客户资质审核操作规程

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如何轻松应对哪些‘有些麻烦’的“客户审核”

如何轻松应对哪些‘有些麻烦’的“客户审核”前言很多企业都很害怕“客户审核”，殊不知，客户审核就是“二方审核”，有的时候，明明我们做得很好，为什么在面对客户审核时，却总是出现这样那样的问题，让客户对我们不满意，影响公司的订单。

本文将介绍一些审核的应对方法，帮助大家积极应对客户审核。

1什么是一方、二方、三方审核一方审核（企业的内部审核），由企业内部自行组织的审核，可以是由质量部牵头，喊上各个部门的头头脑脑一起，开个首次会议，说明下本次内审的目的、范围、使用的检查表、审核安排，然后开审，自己找自己企业的问题，然后对发现的问题进行整改，作为管理评审输入。

三方审核（认证审核），除了3C等国家强制性的认证，大部分的认证审核是企业自愿的。

认证审核的时候，是第三方认证机构来企业找问题，对接人一般也是质量部，然后喊上各个部门的头头脑脑一起，开个首次会议，Balabala……二方审核（客户审核、客户验厂），是由顾客（产品接受方）对供方（生产公司）进行的审核。

根据双方是否签订过合同，分为两类：①在合同签订前，顾客到供方进行审核（新客户）；②双方在合作过程中，顾客定期到供方进行审核（老客户）。

二方审核目的是顾客通过到供方现场进行审核，来验证供方是否能够合法合规的生产。

2客户审核时机与特点1、新供应商的准入二方审核通常采用量化的评价表，甲方可以自行设定供应商评价表的准入分数，低于这个分数的新供应商将不具备供货资格，这个准入的规则相当于一个门槛，只有达到这个门槛的供应商方可进入。

2、供应商的风险评估除了新供应商的准入，二方审核可以识别供应商在审核过程中出现食品安全风险，并对风险进行评估，从而确定供应商下一步监控的手段。

风险高的企业将会被重点关注，如加强检验和后期二方审核的频率。

3、供应商的水平分级通过对供应商的量化评价，甲方可以知道供应商的水平状况，供应商水平高低将会对企业的业务决策产生影响，通常供应商水平越高将会增加业务合作的机会。

承包商安全资质审核管理规定

承包商安全资质审核管理规定一、目的和适用范围本规定的目的是为了规范企业与承包商之间的合作安全管理，并确保承包商具备必需的安全资质，以提高工作场合的安全性和生产管理的效率。

本规定适用于全部与本企业有合作关系的承包商。

二、审核程序1.企业管理部门负责对承包商的安全资质进行审核。

审核程序包含但不限于资料申报、现场检查和面试等环节。

2.承包商在与企业签订合作协议前，须提交相关资质审核申请。

3.企业管理部门依据承包商提交的申请料子，进行初步审核。

4.初步审核通过的承包商将接受现场检查。

检查内容包含但不限于现场环境、设备设施、工作流程和员工培训等方面。

5.现场检查合格的承包商将进行安全管理面试。

面试内容重要包含安全责任、安全操作规程、应急响应和事故处理等方面。

6.依据承包商的资质审核申请、现场检查和面试结果，企业管理部门做出审核结论，并书面通知承包商。

三、安全资质要求1.承包商必需具备相关的营业执照，而且在执照范围内能够供应与企业业务相匹配的安全服务。

2.承包商必需具备良好的安全管理体系，并能够证明其安全管理体系的有效性。

3.承包商必需具备从业人员合法培训的证明，并能够供应员工持证上岗的证据。

4.承包商必需具备现场安全管理和应急处理的本领，能够有效应对事故和突发情况。

5.承包商必需具备不安全品管理的经验和本领，并能够供应相关证明料子。

四、安全监管和奖惩措施1.企业将建立健全的安全监管制度，定期对承包商进行安全管理的监督和检查。

2.承包商在合作期间发生安全事故的，应立刻启动事故应急预案，并及时向企业报告。

3.承包商发生严重违规行为或安全事故的，企业有权中断合作，并将其列入不合格供应商名单。

4.对于安全表现优秀的承包商，企业将予以适当的嘉奖和鼓舞，包含但不限于合同续签、奖金发放等。

五、责任和义务1.企业管理部门负责对承包商安全资质的审核和管理工作，并向企业高层汇报审核结果。

2.承包商应自动搭配企业的安全资质审核工作，并供应真实、准确的相关证明料子。

证券股份有限公司代理销售私募投资基金产品操作规程

证券股份有限公司代理销售私募投资基金产品操作规程一、总则本操作规程以《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金合规管理指引》为指导，旨在规范证券股份有限公司代理销售私募投资基金产品的操作流程，确保销售行为符合法律法规和监管要求，保障投资者的合法权益。

