第六章 信息与沟通
企业内部控制习题 第六章 信息与沟通
第六章信息与沟通一、单项选择题1．企业在管理控制系统中为企业内部各级管理层以定期或者非定期的形式记录和反映企业内部管理信息的各种图表和文字资料的报告是（）。
A．财务报告B．内部报告C．外部报告D．内部审计报告2．内部报告的使用阶段的起点是内部报告的（）。
A．向指定位置和使用者的传递B．确定报告指标C．搜集整理内外部信息D．全面评估3．内部传递的信息能否满足使用者的需要，取决于信息是否（）。
A．安全可靠B．及时相关C．有高价值D．真实准确4．内部报告指标体系的设计，最重要的依据是（）。
A．社会公众的需求B．企业内部报告使用者的需求C．企业的外部环境D．企业财务状况5．关于内部报告的传递过程，下列说法正确的是（）。
A．内部报告的传递过程需有严密流程和安全的渠道B．内部报告的传递过程要有公众监督C．内部报告的传递要公开透明D．内部报告的传递不需要设置专门的保密措施6．信息系统的生命周期中最先形成的报告是（）。
A．系统规划报告、可行性项目建议书B．系统分析报告C．系统设计报告D．系统说明书、使用说明书7．下列（）主要应该考虑实现企业发展战略向信息化流程的转变。
A．信息系统开发阶段B．信息系统战略规划阶段C．信息系统运行阶段D．信息系统维护阶段8．信息系统开发时，系统实施阶段的任务是（）。
A．建立信息系统的物理模型B．目标系统逻辑模型C．编程和测试D．用户需求分析9．信息系统的（）是信息系统生命周期中技术难度最大的环节，直接影响信息系统的成败。
A．开发建设阶段B．规划阶段C．运行阶段D．维护阶段10．下列方式中适用于特殊需求较少的企业，或者市场上已有成熟的商品化软件和系统实施方案的是（）。
A．业务外包方式B．外购调试方式C．自行开发方式D．接受赠予11．信息系统自行开发的缺点是（）。
A．开发周期较短、技术水平和规范程度有较好保证，成功率相对较高B．可以培养锻炼自己的开发队伍，便于后期的运行和维护C．成熟的商品化软件质量稳定，可靠性高D．开发周期较长、技术水平和规范程度较难保证，成功率相对较低12．信息系统自行开发方式在项目计划环节的主要风险是（）。
沟通的方法全部章节
沟通的方法全部章节沟通是人们日常生活中必不可少的一部分，它涉及到我们与他人的交流、理解和协作。
有效的沟通可以帮助我们更好地解决问题、提升工作效率和建立良好的人际关系。
以下是对沟通方法的全面介绍：第一章：沟通概述1.1 沟通的定义：沟通是指信息在人与人之间的传递和交流过程。
它包括口头沟通、书面沟通、非言语沟通等多种形式。
1.2 沟通的目的：沟通的目的是为了传递信息、分享想法、解决问题、建立关系、促进合作等。
1.3 沟通的重要性：沟通是人际交往的基础，它对于个人成长、团队协作和组织发展具有重要意义。
第二章：口头沟通方法2.1 面对面沟通：面对面沟通是最直接的沟通方式，它需要双方同时在场，通过语言、面部表情和肢体语言进行信息交流。
2.2 电话沟通：电话沟通是通过声音进行交流的方式，它可以突破时空限制，实现远程沟通。
2.3 演讲沟通：演讲是一种面向较多听众的口头沟通方式，它需要掌握一定的技巧，如清晰表达、语言感染力和态势语言等。
第三章：书面沟通方法3.1 电子邮件：电子邮件是一种常用的书面沟通方式，它具有便捷、高效的特点。
3.2 报告和提案：报告和提案是通过书面形式向他人传达信息、提出建议和请求的方式。
3.3 商务写作：商务写作包括合同、协议、商务信函等，它需要遵循一定的格式和语言规范。
第四章：非言语沟通方法4.1 肢体语言：肢体语言是通过身体动作、面部表情、目光接触等方式进行信息交流的非言语方式。
4.2 视觉沟通：视觉沟通是通过图像、图表、设计等视觉元素传达信息的方式。
4.3 声音沟通：声音沟通是通过音调、音量、语速等声音要素进行信息交流的非言语方式。
第五章：沟通技巧5.1 倾听：倾听是沟通的重要环节，它需要我们关注对方的话语、理解对方的观点和感受。
5.2 提问：提问是引导对话和获取信息的重要手段，它可以帮助我们从对方那里获得更多有效信息。
5.3 表达：有效的表达需要清晰、简洁、准确地传达自己的意思，同时考虑到对方的理解能力。
第六章 常见的沟通方式
第六章常见的沟通方式第一节书面沟通书面沟通是以文字为媒介的信息传递，形式主要包括文件、报告、信件、书面合同等（口头沟通是以口语为媒体的信息传递，形式主要包括面对面交谈、电话、开会、讲座、讨论等）书面沟通是一种比较经济的沟通方式，沟通的时间一般不长，沟通成本也比较低。
一、书面沟通概述书面沟通是以文字为媒介的信息传递，形式主要包括文件、报告、信件、书面合同等(口头沟通是以口语为媒体的信息传递，形式主要包括面对面交谈、电话、开会、讲座、讨论等)书面沟通是一种比较经济的沟通方式，沟通的时间一般不长，沟通成本也比较低。
这种沟通方式一般不受场地的限制，因此被我们广泛采用。
这种方式一般在解决较简单的问题或发布信息时采用。
在计算机信息系统普及应用的今天，我们很少采用纸质的方式进行沟通。
二、书面沟通的优点书面沟通本质上讲是间接的，这使得其有许多优点：可以正式的或非正式的，可长可短。
