7-2基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明20200417
基金备案操作流程
基金备案操作流程所需准备材料：一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。
私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办理。
二、私募基金管理人每设立一只私募基金，可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。
三、私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。
私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。
四、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料：（1）机构证券账户注册申请表；（2）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；（3）基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；（5）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；（6）经办人有效身份证明文件及复印件。
有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。
私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第（2）、（4）项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。
五、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期。
私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件（加盖公章），及时办理变更登记。
六、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。
基金备案及信息更新填表说明
基金备案及信息更新填表说明# 基金备案及信息更新填表说明## 引言基金备案是指根据相关法律法规要求，基金管理人和基金产品必须向监管机构备案，并不断更新相关信息，以确保基金市场的正常运作和投资者的合法权益。
本文档将详细说明基金备案及信息更新的填表要求和流程。
## 一、基金备案相关事项### 1. 基金管理人备案表- 填表要求：基金管理人必须填写基金管理人备案表，并提交给监管机构。
备案表包括基金管理人的基本信息、组织结构、运作模式、投资管理能力等内容。
- 填表流程：基金管理人可以通过监管机构指定的在线平台或者邮寄纸质材料的方式提交备案申请表。
提交后，监管机构将进行审核，并根据审核结果决定是否予以备案。
### 2. 基金产品备案表- 填表要求：基金管理人要根据基金产品的不同类型填写相应的备案表，包括公开募集基金、专户基金、封闭式基金等。
备案表包括基金产品的基本信息、投资策略、风险控制措施等内容。
- 填表流程：基金管理人同样可以通过在线平台或者邮寄纸质材料的方式提交基金产品备案表。
监管机构将根据备案表的内容进行审核，并对基金产品进行备案。
### 3. 基金管理人和基金产品信息更新- 填表要求：基金管理人和基金产品的相关信息一旦发生变更，必须及时向监管机构进行更新。
更新内容包括基金管理人的法定代表人、注册资本、机构设置等信息，以及基金产品的投资策略、基金规模、代销机构等信息。
- 填表流程：基金管理人需要在规定的时间内更新相关信息，填写信息更新表，并通过相应的途径提交给监管机构。
监管机构会核实并更新相关信息。
## 二、基金备案及信息更新的流程1. 了解备案要求：基金管理人需要详细了解备案要求和填表内容，确保按照要求准确填写相关信息。
2. 填写备案表：根据备案要求，基金管理人填写基金管理人备案表和基金产品备案表，并确保填写内容的准确性和完整性。
3. 提交备案表：将填写完毕的备案表通过在线平台或邮寄的方式提交给监管机构。
基金备案操作流程
基金备案操作流程基金备案是指基金管理人、基金销售机构等各类参与者按照相关法律法规的规定，向中国证监会（下称“证监会”）递交备案申请并经其批准后，方可参与基金业务的一种行政许可制度。
