签证流程、变更流程、支付流程及合同主要条款交底

合集下载

合同条件附件：关于结算、付款、变更、签证的相关规定

关于结算、付款、变更、签证的相关规定一、工程结算1.1.工程结算流程1.1.1.工程竣工验收合格且竣工图绘制完毕并经监理单位、项目工程部审核通过后，二级开发公司成本控制部（成本组）下发结算通知单，施工单位编制结算书，准备竣工结算资料。

1.1.2.项目工程部对施工单位上报的竣工结算资料进行审核，填写《工程结算资料交接单》，经部门负责人、主管副总签字确认后，成本控制部（成本组）签收，并接收相关资料。

1.1.3.成本控制部对结算所需资料整理，包括但不限于以下内容：1）招标文件、招标文件答疑、中标通知书；2）中标单位的投标文件和评标过程中的对清标文件确认和澄清；3）施工合同及补充协议；4）工程竣工验收资料；5）工程档案移交的建设单位确认文件；6）建设单位确认的施工组织方案；7）竣工图纸；8）施工图纸、图纸会审纪录；9）设计变更和现场签证的资料；10）甲供材料领用量确认单；11）建设单位限价材料设备通知单；12）工程质量、安全、现场文明施工和工期奖罚通知单及其他相关资料；13）施工单位的结算书。

1.1.4.二级开发公司成本控制部（成本组）根据上述资料对施工单位的结算书进行审核，项目工程部配合，形成初审意见。

并与施工单位进行谈判形成结算意见书，修改结算书。

1.1.5.二级开发公司成本控制部（成本组）填写《工程结算审批表》提交相关部门及工程副总、财务副总会审后，交总经理审批。

1.1.6.二级开发公司审核时限二级开发公司审核参考时限表：1.1.7.核减造价后的处理二级开发公司总经理、成本控制部（成本组）以及财务副总可共同委托工程造价咨询单位审核竣工结算。

承包单位报送的结算造价最终核减额在审核总价5%以内（含5%）的造价咨询酬金由建设单位支付，若结算造价最终核减额超出5%，则超出部分而引起的造价咨询酬金增加部分由承包单位支付；若承包单位报送的结算金额超出最终审定结算金额10%（含10%）时，承包单位除支付造价咨询酬金外，二级开发公司可进一步扣款（扣款比例、金额各公司自定），直至取消今后对银泰工程的投标资格。

工程签证管理流程(含签证单、签证审批单、工程量计量单、甲方通知单)

工程签证管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录1、流程概况2、工作程序3.1工程签证产生的原因包括以下几种：1)因设计变更引起的返工工程。

2)在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同内包干）等。

3)配合策划和销售要求；或因赶工措施导致的工程量增减。

4)由甲方提出或因工程管理失误引起的工程量增减。

5)政府要求以及其他原因。

3.2工程签证提出1)各方提出的工程签证需求都由施工单位统一向监理单位提报《签证单》，监理单位与项目公司工程技术部沟通确认后，由项目公司工程技术部组织项目公司成本部到现场对工程量增减情况进行调查，对签证价格、工程量做出初步估算。

2)特别提示：技术核定单、工作联系单等，只作为技术认定的证据，不作为经济责任认定的依据，所有涉及工程量增减，经济责任认定的，施工单位必须于施工前报送《签证单》，否则不予认定。

技术核定单可以用技术签证替代。

3.3工程签证的审核、审批1)工程签证审核审批权限划分2)对于施工单位提出的技术签证，需在《签证单》上明确此变更不影响造价。

监理公司对签证内容进行初审；初审后，项目公司工程技术部审批《签证单》。

审批通过后，施工单位按照签证内容进行施工。

3)对于施工单位提出的经济签证，项目公司工程技术部、项目公司成本部收到《签证单》后，填写《签证审批单》，对工程签证情况进行审核并签署意见后，交项目公司负责人审核。

按上表所示报相关部门领导审核/审批。

如影响其他专业施工则与相关专业工程师、造价师共同确认。

4)项目公司工程技术部、项目公司成本部在办理施工单位提交的签证时，要特别关注不合理签证，如发现不合理签证，须做好记录，说明不予签证的原因。

不合理签证包括：a)该签证已经办理，又重复签证的。

b)属于合同中已约定无需再办理的签证。

c)属于施工单位工作失误造成的工程签证（如施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等）。

变更、签证、索赔流程及证据收集

项目部的工程签证与索赔一、签证与索赔1、工程签证是按合同约定，工程施工工程中由承发包双方代表就施工过程中发生的有关技术、经济、工期等方面的调整所进行的签字确认行为，一般以技术核定单、签证单和业务联系单的形式体现。

是工程技术与管理资料的组成内容，也是工程结算的重要依据之一。

通过工程签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据。

2、工程签证以书面形式记录了施工现场发生的特殊费用，直接关系到业主与施工单位的切身利益，是工程结算的重要依据。

特别是对一些投标报价包干的工程，结算时更是要对设计变更和现场签证进行调整。

现场签证是记录现场发生情况的第一手资料。

通过对现场签证的分析、审核，可为索赔事件的处理提供依据，并据以正确地计算索赔费用。

3、工程签证/索赔单报送时必须一式四份，分为签收回执联、审批回执联、报送监理联、报送甲方联（审批方要求增加时按要求增加），其中签收回执联在送达时要求建设方或授权的监理方代表在该联上签收，并由项目合约管理责任人保存至该签证/索赔报告的报送得到有效合理确认。

严禁采用以收发文登记方式处理签证/索赔文件的报送回收。

如建设方或监理恶意拒收时，应采用专递邮件或公证送达等有效方式报送。

4、工程签证一般按以下流程办理：（1）以日常技术文件或工程师指令为基础的技术经济签证：（2）以材料认质认价、专业单项工程认价等为基础的认质认价签证：5、工程索赔一般按以下流程办理：1、项目部必须建立工程签证/索赔管理台帐，且该台帐必须有同步的电子文档一份。

