第3章产业组织SCP分析框架
合集下载
第三章产业组织SCP分析框架
进入 退出 自由 Nhomakorabea由 限制
开放市场 退出限制市场
进入限制市场 封闭市场
限制
二、集中度 1. 一般集中度和市场集中度
一般集中度是用于表示整个国民经济或 全部企业的经济活动中，最大企业所占 比重的指标。 市场集中度是用于表示在特定产业或者 市场中，卖者或者买者具有什么样的相 对市场结构的指标。可以分为卖方集中 度和买方集中度。SCP分析框架主要分析 卖方集中度。
（3）进入壁垒。固定资产投资越大大， 专用性越强强，技术越复杂，进入壁垒 越高，老企业比新企业具有更大的竞争 优势，新企业进入进入就更困难，市场 集中度维持在较高水平。反之，新企业 进入就比较容易，市场集中度下降。 （4）政策法规。反托拉斯法、中小企业 保护法等有利于限制过度集中；专利法、 关税保护政策等有利于提高进入壁垒， 促进集中度的提高。
3.有效率竞争理论 有效竞争内涵：既有利于维护竞争又 有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 梅森提出了有效竞争的两类标准
市场结构标准：（1）市场上存在相当多的 卖者和卖者；（2）任何买者和卖者都不能 占有市场上很大的份额；（3）不存在串谋 行为；（4）新企业能够进入市场。
市场绩效标准：（1）存在不断改善产品和 工艺过程的市场压力；（2）随着生产费用 大幅度的下降，价格能够向下调整；（3） 生产集中在适当的有效率的规模单位下进 行，但未必在最低费用规模下进行；（4） 没有长期的设备能力过剩，生产能力和产 量是协调的；（5）可以避免销售中资源的 浪费。
3.影响市场集中度的因素 （1）规模经济水平。在某一特定市场上，规 模经济水平越高，企业所占市场份额就越大， 在市场容量不变的情况下，市场集中程度越高。 （2）市场容量。一般来说，市场容量越大， 企业扩张余地越大，新企业越容易进入，大企 业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会 降低。反过来，市场容量越小，企业扩张的余 地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄 厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。
开放市场 退出限制市场
进入限制市场 封闭市场
限制
二、集中度 1. 一般集中度和市场集中度
一般集中度是用于表示整个国民经济或 全部企业的经济活动中，最大企业所占 比重的指标。 市场集中度是用于表示在特定产业或者 市场中，卖者或者买者具有什么样的相 对市场结构的指标。可以分为卖方集中 度和买方集中度。SCP分析框架主要分析 卖方集中度。
（3）进入壁垒。固定资产投资越大大， 专用性越强强，技术越复杂，进入壁垒 越高，老企业比新企业具有更大的竞争 优势，新企业进入进入就更困难，市场 集中度维持在较高水平。反之，新企业 进入就比较容易，市场集中度下降。 （4）政策法规。反托拉斯法、中小企业 保护法等有利于限制过度集中；专利法、 关税保护政策等有利于提高进入壁垒， 促进集中度的提高。
3.有效率竞争理论 有效竞争内涵：既有利于维护竞争又 有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 梅森提出了有效竞争的两类标准
市场结构标准：（1）市场上存在相当多的 卖者和卖者；（2）任何买者和卖者都不能 占有市场上很大的份额；（3）不存在串谋 行为；（4）新企业能够进入市场。
市场绩效标准：（1）存在不断改善产品和 工艺过程的市场压力；（2）随着生产费用 大幅度的下降，价格能够向下调整；（3） 生产集中在适当的有效率的规模单位下进 行，但未必在最低费用规模下进行；（4） 没有长期的设备能力过剩，生产能力和产 量是协调的；（5）可以避免销售中资源的 浪费。
3.影响市场集中度的因素 （1）规模经济水平。在某一特定市场上，规 模经济水平越高，企业所占市场份额就越大， 在市场容量不变的情况下，市场集中程度越高。 （2）市场容量。一般来说，市场容量越大， 企业扩张余地越大，新企业越容易进入，大企 业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会 降低。反过来，市场容量越小，企业扩张的余 地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄 厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。
第3章 产业组织：SCP分析框架
1、对进入壁垒理论的修正
施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必 须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即 新企业比老企业多承担的成本，因此，在芝加 哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的 进入壁垒在实际中几乎不存在。
施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的 实际效果进行分析，指出政府管制在很多产业 并未收到预期效果，反而产生了不良影响。芝 加哥学派在政府管制方面的研究业绩，不仅开 创了经济学的一个新的研究领域——微观管制 经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。
该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市 场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以 外仍然是可以实现的，而无需众多的竞争企业存 在。只要保持市场进入的完全自由，只要不存在 特别的进出市场成本，潜在竞争的压力会迫使任 何市场结构下的企业采取竞争行为。在这种环境 条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结 构是可以和效率并存的。
2、哈佛学派的SCP分析框架
哈佛学派按照三分法标准，把产业分 解成特定的市场，按结构、行为、绩效三 个方面对其进行分析，构造了一个既能深 入具体环节又有系统逻辑体系的 “市场结 构structure）——市场行为（conduct）— —市场绩效（performance）”的分析框架， 简称SCP分析框架。
方法标准评价：
不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式 和政策制定的出发点。
注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准, 使理论研究和政策制定有了坚实基础。
有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加 全面的分析。
梅森的弟子贝恩1959年出版了《产业组 织》一书，成为产业组织理论的集大成者。 由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开， 因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就 建立了产业组织的理论体系。
【组织设计】产业组织：SCP分析框架
（1）“结构－行为－绩效”分析范式
结构、行为、绩效之间存在着因果关系， 即市场结构决定企业在市场中的行为，而 企业行为又决定市场运行的经济绩效。
因此，为了获得理想的市场绩效，最重要 的是要通过公共政策(产业组织政策)来调 整和直接改善不合理的市场结构。
SCP范式将市场中企业数量的多寡作为相 对效率的改善程度的判定标准，认为随着企 业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基 本上就能实现较为理想的资源配置效率。由 于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分 析的重点，因而信奉哈佛学派理论的人也被 称为 “结构主义者”。