可以使写作人能够从容地表达自己的意思。
词语可以经过仔细推敲，而且还可以不断修改，直到满意表达出个人风格。
书面材料是准确而可信的证据。
所谓“白纸黑字”。
书面文本可以复制，同时发送给许多人，传达相同的信息。
在群体内部经常受限于约定俗成的规则。
书面材料传达信息的准确性高。
三、书面沟通适用情形（1）简单问题小范围沟通时（如3～5个人沟通一下产出物最终的评审结论等）；（2）需要大家先思考、斟酌，短时间不需要或很难有结果时（如项目组团队活动的讨论、复杂技术问题提前知会大家思考等）；（3）传达非重要信息时（如分发周项目状态报告等）；（4）澄清一些谣传信息，而这些谣传信息可能会对团队带来影响时。
四、书面沟通应遵循的原则1.思维清晰思维能力是各种沟通技能的基础，也是书面沟通能力强弱的衡量标准。
优秀管理者的特征之一就是思路清晰、思维敏捷。
尤其对于管理层而言，只有在思维清晰的前提下，才能实现有效沟通。
2.写作目的明确从撰写者的角度来看，书面沟通的主要目的包括提出问题、分析问题、给出定义、提供解释、说明情况和说服他人，因而撰写者必须明确自己如何展开文件内容，需要传递什么信息，将信息传递给谁以及希望获得怎样的结果。
第六章 书面沟通《管理沟通》PPT课件
备忘录样例（表头）
备忘录
发给：人力资源部 发自：财务部 抄送：总经理办公室 日期：2001年9月18 日 标题：购置新计算机 内容：上周董事会决定------------------------------
（不用结束语）
例 备忘录
致：人力资源部
自：总裁
主题：饮水机
时间：25／5／××
现在公司内有诸多抱怨，抱怨上班时间内喝
（1）符合信函的目的和读者的需求。 （2）给人以周到、礼貌、简洁明了的感觉。 （3）检查信函的完整性。
2.中间段 3.结尾段
二、商务信函的格式
如同一般信函，商业信文一般由开头、称 谓、正文、署名、日期等5个部分组成。
4、商务信函样例
1、发给： 上海光华保险公司 副总经理 王耀华先生
A4纸
公司标准信笺
第一节 书面沟通概述
一、书面沟通的作用
书面沟通的作用主要体现在：一是沟通信息容易记 录，并能得到永久的保存；二是由于其保存性强，且不易 受“污染”，能保证在信息的扩散过程中，使不在沟通现 场的受众（读者）能够得到真实的信息；三是对读者来说， 笔头沟通的信息传递方式速度快（因为阅读比倾听更 快）——当然对整个沟通系统来说效率不一定高（因为这 还涉及信息发送者的沟通效率问题）；四是笔头沟通可以 特别关注细节，而且就读者来说，也可以更多地获取细节 方面的信息；五是比口头表达采用更为精确的用词。也正 因为笔头沟通有这些优点，它将在以后的沟通中仍处于重 要的地位。
五、商务信函
出色的商务信函应该具备6个基本特点： 1.清晰。读者可以毫不费力地领会撰写者的意图。 2.完整。解答读者所有的问题，提供采取行动所需要的相关信 息。 3. 准确。信息准确无误，标点符号、语言运用、表述风格及语 气
信息沟通方法范文
信息沟通方法范文信息沟通方法是指为了传递和交流信息而采取的一系列方式和手段。
在现代社会中，信息沟通是一项必不可少的技能，无论在个人生活还是工作环境中都需要与他人进行信息交流。
本文将介绍几种常用的信息沟通方法，包括口头交流、书面交流、非语言交流和技术辅助交流。
其次，书面交流也是一种重要的信息沟通方法。
它指的是通过书写和阅读文字来传递和交流信息。
书面交流可以是通过纸质文件、书信、电子邮件、报告、备忘录等形式进行的。
相比口头交流，书面交流更加正式和持久。
在书面交流中，能够更加清晰、准确地表达自己的观点、意见和想法，避免了口头交流中可能存在的误解和记忆错误。
除了口头交流和书面交流，非语言交流也是一种重要的信息沟通方法。
非语言交流指的是通过肢体语言、面部表情、眼神接触、姿势和微笑等方式来传递和交流信息。
非语言交流在人际关系中起着重要的作用。
有时通过非语言交流可以更加准确地传达情感和意图。
例如，微笑可以传达友好和善意，面部表情可以表达兴奋、害怕或困惑等情绪。
此外，在现代科技的发展下，技术辅助交流也越来越常见。
技术辅助交流指的是通过电子设备、互联网和其他技术工具来进行信息沟通。
例如，手机和电脑可以通过短信、社交媒体、即时通讯工具如WhatsApp、WeChat等来传递信息。
此外，视频会议工具如Zoom和Skype使得异地工作团队可以通过视听交流来进行实时的沟通和协作。
在选择信息沟通方法时，需要根据具体的沟通目的和情境进行合理的选择。
有时候面对面的口头交流更加适合传达情感和意图，而书面交流则更加适合传达复杂和详细的信息。
在书面交流中，写作要简练、清晰，避免使用模糊、含糊或歧义的词语。
非语言交流则需要注意自己的表情和姿势，尽量与口头或书面内容保持一致，避免给人不一致的信息。
总之，信息沟通方法是为了传递和交流信息而采取的一系列方式和手段。
口头交流、书面交流、非语言交流和技术辅助交流是常用的信息沟通方法。
在选择具体的沟通方式时，需要根据具体的目的、情境和需求进行合理的选择，并且保持沟通内容的准确、清晰和一致。