2、索赔费用组成：人工费+材料费+设备费+企业管理费+利润等3、索赔的计算方法：实际费用法、总费用法、修正总费用法4、索赔证据的收集和甲方确认证据需要比较有说服力和法律效力二、项目工程索赔的原因及理由1、项目工程索赔的主要原因1.1业主违约如：业主未能按照规定的时间向承包商提供场地使用权；业主未能在规定的时间内付款（预付备料款、工程进度款）或不合理的扣款（扣业主供料款、预付款的抵扣、滞留金扣款）；业主未能在规定的时间内发出图纸、指令或批复；业主拖延签发各种签证（进度付款签证、移交证书等）；业主的不适当决定和苛刻检查；业主提供材料、设备的延误或不符合合同标准等。

建设项目施工期间变更、签证管理程序

工程变更、经济签证管理程序为了进一步加强和规范XX工程建设管理、严格控制工程投资和项目成本，加强工程项目的合同管理工作，维护合同双方的合法权益，保障工程顺利进行，使XX项目部对工程变更、经济签证的结算工作做到有章可循。

依据XX目前在建工程的实际情况，特制订本管理程序，望各合同单位遵照执行。

一、工程变更、经济签证审查权限由XX项目工程部各级分管人员会签，设计代表、工程监理共同参与审查，报经公司审批和备案后执行。

二、工程变更、经济签证审核的流程图1、XX项目部（或原设计单位、地方有关方面）提出的变更或签证参照图—1办理。

2、施工单位提出的变更或签证参照图—2办理。

三、工程变更、经济签证的管理工程变更、经济签证的条件和价格的确定见相关合同条款。

XX项目部一旦得到需要进行变更和经济签证的信息，项目各分管人员应立即着手准备有关变更资料的收集，尽快给项目负责人和公司提供一份能够完整准确的反映项目情况的工程变更单或经济签证单，此单据应如实反映变更或经济签证的依据、确定方法、是否涉及各种费用，具体包括以下内容：1、变更或经济签证提出前后的设计文件、资料、图纸；2、有关方面的意见、信函。

业主、施工单位、监理工程师之间来往的信函、会议记录；3、工程变更、经济签证提出前后该工程数量、合同单价的差异。

施工单位工、料、机配备以及现场条件变化的情况，并依据这些资料评估变更或签证费用；4、对施工单位提供的变更工程量清单项目要认真审核、确认无误后方可决定采用何种单价标准。

应注意同一分项工程的所有变更必须按一个变更报送处理，不得分割项目，改变变更设计类别。

项目部各级管理人员在收到变更信息后，应尽快完成资料合成、初审并呈报所有资料到项目负责人处。

由项目负责人召集三方联系会议形成会议纪要由各方确认，并形成最终资料报公司审批和备案。

四、工程变更单、经济签证单的文件组成1、工程变更单、经济签证单资料组成目录，列明所有与之有关的文件资料，并成有序排列；2、工程变更单或经济签证单；3、设计代表的变更设计图（如有）；4、工程变更单、经济签证单说明。

签证、变更、结算流程

签证流程乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地执行，并保证工程的质量和进度要求。

甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用后附的标准表格，否则甲方可以不予计取相关费用。

1.需要办理现场签证的情形下述情形，需要办理签证手续:1.1甲方设计管理部门发出的工程变更指令(含修改或补充图纸)在完成实施后，其工作数量、工艺、材料将被覆盖(结构构件除外)，无法再进行现场验证的。

1.2甲方工程变更指令未具体说明部位、尺寸、工艺、材料、无实施详图，完成实施后需要进行现场验证或由乙方用图示形式表达指令内容的。

1.3甲方工程变更指令以口头形式发出，未在规定的时限内以书面形式加以确认，而指令已经完成实施的。

1.4甲方工程管理部门发出的现场管理指令，引起乙方改变施工顺序、缩短工期、增加周转材料、使用合同文件规定之外的工艺、导致乙方延长工期增加材料设备租赁费用的。

1.5甲方工程管理部门和设计管理部门批复乙方建议，加重乙方责任和增加乙方费用支出，而增加的责任和费用又不属于合同文件规定之列的。

1.6乙方之间发生相互索赔，需要经过甲方协调处理的。

2.乙方申报签证程序2.1乙方收到甲方工程变更指令及委托书等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于收到上述文件的次日与甲方工程管理部主管工程师、成本管理部造价师一起核定返工工作量。

未能立即停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。

未能及时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。

2.2根据甲方工程变更指令无法计算出工作数量的，应该最迟于指令完成实施的次日，与甲方工程管理部主管工程师、成本管理部造价师一起到现场核定工作数量。

2.3对于涉及隐蔽工程的签证，乙方必须在覆盖前约请甲方工程管理部、成本管理部及监理共同完成验收手续、工程量的确认和费用的报送，否则甲方可以不计价款。

2.4经现场核对后的7天内，乙方应提出签证单，报甲方成本管理部造价师。

变更、签证、索赔流程及证据收集(详细)

