作废文件销毁清单
技术文件管理制度
技术文件管理制度技术文件管理制度11.技术文件分为“受控”个“非受控”文件两大类。
“受控”文件指与质量管理体系运行的有关文件。
2.文件的更改须填写《文件更改申请单》由负责人签字后方可更改并标识，文件更改幅度较大时，予以换版。
换版文件下发后，必需将原文件由行政部收回，以保证使用有效版本。
3.文件领用者，因文件丢失或者损坏需要领用新文件时，到行政部填写《文件处理单》，常常务副总审核、批准后方可领用。
4.文件管理者、文件持有者要派专人管理文件，并保持文字清楚，外来借阅者需填写《文件借阅登记表》，常常务总经理批准后方可借阅。
5.作废文件销毁时，由该部门填写《文件处理单》，由总经理审核、批准后统一销毁。
需要留用的加盖“作废留用章”后方可保存。
6.质量记录的格式和内容由使用部门设计，行政管理部门审查批准，统一编号掌握。
质量记录表需要更改时，仍由原审批部门审批。
7.质量记录填写：要求个部门质量记录填写人员在填写时要准时、完好、自己清晰、数据精确、使用中性笔或者圆珠笔笔填写。
质量记录原则上不准更改，如有失误或者计算错误时，在改动处划改并签名。
8.质量记录的借阅：外来人员借阅质量记录常常务副总批准后办理借阅手续借阅，公司人员经行政部部长批准后，办理借阅手续。
9.质量记录的管理和保存：质量记录由本部门制定专人负责保管，留意防潮、防腐、防盗、防火、防蛀、保存期按《质量记录清单》的要求实施。
10.各类质量记录由各部门指定专人手机、整理分类并装订，行政部负责归档并规定期限保存。
11.质量记录销毁：对于超过保存期的质量记录，由行政部和使用部门负责签字，包常务副总审核批准后，进行销毁并填写《质量记录销毁清单》，需要保存的记录加盖“作废保存”章后由行政部统一保存。
12.行政部对质量记录的填写和使用状况进行检查。
并留有记录，填写《监督检查记录》，发觉问题准时进行订正。
技术文件管理制度21、技术文件包括：技术文件是指公司的产品设计图纸、技术标准、技术档案和技术资料。
2024年档案销毁请示
2024年档案销毁请示
2024年档案销毁请示1
____X：
根据《会计法》第二章第二十三条、《会计档案管理办法》第八、十、十一条的相关规定，会计凭证、会计账簿保管期限为，到期会计档案应销毁。
现已将超过保管年限并确无继续保存价值的凭证和账簿档案整理出来，予以销毁。
请审批。
______X
__X年__X月__X日
2024年档案销毁请示2
××主任：
根据《会计档案管理办法》的规定，我们已将超过保管年限并确无继续保存价值的会计档案整理出来，经过会计人员和档案管理人员共同复核鉴定，编制了《会计档案销毁清册》(附后)现随文报上，请审批。
附：会计档案销毁清单(略)
××××分公司(盖章)
××××年×月×日
2024年档案销毁请示3
__：
根据《会计法》第二章第二十三条、《会计档案管理办法》第八、十、十一条的相关规定，会计凭证、会计账簿保管期限为，到期会计档案应销毁。
现已将超过保管年限并确无继续保存价值的凭证和账簿档案整理出来，予以销毁。
请审批。
x年__月__日
2024年档案销毁请示4
尊敬的领导：
根据《传染病疫情档案管理制度》相关规定，传染病报告卡资料保管期限为3年，到期应销毁。
现已将超过保管年限并确无继续保存价值的-传染病卡整理出来，予以销毁。
请审批。
申请人：
审批人：。
文件和记录管理制度
记录借阅登记表（R02—1）
序
记录名称
号
编 号 借阅 批准 借阅 归还 人 人 日期 日期
过期记录销毁记录（R02—2）
记录名 称 生成部
编号：
记录编 号 生成时
门 保存期 限 处理情况：
间 批准 人
执行 人
月日
见证 人
年
55记录151文件发放回收记录表r011252收文登记表r012353文件更改通知单r013454作废文件处理记录r01455受控文件清单r016文件发放回收记录表r0111文件名称文件编号受控号发放日期收文部门份数签收人旧文件回收人及回收日期备注收文登记表r0122收文日期收文编号来文单位原文字号文件标题份数每份张数收者签名领导批示处理意见领导签名主附文件更改通知单r0133编号
部门副总审核所辖职责的安全管理文件及规章制度，经 公司总经理审批后发布实施。 4.1.3 标识
公司安全管理文件统一采用“东深工程[****]***号格 式，[****]——代表年度，***——文件编号，由行政部统 一管理。 4.1.4 收发 4.1.4.1 建设管理部（技术质安部）具体承办安全管理规章 制度的登记、发放、回收工作； 4.1.4.2 对所有受控版本由行政部进行统一编号； 4.1.4.3 行政部负责发放到相关领导、部门和项目部，并做
编号：
印发日期：
作废
新文件执
文件
行日期
处理
方式
文件名称 页 章 修改内容（摘要） 更改 部门 分
码节
方式 负责 管
人领
导
作废文件处理记录（R01-4）
文件名 称
发放范 围
作废时 间
处理情况：
文件编 号
处理方 式
作废文件、记录销毁清单docx
引言概述：在企业、机构或组织中，随着时间的推移，会产生大量的文件和记录。
随着时间的流逝，一些文件变得过时或无效，而其他一些文件可能包含敏感或机密信息。
在应对这些情况时，作废文件的管理和销毁清单成为至关重要的一部分。
本文将详细阐述如何管理作废文件，并提供记录销毁清单的实践指南。
正文内容：1.识别作废文件的重要性1.1保护机密信息1.2减少存储空间需求1.3维护组织的形象和声誉1.4遵守法规和合规要求1.5提高工作效率和生产力1.6增强数据管理和安全性1.7降低潜在的法律风险2.作废文件管理的基本原则2.1文件分类和标识2.2保留期限设定2.3文件存储和保护2.4审查和更新2.5销毁程序和流程2.6内部控制和监管2.7文件销毁记录和审计3.记录销毁清单的编制步骤3.1确定销毁清单的目的和范围3.2收集作废文件信息3.3制定清单编制标准和格式3.4进行清单编制和整理3.5清单评审和审核3.6清单更新和维护4.记录销毁清单的内容要素4.1文件基本信息4.2文件分类和标识信息4.3文件保留期限信息4.4销毁流程和手续信息4.5文件销毁记录和审计信息4.6相关部门和人员信息4.7监管部门和法规信息4.8其他附加信息5.记录销毁清单的实践指南5.1制定明确的清单编制标准和流程5.2建立清晰的文件分类和标识系统5.3确保清单内容的准确性和完整性5.4定期更新和审查清单5.5建立文件销毁的授权和审批机制5.6建立严格的文件销毁程序和流程5.7建立文件销毁记录和审计机制总结：作废文件的管理和销毁清单是保护组织数据安全、提高工作效率和满足法规要求的重要措施。
通过识别作废文件的重要性，遵循作废文件管理的基本原则，编制记录销毁清单的步骤，以及实践指南，可以帮助组织建立有效的作废文件管理制度。
这不仅有助于减少存储空间需求，降低法律风险，还提高了组织的形象和声誉，并增强了数据管理和安全性。
因此，每个企业、机构或组织都应该重视作废文件的管理，并制定相应的销毁清单。
各种记录清单