第六章 信息与沟通
1.大庆油田的位置
首先，日本情报机构从1964年的《人民日 报》上看到了题为‚大庆精神大庆人‛的报 道，从而判断出：中国的大庆油田确有其事。 以此为线索，日本情报机构开始全面搜集中 国报刊、杂志上有关大庆的报道。
在1966年的一期《中国画报》 上，日本情报机构看到了王进 喜站在钻机旁的那张著名的照 片，他们根据照片上王进喜的 服装衣着确定，只有在北纬46 度至48度的区域内冬季才有可 能穿这样的衣服，因此大庆油 田可能在冬季为零下三十度的 齐齐哈尔与哈尔滨之间的东北 北部地区。之后，来中国的日 本人坐火车时发现，来往的油 罐车上有很厚一层土，从土的 颜色和厚度日本情报机构得出 了‚大庆油田在东北三省偏北‛ 的结论。
（一）信息技术
1．信息技术与信息集成
就大多数企业的现状来看，出于组织结构的设 计、实际工作流程的需要等原因，各企业都存在多 个不同的信息系统，它们分别关注企业某一方面的 信息，具有不同的信息结构和收集、处理渠道，类 似于一个个信息孤岛，从而，信息无法得到有效整 合。
这对企业的管理者来说是非常不利的，尤 其是高层管理者在作战略决策时，需要大 量相关的信息，单一部门的信息系统根本 不能满足其需求。这时，就需要对各部门 的信息进行有效的整合和集成。
（二）信息系统的定义
信息逐渐被人们当作一种战略资源，企业内 部各部门之间以及企业之间都会发生大规模的信 息交换，不同部门或不同企业间的信息需要协同， 信息系统的重要性日益增加。随着整个社会信息 化进程的加快，企业的日常经营管理活动越来越 离不开信息系统的支持。 完善的信息系统是企业建立有效的内部控制
（二）外部信息的搜集与传递
企业可以通过行业协会组织、社会中 介机构、业务往来单位、市场调查、来 信来访、网络媒体以及有关监管部门等 渠道，获取外部信息。
高教社2024管理学基础与实务第二版教学课件第六章 沟通职能
从组织管理的角度出发，沟通是指为了特定目的，在活动过程中通过某种途径和方式，将一定的信息从发送者传递给接收者并获取理解的过程。
沟通
人际沟通
组织沟通
信息沟通的发送者。
沟通的内容。
沟通过程中被动地接收信息的一方。
信息交流的通道。
沟通，就是意义的传递和理解。
（1）沟通首先是一种社会活动。
性格
是一种不断学习和实践的能力。
每个人在职场中顺利开展工作的关键。
不仅是组织的职能，也是每个人的需要掌握的技能。
思考题
管理工具
【工具运用】
实战实训
林溪毕业于某名校管理学专业，出任某大型企业的制造部门经理。林溪一上任，就对制造部门进行改造。林溪发现生产现场的数据很难及时反馈上来，于是决定从生产报表上开始改造。借鉴跨国公司的生产报表，林溪设计了一份非常完美的生产报表，从报表中可以看出生产中的任何一个细节。每天早上，所有的生产数据都会及时地放在林溪的桌子上，林溪很高兴，认为他拿到了生产的第一手数据。没有过几天，出现了一次大的品质事故，但报表上根本没有反映出来，林溪这才知道，报表的数据都是随意填写上去的。 为了这件事情，林溪多次开会强调，认真填写报表的重要性，但每次开会，在开始几天可以起到一定的效果。但过不了几天又返回了原来的状态。林溪怎么也想不通。
目录
Content
★★ 素养目标☉☉ 巧妙运用沟通技巧，学会有效沟通，提高与人和谐共处的能力☉☉ 培育并践行新时代符合社会主义核心价值观的沟通素质与人际交往能力★★ 知识目标☉☉ 理解沟通的实质及其重要性☉☉ 掌握沟通的种类和各种类的特点☉☉ 理解组织沟通的障碍及改善途径☉☉ 掌握有效沟通的基本技巧★★ 技能目标☉☉ 能够培养积极倾听的技巧☉☉ 能够灵活运用多媒体手段进行有效沟通☉☉ 能够有意识地开展沟通的反思与实践，积极培养自身的职业沟通能力
内部控制管理手册
内部控制管理手册第一章：引言
1.1内部控制管理手册的目的
1.2内部控制管理手册的适用范围
1.3内部控制管理手册的定义和原则
第二章：内部控制框架
2.1内部控制框架的定义和要素
2.2内部控制框架的目标
2.3内部控制框架的内容
第三章：内部控制环境
3.1内部控制环境的定义和要素
3.2内部控制环境的建立和维护
3.3内部控制环境的评估和监督
第四章：风险评估和管理
4.1风险评估和管理的定义和方法
4.2风险评估和管理的步骤
4.3风险评估和管理的结果应用
第五章：控制活动
5.1控制活动的定义和分类
5.2控制活动的建立和执行
5.3控制活动的监督和调整
第六章：信息与沟通
6.1信息与沟通的定义和要素
6.2信息与沟通的建立和维护
6.3信息与沟通的监督和改进
第七章：监督与评价
7.1监督与评价的定义和要素
7.2监督与评价的方法和程序
7.3监督与评价的结果应用
第八章：内部控制违规和处罚
8.1内部控制违规的定义和类型
8.2内部控制违规的检测和处理程序
8.3内部控制违规的处罚和预防措施
第九章：内部控制管理手册的修订和更新
9.1内部控制管理手册修订和更新的必要性
9.2内部控制管理手册的修订和更新程序
9.3内部控制管理手册修订和更新的记录和控制第十章：附则
