2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲
2018新大纲中级经济师金融各章重点考点总结
第一章金融市场与金融工具【考点一】金融市场的构成要素（一）金融市场主体：常考点金融市场主体是金融市场上交易的参与者：资金的供给者与需求者在金融市场上，市场主体具有决定意义：主体的数量决定工具的数量和种类，进而决定金融市场的规模和发展程度1.家庭：主要的资金供应者，也会成为需求者（购房、购车）2.企业金融市场运行的基础，是重要的资金需求者和供给者衍生品市场上的套期保值主体3.政府：主要的资金需求者，暂时的资金供应者4.金融机构：最活跃的交易者，扮演多重角色●最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道●充当资金供给者、需求者和中介等多重角色金融机构作为机构投资者，在金融市场上具有支配作用5.金融调控及监管机构：特殊重要的交易主体：最后贷款人：资金的供给者公开市场操作：参与金融交易，影响价格（二）金融市场客体即金融工具：交易对象或交易标的物1.金融工具的分类期限不同：货币市场工具（一年以内）、资本市场工具性质不同：债权凭证、所有权凭证与实际金融活动的关系：原生金融工具、衍生金融工具2.金融工具的性质：常考点第一，期限性第二，流动性，金融工具在市场上能够迅速转化为现金而不致遭受损失的能力。
注意两点：一是能否迅速变现；二是变现时损失的大小第三，收益性：包括两部分，一是股息或利息，二是买卖差价第四，风险性：预定收益及本金遭受损失的可能性，主要来源于信用风险和市场风险一般而言，金融工具的期限性、收益性与风险性绑定在一起，彼此之间是正相关关系；它们都与流动性负相关。
（三）金融市场价格金融市场主体与客体两个要素为最基本要素，是金融市场形成的基础。
【考点二】金融市场的类型（一）按交易标的物划分货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、衍生品市场、保险市场和黄金市场等（二）按交易中介划分：常考点直接金融市场和间接金融市场。
直接金融市场：资金需求者直接向资金供给者融通资金的市场，如政府、企业发行债券或股票间接金融市场：以银行等信用中介机构为媒介进行资金融通二者的差别并不在于是否有中介机构参与，而在于中介机构在交易中的地位和性质。
2018最新版证券从业资格考试《证券市场基础知识》Word版教材 便于记笔记
证券市场基础知识目录前言 ................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第一章证券市场概述 (5)第一节证券与证券市场 (5)一、有价证券 (5)二、证券市场 (7)第二节证券市场参与者 (9)一、证券发行人 (9)二、证券投资人 (9)三、证券市场中介机构 (13)四、自律性组织 (14)五、证券监管机构 (14)第三节证券市场的产生与发展 (14)一、证券市场的产生 (14)二、证券市场的发展阶段 (15)三、国际证券市场发展现状与趋势 (16)四、中国证券市场发展史简述 (20)五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 (24)六、中国证券市场的对外开放 (25)第二章股票 (28)第一节股票的特征与类型 (28)一、股票概述 (28)二、股票的类型 (30)三、与股票相关的部分概念 (32)第二节股票的价值与价格 (34)一、股票的价值 (34)二、股票的价格 (35)三、影响股价变动的基本因素 (35)四、影响股价变化的其他因素 (39)第三节普通股票与优先股票 (40)一、普通股票 (40)二、优先股票 (42)第四节我国的股票类型 (44)一、我国的股票类型 (44)二、我国的股权分置改革 (46)第三章债券 (47)第一节债券的特征与类型 (47)一、债券的定义、票面要素和特征 (47)二、债券的分类 (50)三、债券与股票的比较 (51)第二节政府债券 (52)一、政府债券概述 (52)二、中央政府债券 (53)三、地方政府债券 (57)第三节金融债券与公司债券 (58)一、金融债券 (58)二、公司债券 (61)三、我国的企业债券与公司债券 (62)第四节国际债券 (65)一、国际债券概述 (65)二、国际债券的分类 (66)三、亚洲债券市场 (67)四、我国的国际债券 (68)第四章证券投资基金 (69)第一节证券投资基金概述 (69)一、证券投资基金 (69)二、证券投资基金的分类 (71)第二节证券投资基金当事人 (76)一、证券投资基金份额持有人 (76)二、证券投资基金管理人 (77)三、证券投资基金托管人 (78)四、证券投资基金当事人之间的关系 (79)第三节证券投资基金的费用与资产估值 (80)一、证券投资基金的费用 (80)二、证券投资基金资产估值 (81)第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 (82)一、证券投资基金的收入及利润分配 (82)二、证券投资基金的投资风险 (82)三、基金的信息披露 (83)第五节证券投资基金的投资 (83)一、证券投资基金的投资范围 (83)二、证券投资基金的投资限制 (83)第五章金融衍生工具 (84)第一节金融衍生工具概述 (84)一、金融衍生工具的概念和特征 (85)二、金融衍生工具的分类 (86)三、金融衍生工具的产生与发展动因 (87)第二节金融远期、期货与互换 (89)一、现货交易、远期交易与期货交易 (89)二、金融远期合约与远期合约市场 (89)三、金融期货合约与金融期货市场 (91)四、金融互换交易 (99)第三节金融期权与期权类金融衍生产品 (100)一、金融期权的定义和特征 (100)二、金融期权的分类 (102)三、金融期权的基本功能 (103)四、权证 (103)五、可转换债券 (104)第四节其他衍生工具简介 (106)一、存托凭证 (106)二、资产证券化与证券化产品 (110)三、结构化金融衍生产品 (114)第六章证券市场运行 (115)第一节证券发行市场 (115)一、证券发行市场概述 (116)二、股票发行市场 (119)三、债券发行市场 (123)第二节证券交易市场 (124)一、证券交易所 (124)二、场外交易市场 (136)第三节证券价格指数 (139)一、股价平均数和股价指数 (139)二、我国主要的证券价格指数 (141)三、国际主要股票市场及其价格指数 (149)第四节证券投资的收益与风险 (150)一、证券投资收益 (150)二、证券投资风险 (153)三、收益与风险的关系 (157)第七章证券中介机构 (158)第一节证券公司概述 (158)一、我国证券公司的发展历程 (158)二、证券公司的设立 (159)三、证券公司分支机构的设立 (160)四、证券公司监管制度的演变 (162)第二节证券公司的主要业务 (164)一、证券经纪业务 (164)二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 (165)三、证券承销与保荐业务 (166)四、证券自营业务 (166)五、证券资产管理业务 (168)六、融资融券业务 (169)七、证券公司中间介绍（IB）业务 (171)第三节证券公司治理结构和内部控制 (172)一、证券公司治理结构 (172)二、证券公司内部控制 (175)三、证券公司风险控制指标管理 (178)第四节证券服务机构 (181)一、证券服务机构的类别 (181)二、律师事务所从事证券法律业务的管理 (181)三、注册会计师执行证券、期货相关业务的管理 (182)四、证券、期货投资咨询机构管理 (182)五、资信评级机构从事证券业务的管理 (183)六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理 (184)七、证券服务机构的法律责任和市场准入 (185)第八章证券市场法律制度与监督管理 (185)第一节证券市场法律、法规概述 (185)一、法律 (186)二、行政法规 (192)三、部门规章及规范性文件 (195)第二节证券市场的行政监管 (200)一、证券市场监管的意义和原则 (200)二、证券市场监管的目标和手段 (201)三、证券市场监管机构 (202)四、证券市场监管的重点内容 (203)五、证券投资者保护基金制度 (211)第三节证券市场的自律管理 (212)一、证券交易所的自律管理 (212)二、中国证券业协会的自律管理 (215)三、证券登记结算公司的自律管理 (219)四、证券业从业人员执业行为准则 (220)后记 ................................................................................................................. 错误!未定义书签。
【证券】金融市场基础知识(完整版讲义)
第一章金融市场体系第一节金融市场概述一、金融市场的概念与功能（一）金融市场的概念与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。
金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易，还通过各种通信手段进行联系，形成庞大的无形金融市场网络。
现代金融市场往往是无形的市场。