2、哈佛学派的SCP分析框架
哈佛学派按照三分法标准，把产业分 解成特定的市场，按结构、行为、绩效三 个方面对其进行分析，构造了一个既能深 入具体环节又有系统逻辑体系的 “市场结 构structure）——市场行为（conduct）— —市场绩效（performance）”的分析框架， 简称SCP分析框架。
（2）马歇尔对产业组织理论的贡献
他在其名著《经济学原理》中论及生 产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳 动、资本和土地）的基础上，提出了“组 织”这一第四生产要素。
马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论 的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织 的概念，而且第一次触及到了现代产业组织 理论所关注的一些基本问题。
思考：产业的定义？
2、理论渊源
现代产业组织理论的形成迄今只有40多年 的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看， 最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，但 最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有 学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产 要素理论”。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争 理论也是产业组织理论的重要思想来源。
（2）集中度——利润率假说
产业组织S-C-P分析范式概述
2020/5/3
扬州大学商学院
5
7-6-1
一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
SCP范式的理论依据 新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相 对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完 全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学 派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学 派的人被称为“结构主义者”。
(2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创 新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规 制就没有必要
(3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。 (4)除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。 (5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证
断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。
2020/5/3
扬州大学商学院
9
7-6-1
哈佛学派与芝加哥学派的比较
Harvard School ★结构决定行为和绩效
★结构主义
★提倡政府干预 ★进入壁垒 进入的不利因素
★反垄断政策 企业分割、禁止兼并
Chicago School
★市场行为和绩效决定结构
2020/5/3
扬州大学商学院
4
7-6-1
一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
(2)市场行为 ——指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系 基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产 品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。
(3)市场绩效 ——指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率， 利率水平，消费规模等等。
产业经济学第三章产业组织(SCP分析框架)讲稿
产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。
第一节SCP分析框架：理论渊源与方法论特征一、产业组织l 产业组织理论研究产业内部各企业间的资源配置问题l 从竞争状态来说明产业内部企业间的资源配置是否合理，核心是产业组织间竞争与垄断的关系l 提问:竞争与垄断对资源配置效率的影响？二、竞争机制与资源配置效率l 长期以来，竞争机制一直被认为是市场经济体制下解决各种经济问题的最好方式；保护和促进竞争的政策，就成了各国经济政策体系中的重要内容。
l 古典经济学家亚当斯密《国富论》最早论述了竞争机制促使社会福利的增加，通过“invisible hand”自发调节经济运行。
l 从产业经济学角度来说，这实际上隐含了产业组织理论的雏形即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。
l 亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。
l 这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。
三、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”l 20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，将组织作为第四种生产要素引入经济分析。
l 马歇尔重点研究了内部经济与外部经济、规模经济l 规模经济（长期平均总成本随着产量增加而减少）：n 生产量的扩大推动生产标准化、专业化和简单化，有利于节约资源、降低成本、提高质量n 管理费用和交易费用的节约n 生存能力的增强n 竞争会促使资源向效率更高的企业集中导致生产集中和企业规模扩大，从而导致垄断因素的增强——与竞争的初衷是矛盾的n “马歇尔冲突”：规模经济降低生产成本，提高市场占有率，其结果导致市场结构中的垄断因素不断加强；而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
产业组织：SCP分析框架
表4-3 美国学者贝恩的市场结构分类
集中度 市场类型
CR4值（%）
CR8值（%）
寡占Ⅰ型 寡占Ⅱ型 寡占Ⅲ型 寡占Ⅳ型 寡占Ⅴ型
竞争型
85≤CR4 75≤CR4<85 50≤CR4<75 35≤CR4<50 30≤CR4<35
CR4<30
85≤CR8 75≤CR8<85 45≤CR8<75 40≤CR8<45
（二）市场集中度
2、市场集中度的测度
（2） 基尼系数——相对集中度指标 ——基尼系数(Gini coefficient)，是一种相对集中 度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于 均等分布线与洛伦兹曲线之间的面积（A）与以 均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角 形面积（A+B）之比，用公式表示为：
第i个企业的规模；Si代表产业中第i个企业的市场
占有率；n为该产业的企业数。
（二）市场集中度
2、市场集中度的测度