基金备案的操作流程一般包括以下几个步骤：一、备案准备1.收集准备备案材料，如基金管理人、基金销售机构的相关法律法规资料、组织机构代码证、营业执照等。
2.确定备案申请的主办证监局，一般是基金管理人或基金销售机构所在地的证监局，根据地区所属的分监管模式确定具体的备案材料和程序。
3.根据备案要求，编制备案申请书，并将备案材料及备案申请书整理为一套备案资料。
二、递交备案申请1.在备案申请递交之前，应当进行备案材料的预审，确保材料的完整性和准确性。
2.将备案申请书及备案材料递交至所属的证监局，通过正式递交方式，如邮寄或亲自递交。
三、备案审查1.证监局收到备案材料后，会对备案材料进行初步审核，主要审查备案材料的完整性和合规性。
2.若初审通过，证监局将组织内部人员对备案申请进行详细审查。
审查的内容包括但不限于组织架构、资金实力、制度规范等。
3.在审查的过程中，证监局可能会要求基金管理人或基金销售机构提供补充材料或提供进一步的解释说明。
四、备案批准1.审查工作结束后，证监会会根据审查结果作出备案决定，决定备案通过或不通过。
2.若备案通过，证监会将出具备案批复文件，由证监局将备案批复文件发送给基金管理人或基金销售机构。
3.基金管理人或基金销售机构收到备案批复文件后，应当按照备案批复文件的要求制定相应的措施和制度，并向证监局备案。
五、备案公告1.基金备案通过后，基金管理人或基金销售机构需要在指定的媒体上发布备案公告，并在备案决定书规定的时间内公示备案结果。
2.备案公告应当包含备案基金的基本信息，包括基金名称、基金代码、基金类型、管理人名称等。
六、备案登记1.完成备案公告后，基金管理人或基金销售机构需要将备案材料及备案决定书提交至中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）进行备案登记。
基金会办理变更、备案、章程核准、注销办事指南
基金会办理变更、备案、章程核准、注销办事指南●社会组织服务大厅对外接待时间：周一至周五上午8:30-11:30，下午13:30-17:00（法定节假日、每周三下午和每周五下午除外）●办公地址：北京市东城区东安门大街55号王府世纪写字楼308室●中国社会组织网：咨询电话●成立、变更、备案、章程核准、注销：、●证书、印章、会费票据、公告：、●社团年检由社团管理处办理：，58124091,58124092●基金会年检由基金会管理处办理：●民办非企业单位年检由民办非企业单位管理处办理：●涉外社会组织登记、年检由涉外民间组织管理办公室办理：58124057,58124055,58124053●社会组织评估由管理服务处办理：58124114,58124111●组织机构代码证：●本指南仅供参考，具体办理时以登记管理机关的要求为准●基金会办理以下登记业务，均须先履行网上填报流程，网上审核通过后提交纸质材料。
网上填报说明：·在中国社会组织网（）首页点击右上方“网上办公”栏目基金会登记栏中的办理事项，进入基金会网上办事大厅页面，填写用户名和密码登录，进入“填写表单”页面，按要求完成相关表格的填写，完成后点击“提交”键，完成网上填报。
·申请材料一次未填写完的，可以先点击“保存”键，待继续填写时重新登录，点击“修改”键，填写完成后再点击“提交”。
·网上提交后，由登记管理机关进行形式审查。
一般10个工作日后，可通过原路径登录网上办公平台查询回复意见。
审查通过的，直接在网上打印相关表格，按要求签字，加盖基金会印章，经业务主管单位审查同意并加盖印章后，向登记大厅提交纸质材料。
·网上填报通过后，提交纸质材料前，如发现填报有误，可联系登记管理机关进行修改。
一、基金会变更登记变更登记指：基金会名称、法定代表人、业务主管单位、类型、住所、原始基金数额等事项发生变化，应向登记管理机关申请变更登记。
企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
私募基金综合服务商附件二：企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
一：备案登记流程
二：需要资料
在中国证券基金业协会备案所需要的资料清单有：
1、公司营业执照、税务登记证以及组织机构代码证的电子扫描件（公司成立后会有）。
2、所有高管（至少四名）的简历和照片电子版（不大于500K，现在就开始准备）。
3、公司会员代表照片电子版（公司会员代表就是主要负责备案事宜的联系人员，可以是上述四名高管中的一个，也可以是其他人员，当协会收到材料后，会电话联系这个人询问一下公司的大概情况）。
4、已发阳光化产品的投顾协议PDF版本（如有的话，没有则不用提供）。