10.1内部控制管理手册的生效和适用范围10.2内部控制管理手册的解释和争议解决10.3内部控制管理手册的备份和保管。
第六章 社会工作行政沟通
建立一个有效的沟通渠道，让其他部门能够及时向我们反馈问题和意见，保持良好的沟通 关系。
第六章 沟通
第一节 行政沟通概述
一、沟通与行政沟通
沟通是指人与人之间通过语言、文字、符号或类似的表现形式，进行信息、 情报交流和传达思想的过程。
行政沟通是指行政组织体系内外信息的各种交流与了解的过程，其实质是行 政信息的传递和处理。
社会工作行政中沟通的重要意义就是通过沟通改善际关系和输送社会服务， 雷克斯•A•斯基德莫尔把沟通意义简洁地表达为效能、效率和士气。
（1）组织沟通的具体方式 有效组织沟通具体形式包括：会议记录、员工会议、信件和笔记、非正式会议、
时事通讯、公告栏、社会活动、意见箱、打电话、网络电子通信。 （2）选择合适的沟通媒介 传递信息的媒介种类非常丰富，只有掌握了信息接收者的具体情况，针对对方
的特性以及所传达的信息的内容的性质选择合适的沟通媒介，使信息准确有效 的传达，才是有效的行政沟通。 （3）营造良好的沟通气氛 沟通气氛可分为开放的沟通和封闭的沟通两种。良好的行政沟通总是在开放的 气候中进行的。
议、短信等媒介实现的。 （6）单向沟通和双向沟通 1）单向沟通即没有信息反馈回路或不需要信息反馈的沟通方式，由上到下或由下到上的形式都会发生单向沟
通的情形，是不完全的沟通。 2）双向沟通即有信息发送又有信息回馈的完整信息沟通，通过信息回路可以掌握沟通双方对信息的理解和接
受程度，加强沟通的有效性。 （7）个人沟通、团队沟通和组织沟通 1）个人沟通指发生在个体之间的信息传递过程。 2）团队沟通指围绕团队运转所发生的所有形式的沟通过程。 3）组织沟通组织为进行管理所进行的信息传递行为。
内控第六章信息与沟通总结
第六章信息与沟通第一节内部信息传递内部信息传递定义×信息内涵×内部信息传递的基本流程传递的信息对企业最重要的、最普遍的信息传递形式就是：内部报告，亦称内部管理报告。
内部管理报告是指企业在管理控制系统中为企业内部各级管理层以定期或者非定期的形式记录和反映企业内部管理信息的各种因素和文字资料的总称。
内部信息传递包括两个阶段：信息形成的阶段信息使用阶段内部信息传递的总体要求五原则及时有效性原则反馈性原则预测性原则指企业传递和使用的经营决策信息需要具备预测性的功能。
信息预测性的功能在于提高决策水平所需要的那种发现差别，分析和解释差别，从而在差别中减少不确定的信息。
两重含义，意识提供给使用者的信息不一定就是真实的未来信息，二是预测信息与未来信息必须有着不密切的关联，必须具有符合未来变化趋势的可预测性的特征，即具有相关性。
还要注意排除过多低相关的冗余信息。
真实准确性原则安全保密性原则成本效益性原则提供信息带来的可计量收入：增加营业收入，降低人工成本，降低物料成本，改善产品质量，提高生产能力，降低管理费用，提高资金周转率提供信息带来的不可计量收益：企业流程与系统作业整合性的提高，生产自动化与透明化的提高，需求反应速度的提高，管理决策质量的改善，企业监控力度的加强内部信息传递各环节的主要风险点及控制措施建立内部报告和指标体系内部控制的指标选择，既是内部报告传递的起点，也是决定内部报告质量的基础。
内部报告指标体系的科学性直接关系到内部报告信息的价值。
内部报告指标体系中应该包含：关键信息指标和辅助信息指标，还要根据企业内部和外部的环境政策，建立指标的调整和完善机制，式指标体系具有动态性和权变性。
主要风险点：①未以企业战略和管理模式为指导设计内部报告及指标体系②内部报告体系或指标体系不完整或过于复杂③指标体系缺乏调整机制④指标信息难以获得或者成本过高搜集整理内外部信息编制及审核内部报告编制内部该报告的总体原则：信息要完整，内容要与决策相关，表述要能够便于决策者理解内部报告传递内部报告的使用和保管内部报告的评估第二节信息系统信息系统的定义信息系统是由计算机硬件，软件，人员，信息流和运行规程等要素组成。
成人本科-《内部控制》期末复习
《内部控制》期末复习
一考试题型
1.选择题（每小题2，共30分）
2.简答题（每小题10分，共40分）
3.案例分析题（每小题30分，共30分）
二考试大纲
第一章总论
考试内容：
第一节内部控制的历史演进
一、内部牵制阶段
二、内部控制系统阶段
三、内部控制结构阶段
四、内部控制整合框架阶段
五、企业风险管理整合框架阶段
第四节我国企业内部控制规范的框架体系
第二章内部控制的基本理论
考试内容：
第一节内部控制的定义
一、内部控制是一种全员控制
二、内部控制是一种全面控制
三、内部控制是一种全程控制
第二节内部控制的目标
一、合规目标
二、资产安全目标
三、报告目标
四、经营目标
五、战略目标
六、内部控制目标之间的关系
第三节内部控制的原则
一、全面性原则
二、重要性原则
三、制衡性原则
四、适应性原则
五、成本效益原则
第四节内部控制的要素
一、内部环境
二、风险评估
三、控制活动。
第六章公共关系的传播媒介与沟通原则