项目部的工程签证与索赔一、签证与索赔1、工程签证是按合同约定,工程施工工程中由承发包双方代表就施工过程中发生的有关技术、经济、工期等方面的调整所进行的签字确认行为,一般以技术核定单、签证单和业务联系单的形式体现.是工程技术与管理资料的组成内容,也是工程结算的重要依据之一.通过工程签证的分析、审核,可为索赔事件的处理提供依据.2、工程签证以书面形式记录了施工现场发生的特殊费用,直接关系到业主与施工单位的切身利益,是工程结算的重要依据.特别是对一些投标报价包干的工程,结算时更是要对设计变更和现场签证进行调整.现场签证是记录现场发生情况的第一手资料.通过对现场签证的分析、审核,可为索赔事件的处理提供依据,并据以正确地计算索赔费用.3、工程签证/索赔单报送时必须一式四份,分为签收回执联、审批回执联、报送监理联、报送甲方联(审批方要求增加时按要求增加),其中签收回执联在送达时要求建设方或授权的监理方代表在该联上签收,并由项目合约管理责任人保存至该签证/索赔报告的报送得到有效合理确认.严禁采用以收发文登记方式处理签证/索赔文件的报送回收.如建设方或监理恶意拒收时,应采用专递邮件或公证送达等有效方式报送.4、工程签证一般按以下流程办理：(1)以日常技术文件或工程师指令为基础的技术经济签证：(2)以材料认质认价、专业单项工程认价等为基础的认质认价签证：5、工程索赔一般按以下流程办理：1、项目部必须建立工程签证/索赔管理台帐,且该台帐必须有同步的电子文档一份.2、索赔费用组成：人工费+材料费+设备费+企业管理费+利润等3、索赔的计算方法：实际费用法、总费用法、修正总费用法4、索赔证据的收集和甲方确认证据需要比较有说服力和法律效力二、项目工程索赔的原因及理由1、项目工程索赔的主要原因1.1业主违约如：业主未能按照规定的时间向承包商提供场地使用权;业主未能在规定的时间内付款(预付备料款、工程进度款)或不合理的扣款(扣业主供料款、预付款的抵扣、滞留金扣款);业主未能在规定的时间内发出图纸、指令或批复;业主拖延签发各种签证(进度付款签证、移交证书等);业主的不适当决定和苛刻检查;业主提供材料、设备的延误或不符合合同标准等.1.2合同缺陷一般情况下合同是由业主或委托工程师、咨询单位编写后列入招标文件的,承包商不能过多修改,否则就构成对招标文件有实质上的背离而被业主拒绝.因此,就难免在合同中存在着缺陷,包括商务条款和技术规范及图纸中的缺陷.如承包商执行业主的解释就会发生成本的增加或工期的延长,进而引发索赔.1.3施工条件变化如：基础地质方面出现变化引起的索赔等.1.4工程变更如：实际完成的工程量超过或小于投标时给定的工程量;工程师发现因设计、质量标准和施工顺序等问题时,增加新指令(增加新的工作、改变建筑材料、暂停施工或加速施工等).1.5工期拖延非施工单位原因造成工期延误,项目可以要求延长工期,同时可以考虑要求经济补偿.1.5.1引起工期延误的主要原因有:（1）工程预付款迟缓支付,施工图纸不能按时提交;（2）面积增大、结构改变、功能变更;（3）拖欠工程进度款（4）材料、设备到位不及时;（5）监理工程师的无理刁难;（6）施工停水停电每天八小时以上(含八小时);（7）不可抗拒力造成的影响;（8）计划变更;（9）由于业主指定的其它分包商拖延工期而影响总工期;以上原因应针对工程合同的相关条款进行考虑.1.5.2非施工原因引起的工期延误而引起的费用补偿：（1）由于费用损失;（2）由于停工延长施工周期,造成人工费、材料费、机械停置费、三大工具闲置费的增加;（3）行政管理费的增涨;（4）拖欠工程进度款的利息.在合同执行过程中,索赔是多方面的,项目部应根据工程的实际情况来着手进行各项具体的索赔工作.1.6业主指令如：业主或委托工程师在施工过程中发出各种指令,承包商执行这些指令(包括错误的指令),势必造成的成本的增加和(或)工期的延长.1.7国家政策及法律、法令变更如：国际工程中从投标截止日期之前的第二十八天开始,由于所在国法律和政策的变更导致承包商施工费用的增加或减少;国内工程中由于国家、地方的文件、规定(定额、取费标准、税收、上交的各种费用等)等导致承包商施工费用的增加.1.8其它承包商干扰如：在同一个施工现场有几个承包商同时施工时,发生的因某承包商不能按期完成他那部分工作,而影响其它承包商的工作;场地使用、现场交通等,而造成各承包商相互干扰.1.9其它第三方原因如：银行付款延误等.2、可以向业主提出的索赔理由(对应合同条款).三、项目工程索赔的条件与资料准备1、工程索赔的条件1.1与合同相对照,事件已造成了承包人施工成本的额外支出,或直接工期损失.1.2造成费用增加或工期损失,按合同约定不属于承包的行为责任或风险责任.1.3承包人按合同规定的程序递交了索赔意向通知和索赔报告.2、工程索赔的资料准备2.1项目部预算员负责工程索赔资料的收集整理工作,并分门别类地建立档案.应收集资料的内容如下：2.1.1投标时的原始资料项目部的上一级经营部门要把招标文件、投标文件、投标时涉及到的有关文件资料等要向项目部办理书面借用及办理交底手续.2.1.2合同的原始资料项目部的合约部要把中标通知书复印件一份(原件由公司商务合约部随合同正本一起保存.),正式的建筑安装施工合同副本等文件要向项目部做书面移交并进行交底.2.1.3工程接地纪要纪要中要特别注意现场施工的水源、电源及场地平整情况,确定是否具备进场条件.2.1.4来往信函的原始资料包括业主和承包商之间及承包商为了经营活动与其它部门或个人之间的一切来往信件.2.1.5工程图纸的修改、技术变更单、隐蔽资料、现场签证单、检查验收报告等原始资料.由项目内业务人员或其它有关人员提供给项目预算员.2.1.6各种会议纪要、记录、业主批准的各种方案(特别是采用新技术、新材料、新工艺及采用的大型机械数量、型号等.)、施工进度情况、施工报表等.由项目内业务人员或其它有关人员提供给项目预算员.2.1.7工程款结帐帐单及支付情况.由项目财务人员提供给项目预算员.2.1.8工程照片及录象资料(注意：采用带日历的相机拍照,特别注意与原设计图纸不同之处).由项目技术人员提供给项目预算员.2.1.9甲供材料及设备的交验手续及其材质的检验报告;乙方采购的各种材料的购置单价清单(注意业主、监理公司指定的厂家的签证手续,各种原始发票的保存.),当地的材料市场价格资料.由项目材料人员提供给项目预算员.2.1.10有关法律方面的原始资料.由项目项目预算员收集.2.1.11工程经营活动的其它一切资料和信息.2.2项目预算员根据上述几方面的资料编制出一份详细的索赔报告,提交项目经理,由项目经理主持召开会议讨论索赔报告,项目预算员再根据讨论后的情况修正索赔报告,并报上一级经营部门,由经营部门审定和项目经理认可后报送业主.四、项目索赔的种类与索赔费用组成五、文件在项目索赔中的作用六、项目索赔工作中五种方式的比较七、项目反索赔工作中的规定1、反索赔工作的要求及反索赔工作的准备1.1反索赔工作最充分的准备是正确理解合同条款和合同文件,充分、完整、正确、及时地履行合同职责与义务.1.2及时处理工程合同中的歧义问题,通过补充合同或协议,明确合同中可能发生的不同理解的条款.1.3及时减缓在合同执行过程中对我方不利的矛盾,在我方过失情况下,应迅速协商或处理,通过协商争取解除部分无法履行的职责和义务,并以适当形式明确下来.1.4加强索赔工作是反索赔工作的有力支持.2、反索赔工作注意事项2.1反索赔工作应与索赔工作统筹考虑,不可分离.2.2要认真分析索赔与反索赔工作内容和金额,未经过充分分析和研究都不应盲目开始向合同的另一方提出索赔.2.3将反索赔、索赔协商的初步结果认真分析,要尽力避免向仲裁机构或法院申诉,以免企业社会信誉受损.3、预防业主的反索赔内容八、项目索赔中应注意的事项1、加强索赔意识各级领导要高度重视索赔,特别是项目部经理要把索赔工作融会到施工管理工作之中,提高全体员工的索赔意识.2、组织强有力、相对稳定的索赔班子项目索赔班子由工程、技术、采购、合约等部门组成,项目部经理任组长,大型工程由公司(二级机构)分管领导任组长.具体负责索赔人员应具备的素质如下：2.1有丰富的基层实践经验,了解工程的全部过程;2.2掌握当地有关工程承包的法律、法令及政府规定等;2.3具有一定的财会知识;2.4头脑清晰,思想敏捷,工作务实.3、项目索赔人员要相对稳定从工程开始跟踪到投标报价、签订合同、工程实施直至竣工结算,索赔人员都要参与,掌握和积累第一手原始资料.4、把握时机及时提出索赔在合同执行过程中,应及时和有关方面取得联系,取得他们的支持,同时要了解、调查业主、监理的心态,待时机成熟且在规定的时间内(一般为索赔事件发生后的28天内递交索赔意向通知,索赔意向通知提交后的28天内递交正式的索赔报告.),向工程师递交索赔意向书通知及正式的索赔报告.索赔报告的内容包括：事件发生的原因,对其权益影响的证据资料,索赔的依据,此项索赔要求补偿的款项和工期延长天数的详细计算等资料;并要求依据充分,实事求是,文字简洁,数据正确,一事一办.5、谈判的方式和策略索赔效果是通过谈判来实现的,对不同对象或事件要根据具体情况采取不同的谈判方式.在谈判过程中要注意以下几点：（1）必须知道索赔事件需要解决的具体问题.（2）必须了解对方的底牌.要充分了解对方谈判人员的权限、性格和爱好及其对索赔报告的态度.（3）谈判要分层次、分阶段进行.在一定层次谈判解决不了的问题,不要强其所难,具体经办人员回来要及时向领导汇报,可以通过更高层次的会晤来解决.（4）索赔谈判人员要有耐心和良好的修养.（5）索赔谈判人员要对自己理解和处理问题的能力有充分的信心.6、索赔人员要和对方有关人员搞好关系7、索赔的手段一般情况下采取通过协商的办法来解决,在万不得已的情况下,采取通过仲裁或法院来解决.。