（二）金融市场的功能二、直接融资与间接融资根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
（一）直接融资1.直接融资的定义直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
2.直接融资的特点（1）直接性。
直接融资的基本特点是融资的直接性，即资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系。
（2）分散性。
直接融资是在无数个企业相互之间、政府与企业和个人之间、个人与个人之间，或企业与个人之间进行的，因此，融资活动分散于各种场合。
（3）融资的信誉有较大的差异性。
不同的企业或者个人，其信誉好坏有较大的差异，债权人往往难以全面、深入地了解债务人的信誉状况，从而融资信誉将存在较大的差异和风险。
（4）部分融资方式具有不可逆性。
如发行股票所得资金不需要返还，股票只能够在不同投资者之间相互转让。
（5）融资者有相对较强的自主性。
在法律允许的范围内，融资者可以自己决定融资的对象和数量。
3.直接融资的方式【共同特点】均需要借助一定的金融工具，如政府、企业、个人所发行或者签署的公债、国库券、公司债券、股票、抵押契约、借款合同，以及其他各种形式的借据或者债务凭证。
4.直接融资对金融市场的影响（1）直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系风险和分布情况。
提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行。
金融市场基础知识第一章(2018版) ppt课件
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考点3 p我p国t课金件融市场“一行三会”的监管架构
“25一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会
和中国保险监督管理委员会，这4家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最高起源于2003年，“一 行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理；
对象所处阶段 发行市场 ；流通市场
地域划分 国内金融市场；国际金融市场
融资方式 直接融资市场；间接融资市场
交割时间 现货市场；期货市场
交易场所 场内交易市场；场外交易市场
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10 考点3 影响金融市场的主要因素（了解）
经济因素
法律因素
市场因素
技术因素
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考点4 金融市场的特点（熟悉）
考点10金融危机的教训了解特征定义?金融危机是指金融资产金融机构或金融市场的危机?表现为金融资产价格大幅下跌或金融机构倒闭濒临倒闭或某个金融市场暴跌等?人们预期经济未来将更加悲观?整个区域内货币比值出现较大幅度贬值?经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减经济增长收到打击?企业大量倒闭失业率提高社会经济萧条?有时甚至伴随社会动荡或国家政治层的动荡18ppt课件
➢ 中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是法定存款准备金率（Rc）。商业银行准备存款中 超过其法定准备金部分的，即超额准备金（E）。超额准备金占其存款总额的比例就是超额存款准备 金率（Re）
➢ 存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成控制货币供应量的政策 工具；
➢ 中央银行通过调整存款准备金率，可以影响金融机构的信贷能力，从而间接调控货币供应量（M1）；
2018年证券从业资格金融市场基础知识考试大纲-第五章
2018 年证券从业资格金融市场基础知识考试大纲:第
五章
第五章证券投资基金与衍生工具
第一节证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与GS 型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF 和LOF 的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、
职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更
换条件;熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。
第二节衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;掌握远期、期
货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类; 掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制。
2018证券从业考试新大纲章节新增汇总
第六章 证券投资基金 57个
第七章 金融衍生工具 10个 第八章 金融风险管理 5个
第一节 证券投资基金概述 11个 第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体 整节新增5个 第三节 基金的募集、申购赎回与交易 整节新增17个 第四节 基金的估值、费用与利润分配 8个 第五节 证券投资基金的监管与信息披露 整节新增13个 第六节 非公开募集证券投资基金 整节新增3个 第一节 金融衍生工具概述 第二节 金融远期、期货与互换 1个 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 5个 第四节 其他衍生工具简介 4个 第一节 风险概述 1个 第二节 风险管理 4个
78个
第三节 投资者适当性管理 整节新增14个
第四节 从业人员管理 8个
第一节 证券经纪 20个
第二节 证券投资咨询 1个
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 1个
第三章 证券公司业务规范 112个
第四节 证券承销与保荐 第五节 证券自营 第六节 证券资产管理 26个
第七节 证券公司信用业务 整节新增18个
第一节 合伙企业法 整节新增26个
第一章 证券市场基本法律法规 第四节 证券法 7个
39个
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第一节 公司治理、内部控制与合规管理 整节新增37个
第二章 证券经营机构管理规范 第二节 风险管理 整节新增19个
第八节 证券公司场外业务 整节新增34个
第九节 其他业务 12个
第一章 金融市场体系 3个 第二章中国的金融体系与多层次资本市场 7个
第三章 证券市场主体 4个
第四章 股票 26个
第五章 债券 23个
第一节 金融市场概述 1个 第二节全球金融市场 2个
证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)
证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2018）中国证券业协会2018年9月第一部分证券市场基本法律法规目录第一章证券市场基本法律法规......................................................................错误!未定义书签。
第一节证券市场的法律法规体系..........................................................错误!未定义书签。
第二节公司法..........................................................................................错误!未定义书签。
第三节合伙企业法..................................................................................错误!未定义书签。
第四节证券法 (4)第五节证券投资基金法..........................................................................错误!未定义书签。
第六节期货交易管理条例 (5)第七节证券公司监督管理条例 (5)第二章证券经营机构管理规范......................................................................错误!未定义书签。
第一节公司治理、内部控制与合规管理..............................................错误!未定义书签。
第二节风险管理......................................................................................错误!未定义书签。