（3） H.I指数 ——H.I指数是反映市场集中度的综合指标。H.I 指数越大，代表市场集中度越高。当市场由一家 企业独占时，H.I指数=1；当所有企业规模越接近， 且企业数量越多，H.I指数越接近于0。 ——优点： 由于“平方和”计算的放大性，H.I 指数对上位企业的市场份额比重的变化反应特别 敏感，能真实地反应市场中企业之间规模上差异 大小。 ——缺点：需要收集到该市场上所有企业的市场 份额信息才能计算H.I指数，成本较高。
（二）市场集中度
2、市场集中度的测度
（1） CRn指数——绝对集中度指标 资产额、职工人数，N为X 产业的全部企业数，n 为X 产业中规模最大的前若个企业，一般n取4或8。 ——优点：CRn指数测定相对比较容易，能较好 地反映产业内生产集中状况，显示市场的垄断和 竞争的程度，是使用最为广泛的市场集中度指标。 ——缺点：只能反映某一产业中规模最大的前几 位企业的市场集中程度，难以掌握产业内全部企 业的规模分布情况。
第三章产业组织SCP分析范式
一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视 为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架， 建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典 微观经济学更紧密的结合。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
7-6-1
2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
•★市场行为和绩效决定结构
•★效率主义
•★反对政府干预 •★进入壁垒 •新企业比老企业多承担的成本
•★反垄断政策 •禁止卡特尔行为
•反垄断政策的“芝加哥革命”
2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
•总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
•尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。 •谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。
二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究 企业行为。
三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到 的研究。
7-6-1
2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•一、哈佛学派的结构－行为－绩效研究范式
1.哈佛学派的代表人物及主要观点
20世纪30至50年代，以梅森(E.S.Mason)和贝恩(J.S.Bain)为代 表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架SCP框架。
结构-行为-绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式 完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业 组织理论的核心。
•★市场行为和绩效决定结构
•★效率主义
•★反对政府干预 •★进入壁垒 •新企业比老企业多承担的成本
•★反垄断政策 •禁止卡特尔行为
•反垄断政策的“芝加哥革命”
2020/12/6
第三章产业组织SCP分析范式
•三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
•总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。
•尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。 •谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。
产业组织S C P分析范式
在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具，特别是多变 量的分析工具。
在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市场结构条件下 厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易成本和信 息的维度。
2020/3/23
扬州大学经济学院
13
7-6-1
三、新产业组织理论
A.可竞争市场理论 在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下 的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价 格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄 断利润的单向关联的理论假定。
★效率主义
★反对政府干预 ★进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本
★反垄断政策 禁止卡特尔行为
反垄断政策的“芝加哥革命”
2020/3/23
扬州大学经济学院
11
三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
同时对市场和企业之间的关系进行了分析。
D.合约理论
从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。 合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。
2020/3/23
扬州大学经济学院
15
7-6-1
三、新产业组织理论
3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别
一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视 为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架， 建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典 微观经济学更紧密的结合。
在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市场结构条件下 厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易成本和信 息的维度。
2020/3/23
扬州大学经济学院
13
7-6-1
三、新产业组织理论
A.可竞争市场理论 在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下 的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价 格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄 断利润的单向关联的理论假定。
★效率主义
★反对政府干预 ★进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本
★反垄断政策 禁止卡特尔行为
反垄断政策的“芝加哥革命”
2020/3/23
扬州大学经济学院
11
三、新产业组织理论
1.新产业组织理论的产生背景及代表人物
20世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理 论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、 工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理 论的发展。