万科公司《付款、签证变更及结算操作规范》现场交底及

《工程竣工验收单》原件
●
不适用
可选由供应商申请，必须有项目经理人签字和项目章
《合同验收单》
原件
不适不适用用
● 由供应商填写，必须有经办人和部门负责人签字
《结算申请单》
原件
● ● ● 由供应商申报，必须加盖公司公章
《申报版工程结算书》
原件
● ● ● 由供应商申报，必须加盖公司公章
二
资料报送阶段
一、付款
4、付款逻辑累计完成产值*付款比例-累计已付款=本次付款
一、付款
5、付款时间要求
保障工程施工高效集中付款合作方满意度
一、付款
5、付款资料
类别
工程类付款
材料类付款
进度款结算款
《工程款申请报告》《税务发票》《账号资料证明》《工程款支付审核报告》《工程款预算审核清单》《分部工程质量进度确认单》《安全文明环保施工确认单》《合同付款条款复印页》
三、结算
3、结算资料要求
易结宝—西安万科房地产项目合同结算资料规范2012
序号阶段部门
资料名称
文件要求
施工材设前期类类类
其他要求
支持表格
《结算资料交接单》可复印件
● ● ● 由经办人填写，经部门负责人签字，成本接收
《结算对账单》
原件
● ● ● 由供应商出具，经办人完成于财务核对确认
明了，避免使用“情况属实”，“已完工”等模糊不便于计量的词汇。
⑷、对于隐蔽工程的返工签证必须包括返工前后的照片、做法、数据确认等原始依据暨刚
开始实行的现场收方单。
二、变更及指令
5、案例
目录 Contents

