证券投资基金章节习题及答案
证券投资学习题与答案
第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为 (A ) 。
A .凭证证券和有价证券B .资本证券和货券C .商品证券和无价证券D .虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括 ( A)货币证券和资本证券。
A .商品证券B .凭证证券C .权益证券D .债务证券3、有价证券是(C )的一种形式。
A .商品证券B .权益资本C .虚拟资本D .债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、 (D ) 、政府证券和国际证券。
A .银行证券B .保险公司证券C .投资公司证券D .金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是(C ) 。
A .买卖差价B .利息或红利C .生产经营过程中的价值增值D .虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成( A ) 关系。
A .正比B .反比C .不相关D .线性二、多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( BC ) 。
A .商业汇票B .证据证券C .凭证证券D .资本证券2、广义的有价证券包括很多种，其中有( ACD ) 。
A .商品证券B .凭证证券C .货币证券D .资本证券3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有(ABCD ) 。
A .商业汇票B .商业本票C .银行汇票D .银行本票4、下列属于货币证券的有价证券是( AB ) 。
A .汇票B .本票C .股票D .定期存折5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有( BCD ) 。
A .银行证券B .股票C .债券D .基金证券6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( ABC ) 。
A .非挂牌证券B .非上市证C .场外证券D .场内证券三、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)
基金从业资格考试证券投资基金基础知识(习题卷1)第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是( )。
A)QFIIB)QDIIC)RQFIID)RQDII答案:B解析:本题考查QDII的定义及其设立标准。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是合格境内机构投资者(QDII2.[单选题]QDII基金可以采用系列手段有效降低汇率风险，下列关于QDII的投资不可以有效降低汇率风险的是（ ）。
A)投资于全球多币种市场B)风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求C)通过外汇远期合约进行汇率的避险操作D)通过货币互换进行汇率的避险操作答案:B解析:选项B符合题意：风险管理人员需要实时更新和掌握国内外的最新监管要求属于合规风控的内容。
3.[单选题]风险价值（VaR）的考察区间一般为（ ）。
A)长期，一般为十年以上B)中长期，一般为一年或数年C)中期，一般为几个月至一年D)短期，一般为一天、一周或几周答案:D解析:风险价值的考察区间通常很短（一天、一周或者几周）。
4.[单选题]名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达（ ）。
A)ir=in+pB)ir=in-pC)ir=in*pD)ir=in/p答案:B解析:我们一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率。
名义利率和实际利率的区别可以用下式进行表达：ir=in-p；式中: in为名义利率；ir为实际利率；p为通货膨胀率。
5.[单选题]关于利润分配对基金份额净值影响的说法正确的是( )。
A)基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响B)基金进行利润分配对基金份额净值和投资者的利益都没有实际影响C)基金进行利润分配对基金份额净值没有影响，但会降低投资者收益D)基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升，同时提高投资者收益答案:A解析:本题考查基金利润分配。
2011年 《证券投资基金》第三章习题及答案
2011年证券从业资格《证券投资基金》第三章习题及答案第三章证券投资基金的功能与作用（一）单项选择题1．在社会经济活动中，融资就是（）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。
A：集资B：资源配置C：获取资金D：集资及资源配置[参考答案] D2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（）决定。
A：基金发起人B：基金持有人大会C：基金管理人D：基金持有人[参考答案] B3.理财的主要原则是由（）决定的。
A：投资者B：基金发起人C：基金管理人D：基金公司[参考答案] A4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（）进行市场寻价逐步展开。
A：申请表B：存单C：路演D：上网定价[参考答案] C5．在实行（）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。
A：封闭式基金B：开放式基金C：混合基金D：货币市场基金[参考答案] A6．基金管理人运作基金资金属（）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。
A：代客理财B：专家理财C：专业理财D：个人理财[参考答案] A7．在金融创新过程中，商业银行的业务大幅度突破了存贷款的限制，到20世纪90年代，（）在商业银行的业务收入和经营利润都已占居主要地位，展示出新的发展前景。
A：表内业务B：表外业务C：中间业务D：信用卡业务[参考答案] B8．在美国，商业银行可直接担任基金管理人，即在开放式基金条件下，由基金公司直接将基金资金铰给商业银行管理。
这种方式在（）基金中较为常见。
A：货币市场B：资本市场C：债券基金D：混合基金[参考答案] A9．在货币体系中，通过（）业务活动，商业银行具人创造派生货币的能力。
A：中间B：信用卡C：存贷款D：银行通兑[参考答案] C10．证券投资基金通过集中社会方面（）资金并组合投资全证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
证券投资基金课程第一章全真模拟练习题及答案
2012年下半年《证券投资基金》第一章全真模拟练习题及答案一、单选题1. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）A. 存续期限不同B. 投资策略相同C. 影响基金价格的主要因素不同D. 收益与风险不同答案B2. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A. 高风险、高收益B. 低风险、低收益C. 风险相对适中、收益相对稳健D，基本没有风险答案C解析基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种。
3. 由于（）份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金答案D4. 证券投资基金起源于19 世纪的（）。
A. 英国B. 美国C. 法国D. 荷兰答案A解析证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
