公司初步尽调清单
公司基本情况调查清单-尽调清单
公司基本情况调查清单-尽调清单公司基本情况调查清单一、公司沿革及组织结构1、公司简介2、公司整套工商登记资料(以工商局调取的为准)3、公司组织结构图;二、行业背景1、行业情况及国家相关政策法规;2、国内外的主要竞争对手情况;3、公司行业地位及发展情况;4、上下游及关联行业情况三、产品及技术1、公司的主要产品、实际从事的主要业务:请对公司的主要产品、业务进行适当的专业分类,并分别指明每种产品、业务在最近一年及一期总营业额中所占的百分比;2、按类别说明公司业务的主要市场及市场占有份额;3、产品或服务的各种批准证明、鉴定、定型证书,许可证和进网证等;4、公司的技术水平:请提供公司获奖产品、技术认定、科研项目、资质情况复印件,并列表说明颁奖/认定机构名称、项目负责人、产品/项目介绍、资质权属。
四、生产及销售(一)生产1、生产流程2、厂房设备和生产能力;如果存在加工外包虚拟生产,委托生产厂商基本情况及加工依赖性(是否有两个以上的委托加工商)。
是否有建厂、扩厂计划,如有,相关计划情况。
3、生产过程管理。
相关规章制度,生产过程中各个子过程的衔接情况,尤其是生产与采购、营销的衔接情况。
4、产品质量。
公司产品、服务适用的主要标准;各项质量指标,主要包括:产品合格率、开箱合格率,退换率和退货率等。
5、原材料采购基本情况。
6、存货管理体系。
(二)销售1、销售和市场预测,包括对整个市场(国内/国际)、本公司和竞争对手;国家有关政策的影响。
2、营销战略和措施。
3、营销网络、部门、人员、管理等。
4、售后服务和评价体系,如返修率、投诉情况等。
5、公司有效订单明细表(包括合同价款、签约方、产品名称、签约时间),并附完整合同复印件。
五、财务状况(一)资产状况1、公司土地使用权证、房屋产权证清单,如为租赁,提供租赁协议清单;2、公司现有主要设备的原值、净值;租赁资产清单;3、公司资产担保抵押清单;4、公司所拥有的专利技术复印件;(二)财务情况1、公司近三年的各种预算计划(如预算资产负债表、损益表,费用预算表等);2、公司近三年的年度会计报表(资产负债表、损益表和现金流量表)和审计报告;3、截至最近一个月份的当期会计报表;4、各期财务分析报告,如有;(三)对外投资情况1、对外投资情况:包括投资的名称、主要营业项目、投资方式、投资时间、目的、金额、比例、获利状况,以及投资企业/项目的具体经营管理情况。
公司尽调清单
公司尽调清单
公司尽调清单:
1. 公司概述:了解公司的业务模式、经营范围、组织架构以及公司历史沿革等信息。
2. 财务状况:分析公司的资产负债表、现金流量表、利润表和财务比率等,以评估公司的财务状况。
3. 产业分析:分析公司所在行业的市场前景和竞争环境,包括行业增长趋势、市场份额、竞争对手和关键成功因素等。
4. 客户和供应商关系:分析公司的客户和供应商关系,了解公司的市场地位和供应链,以便评估公司的战略优势和稳定性。
5. 员工管理:分析公司的员工管理制度,包括薪酬待遇、培训计划和员工满意度等。
6. 风险管理:分析公司的风险管理制度,包括保险政策、合规性和安全措施,以评估公司对潜在风险的抵御能力。
7. 知识产权:分析公司的知识产权状况,包括专利、商标和版权等,以评估公司的竞争力和创新能力。
8. 法律问题:了解公司的法律结构和法律问题,包括法律诉讼、税收和合同问题等。
9. 实地考察:对公司进行实地考察,包括公司的生产基地、行政办公区、销售渠道和客户联系等。
10. 未来发展:了解公司的未来发展计划和战略,以评估公司的战略方向和潜在成长性。
以上是公司尽调清单的主要内容,希望对您有所帮助。
1 / 1。
初步尽调所需资料清单
⑵批准土地使用权出让的文件
⑶国有土地使用权出让合同
⑷土地使用权转让协议
⑸以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记
(6)建筑物的所有权证明
8.2
租赁土地及房屋的文件,包括但不限于:
土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同
9
债权债务、担保情况
9.1
债权情况的清单(包括金额、期限、利率、抵押担保情况等重要信息)及相关重要协议合同
4.2
公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明。
5
竞争优势或核心竞争力(包括不限于)
5.1
所属行业(行业现状与前景,所在行业的产业政策,未来发展方向,行业竞争格局与相关企业,行业内的主要企业及其市场份额,进入本行业的主要障碍,市场供求状况及变动原因,影响行业发展的有利和不利因素,行业周期性、季节性、区域性特征等)及市场竞争状况(公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势、采取的竞争策略和应对措施等说明)。
10.2
公司业务概括说明(经营范围、经营方式、经营业绩、经营能力、业务经营流程)
10.3
行业近三年发展情况介绍(行业壁垒、市场容量、利润水平、供求状况、竞争状况);公司盈利模式、该模式主要风险及对未来的影响说明
10.4
公司及控股子公司所处区域行业发展情况介绍,包括行业内能与公司存在直接或潜在竞争的企业及其经营情况、各企业市场份额、优劣势分析;公司的核心竞争力和行业地位、近三年变化情况和未来趋势、行业的周期性、区域性或季节性特征等
5.2