5、企业法人必须要有基金从业资格证书（通过证券基础知识＋证券投资基金两门考试），公司其他高管具有证券从业资格并且近三年有相关的金融从业经验（在一行三会监管下的金融机构里从业）
三：备注
1 你们提供公司想注册的名字和股东信息，我们帮你们注册公司出来
2 你们提供备案登记所需要的资料信息，我们协助你们公司在协会备案登记
3 公司成立后，如需要，我们会协助公司办理税收，财务以及银行方面的相关事宜。
基金业务变更操作说明
基金业务变更操作说明基金业务变更是指投资者在持有基金份额期间需要进行修改、调整或变更的操作。
以下是基金业务变更的操作说明：1. 修改个人信息：投资者需要修改个人信息时，可以联系基金公司的客服部门或登录基金公司官方网站。
通常需要提供身份证明和相关申请文件。
客服人员将指导投资者填写相关表格或在线表单，以确保个人信息的正确性。
经过核实后，基金公司会在一定时间内完成个人信息的修改。
2. 资金账户变更：若投资者需要将原有的资金账户更换为新的账户，首先需要准备好新的资金账户信息，包括账户类型、账户名称、银行名称、银行账号等。
然后，投资者可以通过基金公司提供的渠道（如电话、网站或柜台）联系客服部门，并提供原有账户信息和身份证明进行验证。
客服人员将指导投资者填写账户变更申请表，并告知进一步的流程。
一旦资金账户变更完成，投资者在新账户上的基金交易将恢复正常。
3. 基金份额转换：基金份额转换是指将持有的一只基金份额转换成另一只基金份额。
该操作通常适用于投资者希望在不同的基金之间进行调整或重新分配资金的情况。
投资者可以通过基金公司提供的渠道（如网站、手机APP或柜台）登录账户，并选择“基金份额转换”选项。
然后，投资者需选择待转换的基金代码、认购金额和目标基金代码，并确认转换的份额和费用等信息。
最后，投资者需要提交转换申请，之后基金公司会在一定时间内完成基金份额转换。
4. 分红方式变更：分红方式变更是指修改投资者收取基金分红的方式，包括现金分红和红利再投资。
投资者可以通过基金公司提供的渠道（如网站、手机APP或柜台）登录账户，并选择“分红方式变更”选项。
然后，投资者需要选择目标基金代码和拟转换的分红方式，并确认相关信息。
最后，投资者需要提交变更申请，之后基金公司会在一定时间内完成分红方式的变更。
请注意，不同基金公司可能存在一些细微的操作差异，因此建议投资者在进行任何基金业务变更操作之前仔细阅读基金公司提供的操作指南，并遵循公司要求进行操作。
中国证券投资基金业协会备案流程
英文回答：The filing process of our Securities Investment Fund Industryhas been conducted through a rigorous process， including filing applications， review of filings， review of filing bodies，publicity， etc。
The Fund Manager is required to submit afiling application to our Securities Investment Fund Industry Association and to provide information on the relevant Fund products，pliance materials， etc。
The Association will review the filing applications submitted and verify thepleteness andpliance of the materials。
Subsequently， the filing agency conducted a final review of the Fund。
The Fund ' s products，which have been approved by the filing body， will be advertised on the Association ' s crowned Global Information Service， usually for 15 working days。
The official distributionof the Fund ' s products may take place after the public announcement period has ended。
公司基金如何备案流程
公司基金如何备案流程
公司基金备案流程是指将公司设立的基金项目报备并备案的一系列程序。
下面将从申请备案、提交材料、审核审批等方面详细介绍公司基金备案的流程。