1868年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”。
5.证券投资基金是一种实行（）的集合投资方式。
A.组合投资B. 专业管理C. 利益共享D. 风险共担答案C6.1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金摆脱原来的（）形态。
A,封闭式B. 开放式C，契约D. 股份有限公司答案C7·从契约的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。
A. 基金管理公司的公司章程B. 托管协议C. 基金契约D.基金招募书答案C解析从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金契约；公司型基金的营运依据是公司章程。
8. 设立契约型基舍，签署基金合同的主体中不包括（）。
A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金投资者D. 基金评级机构答案D9. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 公司型基金D. 契约型基金答案B解析封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
证券投资学习题附答案
证券投资学习题附答案1.基金经理下达交易指令以18/股买入某股票100万股，盘中交易员执行指令时，该股票价格降到17/股，则交易员下达的价格为（）。
A 17/股B 18/股(正确答案)C 需要与基金经理反馈D 需要与交易主管反馈答案解析：交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
2.下列不属于衍生工具共有要素的是（）。
A 票面利率(正确答案)B 交易单位C 交割价格D 到期日答案解析：一般而言，衍生工具可由以下五个共同的要素组成：合约标的资产、到期日、交易单位、交割价格、结算。
3.根据互换形式不同，货币互换的形式有（）。
A 固定汇率换浮动汇率B 固定利率换浮动利率(正确答案)C 固定利率换浮动汇率D 固定汇率换浮动利率答案解析：货币互换可分为三种形式：固定利率对固定利率、固定利率对浮动利率、浮动利率对浮动利率。
4.下列投资的回报可以被视为无风险收益的是（）。
A 投资货币基金的回报B 投资保险公司理财产品的回报C 一年期国债的利息(正确答案)D 投资银行理财产品的回报答案解析：一般把国债利率视为无风险收益率。
5.某基金近两年的总收益为44%，采用加权平均计算近两年的年化收益率为（）。
A 20%(正确答案)B 19%C 21%D 22%6.一般来说，下列项目中不在财务会计报告中体现的是（）。
A 基金持有人明细(正确答案)B 基金盈利能力C 基金费用状况D 基金分红能力答案解析：基金的财务会计报告的分析包括以下几方面：基金持仓结构分析；基金盈利能力和分红能力分析；基金收入情况分析；基金费用情况分析；基金份额变动分析；基金投资风格分析7.以下关于最大回撤的说法，正确的是（）。
A 比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间(正确答案)B 最大回撤无法衡量损失的大小C 最大回撤衡量投资管理人对上行风险及下行风险的控制能力D 最大回撤可以衡量损失发生的可能概率答案解析：最大回撤测量投资组合在指定区间内从最高点到最低点的回撤，计算结果是在选定区间内任一历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题包含答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题包含答案单选题（共20题）1. 下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。
A.盯市制度B.连续交易制度C.对冲平仓制度D.保证金制度【答案】 B2. 下列关于衍生工具的论述，错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行C.期货合约是标准化合约D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本衍生工具构造出来【答案】 B3. 若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。
A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关【答案】 D4. 下列不属于股利贴现模型的是（）。
A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D5. 股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。
其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】 B6. 关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（）。
A.基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数C.基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标D.基金业绩比较基准的选取服从于投资范围【答案】 B7. 下列业务中，会降低企业短期偿债能力的是（）A.企业采用分期付款方式购置一台大型机械B.企业向战略投资者进行定向增发C.企业向股东发放股票股利D.企业向某国有银行取得3年期500万元的贷款【答案】 A8. 下列属于另类投资局限性的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 下列有关债券种类的说法，错误的是（）。
A.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券、长期债券B.按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等C.按计息和付息方式分类，债券可分为高息债券和低息债券D.按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券等【答案】 C10. 已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为()。
证券投资基金综合练习题附答案解析
一、单项选择题1．根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，（）为股票基金。
A．60%以上的基金资产投资于股票B．55%以上的基金资产投资于股票C．30%以上的基金资产投资于股票D．50%以上的基金资产投资于股票【答案】A【解读】根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。
2．关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。
A．基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有B．基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C．基金投资收益依据投资经管人的投资业绩按一定比例分配给基金经管人D．基金经管人只能按规定收取一定的经管费，不参与基金收益分配【答案】C【解读】常识题。
基金的收益分配归基金投资人所有。
3．2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为（）。
A．开放式基金、封闭式基金B．契约型基金、公司型基金C．ETF基金、LOF基金、封闭式基金D．股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金【答案】D【解读】2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。