附件二、1000万吨/年常减压体系运行记录、交工资料、施工原始记录清单26采购合同台帐TY-04-JL-0627器材检验、试验委托清单TY-04-JL-0728进货产品质量信息反馈单TY-04-JL-0829进货产品不合格品报表TY-04-JL-0930器材验收记录TY-04-JL-1031分包方资格审查表TY-02-JL-0132分包方评价报告表TY-02-JL-0233合格分包方名录表TY-02-JL-0334合格分包方重新评价表TY-02-JL-0435工程分包合同会签意见表TY-02-JL-0636分包工程质量检查考核记录TY-02-JL-0737关、特过程检查记录QMS-P12.QR01 38关、特过程记录清单QMS-P12.QR02 39工程产品包装、防护记录表QMS-P12.QR03 40顾客财产确认记录QMS-P13.QR1 41测量设备台帐季报表QMS-P15.QR1 42测量设备抽查情况月统计表QMS-P15.QR2 43过程监测控制计划及记录QMS-P17.QR1 44实施目标考核记录QMS-P17.QR2 45紧急放行（例外转序）申请批准单QMS-P18.QR1 46质量控制点划分及计划控制表QMS-P18.QR2 47单位、分部、分项工程划分及控制表QMS-P18.QR3 48（）月质量监督检查报表QMS-P18.QR4 49（）月检测质量报表QMS-P18.QR5 50不合格品通知及处置、验证记录QMS-P19.QR1 51数据分析技术应用记录QMS-P20.QR1 52不合格信息台帐QMS-P21.QR153纠正措施实施记录QMS-P21.QR2 54预防措施实施记录QMS-P21.QR3 55项目部设备台帐TY-06-JL-02 56设备实物验收单TY-06-JL-04 57设备进厂检查认可记录TY-06-JL-05 58设备维护保养记录TY-06-JL-06 59机动车辆登记表TY-06-JL-09 60设备车辆进厂认可统计表TY-06-JL-12 61设备维护保养计划TY-06-JL-13 62设备维护保养季度报表TY-06-JL-14 63机械设备（）月份台日报表TY-06-JL-15 64设备事故月报表TY-06-JL-16 65供方能力评价报告TY-06-JL-17 66公司设备大修理审批表TY-06-JL-18 67操作证发放登记表TY-06-JL-19 68关、特工序工艺文件执行监控记录QMS-QR-001 69协商与交流记录表TY-01-JL-03 70变更评审CX28-JL0171能源消耗月统计表节能表二72车辆耗油月报表节能表四73能源计量器具台帐节能表五一、交工记录清单1封面0012扉页0023卷内目录003 4工程说明004 5单项（位）工程开工报告0056工程交接证书006DUSHANZI MANAGEMENT DEPARTMENT7中间交接证书 0078 联动试车合格证0089工程质量检验评定汇总表00910 单位工程质量综合评定 01011 分部工程质量等级汇总表 01112 质量保证资料核查表 01213 重大质量事故处理鉴定记录 01314 工程交工接项目统计表 01415 主要实物工程量统计表 01516 未完工程明细表 01617 施工图会审记录（一） 01718 施工图会审记录（二） 01819 设计变更通知单明细表 01920 设计变更通知单 02021 工程联络单明细表 02122 工程联络单 02223 材料代用单02324 无损检测人员登记表 02425 焊工登记表 02526工序交接记录02627 隐蔽工程检查记录 02828垫铁安装隐蔽工程检查记录02929 卷内备考表03530 水泥物理性能试验报告 10231 砂子试验报告 10332 碎（砾）石试验报告 10433 砖试验报告10534 轻质浇注材料试验报告10935砂浆配合比试验报告 11036 混凝土（砂浆）强度试验报告 11237（ ）试验报告11638 光谱试验报告 12339 硬度试验报告 12440 测度报告 12541 磁粉探伤报告 12642 渗透探伤报告 12743 超声波探伤综合报告 12944 超声波探伤报告 13045 射线探伤综合报告 13146 射线探伤报告 13247 焊缝热处理报告 13348 工程定位测量记录 20249 沉降观测记录 20350 地基验槽记录 20451 混凝土施工检查记录 21552 设备基础检查交接记录 21953 钢框架结构安装记录 22154 钢管架安装施工记录 22255 工程交工测量记录 23356 机器安装记录 30157 机组二次灌浆记录 30258 机器连轴器对中记录 30459 机器单机试车记录 30760 设备拼（组）装记录 40161立式设备安装记录 402卧式设备安装记录40363塔盘安装记录（一） 40464 塔盘安装记录（二） 40565 设备填充记录40666 设备清理检查圭寸闭记录 40767 空冷器及风筒构件安装记录 41068 设备试验记录 41169 阀门试验记录70170 固定管架安装以及弹簧支吊架调整记录 70671 管道焊接工作记录 70972 管道静电接地测试记录 71073 管道系统压力试验记录 71174 管道系统吹扫及清洗记录 71275 电缆敷设施工检查记录 80176 电缆头施工记录80277 避雷、接地装置安装检查记录 80378 电气盘（屏）柜安装检查记录 80779 交流电动机检查试运转记录 81180接地电阻测试记录82281 电气绝缘电阻测试记录 83982节流装置安装记录90283 就地指示仪表校验记录90384 变送器、转换器、指示器检验记录 90485 调节阀、执行机构校验记录 90786仪表盘、柜、操作台安装记录91787 仪表电缆敷设记录91888 电缆（线）绝缘电阻测试记录 91989 压力容器产品安全质量监督检验证书 QMS-QR-YR00290 无损检测报告审查表QMS-QR-NDT0191压力容器产品质量证明书QMS-QR-YR001 92产品合格证QMS-QR-YR003 93产品技术特性QMS-QR-YR004 94产品焊接试板力学和弯曲性能检验报告QMS-QR-YR007 95产品焊接试板硬度试验报告QMS-QR-YR008 96热处理检验报告（附热处理自动记录曲线图）QMS-QR-YR019 97压力试验检验记录QMS-QR-YR020A 98压力试验检验报告QMS-QR-YR020B 99产品制造变更报告QMS-QR-YR023 100焊缝返修通知单QMS-QR-YR018 101焊缝返修记录QMS-QR-YR019 102压力容器外观及几何尺寸检验报告QMS-QR-YR006三、施工原始记录清单1管道安装焊接原始记录2管道补偿器安装原始记录3管道弹簧支架安装原始记录4衬里工程施工记录5筑炉工程施工记录节流装置安装记录67仪表单体校验记录调节阀、执行器校验记录89仪表电缆敷设记录电缆（线）绝缘电阻测定记录10仪表回路联校记录11钢结构组对记录1213钢框架结构安装原始记录14卧式设备安装原始记录15立式设备安装原始记录16塔器验收、组对记录表格17筒节质量检查记录18壳体组装质量检查记录20塔盘安装原始记录21机器联轴器对中原始记录22泵安装原始记录原始记录23垫铁安装隐蔽工程检查原始记录24机器单机试车原始记录25烟囱组对焊接原始记录26型钢对接焊接原始记录27焊条、焊剂烘培发放记录28焊条发放使用记录29焊接环境及焊材库监测记录30压力容器焊接记录31压力容器焊缝外观质量检查记录32烟道验收、组对记录表格33电缆敷设施工检查记录34变压器安装检查记录35变压器身检查记录36电气盘（屏）柜安装检查记录37母线安装检查记录38避雷、接地装置安装检查记录39电缆头施工记录40交流电动机检查试运转记录41电气绝缘电阻测试记录42照明线路绝缘检查及试照记录43接地电阻测试记录44煤油渗漏试验检验记录QMS-QR-YR021A。
程序文件及管理规定
阜平县丰旭食品有限公司管理评审程序目的：定期对卫生质量体系进行评审，确保卫生质量体系持续有效运行，保证质量方针和质量目标的实现。
范围：适用于对本公司卫生质量体系的评审工作。