二、机构设置为了保证销售行为的合规性，证券股份有限公司应该成立专门的私募投资基金销售团队。

销售团队负责私募基金产品的销售及客户关系维护，同时应与基金发行人、托管人、基金管理人等各方保持紧密联系，协同工作，共同完成销售任务。

三、销售流程1. 接洽客户：销售团队应积极开展市场调研和宣传，主动接洽潜在客户，向其介绍私募基金产品的基本情况和投资策略，引导客户逐步了解基金产品，建立起基金产品与客户的联系。

在接洽客户的过程中，销售团队应当诚信、透明，对客户提出的问题应给予详尽的解答。

2. 客户资质审核：私募投资基金的募集仅限于特定投资者，销售团队必须严格按照相关法律法规和基金合同的要求审核客户的资质。

在接受客户委托时，销售团队应当向客户索取真实、准确、完整的身份证明文件和财产状况证明文件，并对其进行审查核实。

出现疑点或者存在不确定情况的客户不应接受代销。

3. 客户风险评估：为了确保客户的投资风险与其能够承受的风险相匹配，销售团队应当对客户的风险承受能力进行评估，并告知客户其投资风险。

在风险评估的过程中，销售团队应当向客户提供充分信息，目的是让客户充分理解基金产品的投资特点和风险特征。

4. 基金产品介绍：当客户符合基金产品投资要求并完成风险评估后，销售团队应当向客户提供私募基金产品说明书，并让客户充分了解产品特点、投资策略、风险等相关信息。

5. 签署投资协议：客户确认选择购买私募基金产品后，销售团队应当将投资协议模板提供给客户，让客户确认投资数额、费率、协议期限等重要内容，并告知客户的约定。

6. 基金产品购买：销售团队向客户提供购买私募基金产品的方式，根据客户的实际需要、购买金额和期限等要素，提供选项，协助客户完成购买手续。

电信运营操作规程

电信运营操作规程一、引言随着电信行业的快速发展，电信运营成为人们生活中不可或缺的一部分。

为了保障电信运营的顺利进行，维护用户权益并提高服务质量，制定本电信运营操作规程。

二、适用范围本规程适用于所有从事电信运营的相关部门和从业人员。

三、工作流程1. 服务开通- 客户需求确认：运营人员与客户咨询并确认其需求，包括电话、网络和增值业务等。

- 服务开通申请：运营人员根据客户需求，填写开通申请表，包括具体业务类型、开通时间和客户信息等。

- 客户资质审查：运营人员核查客户提交的资质文件，确保客户符合相关法规和规范要求。

- 服务开通：运营人员根据申请表的要求，开通相应的服务。

2. 服务维护- 故障处理：用户报告故障后，运营人员应及时响应并进行故障排查和处理，确保故障得到解决。

- 停机维护：在系统升级或维护期间，运营人员需提前通知用户，并尽量在非工作时间进行停机维护，以减少用户影响。

- 安全维护：运营人员应定期进行网络和系统安全维护，确保用户的个人信息和通信安全。

3. 营销推广- 产品宣传：运营人员根据市场需求和竞争情况，制定相应的产品宣传策略，通过广告、促销等方式推广产品。

- 渠道拓展：运营人员与代理商、合作伙伴合作，拓展销售渠道，提高产品和服务的覆盖范围和市场占有率。

- 促销活动：为了吸引更多用户，运营人员组织各类促销活动，如打折特惠、积分兑换等，提升用户的购买欲望。

4. 客户服务- 投诉处理：运营人员接收用户投诉并及时处理，保障用户权益。

- 售后服务：在用户购买后，运营人员应提供相应的售后服务，包括安装、维修和咨询等。

- 号码管理：运营人员管理电话号码资源，确保号码不重复分配和合理利用。

五、违规处理1. 对于违反相关法规和规范的行为，电信运营公司将采取以下处罚措施：- 警告：对轻微违规行为，给予书面警告，并要求立即整改。

- 罚款：对严重违规行为，按照相应规定给予经济处罚。

- 终止合作：对严重违反合同约定的供应商或合作伙伴，终止合作关系。

药易通操作规程

内容1、公司使用重庆比尔科技有限公司提供的《药易通药业供应链管理系统》（简称药易通系统）。

2、药易通系统登录、退出和修改密码：2.1登录：2.1.1各操作人员在桌面上双击“药易通系统”图标。

按“登录向导”指引进行登录。

如图：2.1.2选择“连接方式”和“服务器名”，点“下一步”。