同时对市场和企业之间的关系进行了分析。
D.合约理论
从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。 合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。
2020/3/23
扬州大学经济学院
15
7-6-1
三、新产业组织理论
3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别
一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视 为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架， 建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典 微观经济学更紧密的结合。
03-产业组织：分析框架
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”
规模经济性主要集中于大量生产和大量销售体制 所带来的成本节约，包括： （1）大量生产方式的建立和发展，推动了生产的 标准化、专业化和简单化 （2）管理费用和交易费用的节约
“马歇尔冲突”
“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规 模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下 降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市 场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成 又必然阻碍竞争机制在资源合理配臵中所发挥 的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。
完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场 退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而 企业进入和退出完全自由的市场。 一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺 乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的 竞争，可以作用于所有的市场结构形态。 市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存 在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。 沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企 业退出该市场时不能收回的部分。
西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济 活动，政府的作用及政策的制定，应着眼于如 何维护正常竞争秩序以保证竞争机制的正常运 行。
完全竞争： 所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导 地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理 的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互 相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流 动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场 都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不 存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分 掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。
德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈 佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集 中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注 重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加 哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论 的人通常被称为“效率主义者”。 芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认 为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存 企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担 的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的 进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现 存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。
第3章 SCP分析范式解析
利润率、销售费用、 技术进步状况等等。
市场行为
价格策略、产品策略、排挤 行为等
市场效果
资源配置效率、生产相对效 率、销售费、技术进步等
生 消 需需费 季 原 替 产 规 范 围模节材代技求 求者 经经性料性术增 弹需 条长 性求 济济 件率
基 本 环 境
垂 进差集 直成入别中 结本壁化度 合 垒
结 构
结构 行为 绩效
市场结构：对市场内竞争程度及价格形成 等产生战略性影响的市场组织的特征 市场行为：企业在考虑市场的供求条件和 其它企业关系的基础上所采取的各种决策 行为。 市场绩效：在一定的市场结构和市场行为 下市场运行的最终经济效果。 SCP分析框架的基本范式
市场绩效
市场结构
集中度、产品差别化、进入 市场绩效评价指标： 壁垒等
）型
二、芝加哥学派的产业组织理论
芝加哥学派产生的背景
1、20世纪70年代后美国一些优势产业的 国际竞争力下降； 2、对大企业的反垄断调查和诉讼结果导致 公众的置疑， 3、“哈佛学派”的理论缺陷
芝加哥学派的基本观点
1、在理论上继承了传统的自由主义思想，主张 国家尽量减少干预； 2、对“集中度——利润率”假说提出了质疑； 3、市场绩效和市场行为能决定市场结构（“效 率学派”）； 4、对贝恩设立的进入壁垒理论进行了修正， 认 为真正的进入壁垒只有政府管制； 5、反垄断政策不应单纯地保护竞争者，关键在 于竞争是否能促进社会效率的提高；
市场结构比较
市场结构 厂商数量
产品同质性
完全竞争 大量
同质
垄断竞争 大量
异质
寡头垄断 少数
同质或有差别
完全垄断 唯一
产业组织SCP分析框架
– 马歇尔认为：自由竞争会导致生产规模扩大， 形成规模经济，提高产品的市场占有率，又不 可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程 度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源 的不合理配置。
• 难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、 合理的均衡，获得最大的生产效率。
• “马歇尔冲突”适用于收益递增的行业，如电信业、
银行业。
.