项目核心优势介绍(区位、不可替代性等)
6
税务情况
6.1
土地增值税和所得税汇算清缴报告(如有第三方鉴证报告亦请提供);土地增值税测算表
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料(如特种经营许可证、环保许可证等)
为了全面了解贵公司的状况,请贵公司(含下属分子公司)及担保人尽可能多地提供相关的资料,全部资料请提供复印件(以后再现场查阅核对原件,资料如以电子方式提供更佳)。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司:
1.公司历史沿革(全套公商登记资料、股权结构)
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况(土地、厂房等)
4.公司内部控制制度(规章及组织结构图)
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况(专利许可证等)
6.公司财务资料(近期年度财务报表)
7.公司市场竞争力情况(类似企业区域排名)
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍);(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价);(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……);(4)高级管理人员是指:董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等;上述人员的基本情况:包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权,年龄、学历、职称,曾经担任的重要职务及任期,主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同;(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核);(3)请提供公司现行的薪资、福利方案;(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司,以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司;(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营):包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知,会议记录完整性,会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等),会议文件是否归档;(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举;(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度;(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
初步尽职调查清单
初步尽职调查清单1. 公司概况•公司名称•公司注册地•公司成立日期•公司法定代表人•公司所属行业•公司经营范围•公司规模(员工人数、营业额等)2. 资产负债表•查阅最近三年的资产负债表•确认资产总额•确认负债总额•分析资产和负债的组成情况•分析资产和负债的变动情况3. 利润表•查阅最近三年的利润表•确认营业收入•确认净利润•分析主要收入来源和成本构成•分析净利润的年度变动情况4. 现金流量表•查阅最近三年的现金流量表•分析现金流入和流出的主要来源和去向•分析经营活动、投资活动和筹资活动对现金流量的影响5. 主要股东和股权结构•确认公司的主要股东和股权比例•分析股东之间的关系和合作情况•分析股权结构对公司决策和治理的影响6. 关键管理人员•确认公司的高管团队成员•分析关键管理人员的背景和经验•评估关键管理人员对公司发展和运营的影响力7. 公司竞争力分析•定位公司在所属行业的竞争地位•分析公司的核心竞争优势和竞争劣势•分析行业内的竞争对手和市场份额情况8. 法律风险和合规情况•确认公司是否存在未解决的法律纠纷•确认公司是否符合相关法规和规定•分析公司面临的潜在法律风险和合规问题9. 市场前景和风险分析•分析行业的发展趋势和前景•分析公司面临的市场风险和竞争风险•评估公司在未来几年的业务增长和盈利能力10. 公司治理和内部控制•分析公司的治理结构和决策机制•分析公司的内部控制体系和风险管理制度•评估公司治理和内部控制的有效性和合规性11. 公司未来发展战略•分析公司的发展规划和目标•分析公司的战略执行能力和资源配置能力•评估公司未来发展计划的可行性和风险12. 企业社会责任和可持续发展•分析公司的社会责任和环境保护措施•分析公司的可持续发展战略和实践•评估公司在企业社会责任和可持续发展方面的表现以上是初步尽职调查的清单,通过对以上内容的分析和评估,可以更全面地了解一家公司的情况,为投资、并购或合作提供重要参考依据。
初步尽职调查清单(clean)