2.1.3选择“帐套名称”和“数据库名称”。

选择：XX医药cqxxyyyxgs。

点“下一步”。

2.1.4选择“用户名称”，输入“登录密码”，点“登录”，进入药易通系统界面。

2.2退出：在药易通系统界面顶端，选择“系统维护”，在下拉菜单中点“退出”。

2.3修改密码：在药易通系统界面顶端，选择“系统维护”，在下拉菜单中打开“修改登录密码”，输入新密码。

如图：3、建立质量基础数据：3.1质管员在药易通系统界面顶端，选择“基本资料”，如图：3.2建立供货单位和购货单位信息：3.2.1质管员在“基本资料”下拉菜单中，打开“质量基础数据”—“往来单位资料”，进入“往来单位资料”窗口。

3.2.2点击供应商或客户，点“添加”，弹出单位信息框。

如图，录入供应商或客户信息，保存。

3.2.3质管部经理或质量副总按以上步骤进入供应商或客户信息，录入审核结果和审核意见。

3.3药品信息：3.3.1质管员在“基本资料”下拉菜单中，打开“质量基础数据”—“商品资料”，进入“商品资料”窗口。

3.3.2点“添加”，弹出商品信息录入框。

如图，录入商品信息，保存。

3.3.3质管部经理或质量副总按以上步骤进入商品信息，录入审核结果和审核意见。

3.3.4采购部经理按以上步骤进入商品信息，录入商品价格信息，点保存。

3.4首营企业审批表、首营品种审批表3.4.1采购员在“GSP管理”下拉菜单中，打开“GSP历程”—“采购进货”—“首营企业审批表”，点“添加”。

3.4.2弹出“首营企业审批表”。

如图，录入企业名称，回车后自动导入企业信息，保存。

3.4.3采购部经理、质管部经理和质量副总按以上步骤进入“首营企业审批表”，录入意见并签字。

药品经营公司质量管理基础数据建立审核计算机操作规程

药品经营公司质量管理基础数据建立审核计算机操作规程一、目的建立与经营范围和经营规模相适应的计算机系统（以下简称系统），能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程，实现药品质量可追溯，并满足电子监管的实施条件。

二、依据《药品经营质量管理规范》及附录三、范围适用于公司计算机系统操作管理。

四、责任采购员、开票员负责经质管部审批后的质量基础数据的新建、修改等。

质管部对采购员、开票员的操作进行监督。

五、内容1、计算机系统的登陆点击进入登陆界面2、首营企业基础信息建立的操作流程D首营企业由采购员负责供货方资质和供货方销售员的证明资料的索要，纸质资料收集全后登陆进入计算机系统,点击GSP管理进入供应商信息界面，点击增加打开供应商信息维护界面，按照纸质资料填写基本信息。

点击保存、提交审批，系统弹出首营供应商提交审批界面，选择首营供应商项点击提交审批，系统自动将审批信息转入质管部审核。

2）采购员将纸质资料递交质管部后，质管员登录进入计算机系统，点击GSP管理、打开流程审批点击首营企业审批浏览界面选择要审批的项目点击审批，主界面显示企业基本信息，打开证照文件选择相应的证照点击证照存档选择相应的录入方式（摄像头、扫描、导入）并录入证照有效期系统自动管控，质管员核对后点击审批弹出审批意见界面选择审批意见完成审批流程。

转入质管部经理、质量负责人审批程序（操作流程同上）。

审批完毕后系统流程结束，合格供货方基础数据建立。

3、首营品种基础信息建立的操作流程1）首营品种由采购员负责品种的证明资料的索要，纸质资料收集全后登陆进入计算机系统，点击GSP管理进入商品信息界面，点击增加，打开商品信息维护界面，按照纸质资料填写基本信息。

点击保存、提交审批系统弹出首营品种提交审批界面，选择首营品种项点击提交审批，系统自动将审批信息转入质管部审核。

2）采购员将纸质资料递交质管员后，质管员登录进入计算机系统，点击GSP管理、打开流程审批点击商品信息审批浏览界面选择要审批的项目点击审批，主界面显示商品信息审批界面，打开证照文件选择相应的证照点击证照存档选择相应的录入方式（摄像头、扫描、导入）并录入证照有效期系统自动管控，点击审批弹出审批意见界面选择审批意见完成审批流程。