• B.电视在传播信息中的优缺点。 • 电视在传播信息中的优点主要有：a.视听兼 备，图声并茂，生动逼真，感染力强，是人 们“直接”观察世界的“窗口”；b.手段先 进，传递信息神速，超越时空力极强。 • 电视在传播信息中的缺点主要有：a.电视画 面转瞬即逝，既不容选择，也不便查考；b. 电视的复制设备价格昂贵，复制相对困难；c. 电视接收机不如收音机携带方便。
双向沟通原则的实施 双向沟通原则要求在实施过程中注意以下两个 方面： 1.创造沟通的共识区域，即沟通双方具有共同 的经验范围。 2.具备反馈意识。一方面是指沟通双方在互相 理解后要有反应，它包括信息反馈的主动、及 时、对路和适量等；另一方面是指沟通双方应 根据反馈来作自我调节，它实际是用结果（输 出信息的实践结果）对原因的反作用来调节沟 通，使沟通的双方轮流充当施控者与受控者， 彼此都对对方的行为产生制约力。
• 2.数学模式 • 1949年美国信息学家C.香农和W.韦弗在合 著的《传播数学原理》 • 信源、发射器、信道、接受器、信宿、噪音 • 反馈 、噪源（干扰） • 我们将此传播过程用图11-2、11-3表示。
• 3.系统模式 • 1963年德国学者马莱兹克提出的反映复杂 社会传播过程的模式。 • 传播者、传播对象、传播媒介在传播过程 中各自都受到来自许多方面的影响，三者 之间也存在着复杂的交叉影响。 • 我们将此传播过程用图11-7表示。
2．人际传播
人际传播，指的是个体与个体之间 的沟通交流。它是一种最常见、最 广泛的一种传播方式。其表现形式 分为面对面传播和非面对面传播两 种。前者一般通过语言、动作和表 情等媒介进行交流；后者主要通过 电话、电报和书信等媒介进行交流。
• 人际传播的特点： 对象明确 近距离直接传播
简便易行 使用广泛、频繁
企业风险管理与内部控制培训课程
企业风险管理与内部控制培训课程企业风险管理与内部控制培训课程第一章：课程导论1.1 课程简介本课程旨在帮助企业了解风险管理与内部控制的重要性，并提供一套完整的方法论和实用工具，帮助企业建立健全的风险管理体系和有效的内部控制机制。
1.2 课程目标本课程旨在帮助企业达到以下目标：- 了解风险管理与内部控制的基本概念和原理；- 掌握风险管理与内部控制的核心要点和关键技巧；- 学会如何建立健全的风险管理体系和有效的内部控制机制；- 培养员工的风险意识和内控意识，提高企业绩效和市场竞争力。
第二章：风险管理概述2.1 风险管理定义2.2 风险管理的重要性2.3 风险管理的基本原则2.4 风险管理的流程第三章：风险识别与评估3.1 风险识别方法3.2 风险评估模型3.3 风险评估指标3.4 风险评估实践案例第四章：风险控制与防范4.1 风险控制方法4.2 风险控制策略4.3 风险防范措施4.4 风险控制实践案例第五章：内部控制概述5.1 内部控制定义5.2 内部控制的重要性5.3 内部控制的基本原则5.4 内部控制的流程第六章：内部控制要素6.1 内部控制环境6.2 风险评估与控制6.3 控制活动6.4 信息与沟通6.5 监察与改善第七章：内部控制实施7.1 内部控制目标7.2 内部控制程序7.3 内部控制人员7.4 内部控制风险与效果评估第八章：内部控制案例分析8.1 典型内部控制问题案例分析8.2 内部控制案例实践演练第九章：风险管理与内部控制的整合9.1 风险管理与内部控制的关系9.2 风险管理与内部控制的整合步骤9.3 风险管理与内部控制的整合效益9.4 风险管理与内部控制的整合实践案例第十章：风险管理与内部控制的评价与改进10.1 风险管理与内部控制的评价指标10.2 风险管理与内部控制的评价方法10.3 风险管理与内部控制的改进策略10.4 风险管理与内部控制的评价与改进案例第十一章：课程总结与展望11.1 课程总结11.2 课程回顾11.3 课程展望本课程将通过理论授课、案例分析、实践演练等多种教学方法，旨在帮助企业全面提升风险管理和内部控制能力，保障企业稳定发展。
大一管理学每章知识点笔记
大一管理学每章知识点笔记第一章：管理学概述- 管理学是研究管理活动的学科，主要包括管理的定义、目标、职能、特点等内容。
- 管理者的角色包括决策者、组织者、领导者和协调者等。
- 管理活动包括规划、组织、领导和控制四个基本过程。
第二章：管理者角色与职能- 管理者的角色包括人际关系角色、信息处理角色和决策角色。
- 管理者的职能包括计划、组织、领导和控制四个方面。
- 管理者需要具备良好的沟通、决策和领导才能。
第三章：组织- 组织是指为实现特定目标而将各种资源合理地整合起来的活动。
- 组织的基本原则包括分工、协调、统一指挥、权责一致等。
- 组织的结构包括功能型、事业部型、矩阵型等形式。
第四章：领导- 领导是指通过个人魅力和影响力来影响他人实现共同目标的过程。
- 领导的特点包括目标导向、影响力、激励和沟通等。
- 领导的效果可通过任务绩效和员工满意度来评估。
第五章：决策- 决策是指在面对问题时，通过选择和采取行动来解决问题的过程。
- 决策的步骤包括问题发现、信息收集、方案评估和决策执行等。
- 决策的类型包括确定性决策、风险决策和不确定性决策。
