内部审核检查表-采购部.doc
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采购部内审检查表
4.2
询问采购人员供方有那些要 求？有没有形成书面统计？
是否以供应商调查表形式收集
4
供应商的资料信息？对符合要 求的供应、商是否列入合格供
应商名单？
查《供应商调查表》《供应 商评鉴表》、3—5份，同时 检查调查表的内容是否符合 要求。 查《合格供应商一览表》
采购人员是否选择多家供应商进 5 行询价、比价、议价，是否选择
内审检查表
受检部门：采购部
序 号
检查内容
1
采购部人员是否知道并理解本 公司的质量方针？
涉及要素检查方法5源自2询问采购部人员本公司的质 量方针
2
询问本部门质量目标？采购人 员是否清楚自己的工作职责
6.2.1 5.3
询问采购部人员质量目标？ 采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要 求和期望？
优质优价的供应商。
8.4.1
查《合格供应商一览表》询 问采购员比价议价过程
是否按规定对供应商进行考核？ 6 对考核不合格的供应商是否进行
了相应处理？
查《供应商评核成绩表 》 查《合格供应商一览表》
检查结果
判定
采购物料时，是否要求需求部门 7 填写《申购单》。《申购单》发
给供应商。
查3-5份《申购单》。
查看《当生产急需需特采 时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
《申购单》上是否填写正确、
8
完善？是否有相关人员签 批？，是否有通知品保部、仓
库对物料的检验收料核对？
在《订购单》指定的时间内交
9
货日期，如有超过订购单的交 货日期，是否已电话方式跟催
和议定时间。
查3-5份《申购单》
采购部内审检查表
04
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。
内审检查表(采购部)
2。采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7.4。3
采购产品的验证
怎样确保采购的产品符合规定要求？
a对采购的产品进行检验或其他必要的活动，确保采购的产品满足规定的采购要求；
b采购产品到公司后通知仓库，共同初步对外观、数量、重量、包装,合格证等进行验证。由质量控制部进行产品质量等的进货验证；
由质量控制部进行产品质量等的进货验在供方的现场实施验证时应在采购信息中对拟采用的验证安排和产品放行方法作出规定
内审检查表
编号：LZ-ZGB-FR-03序号：被审核部门源自采购物流部审核时间
审核员
条款
检查内容
检查结果记录
结论
4.2.3
文件控制
文件是否有效、适用?文件资料是否按要求控制？观察文件使用状况。
4。2.4
记录控制程序
相关质量记录有那些？填写归档是否规范？查记录填写、管理情况。
5.5。1
职责和权限
采购物流部的职责和权限是什么？
回答与质量手册描述一致
7。4。1
采购过程
1.采购物流部对采购如何控制?
2.索阅《物资请购单》、《供方评定记录表》、《合格供方名录》。
3.对供方如何进行评价?评价的方法和评价的内容是什么?列为合格供应商的标准是什么？
4.采购的流程是如何进行的?
5.对供方的控制是否体现了采购对产品实现过程和最终产品的影响程度？
6。是否制定选择和评价供方和重新评价准则?
评价结果及以后的跟进措施是否有记录?
1.对采购过程及供方控制,确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购产品的控制类型和程度应取决于采购产品对公司产品的实现或最终产品的影响.根据供方提供的能力的评价,选择供方。选择、评价和从新评价的准则在采购控制程序中。通常情况下公司每年对供方进行一次评审，采购物流部负责保留评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录。
7.4。3
采购产品的验证
怎样确保采购的产品符合规定要求？
a对采购的产品进行检验或其他必要的活动，确保采购的产品满足规定的采购要求；
b采购产品到公司后通知仓库，共同初步对外观、数量、重量、包装,合格证等进行验证。由质量控制部进行产品质量等的进货验证；
由质量控制部进行产品质量等的进货验在供方的现场实施验证时应在采购信息中对拟采用的验证安排和产品放行方法作出规定
内审检查表
编号：LZ-ZGB-FR-03序号：被审核部门源自采购物流部审核时间
审核员
条款
检查内容
检查结果记录
结论
4.2.3
文件控制
文件是否有效、适用?文件资料是否按要求控制？观察文件使用状况。
4。2.4
记录控制程序
相关质量记录有那些？填写归档是否规范？查记录填写、管理情况。
5.5。1
职责和权限
采购物流部的职责和权限是什么？
回答与质量手册描述一致
7。4。1
采购过程
1.采购物流部对采购如何控制?