商业银行对公授信业务审查审批操作规程

商业银行对公授信业务审查审批操作规程商业银行对公授信业务审查审批操作按照合规、审慎、透明、公正原则进行，确保对公授信业务的合规性、安全性和有效性。

第二章客户资质审查第二条审查对象商业银行对公授信业务的客户包括但不限于企事业单位、个体工商户、合作社等。

第三条资质审查内容商业银行应核实客户的法人资格、注册资本、经营状况等相关信息，以了解客户的经营能力和信用状况。

第四条资质审查程序1. 商业银行应要求客户提交相关资质证明文件，如营业执照、组织机构代码证、税务登记证等，并对其进行核实。

2. 商业银行可通过查询政府公开信息、网络征信平台等途径获取客户的相关信息。

3. 商业银行可以委托第三方机构进行客户资质审查，但应确保其独立、公正、专业。

第三章财务报表审查第五条审查对象商业银行对公授信业务的客户应提交其财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。

第六条财务报表审查内容商业银行应审核客户财务报表的真实性、准确性和完整性，以了解其财务状况和经营能力。

第七条财务报表审查程序1. 商业银行应要求客户提交最近的财务报表，并对其进行全面的审核。

2. 商业银行可以委托第三方会计师事务所进行财务报表审查，但应确保其独立、公正、专业。

第四章业务信息审查第八条审查对象商业银行对公授信业务的客户应提供与业务相关的信息，包括但不限于业务合同、经营计划、担保合同等。

第九条业务信息审查内容商业银行应审核客户提供的业务信息的真实性、合法性和有效性，以了解其业务经营情况和风险状况。

第十条业务信息审查程序1. 商业银行应要求客户提交与业务相关的信息，并对其进行审核。

2. 商业银行可以委托第三方机构进行业务信息审查，但应确保其独立、公正、专业。

第五章风险评估第十一条审查对象商业银行对公授信业务的客户应进行风险评估，以评估其还款能力和抵御风险的能力。

第十二条风险评估内容商业银行应对客户的还款能力、担保能力、行业风险等进行风险评估。

信息安全服务资质认证年审流程

信息安全服务资质认证年审流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

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2024年处方审核、调配、核对操作规程(二篇)

2024年处方审核、调配、核对操作规程处方是指由注册的执业医师和执业助理医师(以下简称医师)在诊疗活动中为患者开具的、由取得药学专业技术职务任职资格的药学专业技术人员(以下简称药师)审核、调配、核对，并作为患者用药凭证的医疗文书。

适用范围:适用于处方审核、调配、核对操作的全过程。

责任者:处方审核、调配、核对相关人员。

管理程序:1.处方审核____人员要求:处方审核人员要具有药师或药师以上专业技术职称人员担任。

1.2收取处方:营业员在接待顾客时，遇到需要审核的处方，要及时将需要审核的处方交予处方审核人员。

1.3审核内容:处方审核人员接到处方后对处方进行审核，首先逐项检查处方前记、正文、后记书写是否清晰、完整，确认处方的合法性。

其次要审核处方用药与临床诊断的相符性;剂量、用法的正确性;选用剂型与给药途径的合理性;是否有重复给药现象;是否有潜在临床意义的药物相互作用和配伍禁忌;以及其它用药不适宜情况。

1.4处方拒收:处方审核人员对项目不齐或字迹辨认不清的处方拒收，并告知顾客找开方医生补齐或书写清楚;对用量、用法不准确或有配伍禁忌的处方拒收，并告知顾客找开方医生更正或重新签名;对处方所列药品本店没有的处方拒收，并告知顾客找开方医生更换其他药品。

2.处方调配____人员要求:调配人员应当具有高中以上文化程度，经过专业岗位培训，取得岗位合格证书后方可上岗。

2.2处方调配:处方审核合格的，处方审核人员在处方上签名，并将处方交调配人员进行调配;调配人员依照审核人员签名的处方内容逐项调配，调配过程中如有疑问，调配人员立即向处方审核人员咨询。

调配处方时应认真、细致、准确，同时要做到“四查十对”即查处方，对科别、姓名、年龄;查药品，对药名、剂型、规格、数量;查配伍禁忌，对药品性状、用法用量;查用药合理性，对诊断证明。

3.处方核对____人员要求:处方审核人员要具有药师或药师以上专业技术职称人员担任。

3.2调配人员调配完成后，在处方上签全名，将处方与药品交处方审核人员复核。

第三方安全资质审核程序

第三方安全资质审查程序1、目的为规范安全生产要求，提高安全管理水平，避免第三方在为公司提供服务过程中发生生产安全事故，最大程度减少事故危害，保护公司财产和人员生命安全。