工程签证及付款程序

单价招标或费率招标的工程，为防止承包商高估冒算而增加工程预算的核对难度，合同中应约定控制办法。如：若承包单位报送的施工图预算造价超出最终审定预算造价10%时，将按预算高报部分的一定比例收取咨询费。(具体可参照工程结算相关内容各公司自定)，乃至取消其今后对九龙仓（常州）置业有限公司工程的投标资格。
二、工程预结算编制及审核
1. 目的为提高工程预结算工作的效益，合理地确定和控制工程造价，特
制定本文件。
2. 适用范围适用于公司所有工程的预算及结算的编制、审核工作；工程实施过
程中发生的变更、签证、索赔等需确定费用的审核工作的管理，设
计、营销等非工程类预结算工作可参照执行。
3.术语和定义预算：指根据施工图设计文件、施工组织设计、招投标资料、现行预
在审核过程中，项目成本审核人员要标注、落实、调整施工图中标注不清、前后矛盾、缺项、漏项等问题，以减少或避免设计变更及签证。
工程预算确定后，项目成本审核人员填写《合同造价审定单》，并申报项目成本主管进行内部复核和批准。PCA见证。
审核过程中严格按照《合同造价审定单》流程审批，根据造价的不同确定一级、二级、三级、四级复核，双方在《合同造价审定单》上注明核定费用，并由双方责任人签字、盖章。
预算编制并核对完毕后，合约部内部进行复审，经办人填写《合同预算包干价审批表》，送合约部经理、PCA、管理层审核(终审权可按金额或重要程度进行授权)。
8.工程结算计价管理
结算资料应包括以下内容，当以下资料不足以完全说明情况时，还可参照招标及投标文件的内容作为结算计价的依据。建议在合同中明确《施工组织设计方案》不作为工程计价依据，施工中另行编制的方案涉及到造价增减的，需单独申报方案措施增加费。
要责任，设计管理部、项目经理部、财务管理部、营销部应积极配合、参与并负相应责任。

工程变更签证管理制度及流程

工程变更签证管理制度第一章设计变更管理规定第一条目的1.1为了加强设计变更管理，规范工作流程，有效控制成本，确保工程质量和工程进度，特制定本流程。

1.2通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。

第二条设计变更是对设计内容进行完善、修改及优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部门（规划设计部）代签。

设计变更共分为三类：（一）一般设计变更：不改变设计原则，不影响使用功能，不影响工程的质量和安全，不影响美观，变更发生费用在5000元（含）人民币以下的；（二）较大设计变更：变更发生费用在5000元以上，10000元（含）以下的；（三）重大设计变更：对原方案、原系统、主要结构布置、主要尺寸、坐标、主要标高、主要设备及主要使用功能改变及变更发生费用在10000元以上的。

第三条设计变更的体现形式分为四类：（一）由设计单位提出的设计变更；（二）由建设单位、监理单位提出的设计变更；（三）由施工单位提出的设计变更；（四）由客户提出的变更申请。

上述提出的工程设计变更，提出部门备齐相关原始资料，工程部、规划设计部和成本控制部应认真审查，确定是否进行变更。

第四条设计变更应将工程变更内容描述清楚，如：工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质等，应达到根据变更单可准确计算工程量。

第五条设计变更由规划设计部按楼号分专业依发生先后顺序进行编号（如时代广场项目G地块一标段第一次变更，变更页数为1页，编号应为SD-GDK-1-JZ-1），并与后附的设计院出具的变更内容对照。

第六条设计变更的控制1、设计变更控制原则：1.1符合国家规范：设计变更应是对原设计中不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法规；1.2保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；1.3降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提，变更方案更加节约成本；1.4保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期。

变更及签证管理业务流程

4 工程变更及签证管理业务流程一、业务目标1．通过工程变更及签证工作，提高项目内部业务管理水平，促使工程项目经济效益最大化。

2. 通过工程变更及签证工作，保证企业利益不受损失，促进企业健康和谐的发展。

二、业务风险1．工程变更、签证办理不完善，将直接影响到工程效益；2．工程变更、签证办理不及时，将直接影响到工程款的回收和资金周转，直接关系到项目及公司正常的生产经营和健康发展；三、业务范围该子流程主要描述了公司工程变更、签证管理的相关业务流程，主要包括变更、签证的办理、管理及存档等。

在工程办理变更、签证过程中，应确保责任明确、管理到位。

四、业务流程描述1．变更、签证的办理1.1 变更、签证资料的办理由项目经理及施工队长组织，主管技术员、材料员（材料价格需签证部分）负责变更签证的办理，统计员或专职预算员协助办理。

1.2 要做到能从繁多的内业资料中及时发现、搜集、整理、提炼、汇总有利于增加工程造价的内容，为竣工结算做好铺垫。

1.3 要在规定的时间内及时办理完齐全有效的签证、变更等结算资料。

签证、变更等结算资料存放要齐全、规范，资料要有编号，有资料汇总的目录表。

施工组织设计或施工方案签字手续齐全，能按照其编制内容计算造价。

1.4 采用工程量清单计价方法的工程，超出范围的工程量，应在规定的时间内及时办理工程量签证；并且应就合同约定材料价格与实际采购价格比较，注意材料价格中包含的材料试验费和采购保管费。

若费用超出范围应及时进行风险预警评估，采取措施。

1.5 安全施工费及其它费用，要按照有关规定在规定的时间内，及时办理完毕有关签证。

1.6合同约定风险范围以外或合同造价约定以外的费用，要及时签证。

清单计价的工程，要针对约定及时办理措施费增加的费用签证。

2. 变更、签证的管理2.1 项目部统计员或专职预算员负责收集变更签证、索赔资料，并且编号、存档。

2.2 公司经营发展部应加大对项目部变更签证资料和工程预算的检查、指导力度，确保变更签证和预算编制符合国家法律法规和现行工程造价管理规定以及施工合同的要求，确保提高企业经济效益。