职责：1 总经理负责主持管理评审工作；2 主管部门向总经理汇报质量体系运行情况，并组织编写评审工作报告；3 质量管理部负责收集和提供管理评审所需要的资料、制定评审计划，组织、协调管理评审工作，并负责评审后的跟踪检查；4 各相关部门负责提供本部门的评审资料，具体落实评审中提出的纠正和预防措施的实施。
工作程序：1 总经理每年至少组织进行一次对卫生质量体系运行情况进行全面的评审活动。
对卫生质量的符合性、有效性及适宜性进行分析，全面收集数据和资料，并实事求是地做出结论，提出改进意见；2 在每次管理评审之前，由主管部门组织内审人员进行1－2次内部卫生质量体系审核，有针对性的确定审核重点，并把结果列为管理评审的内容之一；3 由主管部门协助总经理制定管理评审计划，确定组织评审重点及时间安排，由总经理签发至参加评审人员及部门；4 由总经理主持召开评审会议，作出评审结论。
评审报告经过总经理批准、签发后发放到有关部门；5 各部门对评审中提出的问题要及时制定并落实相应的纠正，预防和改进措施。
由主管部门确定人员，检查这些措施的落实情况，并把结果报告总经理。
6 管理评审的记录按《质量记录控制程序》执行。
质量记录：1 《管理评审工作计划》2 《管理评审会议记录》3 《管理评审会议人员签到表》4 《管理评审报告》5 《评审报告分发记录》相关文件：1《内部质量审核程序》2《纠正和预防措施控制程序》4《质量记录控制程序》阜平县丰旭食品有限公司文件和资料控制程序目的：对文件和资料进行控制，确保各个相关场所使用的文件为有效版本。
范围：适用与于本企业卫生质量体系有关的文件和资料以及有关外来文件的控制。
职责：1 质量管理部负责组织编制《卫生质量手册》和《程序文件》。
2 办公室负责所有与卫生质量有关的文件和资料的控制。
文件发放清单 表格 XLS格式
文件编号
NY-QR-041 NY-QR-042 NY-QR-043 NY-QR-044 NY-QR-045 NY-QR-046 NY-QR-047 NY-QR-048 NY-QR-049 NY-QR-050
A01 B01 B02 B03 B04 B05 B06 B07 D01 C01
1
NY-QR-001
代 表
文件编号
NY-QR-061 NY-QR-062 NY-QR-063 NY-QR-064 NY-QR-065 NY-QR-066 NY-QR-067 NY-QR-068 NY-QR-069 NY-QR-070
A01 B01 B02 B03 B04 B05 B06 B07 D01 C01
1
NY-QR-001
序 文件名称
号
31 培训效果评估表 32 员工内部异动表 33 员工入职申请表 34 员工试用期转正报告 35 员工培训签到表 36 招聘需求申请表 37 员工招聘合同书 38 生产排程表 39 工程单 A/ B 40 生产日报表
深圳市南亚第 4塑页胶制品厂
部门
分 发 号
B文件发放清单
№:
总管品业生财物行文借总 经理管务产务控政 理者部部部部部部控阅计
№:
总管品业生财物行文借总 经理管务产务控政 理者部部部部部部控阅计
代 表
文件编号
NY-QR-011 NY-QR-012 NY-QR-013 NY-QR-014 NY-QR-015 NY-QR-016 NY-QR-017 NY-QR-018 NY-QR-019 NY-QR-020
A01 B01 B02 B03 B04 B05 B06 B07 D01 C01
代 表
文件编号
公司资料管理员行为标准
******公司资料管理员（一级）行为标准1资料管理1.1对开发部所有技术资料、数据的存档管理工作，要求可查阅性、完整性；1.2了解《技术文件和资料管理程序》；2文件的收、发工作2.1能根据技术文件管理规定，对外来（公司内、外部）文件和数据做好收文登记并分发、存档。
2.2根据技术文件管理规定，对受控文件进行编号，发放和换发到相关部门并做好发放记录，及部门受控文件清单、作废文件清单和文件销毁记录3技术文件资料的清单、受控文件清单的制定工作3.1根据收文记录和部门存档技术资料做好部门技术资料的清单；3.2根据发文记录做好部门受控文件清单、作废文件清单、文件销毁记录;4部门6S工作能主动做好部门公用设施的6S工作******公司资料管理员（一级）资格标准1知识：1.1专业知识：办公自动化软件1.2企业知识：技术文件资料管理流程2技能：2.1专业技能：办公自动化软件运用，注塑机操作技能2.2通用技能：沟通能力，学习能力，团队协作能力3经验：3个月以上资料管理实习******公司资料管理员（一级）培训要点1培训要点：技术文件资料管理程序文件、流程2培训方式：企业内训、在职培训******公司资料管理员（二级）行为标准1资料管理1.1对开发部所有技术资料、数据的存档管理工作，要求可查阅性、完整性；1.2熟悉《技术文件和资料管理程序》；1.3熟悉所有技术资料的存档方式，并能进行存档工作的改进1.4熟悉TS/16949休系文件，并能根据体系文件要求改进技术文件资料、数据的管理工作1.5能指导一级资料管理员的工作；2文件的收、发工作2.1能根据技术文件管理规定，对外来（公司内、外部）文件和数据做好收文登记并分发、存档。
2.2根据技术文件管理规定，对受控文件进行编号，发放和换发到相关部门并做好发放记录，及部门受控文件清单、作废文件清单和文件销毁记录2.3检查现场所使用的技术文件的有效性和版本的一致性3技术资料、数据的清单、受控文件清单的制定工作3.1根据收文记录和部门存档技术资料、数据做好部门技术资料、数据的清单；3.2根据发文记录做好部门受控文件清单、作废文件清单、文件销毁记录;4部门6S工作能主动做好部门公用设施的6S工作；能督促部门其它成员做好6S工作；******公司资料管理员（二级）资格标准1知识：1.1专业知识：办公自动化软件1.2企业知识：技术文件资料管理流程2技能：2.1专业技能：办公自动化软件运用，2.2通用技能：沟通能力，学习能力，团队协作能力3经验：一年以上本部门资料管理工作4******公司资料管理员（二级）培训要点培训要点：技术文件资料管理程序文件、流程，TS/16949体系文件培训方式：企业内训、在职培训、外部培训******公司资料管理员（三级）行为标准1资料管理1.1对开发部所有技术资料、数据的存档管理工作，要求可查阅性、完整性；1.2熟悉《技术文件和资料管理程序》；1.3熟悉所有技术资料的存档方式，并能进行存档工作的改进；1.4熟悉TS/16949休系文件，并能根据体系文件要求对技术文件资料管理程序文件提出有效的改进；1.5能指导二级资料管理员的工作；2文件的收、发工作2.1能根据技术文件管理规定，对外来（公司内、外部）文件和数据做好收文登记并分发、分类存档。
知识产权-外来文件与记录文件控制程序
1 目的编制本程序的目的在于确定公司记录的内容及记录标识、储存、保管和处理等管理要求，使公司记录得到有效的控制，为证实产品质量及知识产权管理符合规定要求，以及体系有效性提供可靠的客观证据。
2 适用范围本程序适用于公司管理体系运行过程中所有记录的管理。
3 职责1、各部门负责本部门文件涉及的记录的编制，记录的审批发布执行《文件控制程序》，经批准后，记录电子文档交由知识产权管理部门归档和管理；2、各部门本部门记录的收集、标识、归档及保管工作；3、未经审批，各部门不得随意编制、使用未经批准的记录。
4 总则4.1 记录的种类与内容公司的记录主要包括：1、设计开发、生产、检验、采购、销售等各项记录，如采购品验收记录、产品检验（测试）记录等；2、知识产权管理体系、质量管理体系等体系运行的记录，如管理评审记录、知识产权内部审核记录等；3、有关顾客的记录，如顾客提供的产品的使用结论、顾客信息反馈、顾客抱怨等；4、供方的知识产权记录，如供方提供的检测报告、认证证书等。