2.索阅《物资请购单》、《供方评定记录表》、《合格供方名录》。
3.对供方如何进行评价?评价的方法和评价的内容是什么?列为合格供应商的标准是什么？
4.采购的流程是如何进行的?
5.对供方的控制是否体现了采购对产品实现过程和最终产品的影响程度？
6。是否制定选择和评价供方和重新评价准则?
评价结果及以后的跟进措施是否有记录?
1.对采购过程及供方控制,确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购产品的控制类型和程度应取决于采购产品对公司产品的实现或最终产品的影响.根据供方提供的能力的评价,选择供方。选择、评价和从新评价的准则在采购控制程序中。通常情况下公司每年对供方进行一次评审，采购物流部负责保留评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录。
ISO45001内审检查表-采购部
c） 包括满足法律法规要求和其他要求的承诺
5.2 职业健 康安全方针
d） 包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺 （见8.1.2）； e） 包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺。
f） 包括工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承
诺。
职业健康安全方针应：
——作为成文信息而可被获取；
——在组织内予以沟通；
心理特点，以确保健康、安全、高效和舒适。
符合
6.1.2 危险 源辨识和职 4）工作如何执行。 业健康安全 c） 组织内部或外部以往发生的相关事件（包括紧急情 风险评价 况）及其原因；
6.1.2.1 d） 潜在的紧急情况； 危险源辨识 e） 人员，包括考虑：
1） 进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承 包方、访问者和其他人员； 2） 工作场所附近可能受组织活动影响的人员； 3） 处于不受组织直接控制的场所的工作人员； f） 其他议题，包括考虑： 1） 工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作 程序和工作组织的设计，包括它们对所涉及工作人员的 需求和能力的适应性； 2） 由组织控制下的工作相关活动所导致的、发生在工 作场所附近的状况； 3） 发生在工作场所附近、不受组织控制、可能对工作 场所内的人员造成伤害和健康损害的状况； g） 在组织、运行、过程、活动和职业健康安全管理体 系中的实际或拟定的变更（见8.1.3）； h） 危险源的知识和相关信息的变更。
是否针对危险源进行 风险评审，是否针对 现有控制措施进行有 效性评价，如果无 效，是否有改进措施 。风险评价的方法是 否系统？
风险评价的方法为LEC 法，危险源清单中，有 对现在控制措施进行评 审，效果不佳的都有制 定新的控制措施。参见
危险源清单。
符合
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
内审检查表(采购部)
方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
采购部内部审核检查表
不合格得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
质量环境管理体系内审检查表(采购部)
1.是否规定了对供方的选择和定期评价准则，实施情况如何？（查采购 控制程序和供应商评审记录）
2.是否对按照规定对供应商进行定期的评价？是否保留其评价结果的记 录？
3.是否按照规定的要求对新供应商的信息进行调查？是否保留信息记 录？ 4.是否定期更新评审《合格供应商一览表》？采购时是否按照《合格供 应商一览表》进行？ 5.是否对供应商的质量、纳期、配合度等方面进行统计分析？对于统计 不合格的供应商是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找 到相关记录？
3.记录的填写是否规范，是否有记录者签名，并经过相关人员的审核查 看记录
不合格记录
审核方法
条款号 5.2.1质量方针 7.4内部沟通
8.4采购过程
8.4 采购信息 7.5.1文件控制 7.5.3记录控制
质量管理体系内部审核检查表
审核员: 审核的项目、证据及方法 请问公司质量方针是什么？
审核日期:
审核结果 合格 轻度 重度
1.询问采购部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上、下级是 如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
1. 是否清楚/明确的对待了采购的信息？规定的采购要求是否合适？
2.采购文件发放前是否得到审批？
1.在使用处是否能顺利找到与本部门有关的相关文件？保存是否完整？
2.查看所使用文件是否为最新版本？作废文件是否被清除？
3.受控文件是否保持清晰，易于识别和检索？