4．在我国，拟设立的基金经管公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A．1000B．5000C．10000D．100000【答案】C【解读】我国相关法规规定，基金经管公司的注册资本应不低于1亿元人民币。
5．股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。
A．40%～60%B．30%～40%C．20%～30%D．10%～20%【答案】A【解读】股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。
6．ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。
A．100万份B．80万份C．50万份D．30万份【解读】ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到50万份以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。
刘大赵-1194证券投资基金-第4版各章课后习题参考答案
证券投资基金各章习题参考答案第1章证券投资基金概述1.1单项选择题1.A2.B3.C4.B5.D6.B7.A8.B9.B 10.C1.2多项选择题1.ABC2.ABCDEF3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.AC9.ABC 10.ABCD1.3是非判断题1.正确2.正确3.正确4.错误5.错误6.错误7.正确8.正确9.正确10.正确1.4问答题（略）第2章证券投资基金的类型2.1单项选择题1.B2.A3.D4.C5.A6.D7.B8.D9.B 10.C2.2多项选择题1.ABCD2.ABC3.ACD4.ABCD5.ABC6.ABC7.ACD8.ABCD9.ABCD 10.ABC2.3是非判断题1.正确2.正确3.正确4.错误5.正确6.正确7.正确8.正确9.错误10.错误2.4问答题（略）第3章证券投资基金的当事人3.1单项选择题1.A2.B3.D4.C5.B6.C7.C8.A3.2多项选择题1.CD2.ACD3.ABD4.ABCD5.ABCD6.ABD7.ABCD8.ABCD9.ABCD3.3是非判断题1.错误2.错误3.错误4.正确5.正确6.正确7.正确8.错误9.正确10.错误3.4问答题（略）第4章证券投资基金的募集与认购4.1单项选择题1.B2.C3.D4.C5.D6.A7.C8.D4.2多项选择题1.ABCDE2.ABCDE3.CDE4.ABCD5.ABCD6.BC7.AB8.ABCD9.AC4.3是非判断题1.正确2.错误3.正确4.正确5.错误6.错误7.错误8.错误9.正确10.正确4.4问答题（略）第5章证券投资基金的交易、申购、赎回与登记5.1单项选择题1.C2.C3.C4.B5.B6.D7.B5.2多项选择题1.ACD2.BCD3.ABD4.AD5.BCD6.ABCD5.3是非判断题1.错误2.正确3.正确4.正确5.正确6.正确7.正确8.错误9.正确10.错误5.4问答题（略）第6章证券投资基金的运作（一）6.1单项选择题1.A2.C3.A4.A5.C6.A7. A8.D6.2多项选择题1.BCD2.AB3.ACD4.ABCD5.ABCD6.BC7.ABCD6.3是非判断题1.错误2.错误3.错误4.正确5.正确6.正确7.正确8.错误9.正确10.正确6.4问答题（略）第7章证券投资基金的运作（二）7.1单项选择题1.C2.A3.C4.C5.C6.D7.2多项选择题1.BD2.AC3.ABC4.ABD5.ABCD6.BCD7.ABCDE7.3是非判断题1.正确2.正确3.正确4.错误5.正确6.错误7.正确8.正确9.正确10.错误7.4问答题（略）第8章证券投资基金的法律法规与监管8.1单项选择题1.A2.D3.D4.C5.C6.B7.C8.B9.B8.2多项选择题1.ABCD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABC7.BCD8.ABCD8.3是非判断题1.错误2.正确3.正确4.错误5.正确6.正确7.错误8.错误9.正确10.错误8.4问答题（略）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】 C2、债券违约时的受偿先后顺序为（）。
A.有保证债券—优先次级债券—优先无保证债券—次级债券—劣后次级债券B.有保证债券—优先次级债券—次级债券—优先无保证债券—劣后次级债券C.有保证债券—优先无保证债券—次级债券—优先次级债券—劣后次级债券D.有保证债券—优先无保证债券—优先次级债券—次级债券—劣后次级债券【答案】 D3、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。
A.现金B.现金等价物C.现金及现金等价物D.存款【答案】 C4、下列可以列入基金费用的有（）。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的赛用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于险资赛、会计师和律师费、信息披露费用等费用D.基金份额持有人大会费用【答案】 D5、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
A.半B.1C.2D.3【答案】 D6、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。
A.168B.21C.91D.84【答案】 C7、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。
A.泰国证券交易所B.吉隆坡证券交易所C.河内证券交易所D.新加坡证券交易所【答案】 D8、下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。
A.流动性强B.有助于实现投资组合多元化C.信息透明度高D.收益率高于传统投资【答案】 B9、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。
A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.无法判断【答案】 B10、下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B2、基金业绩评价需要考虑的因素不包括（）。
A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C3、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B4、下列不属于基础衍生工具的是（）。
A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C5、我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。
A.上海黄金交易所B.天津贵金属交易所C.香港金银贸易场D.上海证券交易所【答案】 A6、可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B7、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。
A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】 C8、关于回购协议，以下表述错误的是（）。
A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险【答案】 D9、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为（）元，该投资者这可分得现金股利（）元。