4.2 记录的媒介知识产权记录以纸张（如书面报告、表格记录等）、软件（如磁带、磁盘）和/或照片（含胶片）三种媒体或其中一种记载。
4.3 记录控制要求记录必须满足以下要求：1、各类知识产权记录必须真实、清晰、完整，可以提供可靠证据；2、记录不得随意涂改（若一时疏忽，可采取划改，但须进行标识）；3、记录应按时分类整理归档；4、存档的记录须进行标识、编目，易于识别，并在适宜的环境下妥善保管；5、存档期限符合顾客、法律、法规的要求，一般不得少于2年；6、记录的销毁应经过审批，并记录销毁情况，参照《文件控制程序》执行；7、按有关程序、规定审核、批准、发放，并记录发放情况；8、向外部提供的记录应履行相应的审批手续；编制《记录文件清单》，规定需要保存的记录和保存期限。
记录的保管条件要适宜，注意防火、防水等，防止由于环境的恶化而损坏记录；同时须注意保密要求，防止未经许可的人员接触保密记录。
ISO9001-2015质量管理过程清单
ISO9001-2015质量管理过程清单ISO 9001-2015质量管理过程清单过程名称：输入输入来源：合同订单、电话、电子邮件、传真订单过程名称：合同评审输入要求：顾客要求、产品要求（包括技术、价格、包装等）、年、季度销售计划、顾客提供的新产品图过程设计和纸/样品输入要求：技术工艺文件、适宜的法规要求COP、同类产品的相关信息表、月报表输出：合同评审表、订货合同、合同更改及终止通知单、每月出货统计表过程名称：电脑以及办公设备输入要求：CAD软件、原辅材料、生产设备、基础设施、检验和测试设备、工装夹具、搬运工具过程名称：生产部输入要求：开发部、顾客满意度调查、合同评审管理程序、电脑系统、电话机、电传机输出要求：营业部合同评审完成率100%过程名称：生产过程控制程序输入要求：生产计划、控制计划、制造过程工艺文件、检验与测试范围、统计技术、产品的测量与监控管理程序、生产设备、工装夹具控制程序、工序作业指导书、机台操作说明书、返工作业指导书输出要求：生产计划完成率≥98%、成本抽样合格率≥98%、产品一次效验合格率≥95%、关键工序过程能力CPK≥1.67、顾客要求的质量指标达成率≥100%过程名称：交付过程输入要求：提货单、出库单、COP输出要求：售后服务（包括抱怨），顾客信息收集渠道、顾客抱怨、顾客退货、产品运输协议、送货单回执、产品出厂检验报告、月销售报表、顾客满意度调查表、顾客满意评审报告输出要求：顾客满意度≥95分、顾客抱怨次数≤1次/月过程名称：岗位设置输入要求：合理的岗位设置、明确的职能输出要求：方针、目标制定的合理性、经营计划完成率、顾客满意度、纠正预防控制程序、不合格品控制程序、岗位说明书、改善对策、顾客的不良通报书或电话单过程名称：质量方针、目标制定、管理输入要求：ISO 9001质量管理体系要求、顾客特殊要求、公司发展要求输出要求：无适宜的质量方针、目标、经营质量手册、经营计划、正版计划ISO9001标准，是我们公司实现高质量经营的基础。
审核需提供审核证据清单
IATF16949:2016质量管理体系需提供审核证据清单组织环境：证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施;确定质量体系的范围：证据：组织简介与产品简介、体系范围如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次、不适用条款说明、公司确认的24个过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录;质量管理体系及其过程:证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图2.公司各过程职能分配表3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图4.过程顺序及相互作用图5.顾客导向过程－COP清单6.支持过程－SP清单7.管理过程－MP清单8.外包过程清单9.外包风险可行性分析报告10.过程绩效指标一览表11.程序文件及管理文件清单12.章鱼图/乌龟图证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告;证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告;组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表;组织是否分派过程的职责和权限证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准;组织如何应对确定的风险和机遇证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施;组织如何改进过程和质量管理体系证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息;组织是否保留文件化信息证据：文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录;最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺证据：顾要求清单、顾客特殊要求客清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录;组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇证据：与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责;组织如何始终致力于增强顾客满意度证据：持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施;最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针证据：质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录;组织如何沟通质量方针证据：质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料;最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解证据：公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度;最高管理者如何分派组织权限,以确保质量管理体系符合标准要求,并确保各过程获得其预期输出证据：岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表;最高管理者如何在分派职责和权限过程中,以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会,特别是最高管理者的报告证据：管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复;最高管理者如何在分派职责和权限,以确保组织内推动以顾客为关注焦点证据：以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录、最高管理者如何在分派职责和权限,以