1.查看采购部使用相关记录是否被编号，并为最新版本？
2.是否对按照规定对供应商进行定期的评价？是否保留其评价结果的记 录？
3.是否按照规定的要求对新供应商的信息进行调查？是否保留信息记 录？ 4.是否定期更新评审《合格供应商一览表》？采购时是否按照《合格供 应商一览表》进行？ 5.是否对供应商的质量、纳期、配合度等方面进行统计分析？对于统计 不合格的供应商是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找 到相关记录？
3.记录的填写是否规范，是否有记录者签名，并经过相关人员的审核查 看记录
不合格记录
审核方法
条款号 5.2.1质量方针 7.4内部沟通
8.4采购过程
8.4 采购信息 7.5.1文件控制 7.5.3记录控制
质量管理体系内部审核检查表
审核员: 审核的项目、证据及方法 请问公司质量方针是什么？
审核日期:
审核结果 合格 轻度 重度
1.询问采购部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上、下级是 如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
1. 是否清楚/明确的对待了采购的信息？规定的采购要求是否合适？
2.采购文件发放前是否得到审批？
1.在使用处是否能顺利找到与本部门有关的相关文件？保存是否完整？
2.查看所使用文件是否为最新版本？作废文件是否被清除？
3.受控文件是否保持清晰，易于识别和检索？
1.查看采购部使用相关记录是否被编号，并为最新版本？
采购部内审检查表
◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
ISO9001-2015内审检查表-采购部
对供方关键过程的人员有无要求？
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？
三体系内审检查表采购部
三体系内审检查表采购部内部审核检查表(首页)编号:受审核部门采购部负责人审核员审核日期审核要素(过程审核内容及方法审核记录判定条款)4.3.1环境因1问:部门是否进行了环境因素、危险识别了办公区域环境因素，共15项素、危险源辩识源识别评价，有无评价记录并进行了评价。
及风险评估2查部门环境因素清单3查部门重大环境因素清单已提供《环境因素识别评价表》和4查部门危险源清单《危险源辨识表》5.3(4.2)方针 1、问:公司的管理方针及其内涵2、问:你部门是如何贯彻落实公司的了解，参加了公司管理方针内涵培管理方针的; 训。
3、查相关记录5.4.1(4.3.3) 1、问:公司的管理目标, 目标进行了分解，在《管理手册》目标(指标) 2、问:部门是否进行了分解, 中对公司和部门管理目标作出了规3、查部门管理目标分解文件定。
4、查部门管理目标考核办法(4.3.2)法律、1问:部门是否识别了相关的法律法规识别了法律法规，并建立清单法规及其他要其其他要求，有无清单求抽查3份法规均提供了文档。
2从清单中抽查3—5份法律法规及其他要求文件1) 查文件的适用性2) 查文件有效性3) 查文件获取记录7.4采购7.4.1采购过程问:1. 是否对供方进行评价, 抽查供方评价记录表2. 对供方如何进行控制按选择、评价、重新评价的准则进行控制。
如何对材料的采购信息进行明确: 抽查9月份《采购计划》均能7.4.3采购信息提供，采购信息均十分明确，符合采购信息要求。
第 1 页共 2 页内部审核检查表(续页)编号:审核要素(过程条审核内容及方法审核记录判定款)4.4.6运行控制环境和安全运行控制效果如何, 执行公司下发的程序文件和管理制相关方如何控制, 度。
办公固废进行分类，危废交综合管理部集中处置。
发放告知函，通报环境和安全管理要求。
注意节水节电。
4.4.7 1问:是否制订了应急准备预案应急准备和响应 2查:应急准备响应预案记录有应急预案第 2 页共 2 页。
ISO9001 ISO14001 内部审核检查表(采购部)
③在采购部和品质部了解采购要求确定情况。
13
8.5.2标识和可追溯性
产品是否有进行标识？
查看现场
14
8.5.4防护
应在产品和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。
15
8.5.5交付后活动
应满足与产品和服务有关的交付后活动的要求。在确定所需的交付后活动的程度时，组织应考虑：
a)法律法规要求；
6
本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废充物方面是否有效管控？
7
现场检查固废是否有收集点，分类是否正确，有无混放?
8
8.2应急准备和响应
是否外对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
9
抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？
10
2)评价这些措施的有效性。
3
6．1.2环境因素
是否对公司内的环境因素？识别是否允分?