初步尽职调查清单1、公司的基本情况公司的成立和发展历史,产品和技术的里程碑和关键节点介绍现有股权结构,历史上股权结构的变化,融资历史情况公司董事会成员和主要高管简介,包括工作经历和目前的主要工作职责主要公司运营实体,下属各地区主要子公司经营情况公司的组织架构图和各部门简介公司员工数量,按照各部门划分的员工数量2、公司商业模式介绍(含产业链上下游、公司定位)3、公司目前经营状况公司的经营策略介绍:公司的产品(及/或服务)介绍o现有产品(及/或服务)的主要结构构成,下一代产品(及/或服务)的规划;o自有技术优势、技术难点和行业技术发展方向,各个发展方向的优缺点分析;o产品(及/或服务)开发能力方面的优势介绍;o从app或微信公众号等工具推出之日起,每月的app产品端的用户数、活跃度数据列表o未来3年的规划潜在市场和客户获取(目前客户结构,未来计划的目标,如何实现)o公司对产品(及/或服务)在各个应用市场潜力预测,以及公司产品(及/或服务)和技术特点所针对的目标细分市场规模o目前主要的客户结构(含产品销售结构),整个产品(及/或服务)获取客户认可的整个交易流程介绍o公司对未来的目标是什么(细分到产品(及/或服务))?按什么步骤来实现?竞争情况(主要介绍竞争对手的优劣势分析,找准精确的对手)o请列出主要现在和潜在竞争对手,包括国内、国外两个市场,请比较竞争对手在产品(及/或服务)本身、定价、供应链、客户、外部资源等各方面的优劣势如何看待未来的市场竞争态势和主要对手的市场份额生产及供应链管理(主要体现生产及供应链方面的优势,此条针对无生产环节的企业不适用)o公司目前的产能,每月出货量,具体工厂分布情况,主要生产工艺流程单位产品产出时间?良品率如何,检测和质量监控如何实现o如何建立稳定的零部件供应链体系,关键原材料供应是否存在瓶颈3、财务和运营数据请提供11-14年各季度的合并损益表、资产负债表和现金流量表请提供未来3年的财务预测模型,包括盈利预测和资本支出计划请介绍本次融资的具体资金使用计划4、其他公司可以协助安排的核心客户、上、下游供应商进行拜访的名单行业和市场研究、竞争对手分析报告(如有)。
初步法律尽职调查清单境外公司
初步法律尽职调查清单境外公司境外公司初步法律尽职调查清单:1. 公司成立和营业范围- 公司成立日期、地点及营业执照副本- 公司经营范围是否符合当地法律要求2. 公司组织架构及经营管理体系- 公司组织架构和治理结构、董事会、监事会的设置情况- 公司内部控制和管理体系的建立情况3. 公司主要资产和业务- 公司主要业务类型、业务地区以及所涉及行业的市场环境- 公司的主要资产种类、数量、地点、所有权及债务状况,包括不动产、股权、知识产权等4. 公司所处法律环境及关键法律问题- 公司所处的国家法律体系,是否稳定、完整、透明- 公司是否存在重大法律诉讼及未决纠纷,是否有未履行的法律义务5. 公司合规及交易限制- 公司是否遵守当地法律法规,是否存在违规行为- 公司是否存在任何禁止或限制交易的情况,如可挂牌公司不允许私下交易等6. 公司税务财务情况- 公司是否按时纳税并符合当地税收法规- 公司财务状况是否稳定,是否有隐藏的负债或其他财务风险7. 公司证书和许可证- 公司是否拥有必要的证书、许可证或执照- 这些证书或执照是否有效,是否符合当地法律法规的规定8. 公司合同和协议- 公司是否签订过重要合同或协议,并且是否遵守合同条款- 是否存在违反当地法律法规的合同或协议9. 公司人力资源情况- 公司员工数量和成分,以及劳动关系的处理情况- 公司是否遵守当地法律法规,包括劳动标准、工资福利、保险等10. 其他风险- 其他可能涉及到公司经营风险的因素,包括政治、自然灾害、市场竞争等因素。
以上是境外公司初步法律尽职调查的一些重要内容。
这些调查项目所需内容可能会因公司性质、地域等因素而有所变化。
在进行初步法律尽职调查时,还需要注意询问公司的相关代表、律师或其他专业人员,以获取更多的信息。
尽职调查清单(简版)
新三板挂牌项目初步尽职调查清单
一、公司历史沿革
请提供公司设立时及发起人出资情况(出资协议、发起人协议)等资料,以及公司最新营业执照、公司章程等。
二、公司股权演变过程及现行股权结构
1、请提供公司历次股权变动情况(包括历次增资、股转转让情况)。
2、请提供公司目前完整的股权结构图。
三、公司的内部组织框架
请提供内部组织框架图。
四、公司的业务模式
请简述目前公司主要业务分类,业务操作模式及盈利模式。
五、公司所在行业的竞争格局及公司在行业中的地位
1、请提供公司2012年度、2013年度前五大客户及前五大供应商情况。
六、请提供公司最近二年的审计报告及最近一期的财务报表(包括资产负债表、损益表及现金流量表)
七、公司独立运营情况及法人治理结构合规性
1、请提供公司的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及全部房屋所有权、国有土地使用权的清单、权属凭证、相关出让、转让合同;请提供对公司影响重大的相关被授权专利、技术、商标、版权、特许经营权的授权合同。
2、请提供公司现时正在通过租赁使用的全部租赁房屋的目录和清单,以及现时正在履行的房屋租赁协议(如有)。
八、公司的同业竞争和关联交易情况
1、公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的主要股东的其他对外投资情况,是否存在同业竞争情况。
2、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的关联交易情况。
九、公司主要负责人及主要技术负责人的情况