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性证据：变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施;组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇,以满足体系要求的证据：环境因素清单、风险与机遇分析和措施组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性是否对产品的符合性影响相适应证据：风险改善计划包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果、风险措施包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析;组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标证据：公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施组织是否保持有关质量目标文件化信息证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录;当组织确定需要质量管理体系进行变更时,变更是否按策划的方式实施证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析企管部、组织的变更对质量管理体系的影响分析企管部、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析技术、质管部、供应变更对质量管理体系的影响分析采购部、市场的变更对质量管理体系影响预测分析销售部;组织是否确定并提供为建立、实施;保持和持续改进质量管理体系所需资源证据：1.资源清单人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等；2.资源年度预算;组织如何确保并配备所需的人员,以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程证据：年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书学历、技能、培训、经验、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书;组织如何确定、提供并维护所需基础设施,以及运行过程并获得合格产品证据：设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证如行车/叉车/压力容器/锅炉等、组织发展规划;组织如何确定、提供并维护其所需的环境,以运行过程并获得合格产品证据：过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案;当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时,组织如何确定并提供有效和可靠的资源含溯源证据：监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表、检定规程及校准记录针对自检的器具、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等当要求测量溯源时,测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准当不存在上述标准时是否保留作为校准或检定依据的文件信息证据：校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期当要求测量溯源时,组织是否识别测量设备其校准的状态证据：校准状态标识、测量设备调整记录;测量设备不符合时,组织如何确定以往测量结果的有效性,是否采取了适当措施证据：测量设备失准时间记录、措施记录维修、保养、调整、校准、以往产品再检验记录;与ISO/IEC 17025等同的国家标准为：GB/T 15481:2001组织是否确定所需的知识,以运行过程并获得合格产品和服务组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到为应对变化组织是否进行了知识的更新证据：知识识别清单含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新、知识有效性评价记录、年度培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表;如何确定人员具备的能力组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性是否有人员能力的证据证据：年度人员培训需求报告含年度招聘计划、员工登记表档案、年度培训划含特殊人员的顶岗计划、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告含整改方案、试卷、教材、激励证据含政策、方案、特岗/特殊工种证书含清单、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录;组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果证据：质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录;2.现场审核时在某工序问操作工人；1产品失效后对顾客产品质量的影响是什么2对环境有哪些影响3本工序的质量标准是什么4设备出现故障应如何处理5公司的质量方针是什么员工激励与授权证据：1.年度人员培训需求报告含年度招聘计划2员工登记表档案3.年度培训计划含特殊人员的顶岗计划 4.员工培训记录卡片5.培训效果评估表6.员工满意度调查表7.员工满意度调查分析报告含整改方案8.试卷、教材9.激励证据含政策、方案10.特岗/特殊工种证书含清单11.培训合格率/持证上岗率统计表12 .新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录13 .员工素质矩阵及技能评价表;组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通证据：内部沟通记录总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货、变化时的沟通记录质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；质量管理体系的文件化信息包括哪些是否进行标示说明是否进行控制含、条款证据：1.管理手册2.按过程编写的程序文件3.应有的三层文件体系策划书；质量方针质量目标管理办法分解的质量目标三年发展规划、年度经营计划部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别度培训计划；员工激励办法安全生产管理制度产品接收准则与检验规程更改控制方法选择、评价和重新评价供应商的准则作业指导书作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/ 检验 /试验/装配/生产设备操作/试验设备操作设备维护目标仓库管理制度实验室手册含范围/程序/人员资格等过程绩效指标一览表文件编号方法;1.