调查材料清单(全部子公司)
财务尽调资料清单
尽职调查资料清单第一部分集团本部及所有子公司基本情况一、集团本部及所有子公司成立资料1、集团本部及所有子公司营业执照、组织机构代码证和税务登记证；【查看原件，提供复印件】2、集团本部及所有子公司成立及历次改组的发起人协议、股东协议及政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；【查看原件，提供复印件】3、集团本部及所有子公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，集团本部及所有子公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；【查看原件，提供复印件】4、集团本部及所有子公司章程及历次变更的修正案；【查看原件，提供复印件】5、与集团本部及所有子公司业务相关的资质证书、荣誉、奖项等证书。
【查看原件，提供复印件】6、对其他单位的投资协议、被投资单位变更后的公司章程、验资报告以及工商登记等法律文件7、员工持股会情况、形成过程、目前状况的必备资料二、股权结构1、集团本部及所有子公司历次股本（或出资）形成及股权变化情况；【电子版、书面材料】2、集团本部及所有子公司股东情况介绍，并请介绍股东之间的关联关系，及集团本部及所有子公司实际控制人的情况；【电子版、书面材料】三、组织结构1、集团本部及所有子公司组织结构图；【电子版、书面材料】2、集团本部及所有子公司的部门设置及人力资源配置；【电子版、书面材料】3、各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
【电子版、书面材料】四、人力资源1、集团本部及所有子公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、核心业务人员的情况（姓名，年龄，受教育程度，主要任职经历，专长及获得的专业证书等）；【电子版、书面材料】2、员工及其社会保障情况，主要包括：【电子版、书面材料】 （1）员工人数及历年变化情况； （2）员工专业结构分布（不同专业的员工人数及其占总人数的比例）； （3）集团本部及所有子公司执行劳动合同、社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革（如有）等的情况，并请提供相关劳动合同、员工福利方面的文件。
尽职调查需要提供的资料清单
客户:提供时间:1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证1.2公司成立的相关政府批文1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明1.4公司对外的正式的宣传介绍资料1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要1.6公司的组织架构图1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计报告）2生产经营情况7.1有关公司行业的介绍资料7.2公司从事该行业的许可证资料7.3公司安全和环保情况7.4公司产能情况7.5公司可供开采的矿产储量报告7.6公司最近前五位销售客户名单及金额7.7公司开采技术情况7.8公司员工及参加保险情况3财务状况3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）3.2公司最近两年的年度纳税申报表3.3公司所有银行的对账单和调节表3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄3.5公司存货明细和盘点表3.6公司短、长期投资清单3.7固定资产明细清单3.8在建工程明细清单3.9无形资产明细清单3.10矿采开采权协议3.11长期待摊费用明细清单3.12短、长期银行借款明细清单3.13银行贷款IC卡信息3.14分品种销售收入清单3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单尽职调查--企业需要提供的资料清单4税收优惠和财政补贴4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复4.2取得财政补贴的相关批复和文件4.3公司各项税率5主要资产的权属情况5.1公司主要资产的清单5.2主要资产的相关权证，包括土地：出让合同及土地使用权证房屋：房屋所有权证或租赁协议车辆：行驶证无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；5.3是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同6关联方和关联交易6.1关联方明细和关联方关系6.2关联方交易和金额7担保和诉讼7.1公司对外担保金额7.2公司诉讼情况和进展8公司最近2年的违法行为8.1税收稽查情况及相关处罚文件8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单第一部分：公司基本情况调查材料清单一、发行人基本情况1、公司及子公司历史工商底档二、发起人、股东的出资情况1、发行人2014年1月1日起与股东之间的非交易性资金往来凭证2、发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证3、历次股权转让款支付凭证及所得税缴纳凭证4、股东历次出资或股权转让所涉及股东自身的审批程序（可能包括但不限于股东自身的股东会、