是否依据确定的准则对重要环境因素确定和管理？
4
8.1运行的策划和控制
环境因素识别，风险识别等是否考虑到了生命周各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
5Байду номын сангаас
与本部分相关的质量、环境、健康安全管理文件是否有效，保持与实际一至
请部门负责人叙述一下火灾疏散路线？抽问员工出现火灾之后怎么办？
11
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
①请采购经理介绍如何进行采购。采购过程的输入和输出分别是什么？接口如何？如何分工？
②请采购经理提供选择、评价和重新评价供方的准则。
③在采购部查阅本厂采购产品分类清单。
④查采购产品的合格供方名单的新版本，并向采购经理询问该名单确定的情况。
13
8.5.2标识和可追溯性
产品是否有进行标识？
查看现场
14
8.5.4防护
应在产品和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。
15
8.5.5交付后活动
应满足与产品和服务有关的交付后活动的要求。在确定所需的交付后活动的程度时，组织应考虑：
a)法律法规要求；
6
本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废充物方面是否有效管控？
7
现场检查固废是否有收集点，分类是否正确，有无混放?
8
8.2应急准备和响应
是否外对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
9
抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？
10
2)评价这些措施的有效性。
3
6．1.2环境因素
是否对公司内的环境因素？识别是否允分?
是否依据确定的准则对重要环境因素确定和管理？
4
8.1运行的策划和控制
环境因素识别，风险识别等是否考虑到了生命周各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
5Байду номын сангаас
与本部分相关的质量、环境、健康安全管理文件是否有效，保持与实际一至
请部门负责人叙述一下火灾疏散路线？抽问员工出现火灾之后怎么办？
11
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
①请采购经理介绍如何进行采购。采购过程的输入和输出分别是什么？接口如何？如何分工？
②请采购经理提供选择、评价和重新评价供方的准则。
③在采购部查阅本厂采购产品分类清单。
④查采购产品的合格供方名单的新版本，并向采购经理询问该名单确定的情况。
采购部内审检查表
对独占市场与顾客指定的供应商是如何控制的？控制的效果如何？
采购文件如何控制？采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
第一次向合格供应商采购材料时，是否签定了《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、交货日期等？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
XXXXX
表格编号
DC/BG-010
质量体系
内审检查表
版次
A/0
质量记录
页码
1/3
受审部门
审 核 员
陪审人员
刘
审核日期
审核依据
ISO9001：2008标准、质量管理体系文件等
序号
审核内容
审核标准
审核记录
评价
1
2
3
4
5
组织是如何初期评价和选择供应商的？初期评价的依据是什么？
对供应商是否定期和不定期进行评审？评审不合格的是否取消其合格供应商资格？
准时交货采取了哪些措施？
是否每月对供应商进行评分考核，并填写《供应商月考核表》？
质量记录的填写是否正确、清晰、完整？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
4.2.4
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
批准/
审核标准
审核记录
评价
11
12
13
14
15
有往来的供应商是否登录于《合格供应商一览表》中？
对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁的更换供应商？是否定期对供应商进行培训或采取其他方式提升供应商水准？
采购文件如何控制？采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
第一次向合格供应商采购材料时，是否签定了《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、交货日期等？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
XXXXX
表格编号
DC/BG-010
质量体系
内审检查表
版次
A/0
质量记录
页码
1/3
受审部门
审 核 员
陪审人员
刘
审核日期
审核依据
ISO9001：2008标准、质量管理体系文件等
序号
审核内容
审核标准
审核记录
评价
1
2
3
4
5
组织是如何初期评价和选择供应商的？初期评价的依据是什么？
对供应商是否定期和不定期进行评审？评审不合格的是否取消其合格供应商资格？
准时交货采取了哪些措施？
是否每月对供应商进行评分考核，并填写《供应商月考核表》？
质量记录的填写是否正确、清晰、完整？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
4.2.4
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
批准/
审核标准
审核记录
评价
11
12
13
14
15
有往来的供应商是否登录于《合格供应商一览表》中？
对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁的更换供应商？是否定期对供应商进行培训或采取其他方式提升供应商水准？
iatf16949采购管理内审检查表
5.1
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 3 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠
道？
7.1.2 7.2 7.3 7.4
4
过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？
7.1 7.1.3 7.1.4
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？
17 是否确定其活跃供应商开发的优先级？（可查看合格供应商名录） 8.4.2.5
18 提供给外部供方的信息是否充分？（查采购订单、采购合同等）
8.4.3
19 是否对供方实施PPAP?