签证以及进度款交底

阜阳奥山铂悦府项目签证及变更交底1、指令单的分类（1）工程指令单：甲方根据施工现场或销售需要，要求承包单位按甲方要求完成某项工作内容而发出的书面工作指令。

（2）设计变更单：由设计单位提出的，必须经甲方内部审批通过后由甲方项目部向承包费下发的图纸变更。

内容包括对已经交给发包人的图纸进行的补充、完善，优化以及根据发包人要求功能改变所做出的相应变更。

（3）工程指令费用确认单：是指建设单位对承建单位下达的设计变更和工程指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料，是工程结算的依据之一；按来源分为设计变更类、工程指令类和合同条款约定现场计量三个途径。

工程指令及变更的审核原则2、工程指令及变更的审核原则（1）时间限制原则：公司对工程指令、设计变更及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。

（2）一令一单一算原则：一个工程指令对应一份现场收方单及一份工程指令费用确认单。

如同一事件涉及多个合同的内容调整，则应分别对不同合同下达指令。

（3）一月一清原则：每月20 日前，发包单位、承包单位应就截止上月末已完工且手续完备的签证，核清造价并签字确认，交部门领导复核。

（4）完工确认原则：工程指令、设计变更完工后，发包方现场工程师、监理工程师和全过程咨询工程师必须在完工后5 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。

（5）原件结算原则：的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。

（6）多级审核原则：设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。

（7）编号原则:编号必须连续，不得跳号、重复.如：阜阳奥山铂悦府（FYASBYF）—SG001（施工001号合同）—001（流水编号）。

3、工程指令、设计变更的格式要求（1）所有工程指令必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。

（2）需采用临时用工的事项，双方应在工程指令单上确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（合同中有约定按合同约定填写）（3）所有工程指令单只有加盖发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。

工程变更与签证办理工作流程

工程变更与签证办理流程第一条、为了明确设计变更和工程签证办理的流程，依据公司有关管理制度和相关合同条款，制定本流程。

第二条、设计变更办理流程1、设计单位、监理单位、发包人、承包人均可以根据现场情况就现有设计图纸提出优化和建议。

发包人、监理工程师、设计单位、承包人等对工程变更进行洽商，形成初步意见。

必要时，可要求公司招标和预结算部或造价咨询单位对变更工程进行成本评估。

由设计部或者工程部填写《工程变更发包人审批表》进入发包人内部审批流程。

如果内部审批结果是同意变更，则进入下一步流程；否则本次变更动议终止。

2、如果设计变更需设计单位出图，则由设计部（必要时可以会同工程部参与）联系设计单位出具设计变更图纸；如果无需设计单位出图，则由设计部（必要时可以会同工程部参与）以“工程联系单”的形式明确变更内容。

3、设计变更文件经审查后转交监理公司，由工程总监签《工程变更令》，发各有关承包人。

公司内部确定设计文件的分送部门是：行政部（档案管理员）、设计部、工程部、招标和预结算部并送造价咨询公司。

4、承包人收到设计变更文件后，在合同约定的时间内，递交工程变更合同价及工期变更的相关文件，填写《工程变更申报审批表》至监理公司。

监理工程师审核签署意见后，报发包人工程部，由工程部填写《工程变更发包人审批表》签署意见后进入发包人内部审批流程。

5、审批完成后，相关部门和人员填写《工程变更申报审批表》，再由发包人工程部、监理公司返回承包人，做为工程进度款支付及竣工结算的依据。

第三条、工程签证办理流程1、种类。

①因设计单位修改设计图纸引起的合同外增加的已完、拆除、返工等。

②发包人委托的合同外增加工程③承包人根据现场实际提出的合同外增加工程。

④非工程变更引起的合同外增加。

2、因设计单位修改设计图纸引起的合同外增加的已完或返工部分签证，按实际完成的工程量计入结算。

承包人在接到设计变更图纸后，在合同约定的时间内，根据现场实际填写《工程签证单》，标明设计变更单编号以及此次签证内容，交监理公司，监理工程师审核签署意见后，报发包人工程部，由工程部填写《工程变更发包人审批表》签署意见后进入发包人内部审批流程。

工程变更签证办理程序

工程变更签证办理程序工程变更是施工图图示内容调整, 是施工图深入完善。

工程部在施工管理中必需加强设计委托内容论证, 坚持和强化开工前图纸审核, 招标答疑, 图纸交底工作, 从源头上杜绝或控制工程变更次数, 最大程度地降低工程变更量。

若因企业相关部门对原施工图提出方案变更, 功效变更, 材料变更或其它较大变更, 必需提供相关会议纪要或同意文件。

工程部据此以书面形式委托设计单位进行变更设计或变更说明, 并负责落实和督促变更设计单位立刻出图。

设计单位提交变更资料由工程部按设计文件发放程序发放。

承包人, 企业, 工程部, 设计人员提出方案变更, 用途变更, 材料变更或其它较大变更, 审批权限划分以下:1。

对不包含工程造价增减且对工程整体影响很小变更, 由工程部现场专业责任人负责组织施工, 监理单位讨论后, 出具变更文件, 经工地专业代表, 设计, 监理及施工单位签字, 盖章后报总工程师同意实施。

2。

对包含工程造价增减数额2万元以下且对工程整体影响较小变更, 由项目部责任人负责组织, 会同工程部技术组, 经济组及监理, 施工单位论证后, 出具变更文件, 报工程部总经济师审批后, 项目部责任人及工地代表, 设计, 监理及施工单位签字, 盖章后实施。

3。

对包含工程造价增减数额2万元以上5万元以下或虽工程造价增减数额2万元以下但对工程整体影响较大变更, 由项目责任人负责组织, 会同工程部, 总工办, 预算, 设计, 监理, 施工单位进行论证后, 出具变更意见书, 并以书面汇报附变更意见书形式报工程部研究经过后, 由总工办联络设计办理变更文件或变更图纸, 并报工程部审批再行实施。