第六章：沟通- 沟通是信息传递和交流的过程，是管理中不可或缺的重要环节。
- 沟通的要素包括发送者、接收者、信息、媒介和反馈等。
- 沟通的障碍包括语言障碍、文化差异和信息噪音等。
第七章：计划- 计划是制定目标并确定实现这些目标的方法和步骤的行为指南。
- 计划的层次包括战略计划、战术计划和操作计划等。
- 计划应具备可衡量性、可行性和时效性等特点。
第八章：控制- 控制是通过设定标准、测量绩效和采取纠正措施来确保目标的实现过程。
- 控制的主要步骤包括制定标准、测量绩效、分析偏差和采取纠正措施等。
- 控制可以通过反馈和调整来提高组织的绩效。
第九章：战略管理- 战略管理是指组织通过制定和实施战略来获取竞争优势的活动。
- 战略管理的环境分析包括宏观环境和产业环境两个方面。
- 战略管理的具体步骤包括目标制定、战略选择和战略实施等。
秘书实务第6章秘书的协调、沟通和信息收集工作
第六章秘书的协调、沟通和信息收集工作
第二节 秘书与领导者的关系
（四）择地 （五）善言 1、语言得体 2、言之有理 3、掌握策略 4、正确运用辅助手段 （六）渐进 （七）谦让
二、收集信息的主要内容和形式
1、信息的主要内容
（1）政策法规信息 （2）指挥性信息 （3）本单位信息 （4）社会反馈信息 （5）可比信息 （6）相关信息 （7）未来信息
第六章秘书的协调、沟通和信息收集工作
第三节 信息收集工作
2、信息的形式
（1）文字形态 （2）声像形态 （3）记忆形态
第六章秘书的协调、沟通和信息收集工作
第二节 秘书与领导者的关系
一、秘书与领导的矛盾关系 1、秘书与领导的同一性 （1）目标的一致性 （2）知识和能力的互补性 （3）思维的互启性 （4）人格工作
第二节 秘书与领导者的关系
一、秘书与领导的矛盾关系 2、秘书与领导的差异性 （1）法定地位的差异 （2）工作职能的差异 （3）个性的差异
第六章秘书的协调、沟通和信息收集工作
第二节 秘书与领导者的关系
二、秘书与领导的人际关系 1、强制性 2、首属性
第六章秘书的协调、沟通和信息收集工作
第二节 秘书与领导者的关系
三、秘书与领导的关系的类型
1、互补型:建立在高度自觉意识基础上的相互 尊重、相互理解、相互补偿和相互激励的关系
2、诤友型：建立在牢固友谊基础上的相互依 赖、相互帮助、相互劝谏的关系
季市长上任伊始，就发现办公厅秘书处老许学识渊博，功底深厚。 俄罗斯曾派出一个宇航科技代表团来市里访问。市长要出面接待， 许秘书为此准备了谈话提纲。会谈中，季市长不仅对世界宇航领域 的发展状况作了透彻的分析，而且展望了未来的发展，对人类共同 开发宇宙资源提出了一些很有见解的看法。那些宇航专家一个个伸 出大拇指赞口不绝，说季市长的见解精辟，有独到之处，对宇宙尖 端科学了解如此深刻的政府官员是不多见的。后来，季市长又接见 了一个考古代表团。季市长从许秘书准备的材料中，不仅掌握了本 省本市的古文化遗产，而且对我国最新考古成果也了解得比较全面， 特别对该考古代表团成员的成果都知晓得十分具体。有位专家私下 问旁人，季市长是否是考古学者出身？当他得知市长原来是搞建筑
C-2 xx 医院内控手册模板
医院精选案例主题：C-2 XX 医院（社区服务中心）内控手册模板医院内部资料备案编号：C-2 | 密级：一级目录XX医院经济活动内部控制基本规范 (4)第一章总则 (4)第二章基本原则及要素 (4)第三章控制环境 (5)第四章风险评估 (6)第五章控制活动 (7)第六章信息与沟通 (8)第八章附则 (9)XX医院经济活动内部控制指南 (9)第一部分总则 (9)第二部分单位层面内部控制 (9)第三部分业务层面内部控制 (18)第一章预算控制 (18)第一节一般原则与风险点分析 (18)第二节预算控制的主要内容 (19)第三节预算管理流程 (20)第二章收支控制 (29)第一节一般原则与风险点分析 (29)第二节收支控制的主要内容 (31)第三节收支管理流程 (32)第三章采购业务控制 (46)第一节一般原则与风险点分析 (46)第二节政府采购的主要内容 (47)第三节采购管理流程 (48)第四章实物资产控制 (52)第一节一般原则与风险点分析 (52)第二节实物资产控制的主要内容 (53)第三节实物资产管理流程 (54)第五章基建工程项目控制 (68)第一节一般原则与风险点分析 (68)第二节基建工程项目控制的主要内容 (69)第三节建设项目管理流程 (70)第六章经济合同控制 (75)第一节一般原则与风险点分析 (75)第二节经济合同控制的主要内容 (76)第三节合同管理流程 (77)第七章评价与监督 (81)第一节一般原则与风险点分析 (81)第二节评价与监督的主要内容 (82)第三节评价与监督管理流程 (83)第八章附则 (87)XX医院经济活动内部控制基本规范第一章总则第一条为了加强XX社区卫生服务中心（以下简称XX社区卫生服务中心）内部控制，提高XX社区卫生服务中心管理水平和风险防范意识，促进XX社区卫生服务中心有效执行国家各项财经法规和规章制度，保证各项经济业务活动的有序进行。