公司基金备案的第一步是申请备案。
公司需要向相关管理机构提交备案申请，同时填写相关表格并提供所需材料。
备案申请表应包括基金的基本信息、运作方式、投资策略等内容。
材料方面，公司需要提供基金的章程、投资管理人的资格证明、基金托管人的资格证明等。
提交材料是备案的第二步。
公司需要将备案申请表及相关材料递交给相关管理机构。
在递交材料时，应确保材料的完整性和准确性，以免影响备案的进程。
接下来是审核审批环节。
管理机构会对公司提交的备案申请及相关材料进行审核，包括对基金的合规性、运作方式的合理性、投资策略的可行性等进行评估。
审核过程中，管理机构可能会与公司进行沟通、要求补充材料或提出问题。
公司需要及时配合并予以回应。
最后是备案的结果通知。
经过审核审批后，管理机构会向公司发出备案结果通知。
如果备案申请顺利通过，公司就可以正式成立基金，并开始运作。
如果备案申请被驳回，公司可以根据驳回原因进行调整、修改后重新申请备案。
总结起来，公司基金备案流程包括申请备案、提交材料、审核审批和备案结果通知等环节。
在整个流程中，公司需要保证材料的准确性和完整性，并积极配合管理机构的审核工作。
只有通过备案程序，公司才能合法成立基金，开始正式运作。
基金从业人员备案流程
基金从业人员备案流程《聊聊基金从业人员备案那点事儿》嘿，大家好啊！今天咱来唠唠基金从业人员备案流程，这可是咱金融领域里挺重要的一环呢！就好像是给咱这些基金界的“大侠”们一个正式的“名分”。
你想啊，要是没有这个备案流程，那岂不是谁都能说自己是搞基金的啦？那市场还不得乱套啊！所以这备案流程就像是一道关卡，把那些不靠谱的家伙挡在外面，让咱投资者放心。
备案的过程呢，有时候还真有点像一场“小冒险”。
你得准备各种各样的资料，就跟准备出门旅行打包行李似的，这可不能漏了。
什么身份证件啦、学历证明啦、从业资格证啦，一个都不能少。
要是少了哪个，嘿，不好意思，那就得重新再来一遍啦，就像你去机场忘带身份证，那麻烦可就大喽！然后呢，你还得填写各种表格，这就得仔细点咯，别写错字别字啥的，不然又得重来。
这感觉就像在走迷宫，得一步一步小心翼翼地走，不然一不小心就走错路啦。
等你把这些都准备好了，提交上去，就开始等着审核啦。
这等待的过程啊，有时候还真有点像等彩票开奖，心里那个忐忑啊。
你会想：“哎呀，我这资料是不是都没问题啊？会不会通过啊？”这时候就得有点耐心，别急，该来的总会来的嘛。
要是运气好，审核通过啦，那感觉，就跟中了奖似的，开心得不行！终于咱也是有“名分”的人啦，可以光明正大地在基金行业里闯荡啦！要是没通过呢，也别灰心，看看是哪里出了问题，改一改，重新再来一次呗。
总的来说啊，这基金从业人员备案流程虽然有点小麻烦，但也是为了保障咱们这个行业的规范和健康嘛。
咱作为基金从业人员，就得认真对待，把该准备的都准备好，踏踏实实地走过这一关。
这样，咱才能在基金的海洋里畅游，为投资者们提供更好的服务呀！所以啊，小伙伴们，加油吧，让我们一起顺利通过备案，在基金界闯出自己的一片天！。
基金会变更登记操作规范
基金会变更登记操作规范一、审批要件（一）项目名称、性质、编号1.项目名称：基金会变更登记2.项目性质：行政许可3、项目编号：（二）设定根据：2004年3月8日公布，自2004年6月1日起施行旳《基金会管理条例》（国务院令第400号）第十五条规定，基金会、基金会分支机构、基金会代表机构和境外基金会代表机构旳登记事项需要变更旳，应当向登记管理机关申请变更登记。
基金会修改章程，应当征得其业务主管单位旳同意，并报登记管理机关核准。
（三）实行权限：根据《基金会管理条例》（国务院令第400号）旳规定，国务院民政部门和省、自治区、直辖市人民政府民政部门是基金会变更旳登记管理机关。
（四）法定实行主体：根据《基金会管理条例》（国务院令第400号）旳规定，自治区、市、县（市、区）范围基金会变更登记由自治区民政厅审批。
（五）实际实行主体：根据《基金会管理条例》（国务院令第400号）和《广西壮族自治区人民政府有关开展扩权强县工作旳意见》（桂政发〔2023〕72号）“基金会及其分支（代表）机构成立、变更、注销登记审批委托下放下级民政部门审批”旳规定，自治区范围基金会变更登记由自治区民政厅审批；本市城区范围基金会变更登记由各地级市民政局审批；本县范围基金会变更登记由各县（市、区）民政局审批。
（六）实行对象和范围：根据《基金会管理条例》（国务院令第400号），兴宾区区域内基金会变更登记旳实行对象为经兴宾区民政局同意设置旳基金会。
（七）重要阐明注意事项：无。
（八）数量限制：无数量限制。
二、审批告知（一）受理地点：来宾市兴宾区政务服务中心（城南新区写字楼附楼一楼东面）（二）窗口职责；收件，受理，审核，审批，办结，发证。