A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】 C10、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题附答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题附答案单选题（共20题）1. 根据基金的分类标准，正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。
A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】 B3. 基金的主会计责任方是（）。
A.证券投资基金B.基金管理公司C.基金托管人D.证监会【答案】 B4. 股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D5. 公司债券的发行主体是（）。
A.有限责任公司B.股份公司C.集体所有制公司D.混合所有制公司【答案】 B6. 可转换债券实际上是一种普通股票的（）。
A.看涨期权B.看跌期权C.利率期权D.互换期权【答案】 A7. （）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具【答案】 D8. （）把未来现金流直接转化为相对应的现值。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 C9. 下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。
A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上【答案】 D10. 某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8.6%。
假设3个月后，该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。
证券投资基金习题有答案
基金一一、单选1、假设资本定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12%，市场无风险利率为（）。
A 8%B 10%C 12%D 16%2、一般投资者都是风险厌恶者，他们无差异曲线簇表现为（）的曲线A 从左向右向下弯曲B 从左至右向上弯曲C 从右至左向下弯曲D 从右至左向上弯曲3、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。
A 基金份持有人大会B 基金股东大会C 基金投管人协会D 基金公司经营业绩4、关于免疫策略。
以下说法错误的是（）。
A 免疫策略是被许多债券投资者广泛采用的策略B 目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险C 假定市场价格的公平均衡交易价格D 试图建立一个几乎的零风险的债券资产组合5、根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A 托管人B 管理人C 基金份额持有人D 基金6、关于M2的测度，下列说法正确的是（）。
A 与夏普指数对基金表现的排序可能出现差异B 比夏普指数更难以为人们理解与接受C 实际上表现为两个收益率之比D 它是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标7、QDII基金不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场通常与国内证券市场（），也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。
A 具有较低的相关性B 联系紧密C 品种相差悬殊D 发展程度不同8、下列机构中，不得办理开放式基金登记业务的机构是（）。
A 基金投资咨询公司B 证券登记结算公司C 中国证监会认定的登记机构D 基金管理人10 、没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。
A 日历异常B 事件异常C 公司异常D 会计异常11、世界上第一支ETF是在（）推出的。
A 美国B 加拿大C 英国D 澳大利亚12、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行开放式基金的募集。
A 3B 6C10D1213、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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证券投资基金章节习题及答案集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金答案：C3、以下（）不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人答案：A4、基金（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是（）。
A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：CD2、基金持有人享有基金（）等法定权益。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。
A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金（）。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC5、以下关于证券投资基环球,网校金中的专业管理含义描述正确的是（）。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构由专业环球,网校人士组成D.理财是由专业机构运作的答案：DC6、基金市场的服务机构主要包括（）。
A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.基金评级公司答案：ABCD7、以下关于契约型基金的表述环球,网校正确的是（）。
A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金D.契约型基金监督约束机制比公司型基金较为完善答案：BC8、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（）。
A.反映的经环球,网校济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风环球,网校险大小不同D.市场运作方式不同答案：ABC9、证券投资基金主要的当事人有（）。
A.基金代销商B.基金投资人C.基金管理人D.基金托管人答案：BCD10、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（）。
A.基金管理公司B.基金托管公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.基金代销机构答案：AC三、判断题1.证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。
答案：错误2.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。
答案：错误3.契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。
答案：错误第二章习题一、单项选择题(以下各小题只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（）。
A.跟踪误差B.跟踪偏离度C.折(溢)价率D.费用率答案：A2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为（）。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.价值型基金和成长型基金D.小盘基金、中盘基金和大盘基金答案：C3、下列不属于货币市场工具的是（）。