2、范围为公司提供专业服务的第三方公司或其他组织。

3、职责3.1安全管理部负责审查公司第三方的安全资质，编制《安全资质审查表》，并提交行政部。

3.2行政部负责汇总《服务公司清单》，及时更新发放给各部门。

3.3其他部门负责第三方公司安全资质审查的申请和协助。

4、审查程序4.1审查频次根据《服务公司清单》，每隔12个月进行一次安全资质审查。

4.2审查内容4.2.1资质证明，营业执照，法人身份证明书，安全生产许可证，资质证书等。

4.2.2安全业绩和安全技术人员名单。

4.2.3人员持证证明，主要负责人证书，安全管理员证书，特种作业证书等。

4.2.4安全管理制度和安全操作规程，全员“三级”安全教育培训记录。

4.2.5员工健康体检表，劳动用品领用记录，保险证明。

4.2.6安全防护设备设施和应急救援器材清单，以及维护保养记录。

4.2.7应急处置预案及其演练记录。

4.2.8无安全生产违法处罚记录和其他违规行为，三年内无生产安全事故记录。

4.3审查结果4.3.1审查合格的列入《服务公司清单》，有效期限为12个月。

4.3.2审查不合格的，一年内不得录用。

4.4审查变更审查程序需要变更的，由安全管理部提交，负责人批准后进行变更。

5.相关文件《服务公司清单》《安全资质审查表》服务公司清单序号公司名称服务类型列入时间联系人联系电话安全资质审查表公司名称审查项目审查结果详细情况合格不合格资质证明安全业绩人员持证安全制度教育培训职业卫生安全设施应急管理违规记录被审查负责人（签字）审查部门负责人（签字）日期：日期：。

网络平台资质审核操作规程

网络平台资质审核操作规程网络平台资质审核操作规程一、背景和目的随着网络平台的普及和发展，平台经营者为了保证用户信息安全和服务的可靠性，必须对入驻的商家或个人进行资质审核，以确保其合法合规经营。

本操作规程旨在明确网络平台资质审核的相关程序与要求，确保审核工作的科学性、公正性和规范性。

二、总体要求（一）审核目的：审核申请商家或个人的资质，确保其合法经营、信用良好并符合网络平台规则。

（二）审核程序：明确审核的流程与各环节的责任人、时间节点。

（三）审核标准：根据平台规则和相关法律法规，制定明确的审核标准，对申请商家或个人进行综合评估。

（四）保密原则：审核过程中涉及到的商业秘密和用户隐私必须得到保护，不得泄露。

三、具体操作程序（一）资质申请：申请商家或个人须提交符合规定的申请材料，包括但不限于工商注册信息、税务登记证明、身份证明等。

（二）初审环节：1.初审责任人：由平台设定审核人员，负责对申请材料进行初步判定，初步筛选不符合要求的申请。

2.初审标准：根据审核标准，对申请材料进行初步评估，主要包括对商家或个人的合法性、信用状况、经营品类等方面的评估。

3.初审结果：审核完毕后，初审结果通知申请人，不符合要求的申请应明确告知不合格原因。

（三）复审环节：1.复审责任人：负责对初审通过的申请进行再次核实，确保信息真实有效。

2.复审标准：根据审核标准，对初审通过的申请进行一次全面的审核，对商家或个人的信息进行核对，同时进行必要的征信调查。

3.复审结果：复审完毕后，将结果通知申请商家或个人，不符合要求的申请应明确告知不合格原因。

（四）评审环节：1.评审责任人：由平台确定评审委员会，成员来自平台内外，具备相关领域的专业知识，负责终审。

2.评审标准：根据审核标准及平台规则，对初审和复审通过的申请进行最终综合评估。

3.评审结果：评审委员会按照多数意见进行票决，根据票数决定是否授予资质，评审结果通知申请人。

（五）目录公示环节：1.通过审核的商家或个人，将其相关信息公示在指定目录中，供用户查看。

XX银行信用卡审查审批操作规程

XX银行信用卡审查审批操作规程第一章总则第一条为规范信用卡审查审批操作，根据《商业银行信用卡业务监督管理办法》《XX银行信用卡业务管理办法》有关规定，制定本规程。