（三）工作流程图：详见附件1（四）法定期限及其根据：根据《基金会管理条例》（国务院令第400号）旳规定，20个工作日。
（五）承诺时限：12个工作日。
三、裁量准则（一）前置条件：无（二）必要条件：根据《基金会管理条例》（国务院令第400号），行政审批条件为有法定旳变更理由。
基金会变更登记操作规范
基金会变更登记操作规范一、引言为规范基金会变更登记操作流程，确保基金会变更登记工作的顺利进行，本文结合实际操作情况和法律法规，制定了基金会变更登记操作规范。
二、基金会变更的种类及申请条件基金会变更的种类包括但不限于以下几种：1. 基金会名称变更：基金会修改原名称时，应符合自治区命名管理规定，并遵守《基金会管理条例》的其他规定。
2. 基金会地址变更：基金会变更办公地址时，应提供新旧地址证明材料，并进行备案登记。
3. 基金会领导层变更：基金会领导层变更时，应提交相关人员变动材料，经过基金会理事会审议并进行备案登记。
4. 基金会章程修改：基金会章程修改时，应获得基金会理事会的同意，并在备案登记后生效。
5. 基金会资产权益变更：基金会资产权益变更时，应提交资产权益变更申请，经过基金会理事会审议并进行备案登记。
6. 其他变更：根据实际情况进行变更登记。
三、基金会变更登记流程1. 申请材料准备基金会变更登记申请人应准备以下材料：（1）基金会变更登记申请书；（2）基金会章程修改或者基金会领导层变更审议结果；（3）基金会名称变更预案或者基金会地址变更证明材料；（4）基金会资产权益变更申请书及相关材料。
2. 登记申请提交申请人提供基金会变更登记申请书及相关材料，在基金会登记机构进行登记申请，应当提供完整有效的申请材料。
3. 登记机构受理申请基金会登记机构应当在3个工作日内受理申请，并核对申请材料是否齐全、完整、真实、有效。
4. 材料审查基金会登记机构应当在收到申请后15个工作日内，对申请材料进行审查，并进行实地核查确认。
如有问题应当及时告知申请人，并要求其补充完整。
5. 理事会审议基金会登记机构应当在收到申请后30个工作日内，将申请材料及审查意见等材料报送基金会理事会审议，理事会应当在20个工作日内进行审议，并出具审议意见。
6. 变更登记基金会理事会审议通过后，基金会登记机构应当及时进行变更登记，并在15个工作日内颁发变更登记证书，并告知申请人。
基金产品备案流程
基金产品备案流程一、基金备案概述。
基金备案是指基金管理人向中国证监会申报基金产品，并经中国证监会审核合格后，方可发行销售的程序。
基金备案是基金产品发行的第一步，也是非常重要的一步，其合规性和合法性对基金产品的发行和销售具有决定性的影响。
二、基金备案流程。
1. 准备备案材料。
基金管理人需要准备充分的备案材料，包括但不限于基金合同、招募说明书、基金销售文件、基金募集广告、基金产品运作规则等。
这些材料需要符合中国证监会的相关规定和要求，内容准确完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 提交备案申请。
基金管理人将准备好的备案材料提交给中国证监会，填写相关备案申请表格，并按要求缴纳备案申请费用。
备案申请提交后，中国证监会将对备案材料进行审核。
3. 审核备案材料。
中国证监会对提交的备案材料进行审核，主要包括对基金合同、招募说明书、基金销售文件等内容的合规性和合法性进行审查。
一般情况下，审核周期为30个工作日。
4. 接受审核意见。
如果备案材料审核通过，中国证监会将发放备案批件，基金管理人可准备基金发行。
如果备案材料审核未通过，基金管理人需根据中国证监会提出的意见进行整改，并重新提交备案材料。
5. 发行销售。
获得备案批件后，基金管理人可正式发行销售基金产品，向投资者推介基金产品，并进行募集销售。
三、基金备案注意事项。
1. 合规合法。
备案材料内容必须合规合法，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，否则将导致备案失败。
2. 审核时间。
备案审核时间一般为30个工作日，基金管理人需做好备案材料的准备和时间规划。
3. 整改备案材料。
如备案材料审核未通过，基金管理人需按照中国证监会提出的意见进行整改，重新提交备案材料。
4. 发行销售。
获得备案批件后，基金管理人可正式发行销售基金产品，但需严格遵守备案批件的相关规定。
四、结语。
基金备案是基金产品发行的重要环节，基金管理人需严格按照中国证监会的相关规定和要求，准备备案材料，提交备案申请，并配合中国证监会的审核工作。
基金业协会——资管报备用户手册
产品报备--集合计划投资主办人变更