2018年3月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2018年3月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级【参考答案】A2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。
A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委【参考答案】C3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【参考答案】B4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【参考答案】A5.中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债【参考答案】A6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权D.人事任免权【参考答案】C7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩A.欧元B.英镑C.美元D.日元【参考答案】C8.1998 年至 2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。
下列说法正确的是（）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映【参考答案】C9.OTC 是（）的简称。
A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场D.首次公开发行【参考答案】C10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）A.验证B.托管C.查验资金和证券D.审单【参考答案】B11.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（）A.不变B.不能确定C.越小D.越大【参考答案】C12.分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易A.可赎回权B. 认沽权C.可回售权D.认股权【参考答案】D13.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
从业资格考试-2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案
2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案2018年证券从业资格《金融市场基础知识》考试试题及答案1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称()A股票期货B外汇期货C债券期货D利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A首日上市的证券B已上市基金C已上市B股D已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A股票基金B债券基金C货币市场基金D认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会正确答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托正确答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是()A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会正确答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票正确答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化正确答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而()A. 不变B. 增大C. 下降D. 无法确定正确答案：B14 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()A. 较小B. 较大C. 相同D. 不确定正确答案：B15 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()A. ETF 基金份额B. 普通股票C. 公司债券D. 优先股票正确答案：B16 根据《债券跨市场转托管业务指引》，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始时间是转托管完成后()A.下一交易日B.当天C.3 个交易日后D.2 个交易日后正确答案：A17 属于银行间债券市场现券交易品种的是()A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B18 我国创业板正式启动的时间是()A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B19 我国A 股账户不可用于买卖()A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A20 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于()万元A. 50B. 200C. 150D. 100正确答案：B21 股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券A. 资金权B. 债权C. 财产权D. 转让权正确答案：C22 货币期货又称()A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D. 利率期货正确答案：B23 债券回购交易更多的是有()的属性A. 长期融资B. 信用交易C. 短期融资D. 期货交易正确答案：C24 中期票据发行业务中，()A. 投资者可以向发行人逆向询价B. 投资者可以向主承销商逆向询价C. 主承销商可以向投资者逆向询价D. 发行人可以向主承销商逆向询价正确答案：B25 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是()A. 首日上市的证券B. 已上市基金C. 已上市B 股D. 已上市A 股正确答案：A26 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是()A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 认股权证基金正确答案：C27 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案：A28 下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B29 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是( )A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成正确答案：A30 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案：A31 证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C32 中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案：A33 以下关于公司型基金的说法，正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利正确答案：A34 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券正确答案：B35 企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。
【真题】2018年5月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲
2018年5月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（）万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称（）A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有( )的属性A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,（）。