第二条本规程所述的信用卡审查审批系指银行卡事业部对信用卡申请资料进行录入、初审、终审、额度调整等工作。

同一申请件的录入、复核、查证、初审、终审工作应分别由不同岗位人员办理，不得混岗操作。

第三条总行银行卡事业部负责信用卡审查审批工作，对信用卡申请人以及担保人的基本条件、职业情况、经济状况等方面进行全面调查、审核。

第四条在信用卡审查审批工作中，任何人不得抄录、拍摄、复印、拷贝、截留客户的信用卡申请件，或以其他方法非法获取客户信息，不得将信息泄露给他人。

第二章岗位设置及职责第五条信用卡审查审批岗位设置（一）资料录入岗：负责申请资料的录入。

（二）资料复核岗：负责对已录入的申请资料进行复核。

（三）查证岗：负责申请人公民身份信息核查、人行征信信息的采集以及单位信息查询（例如查询114登记信息、企业信用网等），并进行记录。

（四）初审岗：对客户申请资料的合理性和完整性进行核实；负责对申请人的身份、单位以及其他信息进行核实，并根据客户资质提出初步授信额度建议；负责现金、账单等分期产品的资料审核。

（五）终审岗：综合评定客户的资信情况，负责客户信用卡额度、信用卡额度调整、现金分期等产品的额度审批。

第六条信用卡审核终审岗实行本行审查资格准入制，即必须通过考试或考核才可获得上岗资格。

坚持专业化审批原则，从事信用卡业务终审的岗位人员，应纳入本行授信条线队伍管理，且须具备相应的准入资格。

第七条信用卡审查审批工作根据审查审批操作流程图（附件1）办理，包含以下几个环节：（一）资料录入与复核1.录入。

资料录入岗应如实将申请人在信用卡申请表上填写的信息录入系统，录入完资料后应在申请表的录入专用栏相应栏位签名，抄录系统生成的编号，并做好对信用卡申请材料的检查。

在录入过程中发现的问题（如可疑情况、填写瑕疵、已持相同卡等），应在申请表上标注。

银行对公授信业务出账审核操作规程模版

银行对公授信业务出账审核操作规程模版
银行对公授信业务出账审核操作规程
一、前言
为了规范银行对公授信业务出账审核流程，提高出账审核质量和效率，明确出账审核责任和权限，制订本规程。