根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《行政事业单位会计制度（2013年）》及《行政事业单位财务管理规定》等相关文件制定本规范。
第6章 会议沟通
• 10:30 茶歇 • 10:50 中国航空公司重组后的竞争战略与定位（之一）
– 邱连中， 中国民航管理干部学院客座教授 – 加拿大航空公司 战略规划部主任
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• 12:00 专家楼A座餐厅：自助餐 • 14:00 重组航空公司的战略规划制定
– 罗义德（Mr. Peter Liver）， 中国地区总经理 – 英国航空公司
• 15:30 茶歇， • 15:50 中国企业重组后的文化整合
– 王益岭， 主任 – 中国石油总公司
• 17:00 第一天会议结束 • 17:30-22:30 宴会，联谊会
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（第 二 天） 星期三 2010年6月19日上午 • 08：30 航空公司重组后的航线网络规划
10
开会的原则
• • • • • 如果必须把信息同时传达给很多人； 如果需要当众表扬或批评一些人； 如果要让多些人参与决策的问题； 如果需要听取部门汇报工作； 如果要给小组委派任务。
11
会场布置：根据会议目的、性质及与会人数而定
礼堂型
U型
长桌型
圆桌型
12
V型 课堂式
13
会前准备案例
• 2015年新员工职业生涯规划11月份活动决 定在室外进行，假如你是主持人，请依据 会前准备事项进行简单策划。
26
二、会议记录必须注意要点
• 充分了解会议主题、目的及议程 • 可以采用多种记录方式
–手书、录音、照相或摄影
• • • •
紧跟会议进程 及时确认要点，澄清含糊不清的观点 避免主观意识 会后及时打印并校对
27
6.5 会议中的角色
• 会议主持人 • 会议秘书 • 其他与会者
第06章 卫生信息传播与交流
1.形式 卫
生 信 息 组 织 传 播 交 流
组织内的 卫生信息 传播交流
纵向卫生信息传播交流 横向卫生信息传播交流
组织外的 卫生信息 传播交流
从外界获取卫生信息 向外界输出卫生信息
卫生信息管理学
16
四、卫生信息传播交流的类型
（三）卫生信息的组织传播交流 2.特彾 传播交流活动主要是以组织戒团体的名义进行 。 传播交流的范围是有界限的 。 传播交流活动具有一定的觃模 。
卫生信息管理学
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四、网络媒介传播交流手段
（一）网络信息传播交流的类型 1.非正式传播交流 通过即时通讯工具、BBS、博客、 微博、微信等进行。 2.半正式传播交流 通过相关网站进行。 3.正式传播交流 通过网络文献系统进行。
卫生信息管理学
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四、网络媒介传播交流手段
（二）网络信息传播交流的特点 1.个性化。 2.交互性。（秱动医疗） 3.同步性和非同步性相结合。 4.经济性不高效性 5.信息质量良莠丌齐。
卫生信息管理学
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四、卫生信息传播交流的类型
（一）卫生信息的自我传播交流 1.概念 卫生信息的自我传播交流，是指人体内“主我”（I） 不“客我”（me）之间进行的卫生信息的传递不讨论活 动。
卫生信息管理学
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四、卫生信息传播交流的类型
（一）卫生信息的自我传播交流 2.特彾 传播交流収生的随时性 传播交流过程的隐秘性 传播交流结果的暂时性 传播交流符号的特殊性
卫生信息管理学
4
一、卫生信息传播交流的概念
（一）传播不交流的概念 1.传播 指人类通过符号和媒介交流信息以期収生相应变 化的活动。 该定义表明：传播是人类的活动；是信息的交流；传 播离丌开符号和媒介；传播的目的是希望収生相应的变 化。由此可见，传播丌仅包括信息的传递还包括信息的 反馈，具有双向性和互动性。
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内部信息传递
四、内部信息传递的总体要求
（二）反馈性原则 反馈性原则是指在信息传递过程中，指相同口径的信息能够频
繁地往返于信息使用者和信息提供者之间，把决策执行情况的 信息及时反馈给信息使用者，帮助信息使用者证实或者修正先 前的期望，以便其进一步决策的活动。
信息在企业内部进行有目的的、及时的、准确的、安全的传递， 对贯彻企业发展战略、正确识别生产经营中的风险、及时纠正 操作错误、提高决策质量具有重要作用。
内部信息传递
二、信息的内涵
信息是对人有用的、能够影响人们行为的数据。 信息是数据的含义，是人们对数据的理解，是数据加工后的结