8.3.4.4
符合法律法规要求 提供供应商审核记录，相关审核员具有审核资质
体系审核检查表
审核员 审核日期
被审区域/接待人
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
涉及过程
P
审核发现和不符合事项的描述
1 是否有形成文件的采购管理过程？文件规定是否符合标准的要求？ 8.4
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
8.4.2.3.1
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干 15 扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的 8.4.2.4
顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
16
是否对供应商进行二方审核并保留审核记录？审核员能力是否符合 8.4.2.4.1
要求？
7.2.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7 是否确定应进行控制的外部提供的过程、产品和服务？
内审查检表(质量,生产,仓库,采购)
内审查检表(质量,生产,仓库,采购) 质量检查一、物料质量检查1.物料外观检查–规格是否符合要求–表面是否平整无损伤2.物料数量检查–实际数量是否与记录一致二、生产过程质量检查1.生产设备运行情况–设备是否正常运转–是否有异常噪音或异味2.产品外观检查–成品质量是否符合标准–是否有裂痕或变形生产检查一、原材料验收1.原材料质量检查–规格是否符合要求–是否有检验证书2.原材料数量检查–实际数量是否与订单一致二、生产过程控制1.生产计划执行–是否按计划进行生产–是否及时调整产量2.生产环境检查–车间是否清洁整齐–是否存在危险品存放仓库检查一、库存管理1.物料入库–是否按照标准操作流程–记录是否完整准确2.物料出库–是否有备货清单–是否有发货记录二、库存盘点1.定期盘点–是否按照计划进行盘点–盘点记录是否准确2.异常品处理–对于次品的处理方式–是否及时通知相关部门采购检查一、供应商管理1.供应商审查–供应商资质是否齐全–是否有最新的合作协议2.供应商绩效评估–评估是否按时完成–是否及时沟通改进建议二、采购流程1.采购订单管理–订单是否准确并及时下发–是否有采购跟踪记录2.采购成本控制–采购成本是否符合预算要求–是否有节约成本的措施以上为内审查检表（质量，生产，仓库，采购）的详细内容，希望能够为企业的内审工作提供参考，确保各个环节都能够规范执行，提升企业的管理水平和产品质量。
内部稽核检查表-采购
1
得分
1.08 2.15 2.15 2.15 2.15 2.15 2.15 3.23 3.23 0.00 0.00 3.23 1.08 1.08 0.00 0.00 1.08 1.08
采购管理 （24分）
19 是否制定合格供应商实施定期审查计划（含协力商）？ 20 是否对供应商（含协力商）实施定期审查并保持记录？ 21 对不能满足公司要求的供应商是否有实施淘汰的记录？ 22 对供应商（含贸易商、协力商）是否有超类别采购？ 23 是否组织与供应商的定期交流？（供应商大会） 1 采购实施前相关部门是否提出采购申请？
2 是否在合格供应商清单内采购？
3 采购订单上是否规定产品的交付及品质要求？ 4 采购订单是否按流程进行审核完毕？ 5 是否与供应商确认交期并要求回传？ 6 是否有临时采购或紧急采购？是否按流程执行？ 7 是否有对物料回厂的进度进行跟进？并形成记录？ 8 对异常是否采取纠正预防措施？
总得分
1 1 1 2 1 3
2
3 3
2 2 2 2
对供应商未进行实地评审
1.08 1.08 1.08 2.15 1.08 3.23
2.15
3.23 3.23 2.15 2.15 2.15 2.15
55
供应商管理 (69分）
11 合格供应商清单是否适时更新并重新批准受控发行？ 12 供应商出现产地等重大变更时是否有按程序重新审核？
0
合格供应商清单未受控发行
0
合格供应商清单未更新客户指定供应商、代 采供应商均未包含在合格供应商内
3
13 是否对供应商（含贸易商、协力商）进行定期的评比？保持相应的记录？
审核部 审门核：日采期购： 年 月 审核
类别 序号
内部审核检查表-采购部
管理承诺
5.其是否了解满足顾客、法律法规要求的重 要性。 （2）查看采购部资源是否充足。
5
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
询问 2~3 名采购员，如何看待以顾客为关注焦点， 如何将顾客的要求转 化为相关工作要求并确实实施。
6
质量方针
5.3
质量手册
向采购部经理及 2~3 名采购员询问公司的质量方针是什么？如何为实 现质量方针作出贡献？
小学少先队组织机构 少先队组织由少先队大队部及各中队组成，其成员包括少先队辅导员、大队长、中队长、小队长、少先队员，为了健全完善我校少先队组织，特 制定以下方案：
一、成员的确定 1、大队长由纪律部门、卫生部门、升旗手、鼓号队四个组织各推荐一名优秀学生担任（共四名），该部门就主要由大队长负责部门内的纪律。 2、中、小队长由各班中队公开、公平选举产生，中队长各班一名（共 11 名），一般由班长担任，也可以根据本班的实际情况另行选举。小队 长各班各小组先选举出一名（共 8 个小组，就 8 名小队长）然后各班可以根据需要添加小队长几名。 3、在进行班级选举中、小队长时应注意，必须把卫生、纪律部门的检查学生先选举在中、小队长之内，剩余的中、小队长名额由班级其他优秀 学生担任。 4、在班级公开、公平选举出中、小队长之后，由班主任老师授予中、小队长标志，大队长由少先队大队部授予大队长标志。 二、成员的职责及任免 1、大、中、小队长属于学校少先队组织，各队长不管是遇见该班的、外班的，不管是否在值勤，只要发现任何人在学校内出现说脏话、乱扔果 皮纸屑、追逐打闹、攀爬栏杆、乱写乱画等等一些违纪现象，都可以站出来制止或者报告老师。 2、班主任在各中队要对中、小队长提出具体的责任，如设置管卫生的小队长，管纪律的小队长，管文明礼貌的、管服装整洁的等等，根据你班 的需要自行定出若干相应职责，让各位队长清楚自己的职权，有具体可操作的事情去管理，让各位队长成为班主任真正的助手，让学生管理学生。各 中队长可以负责全班的任何违纪现象，并负责每天早上检查红领巾与校牌及各小队长标志的佩戴情况。 3、大、中、小队长标志要求各队长必须每天佩戴，以身作则，不得违纪，如有违纪现象，班主任可根据中、小队长的表现撤消该同学中、小队 长的职务，另行选举，大队长由纪律、卫生部门及少先队大队部撤消，另行选举。 4、各班中、小队长在管理班级的过程中负责，表现优秀，期末评为少先队部门优秀干部。