二、范围
本规程适用于银行对公授信业务出账审核工作。

三、定义
1.对公授信业务：银行向企事业单位和政府机关等提供融资、担保、保函等信用支持的业务。

2.授信额度：银行授予客户的最高融资额度。

3.用信方式：客户按照约定的条件和方式使用银行授信额度的方式。

4.贷款：银行向客户提供的资金支持，包括一次性贷款、分期贷款等。

5.透支：客户使用银行授信额度，超过存款余额的部分。

6.担保：银行为客户的借款在一定限度内提供保证，包括信用保证、抵押担保、质押担保等。

7.保函：银行为客户向第三方提供担保的书面证明。

8.出账审核：银行对公授信业务在用信时进行的审核工作，包括检查人员和状态、用途和期限、资金来源等。

四、流程
1.授信审批：客户提交授信申请，银行进行授信审批，包括客户资质审查、授信额度确定等。

审批通过后签订授信合同，确定用信方式等。

2.出账申请：客户按照授信合同约定的方式提交用款申请，包括贷款、透支、担保、保函等方式。

3.出账审核：银行工作人员按照出账审核流程对用款申请进行审核，包括：
（1）检查人员和状态：核实用款人身份和职务，确保授权使用。

1 / 2。

供应商审计操作规程

供应商审计操作规程一、目的为了确保供应商提供的产品或服务符合本公司的要求，保障公司的正常运营和业务发展，特制定本供应商审计操作规程。

二、适用范围本规程适用于对所有为本公司提供产品或服务的供应商进行审计。

三、审计原则1、客观公正：审计人员应保持独立、客观、公正的态度，不受任何利益干扰，如实反映供应商的实际情况。

2、全面性：审计应涵盖供应商的各个方面，包括质量管理、生产能力、交付能力、售后服务等。

3、风险导向：根据供应商提供的产品或服务的重要性、风险程度，确定审计的重点和深度。

四、审计流程1、审计准备确定审计目标和范围：根据公司的需求和供应商的特点，明确审计的重点和需要涵盖的内容。

组建审计小组：由采购部门、质量部门、技术部门等相关人员组成审计小组，明确小组成员的职责和分工。

收集供应商信息：包括供应商的基本资料、营业执照、资质证书、质量管理体系文件、产品或服务介绍等。

制定审计计划：包括审计的时间、地点、议程、审计方法等。

2、现场审计召开首次会议：审计小组与供应商相关人员见面，介绍审计目的、范围、流程和要求，听取供应商的简要介绍。

实地考察：对供应商的生产现场、仓库、检验设施等进行实地查看，了解其生产环境、设备状况、工艺流程等。

文件审查：查阅供应商的质量管理文件、生产记录、检验报告、合同等相关文件，检查其文件的完整性、准确性和有效性。

人员访谈：与供应商的管理人员、技术人员、操作人员等进行访谈，了解其管理理念、技术水平、工作流程等。

抽样检验：对供应商提供的产品或服务进行抽样检验，验证其质量是否符合要求。

3、审计报告审计小组内部讨论：对审计过程中发现的问题进行讨论和分析，评估其对公司的影响程度。

编写审计报告：审计报告应包括供应商的基本情况、审计过程、发现的问题、评估结论和建议等内容。

审核审计报告：审计报告应由审计小组负责人审核，确保报告的准确性和完整性。

4、审计结果反馈召开末次会议：审计小组与供应商相关人员再次见面，通报审计结果，提出改进要求和建议。

客户资质审核操作规程

客户资质审核操作规程一、【目的】规范对首次销售客户的审核程序，确保药品销售渠道的合法性。

二、【范围】适用于对首次与本公司发生业务关系的客户。

三、【依据】《药品管理法》及实施条例、《药品经营质量管理规范》及相关法律法规。

四、【内容】经营审核流程如下：1、收集材料1.1 销售人员负责收集并初审经营客户相关材料。

材料主要是客户的合法资质材料。

1.2 药品生产或经营企业应提供加盖企业原印章的《药品生产（经营）许可证》、《营业执照》、《药品生产（经营）质量管理规范认证证书》（法律规定期限内新开办企业除外）、《组织机构代码证》复印件。

1.3 医疗机构应提供《医疗机构许可证》，如是赢利性医疗机构还应提供《营业执照》。

1.4 客户派遣的采购人员及提货人员的身份证明材料。

2、录入信息开单员初审确认材料齐全后，负责将客户信息录入ERP系统的客户资料中，并将材料交给质管员审核。

3、审核材料3.1质量管理人员负责审核经营客户相关材料，并对审核结果负责。

同时在系统中填写首营客户申请。

3.2企业客户材料审核主要看各证件是否均在有效期内；《营业执照》和《组织机构代码证》是否经年审；上网查询《药品生产（经营）许可证》、《营业执照》、《药品生产（经营）质量管理规范认证证书》看是否相符；生产、经营范围是否包括欲供货品种等。

3.3医疗机构客户主要审查《医疗机构许可证》是否有效，是赢利性还是非赢利性，如是前者再审查《营业执照》是否有效并经年审；严格审核购货单位的诊疗范围，并按照相应的范围销售药品。

3.4 客户派遣的采购人员及提货人员的身份证明与客户提供的是否一致，保证药品销售流向真实、合法。

3.5 对审核不合格的客户，一次性告知不合格理由，连同资料退回销售人员。

3.6 质管员再在ERP系统中填写“客户资质审批”。

填写完成后存档。

4、审批销售部经理、质管部经理、质量副总分别登录ERP系统，对首营客户申请资料进行审核，在“首营客户审批”上签署意见。

首营资质交换操作规程

文件名称：首营资质交换操作规程编号：XXX-SOP-V5-24目的：制定首营资质交换操作规程，规范合作客户经营资格审核工作，提高审核效率和合格率，保证药品购销渠道合法。

适用：首营资质交换工作。

执行：采购部、销售一部、销售二部、质量管理部。

内容：和合作客户交换资质的具体工作，执行以下操作规程：1.质量管理部严格按《药品经营质量管理规范》的要求准备我司的经营资质，并按以下顺序装订成册：1）营业执照（正副本）2）药品经营许可证（正副本、副本变更页）3）药品经营质量管理规范认证证书（GSP证）4）食品经营许可证5）开户许可证6）开票资料、发票式样7）印章式样、出库单式样8）法人委托书、受托人身份证明9）质量体系调查表10）合格供货方档案（销售客户提供）11）质量保协议12）销售合同（存档用）2.法人委托书严格按《药品经营质量管理规范》要求的内容开具，并进行编号管理，我方保留存根联备查，开具日期为实际签发日期，期限为一年，特殊要求除外。