请提供公司董事、总经理、副总经理、财务部负责人及核心技术人员的简历。
尽职调查问题初步清单
尽职调查问题初步清单尽职调查问题初步清单(一)我所现列出对香港(“公司”)、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表,请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表,请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件,本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解,作为将来起草年度协议一个初步基础,在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单公司信息请介绍公司结构具体情况,包括公司的股东,公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司;简述公司职能部门的权责划分及关系,请提供公司架构图公司每一个子公司的业务及主要作用。
公司产品的详细介绍资料请提供公司过去三年的所有设施具体情况请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情请同时提供有关档副本,提供公司客户清单、及年销售额及量请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况采购() 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量清单应提供至总数之75%请在集团公司原材料供货商清单上指出其为实际原材料供货商或经销商/ie.consolidated,每年一份名单),显示有关金额占整体采购成本及采购量的百份比、与集团公司有多少年生意往来及其依赖的任何安排的有关资料。
请提供长期供应合同、采购或运输协议的副本(如有)。
请提供包括所有分包协议的清单和文件的副本,并特别注明集团公司赖以维持生产或供应的分包安排。
请提供在过去三年的采购协议的样本,并请提供与十大供货商签订的合同。
阐述公司的采购政策及挑选供货商的准则。
阐述集团公司就其供货商所制定的付款政策。
平均应付款天数是多少天。
有没有不能代替的供货商?供货商的选择空间有多大。
列出亦是集团公司关联人士的集团公司供货商。
列出亦是集团公司竞争者的供货商。
如何控制运输和管理费用。
说明所购货品的质量控制程序。
以往所供货品或所提供的服务是否存在任何重大缺陷或错误。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查,可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息,帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况,包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件,包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息,包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况,包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况,包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况,包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况,包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目,如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书,如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单,不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时,还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告,并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要,因此在进行尽职调查时需细致入微,确保收集的信息完整、真实以及准确。
初步尽职调查资料清单
尽职调查清单
一、公司基本情况
1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码;
2、公司设立、历次注册资本变更及历次股权变更等工商登记资料(工商局打印的全套工商档案,即特别说明第1项);
3、员工人数及其享受的福利、劳保、保险、住房公积金等情况(缴纳具体情况说明);
4、房屋、土地、商标、专利或非专利技术等资产的使用及权属情况(房屋、土地、商标、专利清单及相应证书复印件);
5、重大未决诉讼、仲裁情况,近两年受到重大行政处罚或刑事处罚的情况(若有);
6、持有公司5%以上股份股东介绍。
二、公司股份制改制计划