董事会、外管局审批等）三、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1、发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）2、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东（5%以上）的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告3、实际控制人关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明4、控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告5、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件，出资资金来源的合法性、股东身份的合规性、是否存在代持或其他利益安排、是否存在重大诉讼、未来股权潜在变化等事项的承诺6、发行人自然人股东的是否违法违规的证明四、并购重组情况1、并购重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见2、重组协议3、政府批准文件（如涉及）4、并购重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见5、债权人同意债务转移的相关文件、并购重组相关的对价支付凭证和资产过户文件五、员工及其独立性情况1、关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明（2013年12月、2014年12月、2015年12月员工名册（区分学历、年龄、专业结构、入司时间），工资表（含公司及个人部分社保及公积金缴纳情况））2、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明3、根据员工名册抽查部分同事劳动合同4、工资表和社会保障费用明细表六、资产权属及其独立性情况1、资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明2、商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明、国家知识产权局出具的专利登记簿副本、国家工商行政管理总局商标局出具的证明文件、国家版权局出具的证明文件、国家知识产权局出具的证明文件、采矿许可证、勘察许可证的网络查询页、特许经营权颁发部门出具的证明文件、与生产经营相关资质审批部门出具的证明文件、工商登记机关出具的关于发行人股权质押或争议情况证明文件3、房屋所有权证4、土地使用权证5、主要生产设备的购买发票七、业务、财务、机构的独立情况1、控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况。
史上最全尽职调查所需资料清单
成立至今，目标公司的按性质分类的其它应收款和预付账款的明细
6
存货
6.1
成立至今，目标公司的存货按原材料、在产品、产成品、在途存货及其它主要项目的分类明细
6.2
目标公司在成立至今的存货库龄分析
6.3
在最近可行日期的目标公司的呆滞损坏存货的详细资料(包括名称、数量及金额)
6.4
目标公司成立至今的存货盘点报告
3
利润表
3.1
目标公司的成立至今的按主要产品/项目分类的销售收入明细、销售数量明细、以及销售成本明细
3.2
目标公司的成立至今的按销售额统计的十大客户清单，请列明销售数量和销售金额、对应的销售成本，并提供相应客户的销售合同（请见附表1）
3.3
目标公司的主要产品，在成立至今期间，每个月的各产品平均销售价格
3.7
目标公司的各种主要原材料，在成立至今期间，每个月的各原材料平均采购价格
3.8
管理费用明细（成立至今）
3.9
销售费用明细（成立至今）
3.10
财务费用明细（成立至今）
3.11
营业外收入及支出的明细（成立至今）
3.12
非经常性项目的明细（成立至今）
4
现金、银行存款以及银行贷款
4.1
截至2017年9月的目标公司所有银行账户的对账单以及银行余额调节表
1.6
目标公司的关联方清单。包括关联方名称、与目标公司的关系
1.7
目标公司在成立至今与关联方之间所有的重大关联交易的详细情况（包括金额和交易安排），关联方账户往来的余额以及还款条款的明细
2
财务信息和内部控制环境
2.1
目标公司的成立至今经审计财务报表的复印件和电子版本。经审计财务报表包括：审计报告、财务报表和财务报表附注
尽职调查材料清单(最新的)
In行业部分一、企业现成材料提交记录1. 公司产品、服务宣传资料2. 代理品牌的介绍资料（如有）3. 公司已完成或者正在进行的项目资料，包括：项目介绍，项目方案，业务流程等文件4. 公司年度、季度、月度总结报告（各部门总结）5. 公司考核制度6. 对于每一项专利技术的具体说明文件（如有）7. 所有技术人员的专业技术资质证明文件（如有）8. 公司拥有或者租赁的机械设备清单（设备名称，型号规格数量）二、书面文字材料9. 主营业务及主要客户介绍（详细说明）10.11. 关于经营模式的说明12.13. 公司发展目标及发展计划14.15. 公司所处行业基本情况介绍16.17. 关于产业的竞争格局及市场情况的说明18.19. 最近两年对五大供应商的采购情况说明20.21. 最近两年对五大客户的销售情况说明22.23. 最近两年对主要客户的销售情况说明24.25. 最近两年对第一大客户的相关问题的专项说明26.27. 股东、董事、监事、高级管理人员关于与公司利28.