有效竞争理论 P50
• 既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济 性作用的竞争格局。
• 有效竞争的评估标准和实现条件： SCP分 析框架
.
三、 SCP分析框架的形成与方 法论特征 P51
（一）传统的结构－－行为－－绩效框架
产业组织理论的奠基人哈佛大学贝恩 提出：市场结构决定市场行为，市场行为 再决定市场绩效。
• 钱塘航空计划以杭州萧山国际机场为基地， 出资人为陈溪见、陈亚君、陈镇和陈溪东4 位浙江民营企业家，其中陈溪见投资8000 万元，控股40%，其余三人各持股20%。
.
中国移动手机业务运营商
• 三大全业务运营商：
– 中国移动 – 中国联通 – 中国电信
.
第一节 SCP分析框架的理论与 方法论特征
.
第二节 市场结构
• 一、市场结构的定义及市场形态 • （一）定义：
– 市场结构是指在特定产业内市场主体（主要是 企业）的构成及相互关系。
• （二）市场结构的决定要素：
– 市场集中、产品差异化、进入壁垒、市场需求 增长率、市场需求的价格弹性、短期的固定费 用和可变费用的比例、规模经济。市场结构很 大程度上决定市场竞争或垄断的程度。
霍顿（Holden）、悍马（Hummer）、欧宝（OPEL）、
庞蒂亚克（PONTIAC）、萨博(Saab)、土星(Saturn)和
• 难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、 合理的均衡，获得最大的生产效率。
• “马歇尔冲突”适用于收益递增的行业，如电信业、
银行业。
.
有效竞争理论 P50
• 既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济 性作用的竞争格局。
• 有效竞争的评估标准和实现条件： SCP分 析框架
.
三、 SCP分析框架的形成与方 法论特征 P51
（一）传统的结构－－行为－－绩效框架
产业组织理论的奠基人哈佛大学贝恩 提出：市场结构决定市场行为，市场行为 再决定市场绩效。
• 钱塘航空计划以杭州萧山国际机场为基地， 出资人为陈溪见、陈亚君、陈镇和陈溪东4 位浙江民营企业家，其中陈溪见投资8000 万元，控股40%，其余三人各持股20%。
.
中国移动手机业务运营商
• 三大全业务运营商：
– 中国移动 – 中国联通 – 中国电信
.
第一节 SCP分析框架的理论与 方法论特征
.
第二节 市场结构
• 一、市场结构的定义及市场形态 • （一）定义：
– 市场结构是指在特定产业内市场主体（主要是 企业）的构成及相互关系。
• （二）市场结构的决定要素：
– 市场集中、产品差异化、进入壁垒、市场需求 增长率、市场需求的价格弹性、短期的固定费 用和可变费用的比例、规模经济。市场结构很 大程度上决定市场竞争或垄断的程度。
霍顿（Holden）、悍马（Hummer）、欧宝（OPEL）、
庞蒂亚克（PONTIAC）、萨博(Saab)、土星(Saturn)和
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
方法标准评价：
不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式 和政策制定的出发点。
注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准, 使理论研究和政策制定有了坚实基础。
有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加 全面的分析。
梅森的弟子贝恩1959年出版了《产业组 织》一书，成为产业组织理论的集大成者。 由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开， 因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就 建立了产业组织的理论体系。
这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。
（3）张伯伦的垄断竞争理论
1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出 版了专著《垄断竞争理论》《不完全竞争 理论》，不谋而合的提出了纠正传统自由 竞争概念的所谓垄断竞争理论。
1.2 哈佛学派与SCP分析范式 1、理论体系的建立
1940年克拉克提出有效竞争概念，所 谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利 于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政 府的公共政策将成为协调两者关系的主要手 段。
（2）集中度——利润率假说
哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结 构的产业中，少数企业间的共谋、协调行为以 及通过市场进入壁垒限制竞争的行为削弱了市 场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏 资源配置效率。
在分析框架中突出市场结构、在研究方 法上偏重实证研究是SCP范式的两个非常重 要的特征。
企业、学校、医院、家庭和国家政权等。 第三，指组成部分之间的关系。
1、定义
所谓产业组织(Industrial organization)， 通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同 一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企 业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为 关系、资源占用关系和利益关系。