公司本次股份制改制拟引入的投资者情况,投资者入股作价计划。
三、公司业务及行业状况
1、公司经营业务模式(即公司是如何赚取收益);
2、公司的竞争优势与劣势,市场份额的变动情况及趋势,同行业竞争的情况。
三、财务状况
1、2013年、2014年审计报告(合并、母公司、主要子公司);
2、2013年、2014年纳税申报表(母公司、主要子公司)。
四、同业竞争和关联交易情况
1、公司控股股东、实际控制人控制的与公司存在相同或相似业务的其他企业情况说明;
2、董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上
股份的股东在主要供应商、客户中所占权益的说明(若有);
3、公司最近两年发生的重大关联交易事项(若有);
4、母公司与子公司、子公司之间业务竞争性、相关性的说明(若有)。
初步尽职调查材料清单
拟挂牌公司初步尽职调查材料清单本材料清单称“公司”为拟挂牌公司及其子公司,所要求之各项文件和/或资料将作为我司开展财务顾问工作的基础资料,因此,需请拟挂牌公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。
拟挂牌公司应对其所提供的文件、资料的真实性和完整性负责。
在准备本材料清单所要求之文件时,如公司认为本材料清单中的某一项不适用、不存在该等情形或无任何相关文件,请注明“不适用”、“不存在”或“无”,并简要说明原因。
在收悉本材料清单所要求的文件及资料后,根据我司项目组人员审查上述文件及资料的结果,我司将提出补充材料清单,要求贵司就某些特定问题,补充提供有关文件及资料,敬请予以协助。
一、公司基本情况及历史沿革1.请调取并提供,公司及其子公司的工商现状查询页(如有)以及自工商行政管理部门调取的公司自成立至今的全套工商档案材料的复印件(加盖工商查询账)。
2.请提供,公司现行有效的《企业法人营业执照》。
3.请提供,公司现行有效的组织机构代码证。
4.请提供,公司现行有效的公司章程及历次章程修正案。
5.请提供,公司的股权架构图。
6.请提供,公司历次验资报告。
7.请提供,公司所有评估报告。
8.请提供,公司2013、2014年度审计报告及全套财务报表。
9.请提供,公司的开户许可证及全部银行账户资料(包括基本存款账户、一般账户、专用存款账户和临时存款账户)。
10.请确认,公司是否设有分公司;如有,请提供该等分公司的《营业执照》及全部工商材料。
二、公司的重大债权债务1.请提供,公司截至目前的全部借款明细以及相关的借款协议和担保协议。
不知2.请说明,公司与其他公司之间的资金拆借情况,并提供相应的合同。
3.请提供,公司其他重大融资的协议和文件。
4.请提供,公司截至目前的其他应收应付款项明细。
5.请提供,与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同(如有)。
三、公司的法人治理结构1.请提供,公司的各项内部规章制度文件,包括但不限于业务管理制度、财务制度、行政管理制度、劳动人事制度等内部管理制度;2.请提供,公司自设立至今的全部股东会决议、董事会决议、监事会决议和总经理办公会纪要。
企业前期尽职调查需提供资料清单
前期尽职调查需提供资料清单
(一)最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证;
(二)最初的验资报告、历次验资报告和相关评估报告;
(三)注册资本历次变更的董事会、股东会决议和股权转让协议;
(四)各期注册资本变更相关的批准文件;
(五)最初的公司章程及每次变更后的公司章程;
(六)历次工商变更登记的资料;
(七)历年实收注册资本的账面记录及相关记账凭证和原始凭证;
(八)公司法人治理结构情况(股权结构图)、最新的组织结构图(管理部门设置情况)。
(九)目前的法人股东营业执照及最近期的财务报表(如有);
(十)关联方清单和关联方的营业执照、公司章程、最近期间审计报告、近三年内与公司之间
的关联交易情况;
(十一)重大经济合同,如承包经营、租赁经营、长期代理服务合同、托管协议等;
(十二)成文的相关内部控制制度。
(十三)资质证书
(十四)最近三年及最近一期的审计报告及税务代理报告(如有);
(十五)主要的固定资产和无形资产的清单和相关权证,包括:土地使用权出让合同及土地使用权证;房屋所有权证或租赁协议、建造合同或买卖合同;车辆行驶证(近期年检后的复印件);其他无形资产相应的权利证书(包括专利证书等);主要设备的购买合同等;资产购置付款凭证。
(十六)主要资产抵押情况及相应的合同;
(十七)借款合同及相关担保合同(如有)
(十八)对外投资情况及投资合同、出资凭证;被投资单位审计报告、营业执照;
(十九)行业相关的行业政策、税收优惠资料;
(二十)银行账户清单、所有银行账户对帐单;
(二十一)公司现行的收入确认方法、营业成本核算方法;。
公司初步尽职调查文件清单
Pre-DD
初步尽职调查文件清单
一、公司基本情况
1,公司及其控股、参股公司名称、成立日期、法人代表、注册资本、经营范围;
2,公司及其控股、参股公司当前的股权结构、自公司成立起历史上的股权变更情况介绍;
3,公司及其控股、参股公司的内部组织结构图,包括机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及员工人数分布和各部门的主要负责人姓名;
4,公司董事、高级管理人员简介及近三年高管变化情况介绍;