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7.4采购
（1）询问采购部经理：如何评价和选择供应商。确认：
a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件。
b.是否组织有关部门对供应商进行评价。
c.是否有选择和评价供应商的记录。
d.是否建立了供应商档案。
e.对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
19
改进
8.5
询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
f.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换。
g.是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对合格供应商进行评价。
（2）索阅合格供应商名册，从中抽查3~5个合格供应商的评价记录、合格证明文件、供货情况记录等，确认：
a.是否都进行了评价，是否按产品的重要性选择了不同的评价方法。
产品防护
7.5.5
询问如何配合仓库做好采购产品的搬运、贮存工作。
16
内部审核
8.2.2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
（2）查阅最近1~2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
17
不合格品的控制
8.3
询问采购部经理参加不合格品来料处理的情况。
18
数据分析
8.4
查看采购部是否对采购信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。
5.6
询问采购部经理参加管理评审的情况，采购部应为管理评审提供什么资料。
11
资源管理
6
（1）询问采购部经理，资源短缺时，如何配置？
（2）查看人力资源是否充足？与2~3名采购员进行面谈，了解他们的质量意识。
（3）询问采购员培训情况。
12
产品实现的策划
7.1
询问采购部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？
e.采购文件发放衣，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是什么？是否有效？
f.是否规定了对采购产品进行验证的活动？是否得到有效的实施？
g.当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？
h.是否保存了供方进行验证的记录？
i.当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
8
职责和权限
5.5.1
（1）询问采购部经理采购部在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名采购员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
9
内部沟通
5.5.3
询问2~3名采购员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
10
管理评审
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织如何选择和评价供方？是否明确规定了选择和定期评价的准则？
b.是否明确了对供方控制的方式和程度？对供方控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
c.评价的结果和跟踪措施是否予以记录。
d.采购文件是否清楚地说明了采购信息？
f.采购文件发放前是否由授权人员进行审批。
（4）当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定。抽1~2份相应文件及验证记录（若存在）。
（5）查阅有关采购产品验证规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
2
文件控制
4.2.3
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
（2）查看作废文件是否已清除。
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
3
记录控制
4.2.4
结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
4
管理承诺
5.1
质量手册
（1）抽查1~3名采购员，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
13
与顾客有关的过程
7.2
（1）询问采购部经理参加合同评审的情况。
（2）抽几份“合同/订单评审表”，查看为此制订的采购计划能否满足订单要求。
（3）如何配合营销部作好售后服务工作。
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
14
顾客财产
7.5.4
询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品）的管理。
15
b.是否对合格供应商进行了有效控制和重新评价。
（3）抽查4~6份采购单及其他采购文件，检查：
a.供应商是否在合格供应商名册中。b.是Leabharlann 标明产品的类别、型号或其他准确标识。
c.图样有更改时，是否在采购文件上有说明。
d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术文件的名称。
e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必要的要求。
（2）查看采购部资源是否充足。
5
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
询问2~3名采购员，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
6
质量方针
5.3
质量手册
向采购部经理及2~3名采购员询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
7
质量目标
5.4
质量手册