4。

对包含工程造价增减数额5万元以上或虽工程造价增减数额2万元以上5万元以下但对工程整体影响较大变更, 由总工程师参与 , 项目部责任人负责组织, 会同工程部, 预算及设计, 监理, 施工单位(必需时, 邀请行业内著名教授参与)进行论证后, 出具变更意见书, 并以书面汇报附变更意见书形式报企业领导批复后, 由总工办联络设计院办理变更文件或变更图纸, 再行实施。

项目签证变更交底要求

项目签证变更交底要求对上签证一、须按签证办理变更手续的工作内容：施工过程中三类施工内容须进行现场收方办理签证：1、设计变更类，因设计原因导致实际施工与设计图纸不符的部分须进行现场收方确认，如实际施工无法按照设计图纸实施的工作内容，但办理变更手续须提供业主认可的支撑资料，如图纸会审纪要等；2、措施变更类，施工过程中各项图纸中无法反应的施工内容须进行现场收方确认，如路基开挖回填过程中所涉及到的所有鱼塘换填、各构筑物施工过程中的淤泥换填等；3、签证变更类，根据施工现场所实施的各项临时性工程须进行现场收方确认，如配合电力迁改工作进行的便道修筑、房屋、树木拆除及建渣外弃等。

二、签证工作流程如下：1、对工区进行技术交底，明确各项须进行现场收方的工作内容。

2、所有施工内容须符合“先审批后实施”原则，经营部根据各项施工方案提取相关须签证工程量，编制专项签证计量预算报监理、过控进行审核，经审批通过后方能实施。

所以每项专项施工方案都需要由经营部计算工程量并编制预算报送总包部。

3、工区在施工过程中遇须收方施工内容通知经营部，由工区或经营部组织对施工现场所完成签证工作内容进行测量，并对测量工作留存影像资料。

4、将相关签证内容记录后并附影像资料纸质版，形成现场签证收方单。

5、组织业主、监理、过控，四方一同在施工现场对所发生签证工作内容进行确认，并复核现场签证收方单，经营部留存相关责任方收方的影像资料。

按业主及监理过控要求，须提前2-3天通知相关责任方收方内容。

6、将所有影像资料纸质版与现场收方单进行四方会签,按业主相关要求，影像资料需明确反映变更内容发生的事前、事中、事后情况。

7、根据已签认盖章的现场收方单编制预算报总包部审核，过控单位对现场收方单等签证资料进行再次审核，整改无问题后由过控单位编制预算报送业主，进入结算支付流程。

三、兴隆湖签证工作1、交地后即有物的拆除外运。

如树木、房屋、建渣、沟渠、道路等需要我方实施砍伐、破除的内容，都需要签证。

工程签证流程、签证内容及签证的技巧

欢迎共阅现场签证是由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，用于正式施工活动中某些特殊情况的一种书面手续。

它不包含在施工合同和图纸中，也不象设计变更文件有一定的程序和正式手续。

它的特点是临时发生，具体内容不同，没有规律性，是施工阶段投资控制的重点，也是影响工程投资的关键因素之一。

一、现场签证的主要内容包括以下几个方面的内容：4、对设计缺乏有效约束。

有的图纸设计不够详细，做法说明也不够全面，设计过于粗糙，设计环节经济控制要求不够，没有进行多方案论证。

由于设计管理力度不够，存在大量先施工、后出工程联系单现象，资料中反映出设计人员仅作签名，并无相关意见，因此给签证工作带来很大麻烦。

5、施工方为了自身施工方便或其它原因考虑，任意修改原先已经监理工程师和业主现场代表批准确认的施工方案，签证人员对由此增加的人工、材料、和机械台班等也进行了签认。

另外，同一工程内容存在重复签证、交叉签证，此类签证尤其在土方挖运、障碍清除、工程拆迁等工程中较为常见。

6、现场签证日期与实际不符。

有关人工、材料、机械台班价格及有关政策性调整都有严格的时间规定，有些承包商任意调整签证时间，以求尽可能多得超额利润。

7、虚假签证。

如某房建项目前期施工过程中由于业主资金原因，建设方决定取消地下室某些区域的建设，业主及监理已向施工方口头打招呼暂缓地下室某部分的施工，待设计变更后再行施工，但事后施工以设计变更的日期拖后为由，说此部分已按原图施工完毕，要求对此部分进行签证。

若现场管理人员不具备一定的职业道德，势必造成业主利益的损失。

三、如何对施工现场签证把关要明确。

4、现场签证一定要及时，不得拖延到结算时才补签。

对于一些重大的现场变化，还应及时拍照或录像，以保存第一手原始资料。

（二）技术措施。

技术措施是多方面的，主要是重视抓好以下几个环节：1、现场签证应清楚明确，否则会为结算留下隐患。

清单中已有的项目且工程量没有增加或减少的不予签证，发生的措施费用是在承包商应考虑的范围内不予签证，发生的项目风险属于承包商应考虑的范围内不予签证。

请款及签证、验收流程

盘锦瑞利华房地产开发有限公司工程款申请及签证流程1、工程变更及签证问题(1)、工程变更：施工单位提出监理单位意见工程部意见设计单位意见合约部意见(2)、工程签证：施工单位提出（按甲方要求格式制作签证单，并附有照片，所有签证单需在签证工程发生后一星期内交予甲方，逾期无效）监理单位意见（专业工程师及总监签字）工程部意见总经理意见分管领导意见合约部意见2、工程付款申请单填写流程：施工单位申请（按合同详细阐述拨款内容并盖有公章）监理单位审核（总监及专业工程师签字）工程部审核合约部审核分管领导审核注：分管领导指的是公司副总或项目总管，如空缺，可不填。

3、合同项目验收流程（公司内部验收）工程按图施工完毕后，经施工单位提出申请，监理单位和工程部经过现场初验，达到合同约定质量标准后，由工程部组织施工单位、监理单位、合同预算部、销售部、物业公司（如有）共同对工程进行查验（甲方及监理单位提出整改通知单，施工单位及时整改并出具整改回复单及单位工程竣工验收证明书）。

