案例分析：调查发现该公司外网邮件系统有170余人账户使用了
字符串为“password”的初始弱口令，部分人员外网邮箱中存有与重大活动相关的规划、安全性评价报告等敏感材料。
分析事件发生原因，一是该公司少数员工信息安全保密意识淡薄，在信息外网邮箱存储敏感资料，通过信息外网邮箱和社会公用邮箱向互联网发送邮件；二是该公司部分信息外网邮件用户采用初始弱口令；三是信息内外网隔离后，该公司原本地邮件系统仍在重复并轨运行，未完成域名统一、及时关闭原有邮件系统，也未对本地信息外网邮件内容采取过滤和审计措施。
防控措施：一是严格遵守公司信息安全保密纪律，强化全员信息安全保密意识，严格执行公司保密要求，落实到位。
二是将公司全部信息外网邮件系统整合至公司集中统一外网邮件系统，加强对邮件系统的统一管理和审计，消除安全隐患。
三是加强现有系统收发日志审计和敏感内容拦截，组织检查互联网交互记录和内外网邮件发送信息，定期对审计关键字进行动态更新。
四是协同各级保密部门对在信息外网和互联网上违规传送公司秘密及敏感信息的情况进行通报与处理。