向采购部经理及2~3名采购员询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
（1）询问采购部经理：如何评价和选择供应商。确认：
a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件。
b.是否组织有关部门对供应商进行评价。
c.是否有选择和评价供应商的记录。
d.是否建立了供应商档案。
e.对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
19
改进
8.5
询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
f.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换。
g.是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对合格供应商进行评价。
（2）索阅合格供应商名册，从中抽查3~5个合格供应商的评价记录、合格证明文件、供货情况记录等，确认：
a.是否都进行了评价，是否按产品的重要性选择了不同的评价方法。
产品防护
7.5.5
询问如何配合仓库做好采购产品的搬运、贮存工作。
16
内部审核
8.2.2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
（2）查阅最近1~2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
17
不合格品的控制
8.3
询问采购部经理参加不合格品来料处理的情况。
18
数据分析
8.4
查看采购部是否对采购信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正措施。
5.6
询问采购部经理参加管理评审的情况，采购部应为管理评审提供什么资料。
11
资源管理
6
（1）询问采购部经理，资源短缺时，如何配置？
（2）查看人力资源是否充足？与2~3名采购员进行面谈，了解他们的质量意识。
（3）询问采购员培训情况。
12
产品实现的策划
7.1
询问采购部经理如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？
e.采购文件发放衣，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是什么？是否有效？
f.是否规定了对采购产品进行验证的活动？是否得到有效的实施？
g.当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？
h.是否保存了供方进行验证的记录？
i.当发现供方产品不能满足合同要求时，是如何处置的？
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
8
职责和权限
5.5.1
（1）询问采购部经理采购部在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名采购员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
9
内部沟通
5.5.3
询问2~3名采购员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
10
管理评审
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织如何选择和评价供方？是否明确规定了选择和定期评价的准则？
b.是否明确了对供方控制的方式和程度？对供方控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
c.评价的结果和跟踪措施是否予以记录。
d.采购文件是否清楚地说明了采购信息？
f.采购文件发放前是否由授权人员进行审批。
（4）当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定。抽1~2份相应文件及验证记录（若存在）。
（5）查阅有关采购产品验证规定及验证记录，以核实是否满足规定要求。
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
2
文件控制
4.2.3
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
（2）查看作废文件是否已清除。
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
3
记录控制
4.2.4
结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
4
管理承诺
5.1
质量手册
（1）抽查1~3名采购员，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
13
与顾客有关的过程
7.2
（1）询问采购部经理参加合同评审的情况。
（2）抽几份“合同/订单评审表”，查看为此制订的采购计划能否满足订单要求。
（3）如何配合营销部作好售后服务工作。
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
14
顾客财产
7.5.4
询问如何参与顾客财产（包括顾客提供的产品）的管理。
15
b.是否对合格供应商进行了有效控制和重新评价。
（3）抽查4~6份采购单及其他采购文件，检查：
a.供应商是否在合格供应商名册中。b.是Leabharlann 标明产品的类别、型号或其他准确标识。
c.图样有更改时，是否在采购文件上有说明。
d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术文件的名称。
e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必要的要求。
（2）查看采购部资源是否充足。
5
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
询问2~3名采购员，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
6
质量方针
5.3
质量手册
向采购部经理及2~3名采购员询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
7
质量目标
5.4
质量手册
向采购部经理及2~3名采购员询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？