管理评审记录2.教育\培训\技能\经验3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施5.设计和开发输出6.设计和开发评审结果所需措施7.设计和开发验证结果以及所需措施；8.设计和开发确认结果以及所需措施9.设计和开发更改评审结果以及所需措施；10.供应商评价结果以及评价所产生的措施11. 当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时, 组织所需的对过程确认的证实12.记录清单13.在有可追溯性要求时,产品的唯一性标识14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产15. 当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准16.当测量设备被发现不符合要求时,以前测量结果的确认17.测量设备校准或验证记录18.内部审核结果19.过程变更生效日期的记录20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录21.不合格品性质以及所采取的后续措施,包括获得让步的记录22.授权期限数量届满的记录23.纠正措施结果24.退货产品试验/分析的记录；25.外来文件清单26.文件签收、分发回收记录表27.受控文件清单28.文件/记录修改记录29.文件处理审批单30.文件/记录更改通知31.文件发放差错率统计32.作废文件/图纸/记录销毁清单33.作废保留文件/图纸/记录清单记录的保存证据：1.质量记录清单含保存期限2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.电子文件的管理规定;产品实现的策划是否确定产品要求证据：过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求；产品实现的策划是否有记录证据：生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书搬运、贮存、包装、防护和交付、产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额,优化目标、在制品、成品贮存状况检查记录、在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理,产品可追溯性控制、生产区域平面图定置区域、定置图、颜色管理、生产例会制度会议记录、纪要、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、 5S日常检查公司、部室、车间、班组、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录;是否有产品的接收准则证据：产品检验规程原材料、过程、最终、抽样方案、特殊特性清单；是否有符合产品要求的资源证据：设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书策划的输出是否满足运行需要证据：顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则是否有变更是否评审变更的后果是否有外部过程证据：变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同;在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息证据：合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单,包括变更证据：合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录是否获取产品反馈,如顾客投诉证据：顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告如何控制顾客财产证据：顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识关系重大时是否有应急措施证据：应急计划、产品召回办法产品要求是否得到规定证据：顾客要求评审记录、顾客要求清单顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求、售后服务记录;如何满足顾客要求证据：组织不能满足顾客要求的风险、组织的能力设备能力、检测能力、开发能力、体系证书、CCC证书、监控记录、抽取的样本品种、规格、牌号、制造可行性报告、顾客要求来自网络或,组织是否在接受前进行确认证据：记录、网络下载记录、电子邮件等确认记录组织是否对顾客要求进行了评审证据：供货合同、质量协议、顾客产品要求评审记录、顾客要求清单、顾客特殊要求清单评审记录、公司三包要求、法律法规要求和环保要求、销售计划、销售员销售月报.若合同订单的要求存在差异时;组织应如何确保有关事宜得到解决证据：合同变更通知单、年度服务计划、用户服务记录、产品交付状况监控记录、质量信息反馈、合同/订单100％履约率月报及趋势分析、措施、合同/订单/销售计划更改、更改信息传递记录、成品储备定额、优化目标、顾客档案、沟通记录办公例会、质量例会、生产例会、广告、板报等记录、外部顾客满意度调查、外部顾客满意度分析报告、外部顾客满意度的改进措施、顾客质量信息反馈及验证资料与过程负责人面谈,了解职责、权限及过程指标和传递相互作用;证据：过程输出的资料如产品要求发生更改,组织如何确保有关形成文件的信息得到修改,并确保相关人员知道已更改的要求证据：更改记录、更改信息的传递记录、更改后的文件、更改传递流程、产品目录评审产品/过程的设计目标和设计输入证据：APQP资料的准备阶段和第一阶段产品、过程设计目标查设计部门的职责与权限以及项目小组成员资格与活动记录证据： APQP资料的第一阶段和第二阶段评审产品研发过程绩效指标,如试制中的质量目标、成功率、开发进度遵守率等;评审组织内部已建立并实施以预防和零缺陷为目标的产品开发流程证据：开发计划中的时间节点、及具体任务、产品试验计划及与顾客沟通的记录、DFNEA/PFMEA、各类评审记录评审过程间的传递及相互作用证据：产品技术条件、 DFNEA/PFMEA、控制计划、工艺参数、材料清单、合同订单、开发建议书、特殊特性清单、顾客反馈、APQP PPAP资料;组织如何确保外部供方提供的过程、产品和服务符合要求证据：供方调查表、合格供方名录、潜在供方名录供方档包含营业执照、法人代码、体系证书、强制认证证书复印件、物资采购计划、订购单、物资申请检验单、供方供货质量状况监控记录、质量协议、供货合同;组织是否按要求对外部供方进行了评价、选择、绩效监控和再评价证据：年度供应商现场审核计划/审核记录、年度供方业绩评价表、合格供方的选择准则 /标准、采购物资重要度分类清单ABC三类、质量协议、供货合同、对供方评价和重新评价的准则、质量信息反馈;组织是否对外部供方的过程、产品、服务进行了风险分析证据：供方质量和效率风险分析、原材料、外协件检验记录、外部供方月、年评价准则和记录、组织是否对外部供方提供的产品、服务对组织提供满足顾客要求能力潜在影响进行了分析证据：外部供方变更对质量管理体系的影响分析、潜在的外部失效对安全的影响分析、实际和潜在的外部失效对环境的影响分析;全面生产维护&生产工装及制造、试验、检验工作和设备管理证据：1.工装模具总台账2.