证券市场基本法律法规练习题及答案解析
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题 含答案
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构2、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。
A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力3、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形4、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。
A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划5、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会6、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库含答案讲解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习题库含答案讲解单选题（共20题）1. 下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 A2. 净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C3. 根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。
A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D4. 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A5. 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制（）。
A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A6. 公开募集基金的基金份额持有人可以（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.参与基金的投资管理活动C.对基金管理人的投资下达投资指令D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额【答案】 A7. 有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。
A.收益权B.货币C.实物D.劳务【答案】 D8. 下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。
A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D9. 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B10. 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。
证券市场基本法律法规测试题及答案解析
证券市场基本法律法规测试题及答案解析证券从业考试频道为您整理证券市场基本法律法规测试题及答案解析，欢迎大家关注证券从业考试动态!证券市场基本法律法规测试题及答案解析一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.15%C.20%D.25%6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1B.3C.5D.78.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%B.30%C.35%D.40%9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是( )。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷(附答案解析)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（二） (11)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（三） (26)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（四） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（五） (47)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（六） (57)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（八） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（九） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（十） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题提供答案解析
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题提供答案解析单选题（共20题）1. 下列选项中，说法正确的是( )。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】 B2. （2017年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。
A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C4. （）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】 A5. 下列关于异常交易的说法，错误的是（）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行【答案】 A6. 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】 C7. 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A8. 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
证券市场基本法律法规模拟测试卷三附答案解析
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系
【正确答案】：C
解析：考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。 证券公司治理的基本要求 1．建立健全组织架构、明确职责划分 2．不得侵犯客户合法权益 3．建立完备的内部控制体系
19.甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权 Ⅱ．甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权 Ⅲ．甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼 Ⅳ．公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书
A、①②④
B、②④
C、②③
D、①②③④
【正确答案】：C
解析：本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，④错误。
2.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。
A、财务
B、经营场所
C、期货行情信息
17.下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的决议 ④制定公司的基本管理制度 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
A、①②④⑤⑥
B、②③④⑤
C、①③④⑤⑥
D、②③④⑤⑥
【正确答案】：D
A、
A.①②④
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D3. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C4. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D5. 发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A.4B.3C.2D.5【答案】 B7. （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D8. 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D9. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规训练试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D2. 下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。
A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】 B3. 列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】 B4. 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。
A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】 D5. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6. 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7. 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10B.15C.20D.30【答案】 A8. 单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】 C9. 证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。
A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 B2. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.1B.3C.6D.12【答案】 A3. 融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A4. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5. 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】 D6. 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】 C7. 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
A.具有证券经纪业务资格B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形C.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定【答案】 C8. 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】 D9. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】 C2. 下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 B3. 下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。