第三章 产业组织理论的形成与发展
1.1 产业组织的定义和理论渊源 1.2 哈佛学派与SCP分析框架 1.3 芝加哥学派 1.4 可竞争市场理论 1.5 新制度学派等其他学派（自学）
1.1、产业组织的定义与理论渊源
组织这一概念通常包括三种含义： 第一，指按照一定的目的、任务和形式予以
编制，如作为企业管理职能之一的组织等。 第二，指形成的形式。如各种党派、团体、
（2）马歇尔对产业组织理论的贡献
他在其名著《经济学原理》中论及生 产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳 动、资本和土地）的基础上，提出了“组 织”这一第四生产要素。
马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论 的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织 的概念，而且第一次触及到了现代产业组织 理论所关注的一些基本问题。
（1）“结构－行为－绩效”分析范式
结构、行为、绩效之间存在着因果关系， 即市场结构决定企业在市场中的行为，而 企业行为又决定市场运行的经济绩效。
因此，为了获得理想的市场绩效，最重要 的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整 和直接改善不合理的市场结构。
Hale Waihona Puke SCP范式将市场中企业数量的多寡作为相 对效率的改善程度的判定标准，认为随着企 业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基 本上就能实现较为理想的资源配置效率。由 于哈佛大学将市场结构作为产业组织理论分 析的重点，因而信奉哈佛学派理论的人也被 称为 “结构主义者”。
首先，触及了垄断问题，论述了所谓完 全竞争市场是不存在的。第二，触及了产品 差别、生产条件差异以及广告费用等造成的 不完全竞争市场的垄断因素问题。第三，提 出了被后人称之为“马歇尔冲突”的矛盾。
“马歇尔冲突”(Marshall’s dilemma)： 大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追 求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不 断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在 资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活 力，从而扼杀自由竞争。
一些经济学家将有效竞争标准从二分法 扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为 标准，市场绩效标准。
市场结构标准： （1）集中度不太高；（2）市场进入容易； （3）没有极端的产品差别化。
市场行为标准： （1）对于价格没有共谋；（2）对于产品没有共 谋；（3）对竞争者没有压制政荣。
市场绩效标准： （1）存在不断改进产品和生产过程的压力； （2）随成本大幅下降，价格能向下调整； （3）企业与产业处于适宜规模； （4）销售费用在总费用中比重不存在过高现象； （5）不存在长期的过剩生产能力。
贝恩最大贡献提出了SCP分析范式
市场结构S
企业行为C
市场绩效P
• 买者与卖者的数量 和规模
• 产品差异 • 进入（退出）障碍 • 垂直一体化 • 多样化经营
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 效率 • 增长 • 股东价值
2、哈佛学派的SCP分析框架
哈佛学派按照三分法标准，把产业分 解成特定的市场，按结构、行为、绩效三 个方面对其进行分析，构造了一个既能深 入具体环节又有系统逻辑体系的 “市场结 构structure）——市场行为（conduct）— —市场绩效（performance）”的分析框架， 简称SCP分析框架。
（1）亚当斯密的竞争机制
竞争机制被西方古典经济学认为能解决 资本主义经济中的各种问题，能使有限的资 源得到最优的合理的配置。
竞争机制被视为市场经济条件下经济进 步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为 市场经济赖以生存和发展的前提。
至19世纪60年代，西欧自由竞争的资本 主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过 渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工 与机器、某一地区特定产业的集中、大规模 生产及企业的经营管理、企业的形态等问题 时，触及了“规模经济”（Economics of Scale）现象，而规模经济又是与组织形态 直接相关的。
思考：产业的定义？
2、理论渊源
现代产业组织理论的形成迄今只有40多年 的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看， 最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，但 最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有 学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的“生产 要素理论”。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争 理论也是产业组织理论的重要思想来源。