A.短期国债B.商业票据C.银行承兑汇票D.股票答案：D4.（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。
A.保本型B.平衡型C.积极成长型D.收入型答案：C5.子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金答案：D6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率答案：D7.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是（）。
A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金答案：C8.不追求取得超越市场表现的基金是（）。
A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金答案：A二、不定项选择题(以下各小题有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)1.成长型基金的主要投资对象包括（）。
A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.绩优股D.债券E.优先股答案：AB2、QDII基金的投资风险有以下几点（）。
A.国别风险B.汇率风险C.市场风险D.流动性风险答案：ABCD3.ETF基金的三大特点是（）。
A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.拥有独特的套利机制E.每个交易日的实时净值公布答案：ABCD4.系统风险主要包括（）。
A.政策风险B.利率风险C.汇率风险D.购买力风险答案：ABCD5.根据基金投资对象的不同，基金可以划分为（）。
A.股票基金B.指数基金C.债券基金D.混合基金E.货币市场基金答案：ACDE6.关于指数基金，下列说法正确的是（）。
A.指数基金是一种保底型基金B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平C.指数基金不用进行主动的投资决策D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响答案：BCD7.债券基金投资风格划分的主要依据是基金所持债券的（）。
A.久期B.信用等级C.发行对象D.发行者E.偿债方式答案：AB8.反映股票基金组合特点的指标有（）。
A.基金组合全部股票的平均市值B.组合的平均市盈率C.组合的平均市净率D.组合的持股集中度E.基金份额变化答案：ABC9.关于基金费用率的大小，下列说法正确的是（）。
A.股票型基金费用率通常大于债券型基金的费用率B.债券型基金费用率通常大于股票型基金的费用率C.小型基金的费用率通常大于大型基金的费用率D.货币型基金的费用率通常大于股票型基金的费用率E.国外股票基金的费用率通常大于国内股票基金的费用率答案：ACE10.关于ETF套利交易，下列正确的是（）。
A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利D.交易价格高于其份额净值时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票E.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致答案：ACE11、以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。
A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多答案：AB12.公募基金主要具有的特征有（）。
A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管答案：ABCD13.平衡型基金具有（）特点。
A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D.与成长型基金相比.风险大、收益高答案：ABC14.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。
A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况答案：ACD15.依据股票基金所持有的全部股票的（）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。
A.平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.净值增长率答案：ABC16.以下不属于保本基金的分析指标的有（）。
A.保本期B.赎回费C.安全垫D.投资比例答案：D三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选A、错误的选B)1.货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7日年化收益率表示。
（）答案：对2.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。
（）答案：错3.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。
（）答案：错4.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。
（）答案：错5.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
（）答案：对6.平衡型基金又被称为“混合型基金”。
（）答案：错7.持股集中度越低，基金的风险越高。
（）答案：错8.2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
（）答案：对9、按照募集方式不同，基金可分为公募基金和私募基金。
（）答案：对第三章基金的募集、交易与登记习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（）内。
A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月答案：C2、封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人答案：D3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（）元。
A.10000B.10100C.10050D.9950答案：B4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
A.3B.5C.7D.9答案：C5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）。
A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元答案：B6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。
A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代答案：C7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自（）日起有权赎回该部分基金。
A.T+0，T+1B.T+0，T+2C.T+1，T+1D.T+1，T+2答案：D8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）元。
A.100B.1000C.500D.10000答案：B9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起（）作出核准的决定。