A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A4. 下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。
相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】 C5. 公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。
这是（）。
A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】 C6. 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】 D7. 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。
证券市场基本法习题与解答
证券市场基本法习题与解答一、选择题1. 以下属于证券市场基本法规定的主体有哪些？A. 证券公司B. 上市公司C. 投资者D. 所有上述答案答案：D解析：根据证券市场基本法的规定，证券市场的主体包括证券公司、上市公司和投资者。
2. 证券市场交易的方式包括以下哪些？A. 集中竞价交易B. 国内市场交易C. 休市交易D. 自助交易答案：A解析：证券市场交易的方式主要包括集中竞价交易、做市商交易和协议转让交易。
3. 下列关于证券市场基本法的说法正确的是？A. 证券市场基本法是国家监管证券市场的最高法律规范B. 证券市场基本法仅适用于A股市场C. 证券市场基本法不适用于创业板市场D. 证券市场基本法对市场交易方式没有具体规定答案：A解析：证券市场基本法是国家监管证券市场的最高法律规范，适用于全国范围内的证券市场。
4. 以下属于证券市场基本法规定的投资者权益保护措施有哪些？A. 重点保护投资者交易权益B. 加强对市场信息的监管C. 设立投资者救济机制D. 所有上述答案答案：D解析：根据证券市场基本法的规定，保护投资者权益的措施包括重点保护投资者交易权益、加强对市场信息的监管和设立投资者救济机制等。
二、简答题1. 证券市场基本法对证券公司的监管有哪些要求？证券市场基本法对证券公司的监管主要包括以下几个方面的要求：首先，要求证券公司依法开展证券业务，合规经营，保护投资者合法权益。
其次，要求证券公司加强内部风险控制，建立健全的风险管理制度，防范并及时应对市场风险。
再次，要求证券公司加强内部治理，健全公司治理结构，保护股东权益，提高公司运作的透明度和规范性。
最后，要求证券公司加强对客户资金和证券的保管，确保客户资产的安全。
2. 证券市场基本法如何保护投资者权益？证券市场基本法通过以下措施保护投资者权益：首先，重点保护投资者交易权益，禁止虚假宣传和欺诈行为，保护投资者的知情权和选择权。
其次，加强对市场信息的监管，保证市场信息的真实、准确和及时披露，防止内幕交易和市场操纵行为。
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解(三)(附答案)
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解（三）一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.一般情形下，收购要约约定的收购期限不得少于日，并不得超过日。
（）A．20；60B．20；90C．30；60D．30；90【答案】C【解析】收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。
2.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的（）的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%。
A.5%B．30%C．40%D．45%【答案】B【解析】持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%，预定收购完成后所持有、控制的股份比例不得超过30%；拟超过的，应当向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约；符合豁免条件的可以向中国证监会申请豁免。
3.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。
A．规模失控、决策失误B.变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易【答案】D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
4．（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A．《公司法》B．《证券法》C．《刑法》D．《证券投资基金法》【答案】A【解析】《公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
5.关于股份公司分立，下列说法正确的是（）。
A．分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立的，原公司的法人地位延续D．派生分立的，原公司消失【答案】B【解析】股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上公司。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题附有答案详解
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题附有答案详解单选题（共20题）1. 根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。
根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。
A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 A2. 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A3. 下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。
A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】 D4. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】 B5. 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】 A6. 证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。
证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。
A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 C7. 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
证券市场基本法律法规-25_真题(含答案与解析)
证券市场基本法律法规-25(总分94, 做题时间90分钟)一、多项选择题1.设立证券公司，应当具备______规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
SSS_MULTI_SELA 《中华人民共和国公司法》B 《中户人民共和国证券法》C 《证券公司监督管理机构》D 《中华人民共和国刑法》分值: 2答案:A,B,C[解析] 参考《证券监督管理条例》第八条规定。
2.收购要约的期限可以是______日。
SSS_MULTI_SELA 20B 35C 50D 65分值: 2答案:B,C[解析] 收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。
3.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括______。
SSS_MULTI_SELA 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序分值: 2答案:A,B,C,D[解析] 题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。
4.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括______。
SSS_MULTI_SELA 诚实守信B 勤勉尽责C 独立客观D 专业审慎分值: 2答案:A,B,C,D[解析] 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
5.投资主办人有______情形的，不予通过年检。
SSS_MULTI_SELA 不符合一般证券业从业人员有关规定B 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C 被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D 3年内没有管理客户委托资产分值: 2答案:A,B,C[解析] 投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。
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证券市场基本法律法规练习题及答案解析
xx年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出guo 证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案解析”，希望对考生能有帮助。
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选择题
第1题基金管理人的权利不包括()。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
【正确答案】B
【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。
(2)获取基金管理人报酬。
(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。
(4)有关法律法规规定的其他权利。
本题 0.5 分
第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.承担基金亏损或终止的有限责任
【正确答案】A
【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。
(2)缴纳基金认购款项及规定费用。
(3)承担基金亏损或终止的有限责任。
(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。
(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
本题 0.5 分
第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。
A.铜
B.黄金
C.天然橡胶
D.白银
【正确答案】C
【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
本题 0.5 分
第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，
应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【正确答案】A
【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
本题 0.5 分
第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
【正确答案】D
【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
内容仅供参考。