果。数据是信息的载体，没有数据便没有信息，因此信息不能 单独存在。要想获得信息就要先获得载荷信息的数据，对其加 工才能获得信息。
信息系统
二、信息系统的生命周期
内部信息传递
四、内部信息传递的总体要求
（三）预测性原则 预测性原则是指企业传递和使用的经营决策信息需要具备预测
性的功能。信息预测性的功能在于提供提高决策水平所需的那 种发现差别、分析和解释差别，从而在差别中减少不确定的信 息。
内部信息传递
四、内部信息传递的总体要求
（四）真实准确性原则 真实准确性原则是指企业内部传递的信息符合事件或事物的客
4.28事件表明有效的信息与沟通对于企业的成功是至关重要的 。信息与沟通必须以一定的形式、在一定的时间范围内识别、 获取和沟通有关的信息。信息能保证人们识别、获取和沟通其 履行职责的形式和时机。信息系统利用内部生成的数据和来自 外部渠道的信息，以便为管理风险和制定决策提供信息。沟通 是组织内部交换意见的工具，有效的沟通会出现在组织中向下 、平行和向上的流动。
第二节 信息系统
信息系统
一、信息系统的定义
按照《企业内部控制应用指引第18号——信息系统》的规定， 信息系统是指企业利用计算机和通信技术，对内部控制进行集 成、转化和提升所形成的信息化管理平台。
信息系统的实施触发了企业管理模式、生产方式、交易方式、 作业流程的变革，企业原有的内部控制越来越不适应企业的业 务发展和管理的提升，为管理工作的重心从经营成果的反映向 经营过程的控制转移创造了技术条件。
沟通也是组织与外部环境（例如客户、供应商、监管者和股东 之间）联系的桥梁。每个企业都要识别和获取与管理该主体相 关的涉及到外部和内部事项或活动的广泛的信息。这些信息以 保证员工能履行内部控制和风险管理职责的形式和时机传递给 员工。
第一节 内部信息传递
内部信息传递
一、内部信息传递的定义
按照《企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递》的规 定，内部信息传递是企业内部管理层级之间以报告为载体和形 式传递生产经营管理信息的过程。
内部信息传递
内部报告形成阶段 内部报告使用阶段
建立内部报告及指标体系
搜集整理内外部信息
未
形成内部报告
通
过
审核内部报告
通过 内部报告在规定的范围内流转
内部报告使用和保管
定期全面评估
内部信息传递
四、内部信息传递的总体要求
（一）及时有效性原则 及时有效性原则是指在信息传递过程中，必须做到在经济业务
（六）成本效益原则 成本效益原则是经济管理活动中广泛适应性的要求。因为任何
一项活动，只有当收益大于成本时才是可行的，某项信息是否 值得传递，首先就必须满足这个约束条件。
内部信息传递
五、内部信息传递各环节的主要风险点及控制措施
（一）建立内部报告和指标体系 （二）搜集整理内外部信息 （三）编制及审核内部报告 （四）内部报告传递 （五）内部报告使用和保管 （六）内部报告的评估
观实际，包括范围的真实准确性、内容的真实准确性和标准的 真实准确性。
内部信息传递
四、内部信息Biblioteka 递的总体要求 （五）安全保密性原则 安全保密性原则，又称“内部性原则”，是指内部信息传递的
服务对象仅限于内部利益相关者，即企业管理当局，因而具有 一定的商业机密特征。
内部信息传递
四、内部信息传递的总体要求
内部信息传递
高层管理 中层管理 基层管理
战略性 策略性 操作性 交易数据
信息加工与筛选
内部信息传递
信息还有下列特征： 1 共享性 2 可传递性 3 可编码性 4 具有价值
内部信息传递
三、内部信息传递基本流程
内部信息传递流程是根据企业生产经营管理的特点来确定，其 形式千差万别，没有一个最优的方案。一般来说，内部信息传 递至少包括两个阶段，一是信息形成阶段，二是信息使用阶段。
东北财经大学会计学系列教材
方红星 池国华 主编 东北财经大学出版社
第六章 信息与沟通
第一节 内部信息传递 第二节 信息系统 第三节 沟通
本章学习目的与要求
本章对内部信息传递、信息系统、沟通等内容进行了深入探讨 。
学习本章后，理解内部信息传递的基本流程与原则。掌握内部 信息传递各环节的主要风险点及其控制措施。掌握各种信息系 统开发方式的主要风险点及其控制措施。掌握信息系统开发个 阶段各个环节的主要风险点及相对应的控制措施。掌握沟通的 渠道与方式。了解内、外部沟通的要点。
案例引入：信息混乱，车毁人亡
2008年4月28日凌晨4时48分，山东胶济铁路王家段，限速80公 里/时处，时速达131公里的北京—青岛T195次列车，第9—17 号车厢突然脱轨，侵入了并行的另一条铁轨。和正常运行的对 开5034次列车相撞，造成71人死亡，416人受伤。
现已证实，事故线路是一条呈“S”型临时线路，而超速被认 为是这起事故的直接原因。但超速背后是信息的传递混乱。行 经此段的列车限速一月内竟数次更改，而且指令传达不畅通， 规章制度形同虚设。事发前几天济南铁路局曾发文限速，但又 迅速取消限速。潜伏巨大危险的临时铁路，儿戏般的调度管理 ，层层的疏忽与失职，最终导致了中国铁路史上最重大的惨祸 之一。事后相关部门总结信息滞漏不畅是造成事故的主要原因 。