A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（）。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金答案：C8 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户A. 中国人民银行B. 中国结算公司沪深分公司C. 中国证监会D. 中国证券业协会参考答案：B9 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B. 整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C. 我国在买入证券时可采用零数委托D. 可分为整数委托和零数委托参考答案：C10 证券业协会会员大会的执行机构是（）A. 董事会B. 理事会C. 监察委员会D. 专业委员会参考答案：B11 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）A. 买卖企业债券B. 证券承销C. 买卖国债D. 买卖股票参考答案：B12 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A. 促进全流通B. 保持货币币值稳定C. 促进交易快捷D. 促进国际化参考答案：B13 债券价格变动风险随着期限的增加而（）A. 不变。
2018一般证券从业资格考试-金融市场基础知识
金融市场基础知识第一章金融市场体系第一节全球金融体系一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
二、金融市场的分类三、影响金融市场的主要因素(1)经济因素。
影响金融市场的经济因素具体包括经济环境的变化、放松管制与加强管制两种经济哲学的交替、世界货币制度的影响。
(2)法律因素。
(3)市场因素。
(4)技术因素。
四、金融市场的特点金融市场的特点可概括为以下内容：(1)金融市场以货币和资金、其他金融工具为交易对象。
(2)金融市场具有价格的一致性，利率在市场机制作用下趋向一致。
(3)金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。
(4)金融市场是一个自由竞争市场。
(5)金融市场的非物质化。
(6)金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。
(7)现代金融市场是信息市场。
五、金融市场的功能(一)资本积累)(二)资源配置)(三)调节经济)(四)反映经济)六、非证券金融市场证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。
包括：无债券(一(二(三七、全球金融市场的形成及发展趋势1.全球金融市场的形成——1602所，这也是世界上第一个证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。
全球金融市场的2.国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。
第二节中国的金融体系一、1984年11月14日，经中国人民银行上海分行批准，上海飞乐音响股份有限公司公开向社会发行了不偿还的股票。
这是中国改革开放后第一张真正意义上的股票，标志着改革开放后的中国揭开了资本市场的神秘面纱。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲 .doc
平房区教育和卫生计划生育局2018年度部门决算说明第一部分部门概况一、基本情况（一）机构设置情况哈尔滨市平房区教育和卫生计划生育局属于财政全额拔款行政机关单位。
隶属于平房区政府。
（二）基本职能1、贯彻执行国家和省、市关于教育工作的方针、政策和法律、法规、规章，并负责组织实施。
2、负责制订全区教育发展规划，拟订教育事业发展的重点、规模、速度和步骤，组织、指导、协调全区教育发展规划、教育体制改革和办学体制改革的实施。
3、负责推进全区义务教育均衡发展和促进教育公平，负责全区幼儿教育、义务教育、普通高中教育、特殊教育、中等职业技术教育、校外教育、成人教育、民办教育宏观指导与协调管理工作；实施民办学校非学历教育、学前教育的设立、分立、合并、变更审批；负责利用互联网实施远程学历教育的教育网校审；指导各级各类学校教育改革工作。
4、负责全区教师队伍建设工作；负责全区中小学教师和校长资格认定工作；参与制订全区教育系统人事管理工作的有关政策；负责教师培训、奖惩和专业技术职务评聘工作；组织指导教育系统人才队伍建设工作。
5、负责本部门教育经费的统筹管理；参与拟订全区教育经费，筹措、教育拨款、教育收费、学生资助的方针和有关政策；负责统计全区教育经费投入和执行情况；负责义务教育保障机制经费及国家、省、市有关教育专项经费管理；统筹管理全区教育捐资；指导全区教育系统勤工俭学工作。
6、负责拟订全区各类学校网点布局规划，并组织实施调整工作。
负责学校基建、校舍、校产及教育用地的监督管理；负责教育基本信息统计、分析工作。
7、指导全区各级各类学校的德育、体育、卫生与健康教育、艺术教育、国防教育工作。
8、组织和指导全区教育科研和教研工作；指导教育理论研究、群众性教育学术团体工作。
9、负责教育系统法制建设工作，指导教育系统依法治教和普法宣传教育工作。
1 0、负责全区教育系统教育信息化规划发展、统筹建设和远程(网络)教育管理工作。
11、负责局机关及所属事业单位的安全稳定工作；指导、检查全区所属学校安全稳定工作；协调并指导教育系统重大突发公共事件处置和重大安全事故处理及社会治安综合治理工作。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记道·琼斯工业股价平均数道·琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道·琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。
长期以来，道·琼斯股价平均数被视为*性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。
究其原因，主要是因为该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且持续地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊《华尔街日报》即时而详尽报导等。
我国主要的基金指数我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。
债券发行价债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。
债券的发行价格能够分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等;折价发行，即债券以低于面值的价格发行;溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。
在面值一定的情况下，调整债券的发行价格能够使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标;按照价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
债券发行方式1.定向发行定向发行又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行。
2.承购包销承购包销指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。
3.招标发行招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
【真题】2018年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲
2018年9月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，根据考生考后回忆整理《金融市场基础知识》科目真题及答案如下:1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）.A、经济手段B、行政手段C、法律手段D、自律手段参考答案:A2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）A、次级定期债务不得与其他债权相抵消B、商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D、由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%参考答案:C3、股票的特征包括（）.Ⅰ．永久性Ⅱ．收益性Ⅲ．参与性Ⅳ．流动性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:A4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）.Ⅰ．公司的经营环境Ⅱ．公司对现金的需要Ⅲ．