工装定期保养维护计划.3.履历表4.工装处置申请单5.工装模具验收报告单6.工装模具易损件最低库存定额7.工装模具更换计划8.工装模具寿命规定与更换记录9.工装模具使用记录组织是否在受控条件下进行生产提供证据：组织识别、确定和控制的影响产品符合要求的因素清单人、机、料、法、环、测、信息、图纸、技术标准、作业指导书、工艺流程、检验规程、监视和测量设备台账、过程运行记录、首检、巡检、末件检验记录、质量日报表、设备台账、工装台账、5S检查记录、车间平面布置图、现场环境、产品标识、岗位资格说明书、特种人员证书、过程确认记录、防错方法、产品放行的授权书、生产计划、绩效统计表;组织是否采取适当的方法识别输出,以确保产品合格证据：过程检验记录、区域标识、状态标识、标识方法;当有追溯要求时,组织是否控制输出的唯一性标识,且保留所需的文件化信息以便实现可追溯证据：追溯流程、条形码、文件化信息如材料入库单---库存物资周转卡---库存物资明细账---材料出库单---生产计划---工序流转卡---检验记录---成品检验报告---入库单---库房成品明细账---发货单等;组织在控制或使用顾客或外部供方财产时,是否对其进行妥善管理如识别、验证、防护和保护证据：顾客或外部供方财产清单含材料、零部件、工具或设备、场地、知识产权、个人信息等、保护和维护的记录等;若顾客或供方产品发生丢失、损坏或不适用时如何处理证据：顾客或供方财产管理程序、沟通报告、处置结果报告组织在产品提供期间对输出是如何防护的证据：防护标识、搬运设备或工具、包装作业指导书、包装规范、储存场所、储存方式、库管系统、运输外包合同或协议、风险分析;组织是否满足与产品交付后活动的要求证据：与顾客签订的合同或协议、顾客要求清单、法律法规清单、三包期要求、服务计划和记录、顾客信息反馈记录、8D报告、产品召回、若存在维修服务时应提供维修人员、维修项目和内容、维修计划、维修职责、保修及验收记录、维修配件组织是否对生产提供变更进行了评审和控制是否保留了形成文件的信息证据:顾客追加或减少订单变更记录,或产品要求的变更记录,或交货期变更记录,或因组织内部资源条件变异导致生产计划非正常的变更记录、变更风险分析如不能按时交付或质量水平不满足要求的风险、更改评审记录、控制措施、授权更改人、更改传递记录;组织是否在适当的阶段实施策划的安排、以验证产品的要求已得到满足产品放行是否有授权人批准证据：1. 检验人员资质证书2.检验和试验状态区域的设定3.检验印章的可追溯性及其使用 4.外观项目检验员素质证明县级以上医院视力证明 5. 检验人员检验知识技能定期考核记录6.进货检验试验指导书7.外协外购检验记录8.进货检验和试验的不合格品控制、缺陷统计表9.过程检验试验指导书10.质量统计、缺陷统计表11.过程检验试验记录表首、末、巡检12.最终检验和试验规范13.成品检验报告14.出厂检验报告15.报废单16.产品合格证17.产品装箱单18.外购外协材料退货单19.产品审核报告20.全尺寸检验和功能试验指导书21.抽样方案及判定准则C=O22.产品放行的有关证据23.材质报告或供方质检报告24.全尺寸检验和功能试验计划25.产品放行授权书26.全尺寸检验和功能试验报告自检和委外试验机构组织如何确保对不符合要求的输出进行识别和控制。
记录清单(完整)
三年
27
HS/JL-7.2-03
有毒有害物质登记表
2007
三年
28
HS/JL-7.2-04
灭（捕）鼠记录
2007
三年
29
HS/JL-7.2-05
打药记录
2007
三年
30
HS/JL-7.6-01
去石机（CCP）监控记录
2007
三年
31
HS/JL-7.6-02
打麦机（CCP）监控记录
2007
三年
32
HS/JL-7.6-03
筛选机（CCP）监控记录
2007
三年
33
HS/JL-7.6-04
配添加剂机台显示器（CCP）监控记录
2007
三年
34
HS/JL-7.6-05
磁选（CCP）监控记录
2007
三年
35
HS/JL7.8 -01
《前提方案验证报告》
2007
三年
36
HS/JL7.8 -02
《危害分析输入验证报告》
2007
三年
37
HS/JL7.8 -03
《HACCP计划和操作性前提方案验证报告》
2007
三年
38
HS/JL7.8 -04
《危害水平是否在确定的可接受水平之内的验证报告》
2007
三年
39
HS/JL7.8 -05
《验证活动分析报告》
2007
三年
40
HS/JL7.10-01
《产品不符合评审报告》
2007
《用人申请表》
2007
三年
16
HS/JL6.2-02
工程资料及档案管理制度
工程资料及档案管理制度第一章总则第一条为进一步规范中国水电成都地铁四号线二期工程土建二标项目经理部档案文件的收集、整理、立卷、归档工作，统一工程档案文件的编制标准，确保档案文件完整、准确、规范、及时移交归档，根据XXX颁发的《建设工程文件归档整理规范》（GB/T-2001）、XXX印发的《四川省建设工程文件归档技术管理规定》（XXX［2006］158号）、XXX印发的《四川省重大建设项目档案管理制度》（川档发〔2008〕45号）、XXX印发的《成都轨道交通有限公司建设分公司竣工文件编制移交管理暂行制度》，结合中国水电成都地铁四号线二期工程实际，特制定本制度。
第二条竣工文件系指在建设项目建设过程中形成的、如实反映施工过程和工程实体状况的，具有保存利用价值的各种文件材料、图纸、照片、录音、录像、光盘等。
第三条项目经理部工程办理部归口办理轨道项目档案文件编制移交工作。
第四条本制度适用于中国水电成都地铁4号线二期工程土建2标项目经理部。
第二章文件管理制度第五条文件的分类：文件分受控文件和非分受控文件两类。
1、受控文件：word文档可自由复制编辑（1）管理体系文件：管理手册（除因投标送给顾客以及其它用途的管理手册）、程序文件、作业文件（包括管理制度、管理制度、管理规定等）；（2）合同文件：施工合同、分包文件、供货合同等；（3）技术文件：施工组织设计、项目质量计划、职业健康安全办理方案、环境办理方案、专项技术步伐等；（4）外来文件：包括相关的法律、法规、规程、规范、标准、设计文件、设计变更、招标文书、顾客提供的图纸、图样等）。
（5）其他文件：包括公司其他与一体化管理体系有关的管理文件及上级下发的文件；2、除以上受控文件外，其他为非受控文件。
第六条文件的标识1、各部分负责编制各自利用的“受控文件清单”，并由部分负责人审核，文件和资料办理员负责掌握。
2、受控文件一般加盖“受控”印章；规程、规范、图纸、技术资料可采用其它的适当方式进行标识。
成文信息管理制度
成文信息管理制度
1目的
对成文信息的编制、审批、发放、修改、换版、作废、销毁等活动进行有效控制，确保本厂使用的成文信息均为有效版本。
2适用范围件和质量文件。
3职责
3.1生产部负责技术文件
适用于本公司所有技术文件的编制、修改和管理。
3.2品管部负责质量文件的编制、修改和管理。
3.3文件管理员负责文件的发放、登记和归档保管。
3.4有关部门负责相关文件的收集和保管。
4文件的管理范围：
a）标准、规范；
b）工艺规程；
c）操作规程；
d）生产过程各项原始记录；
e) 质量安全管理制度；
f) 其它文件等。
5文件的编制、审核、批准
技术文件由生产部组织有关人员编制，由总经理或总经理指定人员审核，经总经理批准发布；质量文件由品管部组织有关人员编制，由总经理或授权指定人员审核，总经理批准发布。
6文件的发放。
各部门文件整理