3.采购部和销售部门根据需求，提供拟合作客户的法定名称，由质量管理员在经营资质上加盖必要的原印章和存档章，交采购员或招商销售人员负责寄出。

4.寄出的资质由所负责联系的采购员或招商销售人员负责跟踪，直至客户收到审核合格为止。

5.客户有特殊资质要求的，联系人员及时和质量管理部沟通，由质量管理部妥善处理。

6.采购员或招商销售人员向合作客户索取首营资质时，先将“致合作客户的温馨提示”发给客户，请求其按上面的要求进行准备后寄给我司。

7.质量管理部对收到的客户资质进行初审，符合要求的按相关规定要求在计算机系统进行建档，并审核生效。

不符合要求的，出示欠缺资质指引，交相关采购人员和销售人员进行再次索取。

资格证审验规章制度

资格证审验规章制度第一章总则第一条为规范和统一资格证审验工作，保障资格证的真实性和有效性，特制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于所有涉及资格证审验工作的机构和个人，包括但不限于教育机构、用人单位、行政部门等。

第三条资格证审验工作应依法依规进行，严格遵守法律法规和规章制度，保证公平、公正、公开的原则。

第四条资格证审验工作应加强信息保密，严格保护个人隐私，不得将个人信息泄露给他人。

第五条资格证审验工作应坚持以事实为依据，不得弄虚作假，不得为个人私利谎报资格证信息。

第六条资格证审验工作应建立健全的审验管理制度，确保审验结果的准确性和可靠性。

第二章资格证审验流程第七条资格证审验流程包括信息收集、材料审查、实地核实等环节。

第八条信息收集阶段，应向资格证持有人索取相关资料，如身份证明、学历证书、工作经历等。

第九条材料审查阶段，应对资格证持有人提供的材料进行认真审核，确保真实有效。

第十条实地核实阶段，可通过电话、邮件等方式联系资格证持有人，了解其工作情况及相关经历。

第三章资格证审验标准第十一条资格证审验标准应根据具体情况进行判断，包括但不限于学历真实性、工作经历真实性等。

第十二条学历真实性审验应核查学历证书的真伪，查证学校信息及毕业时间等。

第十三条工作经历真实性审验应核查工作单位、任职时间及工作内容等。

第十四条其他情况的审验需视具体情况而定，如培训经历、荣誉称号等。

第四章资格证审验结果处理第十五条资格证审验结果应当及时向资格证持有人通报，如有异议可提出申诉。

第十六条若审验结果属实，应及时办理相关手续，保证其合法权益。

第十七条若审验结果不实，应当立即取消相关资格证，通报有关单位。

第五章资格证审验监督第十八条随时进行资格证审验监督工作，保证审验工作的规范性和公正性。

第十九条定期对资格证审验工作进行审核，及时纠正工作中存在的不足。

第二十条对违规审验行为，应依法严肃处理，保障公民合法权益。

第六章附则第二十一条本规章制度自发布之日起生效。

承包商安全资质审核管理规定

承包商安全资质审核管理规定以下是一个可能的承包商安全资质审核管理规定范例：1. 目的本规定的目的是确保承包商在执行合同工作过程中具备必要的安全资质，以保障员工和工作场所的安全和健康。

2. 审核要求2.1 所有承包商必须提供其所需资质的证明文件。

2.2 资质审核范围涵盖但不限于以下方面：- 承包商的注册资质和经营范围。

- 承包商的安全管理组织机构和人员配置。

- 承包商的安全管理制度和操作规程。

- 承包商的安全培训和教育计划。

- 承包商的安全记录和事故处理情况。

- 承包商的安全设备和防护措施情况。

3. 审核程序3.1 审核由公司的安全管理部门或委托的专业机构进行。

3.2 审核程序包括但不限于以下步骤：- 提交审核申请和相关文件。

- 进行现场审核和面试。

- 收集和核实相关资料和信息。

- 编写审核报告。

- 审核结果的通知和跟进。

4. 审核评估和结果4.1 审核结果根据审核评估标准进行评定，包括合格、不合格和待整改等。

4.2 审核合格的承包商可签订合同并执行工作。

4.3 不合格的承包商需要采取必要的整改措施，并重新进行审核。

4.4 审核结果将记录在安全管理数据库中，并定期进行更新和复核。

5. 监督和管理5.1 公司的安全管理部门负责承包商安全资质的监督和管理。

5.2 安全管理部门将对承包商的安全工作进行定期检查和评估。

5.3 如发现承包商存在安全违规行为或安全风险，公司有权采取相应的措施，包括暂停或终止合同。

6. 培训和沟通公司将为承包商提供必要的安全培训和指导，并与其保持定期的沟通和交流，以确保承包商了解和遵守安全管理要求。

以上规定仅供参考，具体的承包商安全资质审核管理规定应根据实际情况进行制定和调整。