5,公司持有的专利情况介绍。
二、业务与技术
1, 公司主要产品的主要竞争对手
2,公司2009、2010年度分产品销售额及毛利率
3,公司2009、2010年度前十名客户及销售额
4,公司2009、2010年度前五名供应商及采购金额
三、同业竞争与关联交易
1,同业竞争
请详细说明公司控股股东或实际控制人及其控制的其他企业实际业务范围、业务性质、客户对象、与公司产品或服务的可替代性等情况。
2,关联交易
请统计近两年公司向关联方销售产生的收入;向关联方采购情况;其他关联交易情况。
四、财务分析
请提供公司及其控股、参股公司2009、2010年度财务报表(三表),合并财务报表及审计报告。
- 1 -。
公司尽职调查清单
尽职调查资料清单阐明:1.请贵企业尽量按本调查清单所列规定提供原件;如属于不能提供范围,请根据原件提供其复印件。
2.我们深知本调查清单所列旳某些资料也许波及贵企业商业机密,我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目旳,并会对之承担保密义务。
假如波及重大保密事项,请贵企业予以尤其阐明;3.根据项目进度,我们将伴随尽职调查工作旳深入,向贵企业提出深入旳补充尽职调查文献清单。
对文献资料中有关问题,我们也许需要深入征询贵企业有关人员。
4.我们对于贵企业及有关人员在尽职调查中予以旳配合表达诚挚旳感谢。
(一)、企业运行类资料清单一、生产及管理状况1、请提供企业旳产品构成明细表,及各产品历年旳销售额及占销售收入旳比重。
2、请提供企业旳组织构造图及部门职责阐明书,并提供重要部门人员旳简历。
3、请提供有关企业各重要产品产能和历年产量旳明细表。
4、请提供企业工艺、生产流程资料,并对关键技术和关键工艺进行阐明。
5、请提供企业质量控制制度文献、组织构造、行业原则文献、质量技术监督部门旳评价文献及因质量问题受到惩罚状况(如有)。
6、请提供有关企业所波及旳环境保护及治理方面旳资料,并提供企业在环境保护方面旳人、财、物投入旳有关资料。
二、采购状况1、请提供企业生产所需旳重要原料、辅料和能源动力清单,对企业旳重要产品成本构成进行阐明,并提供产品旳成本计算单。
2、请提供有关重要原材料、重要辅料和能源动力旳市场供求状况及价格走势旳有关资料。
请提供有关企业采购模式旳有关资料或作出采购流程及管控状况阐明。
3、请提供有关企业旳采购模式、定价机制旳有关资料。
4、请提供企业重要供应商(前10名)旳有关资料,近三年各类原辅材料前十名供应商旳采购金额,以及各类原材料近三年旳采购额和历年企业原材料总采购额旳有关资料;并提供与重要供应商签订旳长期供货协议。
三、技术研发状况:1、请提供企业研发体制、研发机构设置、关键技术人员资历等资料。
2、请提供企业拥有旳专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料,并阐明企业技术水平、技术成熟程度及同行业状况。
21.尽职调查资料清单
初步尽职调查资料清单烦请贵公司整理并提供以下资料(以书面回答或直接提供有关文件的形式、无法提供的资料请说明原因),以便我们制定具有针对性和可行性合作方案。
说明:贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用,我们将采取必要的控制程序及措施予以保密,未经贵公司授权,我们保证不泄露给任何第三方知晓。
本资料清单列示内容适用于公司及公司所有控股子公司。
相关资料,请企业尽快准备并提供。
一、公司基本情况1.公司历史沿革演变情况(公司初次设立时间、出资方式、注册资本及股东构成情况;历次注册资本的变化情况、股东出资及股东变更情况、股东增资资金的来源说明);公司设立及历次变更相关的法律文件(如股东的相关决议、相关出资协议、批文、评估报告、验资报告、公司章程、向相关部门报批或备案的相关材料、设立及历次变更后的营业执照复印件等)。
2.公司历次重大改组、变更、收购、兼并及重大对外投资情况(尤其对近三年并购资产情况予以详细说明,主要包括被并购方经营及财务情况,定价情况等)。
3.采用方框图或其他有效形式,说明贵公司与主要股东及其所控制的其他企业与公司的股权关系,请用方框图方式描述公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司,以及其他有重要影响的关联方。
4.请说明主要股东及实际控制人的基本情况,主要包括:(1)成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务;实际控制人为自然人,请说明其国籍、是否拥有永久境外居留权、身份证号码、住所。
请详细说明主要股东的历史沿革(包括股本变化、股权转让、重大资产置换等)、主要业务、经营状况等。
(2)主要股东直接或间接持有公司的股份是否存在质押或其他有争议的情况。
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
5.有关其他股东的情况,主要包括:(1)自然人股东(包括直接持股、间接持股、代持股东)及其在公司担任的职务;(2)目前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。
前期尽职调查资料清单(初步尽调简要版)
前期尽职调查清单
一、公司基本情况
1、公司设立、注册资本变更资料。
2、目前的股权结构:股东名称、数量、比例
3、公司发起人简介.