一．文件和资料控制程序（1）. 《受控文件清单》YY/QRBG-001《外来文件清单》YY/QRBG-002《文件修改申请单》YY/QRBG-003《文件更改一览表》YY/QRBG-004《文件发放/回收记录》YY/QRBG-005《文件销毁单》YY/QRBG-006《借阅登记卡》YY/QRBG-007《作废文件清单》YY/QRBG-008二．质量记录控制文件（1）.《质量记录清单》YY/QRZB-001《文件销毁单》YY/QRBG-006三．质量管理体系策划控制程序（1）.《质量策划实施情况检查表》YY/QRZB-002《部门质量目标考核表》YY/QRZB-003《质量目标分解表》YY/QRZB-034四.职责与权限内部沟通控制程序（1）.《会议记录》 YY/QRBG-009五．管理评审控制程序（1）. 《管理评审计划》YY/QRBG-010《管理评审通知单》YY/QRBG-011《管理评审报告》YY/QRBG-012《管理评审会议记录》YY/QRBG-013《管理评审会议签到表》YY/QRBG-022六．人力资源控制程序（1）.《员工培训签到表》YY/QRBG-014《培训记录表》YY/QRBG-015《年度培训计划表》YY/QRBG-016《员工登记表》YY/QRBG-017《上岗资格确认表》YY/QRBG-018《员工培训效果确认表》YY/QRBG-019《目视检验记录》YY/QRBG-020《上岗证》YY/QRBG-021七．基础设施和工作环境控制程序（1）.《设备台帐》YY/QRSC-001《设备请购单》YY/QRSC-002《设备验收单》YY/QRSC-003《设备检修计划》YY/QRSC-004《设备日保养记录》YY/QRSC-005《设备维修记录》YY/QRSC-006《设备报废申请单》YY/QRSC-007《设备卡》YY/QRSC-008八．产品实现的策划控制程序（1）. 《文件修改申请单》YY/QRBG-003《质量计划》YY/QRZB-004九．与顾客有关的控制程序（1）. 《合同档案清单》YY/QRJY-001《合同评审记录表》YY/QRJY-002《合同修改通知单》YY/QRJY-003《来电来函记录》YY/QRJY-004《现场服务报告》YY/QRJY-005《用户走访记录》YY/QRJY-006《顾客信息反馈单》YY/QRJY-007《信息联络单》YY/QRJY-008《口头合同登记表》YY/QRJY-009十．采购控制程序（1）.《供方基本情况调查表》YY/QRJY-010《采购申请单》YY/QRJY-011《采购物资分类表》YY/QRJY-012《供方纠正措施单》YY/QRJY-013《供方实地评价表》YY/QRJY-014《供方供货质量记录》YY/QRJY-015《合格供方定期业绩评定表》YY/QRJY-016《供方供货质量能力调查表》YY/QRJY-017《合格供方名录》YY/QRJY-018《供方评定记录表》YY/QRJY-019十一.过程和产品的监视与测量控制程序（1）. 《入库材料检验通知单》YY/QRSC-009《进货检验记录》YY/QRZB-005《首检检验记录》YY/QRZB-006《螺纹检验记录》YY/QRZB-007《最终检验记录》YY/QRZB-008《紧急放行申请单》YY/QRZB-009《产品合格证》YY/QRZB-010十二。
国军标第一部分审核要点
GJB9001B认证审核要点（第一部分）1.2删减的合理性说明删减理由：如顾客来图加工；按国家、行业标准组织生产等。
①仅限于“第7章”；②仅限于“那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求”。
③对质量管理体系要求的删减，应征得顾客同意。
4质量管理体系4.1总要求（总策划结果的适应性）（与542 “质量管理体系策划”同步取证）a）是综合性的条款，一般是审核全部结束才能下结论（对质量、技术、人事、生产等部门按4.1要求，分层次审核后再下结论）；b）从产品实现流程、组织机构开始审核；c）1.2的“删减合理性”可以在4.1a）或质量手册中一起审核。
审核要点：1•阅读：质量手册（程序文件）。
查看：管理活动/资源提供/产品实现/监视和测量有关的过程；删减的合理性（理由）；（5.4.2 ）体系变更时的策划和实施。
2.提问:有几大过程（即管理活动/资源提供/产品实现/监视和测量4个过程）？如何控制（控制的准则和方法）？效果如何（持续改进）？〔根据产品、顾客、产品质量三个方面定位和提问〕▲ 3.外包（外协）过程的控制办法？（确保实施控制）GJB1、应接受顾客的质量监督？①顾客要求控制的产品，外协外包、采购合格供方名录的认可；②合同评审和沟通；③风险分析和评估书的传递；④质量计划书的认可；⑤邀请顾客参加设计开发的阶段评审、验证、确认；⑥试验大纲的认可；⑦顾客满意调查；⑧邀请顾客来厂验收等。
2、对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。
顾客要求时，外包过程须经顾客同意3、应结合实际，识别并建立、实施和保持产品的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作过程4.2文件要求（体系文件的符合性、充分性和适用性）4.2.1总则（是对文件总的要求，初审、复评时的主要审核内容）审核要点：（查阅）1.文件化的：①质量方针、质量目标；②质量手册；③程序文件（》要求的8个，质量信息+新产品试制，一般还可考虑：7.1，7.2，7.3，7.4，7.5，7.7 与7.3.7，8.2.1，8.2.3 等程序）；④记录及底层运行文件；⑤要求的质量计划、计算机软件。
IATF16949审核需提供审核证据清单
IATF16949:2016质量管理体系需提供审核证据清单4.1组织环境：证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施。
4.3确定质量体系的范围：证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的24个过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。
4.4质量管理体系及其过程:证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图2.公司各过程职能分配表3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图 4.过程顺序及相互作用图 5.顾客导向过程－COP清单6.支持过程－SP清单7.管理过程－MP)清单8.外包过程清单9.外包风险可行性分析报告10.过程绩效指标一览表11.程序文件及管理文件清单12.章鱼图/乌龟图证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。
证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告。
组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。
组织是否分派过程的职责和权限？证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。
组织如何应对确定的风险和机遇？证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。
组织如何改进过程和质量管理体系？证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息。