股东所处的地位Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:A5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（）Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ参考答案:B6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）.Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETFⅡ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C8、港股通股票包括（）Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ、A+H股上市公司的H股Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ参考答案:C9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）.A、安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资B、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C、偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息D、流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券参考答案:A10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）.A、50B、30C、20D、40参考答案:D11、下列境外机构在我国发行的债券的有().A．扬基债券B．龙债券C．武士债券D．熊猫债券参考答案:D12、世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构.A、商业贷款B、金融定价C、货币发行D、发展援助参考答案:D13、我国证券交易所归属（）直接管理、A、中国证券业协会B、国务院C、中国证监会D、省级人民政府参考答案:C14、系统风险包括().Ⅰ．购买力风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．财务风险Ⅳ．汇率风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:B15、我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期.A、70B、80C、60D、90参考答案:B16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）A、随即消失B、依然存在C、自动终止D、转为股票参考答案:B17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（）用于保护证券投资者利益的资金.A、证券市场系统风险B、上市公司风险C、证券公司风险D、证券投资风险参考答案:C18、上证成分股指数采用（）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法.A、几何加权价格指数B、基期加权价格指数C、简单算术价格指数D、派许加权综合价格指数参考答案:D19、2004年1月31日由（）发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”.A、国务院B、中国证监会C、中国人民银行D、国家发展和改革委员会参考答案:A20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资本和资产的托管.A、证券服务机构B、金融机构C、大型工商企业D、清算公司参考答案:B21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是（）A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交参考答案:A22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理.A、证券公司B、工商企业C、投资咨询公司D、私募基金参考答案:A23、根据（）划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等A、品种结构B、交易场所结构C、效率结构D、层次结构参考答案:A24、各国证券市场监管的主要任务是（）A、调控证券市场与证券交易的规模B、保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C、保证证券市场的效率D、降低非系统性风险参考答案:B25、商业银行次级债券的发行方式是（）A、代销B、一次足额发行或限额内分期C、招标承销D、包销参考答案:B26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是（）A、可赎回优先股票股东B、累积优先股票股东C、参与优先股票股东D、可转换优先股票股东参考答案:C27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的（）A、财务顾问业务B、资产管理业务C、承销保荐业务D、投资咨询业务参考答案:A28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）A、风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B、股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C、投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D、风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益参考答案:A29、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的A、上海期货交易所B、中国金融期货交易所C、深圳证券交易所D、上海证券交易所参考答案:B30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归（）所有A、守约方B、上海证券交易所C、证券结算风险基金D、投资者保护基金参考答案:A31、下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A、自然人B、各国政府C、银行或其他金融机构D、工商财团参考答案:B32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节.证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A、资金的募集和证券的登记B、发行初始登记C、证券制作D、证券签章参考答案:A33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A、只能采用代销方式B、可采用公开招标方式C、只能采用包销方式D、可采用包销或代销方式参考答案:D34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为（）A、0、01%B、0、02%C、0、04%D、0、03%参考答案:A35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（)A、可转换债券B、附权证债券C、附债务权证债券D、双货币债券参考答案:C36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）A、营业网点在40个以上B、资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准C、非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元D、近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好参考答案:C37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是()A、若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B、若不能成交，则进入买入委托队列等待成交C、若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D、若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格参考答案:D38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾A、筹资与投资B、筹资与并购C、投资与并购D、发行与回购参考答案:A39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）A、5%B、10%C、15%D、20%参考答案:B40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（）A、30%B、40%C、50%D、60%参考答案:B金融市场基础知识目录第一章金融市场体系第一节金融市场概述第二节全球金融市场第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系第二节中国的多层次资本市场第三章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节证券中介机构第四节自律性组织第五节证券监管机构第四章股票第一节股票概述第二节股票发行第三节股票交易第四节股票估值第五章债券第一节债券概述第二节债券发行第三节债券交易第四节债券估值第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购赎回与交易第四节基金的估值、费用与利润分配第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具简介第八章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理第一章金融市场体系第一节金融市场概述掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能.掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响.第二节全球金融市场了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者.了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征.第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素.了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求.了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制.第二节中国的多层次资本市场掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义.熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点.第三章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征.掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点.第二节证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化.掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类.掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性.第三节证券中介机构掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司业务国际化.熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入.第四节自律性组织掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程.熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能.熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度.掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责.第五节证券监管机构熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限.第四章股票第一节股票概述掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念.掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念.熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义.了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念.第二节股票发行熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度.掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；了解新股网上网下申购的要求.熟悉股票退市制度.第三节股票交易掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作.掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；掌握委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解委托指令撤销的条件和程序；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户.熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数.熟悉沪港通和深港通的概念及组成部分；了解沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定.第四节股票估值掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念.熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的因素；了解股票的绝对估值方法和相对估值方法.第五章债券第一节债券概述掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点.掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况.掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债券的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别.掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况.掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟悉资产证券化的具体操作要求；熟悉资产支持证券概念及分类；熟悉资产证券化的主要产品；了解资产证券化兴起的经济动因；了解美国次级贷款及相关证券化产品危机；我国资产证券化的发展历史.第二节债券发行掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素.了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同.熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式.熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求.熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制.熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排.了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定.第三节债券交易掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定.掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容.了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件.第四节债券估值熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；了解利率的风险结构和期限结构的概念.第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；熟悉我国证券投资基金的发展概况.第二节证券投资基金的运作与市场参与主体熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资管理过程；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体.第三节基金的募集、申购赎回与交易熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用.第四节基金的估值、费用与利润分配熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式.熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分配的原则；熟悉基金自身投资活动产生的税收；熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收.第五节证券投资基金的监管与信息披露。