4、公司员工情况:员工人数、构成、技术人员情况
5、与公司业务及生产经营相关的资产权属情况:房屋、土地、商标、专利或非
专利技术、重要特许权等权利的使用及权属情况。
6、控股子公司或纳入其合并会计报表的其他企业的基本情况;
二、公司管理团队情况
1、公司高管的简历,包括姓名、性别、年龄、学历、职称,曾担任的重要职务
及任期,主要的从业简历及在公司现任职务和兼任其他单位的职务
2、公司高管的持股情况,包括持有股份的数量及比例,所持有股份的锁定、质
押或冻结情况。
三、公司业务及行业状况
1、公司所处行业国内外基本情况。
行业市场容量、行业基本状况、发展前景、技术水平以及以上因素的发展趋势。
2、公司面临的主要竞争状况
自身的竞争优势及劣势,市场份额的变动情况及趋势,同行业竞争的情况。
3、对公司有重大影响的知识产权、非专利技术情况
4、主要客户及供应商资料。
前5名客户的销售额、占当年年销售收入总额的比
例及回款情况。
五、公司财务状况
公司近二年审计报告
六、公司的同业竞争和关联交易情况
公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明。
1。
证券股份有限公司初步尽职调查清单(标准版)
证券股份有限公司初步尽职调查清单(标准版)
注:以下清单仅供参考,实际尽职调查内容需根据具体情况进行修改完善。
一、公司概况
1. 公司基本信息、注册资本、法定代表人、股东、控股股东、实际控制人等情况;
2. 公司组织架构及业务范围、经营范围;
3. 公司历史经营情况、前三年经营情况和主要指标、规模等情况;
4. 公司战略和发展规划及有效实施情况;
5. 公司治理及内部控制机制、公司章程、重要合同以及股东关系等情况。
二、市场及竞争分析
1. 所处市场的竞争情况:市场份额、行业规模、市场增长率等;
2. 公司与其他同行业公司的竞争关系:优劣势分析、竞争对手战略、竞争力分析等;
3. 主要客户分析,对公司的贡献及重要性的分析等。
三、财务分析
1. 会计数据的可靠性及信息披露质量分析;
2. 公司的财务状况分析:资产负债表、收入情况、费用情况、现金流量表等;
3. 重要财务数据及财务风险因素分析:应收账款、存货、应付账款、短期负债、长期负债、利润水平、资本结构、现金流等。
四、法律与合规
1. 公司的法律及合规情况:公司及全体董监高的法律记录、合规记录、争议记录等;
2. 公司所处行业或业务领域的外部法律监管环境:行业法律政策规定、最新变动、风险控制要求等。
五、人事管理
1. 公司的人员配备及人才引进、培训等情况;
2. 公司的董事、监事及高管的背景、风险因素、清白记录等情况;
3. 公司的薪酬体系和激励措施等。
某公司初步尽职调查清单
某公司初步尽职调查清单范本根据企业改制以及新三板的相关要求,我公司需要对贵公司某公司有限公司(以下简称“某公司”)进行尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下,请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出,项目组将根据持续尽职调查的情况,可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括:(1) 某公司;(2) 某公司控股和参股企业;(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目,可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求,对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
新三板项目尽职调查清单目录一、某公司的主体资格及历史沿革3二、某公司的股东及其实际控制人4三、某公司对外投资公司的情况5四、某公司的业务和技术情况5五、某公司的财务情况6六、某公司的重大合同7七、某公司的债权债务和担保7八、某公司的主要财产7九、某公司的知识产权10十、某公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施10十一、某公司的税务11十二、某公司的管理层及员工11附表一:重大合同统计汇总表13附表二:贷款合同汇总表13附表三:担保情况汇总表14附表四:土地汇总表15附表五:房产汇总表15附表六:土地租赁汇总表15附表七:在建工程汇总表16附表八:房屋租赁汇总表17附表九:知识产权汇总表18一、某公司的主体资格及历史沿革1.1请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。
1.2请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。
请提供某公司自成立至今的全部工商登记档案资料,并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