对涉及项目实施过程中的交接验收（主要是总、分包施工作业面交接处，如保温、涂料施工前对外墙面的验收等），工程部必须组织上述单位进行交接验收，以防产生施工质量扯皮。

验收合格后，上述参加单位在验收证明上签字盖章备案（施工、监理、工程、合约、公司各一份）。

质检及政府验收项目按规定进行，公司内部验收原则上不和政府验收一同进行。

4、合同项目结算流程施工单位验收合格后，可以提交工程结算资料。

工程结算资料包含：工程结算书、工程量计算书、合同及补充协议、招标文件（合约部提供）、竣工图、竣工资料、图纸会审记录、工程变更、签证、材料价格确认单、甲供材料单、开竣工报告、工期延期联系单、竣工验收整改完成记录（需各验收参加单位签字确认）及其他影响造价、工期的资料；上述结算资料一式两份。

施工单位交于合同预算部，以合约部签字视为接收。

合约部初审后，送审计单位进行结算审核（分包工程视造价金额，考虑是否由事务所审计），合约部在过程中进行跟踪，结算初步成果出来后要及时与合同报价、送审价进行比较，对偏差较大的项目进行具体分析，结算定案前形成书面报告，报总经理签字认可后方可定案。

签证流程、变更流程、支付流程及合同主要条款交底

到流程清晰、职责明确、操作准确、监督到位、沟通顺畅，以顺利完成本项目
工程及结算工作。
该做什么
该怎么做
该怎么算
二、签证、变更、支付流程办理要点现场签证及设计变更办理流程
事前沟通达成共识
针对要实施的事项，达成一致意见
完工确认
施工、监理、工程、成本共同确认，签署《现场情况四方确认单》
提交申请
工程部发起《现场签证立项申请》
程师离职造成补件困难； 3、缩短结算经办周期，保证结算期间工作高效有序；
工程款支付办理流程
1.施工单位填报与合同对应的工程完成进度情况，并附与完成进度对应的工程款计算资料，及与当次工程款数额相对应的发票。
2.监理单位及项目部人员填写工程进度完成情况。
3.成控部填写经审核的工程进度款，说明审核情况，并附工程款审核资料。
工程款支付办理：
所需附件：
1、工程付款申请表
2、承诺函 3、委托付款函 4、设计变更/签证变更汇总表 5、正规有效税票 6、进度相关照片
三、合同主要条款交底合同相关要点：
一、承包人工作：（2）应提供计划、报表的名称及完成时间（P31): ①开工前5天内承包人须向监理人及发包人提交施工组织设计、施工总进度计划（网络图和横道图）、施工总进度计划及年度资金使用计划一式肆份； ②每月25日前向监理人及发包人提报当月完成工作量月报表（含累计到当月量）、安全情况月报表，每月25日前提供下月施工进度计划表及资金使用计划表各壹式肆份。二、17.隐蔽工程和中间验收
谢谢聆听！
4.甲方项目经理审批完成后走线上流程。线上流程2-4天完成。
工程款支付办理要点：
1、施工单位每月申报进度款时，需同时提交已收到的设计变更/现场签证指令统计清单以及截至当前的设计变更/现场签证均已上报的书面承诺，未在每月报送上述文件的，则当期工程进度款暂停支付，且成本部可不予审核及结算。 2、对已完成的设计变更/现场签证指令单，原则上要求随反馈单一同上报结算申报。结算申报后的一个月内，完成结算并与施工单位确认。对于已完成一单一结的变更签证，可随进度款预先支付50%的金额；对施工单位未在一个月内及时上报的变更签证结算，纳入竣工结算处理，超过两个月上报的变更签证结算，按审核结果的90%纳入竣工结算结算

工程施工签证流程(3篇)

第1篇一、签证申请1. 施工方根据工程实际情况，确定需要进行签证的项目内容。

2. 施工方填写《工程施工签证申请表》，详细说明签证原因、项目内容、变更后的工程量、工程进度、工程成本等信息。

3. 施工方将《工程施工签证申请表》及相关证明材料提交给监理单位。

二、监理单位审核1. 监理单位收到施工方的签证申请后，组织专业人员对申请内容进行审核。

2. 审核内容包括：签证原因是否合理、项目内容是否符合实际、变更后的工程量、工程进度、工程成本等是否准确。

3. 审核通过的，监理单位在《工程施工签证申请表》上签署意见，并将审核结果通知施工方。

三、甲方审核1. 甲方收到监理单位的审核意见后，组织专业人员对签证申请进行审核。

2. 审核内容包括：签证原因是否合理、项目内容是否符合实际、变更后的工程量、工程进度、工程成本等是否准确。

3. 审核通过的，甲方在《工程施工签证申请表》上签署意见，并将审核结果通知施工方和监理单位。

四、施工方确认1. 施工方收到甲方和监理单位的审核意见后，对签证申请进行确认。

2. 确认内容包括：签证原因是否合理、项目内容是否符合实际、变更后的工程量、工程进度、工程成本等是否准确。

3. 确认通过的，施工方在《工程施工签证申请表》上签署意见。

五、签证生效1. 施工方、甲方、监理单位三方在《工程施工签证申请表》上签署意见后，签证生效。

2. 施工方根据签证内容，调整施工方案，确保工程顺利进行。

3. 监理单位对签证内容进行跟踪，确保施工方按照签证要求进行施工。

4. 甲方根据签证内容，调整工程款支付计划。

六、签证归档1. 施工方、甲方、监理单位将《工程施工签证申请表》及相关证明材料归档保存。

2. 便于后续工程结算、审计等工作。

总之，工程施工签证流程是一个严谨、规范的过程，涉及施工方、甲方、监理单位等多方利益。

各方应严格按照流程进行操作，确保工程顺利进行。

第2篇一、签证申请1. 发生签证事件后，施工单位应立即向监理单位提出签证申请，并提供相关证明材料，如设计变更通知、现场照片、工程量计算书等。