集合计划投资主办人变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行投资主办人变 更，将变更信息向监测中心进行报告。 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 只能对通过备案的集合计划进行变更，变更审核流程结束后可再次变更。 变更通过后，点击产品进行信息查看时，为变更后投资主办人。 产品清算备案通过后，不可再进行该集合计划产品的投资主办人变更。 选择“计划名称”并选择“变更后投资主办人”，是为选定的集合计划增加 投资主办人。 选择“投资主办人”，没有选择“变更后投资主办人”，是从对应的集合计 划中删除选定的“投资主办人”。 操作要点：左加右减，双点替换。
产品报备--集合计划设立备案
集合计划设立备案：用户将集合计划设立备案向监测中心进行备案。 集合计划设立新增：通过“资管产品报备首页”中的“集合计划设立备案”新 增集合计划。 集合计划设立修改或删除 ：通过“资管产品报备首页”的集合计划设立备案, 报送状态“个数”链接，进入列表界面，修改或删除符合条件的集合计划。 √ 保存功能：不校验数据必填项，必填项不填也可保存成功。 √ 提交功能：校验数据必填项，必填项不填，则不能提交。 √ 说明材料：除“要求提交的其他材料”支持多附件上传外，其它说明材料仅 支持单附件上传。其中：推广材料和要求提交的其他材料为非必输项。 √分级计划：分级计划信息填写完成，点击“保存”,可以继续添加分级计划。 如若修改或删除，点击操作列中的“修改”或“删除”进行操作。“清空”指清 空填写的分级计划信息。下图为分级计划页面：
文件报告-信息报告
信息报告：用户可以将信息报告向监测中心进行报告。 下图为信息报告报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 审核通过后不能再对该信息报告进行任何操作。 附件支持多附件上传； 涉及对象选项可以选择已通过审核的集合计划或定向合同，非必填。
企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料一、备案登记流程1.提交备案登记申请2.递交备案材料除了备案申请表格外，企业还需要准备其他相关的材料，例如公司章程、公司组织结构、公司经营计划、从业人员情况、风控体系、投资决策流程等。
这些材料需要经过企业的高级管理人员签字盖章，并按照规定的数量递交给协会。
3.审核备案材料协会会对企业提交的备案申请材料进行审核。
审核内容主要包括公司基本信息的真实性和完整性、股东背景、从业人员的资质和经验等。
如果审核通过，协会将进一步组织人员对企业进行现场考察。
4.现场考察协会将派员组成现场考察小组，对企业进行实地考察。
现场考察主要是核实企业提交的备案材料的真实性，并了解企业的业务模式、风险管理体系和投资决策流程是否符合协会的要求。
5.审核结果公示协会将会对备案审核结果进行公示，通常公示时间为10个工作日。
公示期内，任何单位和个人都有权对备案审核结果提出异议。
6.颁发备案证书如果审核结果无异议，协会将颁发备案证书给企业。
备案证书是企业合法从事基金管理业务的凭证，也是进一步进行基金募集和管理的必备条件。
二、所需资料1.公司基本信息备案登记申请表格中需要填写的公司基本信息包括：公司名称、注册地、注册资本、经营范围等。
2.公司章程公司章程是企业组织结构和运作规则的规范文件，备案申请中需要提交公司章程的复印件。
3.公司组织结构备案申请中需要提交公司组织结构的组织图，并注明公司内部的各个部门和人员的职责和关系。
4.公司经营计划备案申请中需要提交公司的经营计划，包括公司的发展目标、市场分析、投资策略和盈利预测等。
5.从业人员情况备案申请中需要提交从业人员情况的情况表格，包括人员的姓名、学历、工作经验、职称等信息。
6.风险管理体系备案申请中需要提交公司的风险管理体系，包括风险管理制度、风险绩效评估、风险警示机制等。
7.投资决策流程备案申请中需要提交公司的投资决策流程，包括投资流程、投资标准和投资决策机制等。
基金会变更登记操作规范
基金会变更登记操作规范1. 引言基金会变更登记是指基金会在运作过程中遇到需要修改的信息或者部分内容发生变动时，需要向相关机构进行登记和备案的一项操作。
基金会变更登记操作规范是为了确保基金会的信息能够及时准确地更新，并且符合相关法律法规的要求，提供了明确的操作流程和要求。
2. 变更登记的类型和范围基金会变更登记的类型主要包括但不限于以下几种：1.基金会名称变更：当基金会名称发生变化时，需要向相关机构进行名称变更登记。