2018年3月证券考试《金融市场基础知识》真题及参考答案后附最新考纲后附最新考试大纲
1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）A.三等九级B.三等六级C.四等九级D.四等六级【参考答案】A2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。
A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委【参考答案】C3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【参考答案】B4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）A.基金是独立的法人机构B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利【参考答案】A5.中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债【参考答案】A6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权D.人事任免权【参考答案】C7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩A.欧元B.英镑C.美元D.日元【参考答案】C8.1998 年至2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。
下列说法正确的是（）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映【参考答案】C9.OTC 是（）的简称。
A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场D.首次公开发行【参考答案】C10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）A.验证B.托管C.查验资金和证券D.审单【参考答案】B11.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（）A.不变B.不能确定C.越小D.越大【参考答案】C12.分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易A.可赎回权B.认沽权C.可回售权D.认股权【参考答案】D13.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
证券投资基金销售基础考试大纲
《证券投资基金销售基础考试大纲（2018年）》第一章证券市场基础知识掌握有价证券的定义、分类、特征；掌握证券市场的特征、基本功能；熟悉证券市场的结构；掌握证券市场参与者；了解证券市场的产生与发展，熟悉我国证券市场的发展和对外开放。
掌握股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟悉股票的一般分类、普通股票股东的权利和义务；掌握股票的价值与价格的概念。
熟悉影响股票价格的主要因素；掌握与股票相关的部分概念的含义。
掌握债券的定义和特征；熟悉债券的票面要素和一般分类。
掌握我国债券的分类；熟悉债券与股票的区别。
熟悉金融衍生工具的概念和特征；熟悉金融衍生工具的分类；掌握我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生工具的功能。
掌握证券发行市场的定义和构成；掌握我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。
熟悉证券交易方式；掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式和运作系统；掌握证券交易的原则和规则；掌握我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟悉我国的场外市场；熟悉股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟悉我国主要的股票价格指数。
掌握证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟悉我国的证券市场监管机构。
掌握证券投资收益的来源和形式；掌握证券投资风险的定义和类型；掌握证券投资收益与风险的关系。
第二章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与常见金融工具和理财产品的区别，熟悉基金的参与主体。
了解基金管理人的市场准入，熟悉基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，掌握基金管理公司治理结构的基本要求。
了解托管人的市场准入，熟悉基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。
熟悉基金的法律形式与运作方式。
熟悉各种类型基金的概念与特点。
了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟悉我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。
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2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲
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2018年证券从业《金融市场基础知识》大纲
金融市场基础知识大纲目录：
第一章金融市场体系
第二章证券市场主体
第三章股票市场
第四章债券市场
第五章证券投资基金与衍生工具
第六章金融风险管理
金融市场基础知识大纲内容
第一章金融市场体系
第一节全球金融体系
掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场
掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章证券市场主体
第一节证券发行人
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节证券投资者
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节中介机构
掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。
熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的
管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节自律性组织
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
第五节监管机构
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第三章股票市场
第一节股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素。
掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先
股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H 股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
第二节股票发行
熟悉股票发行制度的概念;了解我国的股票发行制度的演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节股票交易
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令的基本类别;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解做市商交易的基本概念与特征;了解融资融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户和担保业务;了解证券委托的形式;了解委托指令撤销的条件和程序。
熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通的概念及组成部分;了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。