1.3请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案,但及某公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料,例如:某公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。
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尽职调查问题清单
**有限公司:
本次尽职调查主要目的,是对贵公司、贵公司关联公司(包括但不限于控股及参股)等的基本情况及业务发展情况进行全面、深入地了解,该等尽职调查工作是我们评估该项目价值,进一步推进贵公司上市的重要基础。
因此,诚望贵公司能给予大力支持和配合,根据最新情况准确、真实、完整的提供说明及相应的文件和资料。
鉴于该等尽职调查问题清单的设计仍基于对贵公司的初步了解,难免有针对性不足、与企业实际情况有出入的情况,敬请理解与配合。
我们将深入研究分析贵公司提供的反馈信息,并根据新的发现提供若干补充尽职调查问题。
顺致商祺。
附件一《尽职调查问题清单》
联系人:*** 电话:***
**有限公司
2013年12月16日
附件一:尽职调查问题清单
序号调查事项备注第一部分历史沿革与组织机构
1.1 请分别说明贵公司及关联公司自设立以来历次变更及股权结构的详细情况。
1.2 请分别提供最新的贵公司及关联公司结构图,并请说明各个股东的基本情况,包括但不限于股东的名称、持有股权比例、股东的
基本情况等。
1.3 请分别提供贵公司及关联公司最新经年检的营业执照复印件、最新组织机构代码证复印件。
1.4 请分别提供贵公司及关联公司的最新公司章程。
1.5 请分别提供贵公司及关联公司的分公司、子公司(控股、参股及联营)结构图,请标明各个下属单位的全称和持股比例。
1.6 请分别提供相关主体的实际控制人及核心管理人员的简历介绍。
第二部分财务报告及相关财务资料(成立不足三年的公司请提供自成立日起的相关资料)
2.1 请提供贵公司及关联公司2010-2012年的审计报告(如有)和最近三个月的财务报表或财务报表(若无审计报告)。
2.2 请分别说明贵公司及关联公司2010-2012年的资本性支出情况(规模、主要投资建设项目以及主要的融资手段)和2012-2015年的资
本性支出计划(规模、主要投资建设项目已经主要融资手段)。
2.3 请分别说明贵公司及关联公司2013-2016年的盈利预测情况,包括但不限于未来四年的年度产品产量、销量、销售收入、毛利及净
利润水平等,并请提供测算过程和依据。
第三部分资产情况
3.1 请提供贵公司现有生产线情况说明(包括但不限于产能、设备水平、使用时限及改造计划等)。
3.2 请提供贵公司现有土地、房产等的情况说明及相关证件。
3.3 请提供贵公司现有专利、商标、授权许可、商誉等无形资产的情况说明及相关证件。
3.4 请提供拟在建、新建生产及配套项目的详细情况。
第四部分公司业务情况
4.1 请提供贵公司控股及参股企业的全面业务情况。
4.2 请说明贵公司产品的工艺流程及技术水平。
4.3 请提供2011—2013年现有产品原材料的采购数量、价格、采购地区等情况。
4.4 请提供2011—2013年产品包装的采购数量、价格、包装提供商等情况。
4.5 请提供2011—2013年产品的生产、出厂数量、出厂价格、销售地区、市场占有率等情况。
4.6 请说明2011—2013年产品的库存情况。
4.7 请说明2013—2015年的市场策略和计划(包括产品计划、市场营销策略和计划等)。
4.8 请提供预计开发的新产品的产品说明、价格、市场计划等。
第五部分行业与竞争情况
5.1 请分析全国产品类饮品的行业情况,及与其他类别饮品的对比分析。
5.2 请说明贵公司及关联公司的核心竞争优势,以及其他企业进入产品类饮品行业的主要壁垒。
5.3 请提供贵公司及关联公司竞争格局的基本情况介绍。
5.4 请说明贵公司及关联公司主要竞争对手情况(包括市场范围、市场份额、商业模式、销售模式、盈利模式、技术水平和业务发展战
略等)及应对策略。
第六部分其他
6.1 请说明贵公司及关联公司目前涉及的诉讼、对外担保情况。
6.2 请说明贵公司及关联公司最近3年间所有针对公司的法律诉讼、纠纷及解决措施,是否还存在未决事项。
6.3 请说明贵公司及关联公司有关资产权属有无争议。
6.4 请说明贵公司及关联公司是否存在影子股东等法律文件未载明的事项。
6.5 请提供与该项目有关的、有利于加深我们对项目理解的相关资料。
说明:在提供文件后,请贵公司打印本清单,并对于已经提供的文件,在清单备注栏标注“已提供”;对于查明没有本清单列出的某项文件,根据情况标注“无”或“缺失”;对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件,请标志“待提供”;鉴于目前我们对公司的了解程度,本清单中的某些问题或文件可能不适用,请标注“不适用”。