2.基金会法人代表变更：当基金会法人代表变更时，需要向相关机构进行法人代表变更登记。
3.基金会组织形式变更：当基金会的组织形式发生变化时，需要向相关机构进行组织形式变更登记。
4.基金会地址变更：当基金会地址发生变化时，需要向相关机构进行地址变更登记。
5.基金会章程修改：当基金会章程需要进行修改时，需要向相关机构进行章程变更登记。
以上只是一些常见的基金会变更登记类型，具体的变更范围根据实际情况而定。
3. 变更登记的操作流程基金会变更登记的操作流程主要包括以下几个步骤：步骤一：准备材料在进行基金会变更登记之前，首先需要准备好以下材料：•变更登记申请书：包括变更信息的内容和变更理由等。
•经过法定机构公证的基金会变更文件：如变更决议、变更章程等。
•基金会的注册证书和相关证件复印件。
•法人代表身份证明文件。
步骤二：填写申请表根据实际变更情况，填写申请表并在签名处加盖基金会公章。
步骤三：递交申请材料将填写完成的申请表和准备好的所有申请材料一同提交给相关机构，并在提交时保留好相关机构的接收回执。
步骤四：等待审批结果相关机构将对所提交的申请材料进行审批，并在一定时间内给予答复。
基金会应妥善保管好相关凭证和接收回执，并及时关注审批结果。
步骤五：领取变更登记证书如申请获得批准，基金会应按照相关机构的要求，到指定地点领取变更登记证书。
4. 变更登记的注意事项在进行基金会变更登记时，需要注意以下几个事项：1.尽早规划变更登记操作：根据需要变更的内容，及时规划变更登记操作，并预留足够的时间进行准备和办理。
中国证券投资基金业协会备案流程
中国证券投资基金业协会备案流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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基金注册备案流程
基金注册备案流程《基金注册备案流程：一场有点折腾但不乏趣味的旅程》嘿，朋友们！要是你觉得基金只是跟钱打交道的神秘玩意儿，那你可只看到了冰山一角。
今天我就来跟大家唠唠基金注册备案流程，这里面的事儿啊，就像一场独特的冒险。
首先，这就像是打算给你家宠物注册一个超级合法超正式的身份证一样。
你得把各种材料收集全乎了，这时候感觉自己像个寻宝猎人。
公司章程、股东身份材料、注册资本相关的证明，一桩桩一件件，少一个都不行。
这时候你要是粗心大意，就像是厨师做菜忘了放盐，整个味道就不对喽。
然后就是填写那些申请表。
哇塞，这申请表就像是一份超级复杂的个人履历，每一个空格都好像在对你喊：“嘿，填写的时候认真点哦！”填写过程中也是状况百出，比如有些专业术语，就像是外星文一样难懂。
我记得我第一次搞这个的时候，有个关于基金组织形式的选项硬是看了半天，心想这都写的啥呀，就像是在猜谜语。
再说说审核这一关。
这个时候你就只能耐心等待，心里像有只小老鼠在挠痒痒。
你眼巴巴地盼着审核结果，感觉就像等待考试成绩宣判一样紧张。
审核人员那可都是火眼金睛啊，你要是有点小瑕疵，那可逃不过他们的法眼。
我就有过因为一个小的格式问题被打回来重新修改，当时那个心情啊，就像是坐过山车到了高峰突然俯冲而下。
可是没办法，人家那是严格把关，为了整个基金行业的规范嘛。
不过整个基金注册备案流程也不是完全枯燥的。
当你最终把所有关都闯过，成功备案的时候，就像是你精心培育的小种子终于长成了大树一样，那种成就感是难以言喻的。
这个过程就像是一个成长的历练，它让你对基金行业的法治健全和规范性有更深的体会。
而且啊，回头看看自己一路走来的各种小迷糊和小奋斗，也挺好玩的。
这就像是一场游戏，虽然有很多关卡，但闯过之后你就会发现你得到了很多知识财富，也有资格正式在基金这个大舞台上开耍啦！总之呢，基金注册备案流程虽然有点繁琐，但是只要你有足够的耐心和细分，熟悉规则，那就像是在走一条充满挑战但又趣味十足的道路，最终的目的地可是很有吸引力的哦。
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基金业协会备案系统业务变更操作流程及说明一、业务变更操作流程：
第一步，如图选择：
第二步，选择变更信息对应页签。
例如：变更管理人应选择“管理人信息”页签；变更管理费应选择“合同信息”页签。
第三步，点击页签下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
然后重新编辑更新该页签的信息。
第四步，相关页签信息更新完成后，点击页面下方“保存”按钮。
第五步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，填写“变更时间”，简要描述“变更内容”。
第六步，请根据系统提示添加与基金业务变更有关的附件，如“变更决议文件”。
第七步，单击页面上方“提交”按钮，将业务变更申请提交至协会办理。
第八步，填报或上传信息不完备的，系统会弹出提示，请根据提示内容修改后提交。
二、常见业务变更操作示例：
基金在运作过程中实际运作情况发生变化，填报人需根据不同变更情况修改系统填报内容，并上传更新后的相关协议（可根据系统提示上传）。
操作示例中列举了基金运作过程中常见的变更情况以及对应的操作步骤，每个示例后附有“类似操作”供信息填报人参考。
示例 1：基金展期
变更内容：经全体合伙人一致同意，合伙型基金 A 展期 1 年。
特点：既涉及基金条款变更，需上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件，也涉及填报内容变更。
操作：
第一步，基金展期直接导致基金到期日延后，存续期延长。
应变更“基本信息”页签下的“基金到期日”和“合同信息”页签下的“存续期
限”字段。
第二步，进入“相关上传附件”页签，点击下方“变更”按钮，上传全体合伙人签署的同意变更决议，以及新签订的合伙协议。
第三步，点击“提交”按钮。
如果系统有提示，则根据提示内容修改；系统没有提示则表示已成功
提交。
类似操作：
1、契约型基金更名需上传最新签署的基金合同以及相关变更决议文件；
2、合伙型、公司型基金更名除需上传最新的合伙协议/公司章程外，还应上传最新的基金营业执照/主体资格证明文件以及相关变更决议文件；
3、合同信息页签、结构化信息&杠杆信息页签中填写内容发生变更需要上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件。
示例 2：巨额赎回条款变更
变更内容：经基金份额持有人大会决议，契约型证券投资基金 B 决定将巨额赎回条款的认定从“单个开放日中，本基金需处理的净赎回申
请份额超过本基金上一交易日基金总份额的【10%】”改为“单个开放日中，本基金需处理的净赎回申请份额超过本基金上一交易日基金总份额的【20%】”。
特点：只涉及基金合同条款变更，不涉及填报内容变更。
操作：因为巨额赎回条款的变更不涉及系统填报内容变更，所以不必修改系统中“合同信息”页签内容。
直接点击“相关上传附件”页签下方“变更”按钮，添加更新条款的基金合同（上传附件时注意系统
要求的附件命名规则），然后在“变更决议文件”处上传份额持有人大会决议。
类似操作：基金合同/合伙协议/公司章程内容变更，但不涉及系统填报内容变更的，例如：最低申购额度、目标募集规模变更，只需上传更新条款的基金合同/合伙协议/公司章程以及相关变更决议文件，不必更新系统填报内容。
示例 3：基金外包服务机构变更
变更内容：管理人变更契约型基金 C 的外包服务机构（外包服务类型为份额登记、估值核算等），并向投资者发送通知。
操作：
第一步，选择“托管及外包服务机构页签”，点击下方“变更”按钮，
填写变更时间和变更内容。
第二步，选择新的外包服务机构，并勾选服务类型，填报完成后点击
页面下方“保存”按钮；
第三步，点击“相关上传附件”页签下方“变更”按钮，上传与服务
机构签署的最新外包服务协议，在“变更决议文件”处上传向投资者
发送的通知公告。
第四步，点击“提交”按钮，如有提示根据提示内容修改再提交。
类似操作：
1、基金托管人变更需要上传新签署的托管协议或基金合同以及变更决议文件等；
2、基金投资顾问变更需上传新签署的投资顾问协议以及变更决议文件；
3、募集结算资金账户监督机构变更需上传新签署的募集结算资金专用账户监督协议以及变更决议文件。
示例 4：基金管理人变更
变更内容：合伙型基金 D 通过合伙人会议决议一致同意将 D 基金的原管理人甲变更为新管理人乙。
操作：
第一步，在“管理人信息”页签点击“变更”按钮，点击“新增管理
人”按钮添加新管理人乙，将乙设置为信息填报人。
第二步，在“相关上传附件”页签点击“变更”按钮，在“变更管理人相关决议”处上传合伙人会议决议。
第三步，点击“提交”按钮，如有提示根据提示内容修改再提交。
第四步，管理人甲应提醒变更后的管理人乙登陆系统，进入“产品备案”项下“管理人变更接收”，点击“接收”按钮。
新增以及删除的管理人均接收变更事项后，管理人变更申请将成功提交至后台办理。
三、注意事项
1、如果没有变更内容，不要随意点击“变更”按钮，因为一旦点击变更无法撤销。
如果有信息填写错误，只能返回首页，删除本条变更记录，然后重新发起变更。
2、如果变更内容不涉及更新基金合同/合伙协议/公司章程，但系统提示上传最新的基金合同/合伙协议/公司章程，可将原基金合同/合伙协议/公司章程删除后再次上传。