益相关方关系的声明29. 公司主要产品介绍30.31. 公司产品技术含量说明32.33. 公司管理层关于股东大会、董事会、监事会制度34.的建立健全及运行情况的自我评估意见35. 关于历次出资转让增资价格及股东之间关联关系36.的说明37. 最近两年管理层及核心技术人员变动情况38.39. 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取及拟采40.取的措施41. 股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人42.员基本情况说明43. 股份公司的董监高人员、核心技术人员名单及简44.历、身份证复印件或扫描件及在其他企业兼职的相关信息L法律部分一、公司基本法律文件（复印本；另请：正本备查）1. 本公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）2. 公司分公司、子公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）3. 关联公司全部工商登记备案的内档资料（工商局出具并盖工商局印章）4. 关联公司名单及其关系5. 本公司成立至今的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证6. 公司分公司、子公司最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证7. 关联公司的最新已通过年检的营业执照（副本）复印件、税务证、组织机构代码证、开户许可证、业务经营许可证8. 验资报告9. 公司章程10. 可行性研究报告11. 公司已取得的土地使用证及附图、土地转让合同12. 公司房屋所有权证书13. 房屋租赁情况合同14. 公司固定资产清单（纸质文件及WORD电子版）15. 子公司主要资产证书及清单（纸质文件及WORD电子版）。
尽职调查所需材料清单
尽职调查报告所需材料清单一、公司的有关主体方面的资料1、公司设立的批准文件；2、公司概况及历史沿革；3、公司的产品及业务情况；4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。
二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。
3、公司各有关内部控制制度；A、历次变更后的章程；B、历次变更后的股东会议事规则；C、历次变更后的董事会议事规则；D、历次变更后的监事会议事规则；E、历次变更后的财务会计管理制度；三、公司股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；2、各股东的产品及业务情况；3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；5、各股东公司章程；6、自然人股东的基本情况。
四、各股东出资的有关资料1、各股东的出资情况；2、各股东与公司的关系及关联交易；3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。
五、公司的主要资产资料1、土地、房产：1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。
2、车辆：列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。
3、机器设备：列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。
4、知识产权等无形资产：1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单尽职调查材料清单（一）项目公司/融资方/交易对手1、营业执照正副本复印件；2、组织机构代码证正副本复印件；3、税务登记证复印件；4、开户许可证、贷款卡复印件；5、公司章程复印件；6、人行征信报告复印件；7、法人签字样本、履历及其身份证件复印件；8、验资报告复印件；9、相关资质正副本复印件；10、企业登记信息表；11、公司股权结构图；12、公司简介；13、近三年财务报表；14、董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；15、项目相关有权机关的批文；16、借款申请书；17、项目有关背景材料；18、项目可研报告及批准文件；19、前期准备工作完成情况报告。
（二）担保方需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册复印件；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、董事会（股东会）或发包人同意为借款人提供担保的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明；10、贷款卡复印件；11、相关抵质押物权属材料、介绍及有效文件复印件；12、担保人资格证明；13、财产共有人出具的同意担保的材料。
（三）单一委托人需提供材料：1、营业执照副本复印件；2、税务登记证复印件；3、组织机构代码证复印件；4、法人代表身份证复印件；5、公司章程复印件；6、公司经工商登记的股东名册；7、代办人身份证复印件；8、最近一期财务报表；9、资金来源证明。
（四）抵质押物材料1、县级以上土地管理部门颁发的《国有土地使用证》；2、《房屋所有权证》、县以上土地管理部门发给的《国有土地使用证》；3、国有土地使用权出让协议（合同）；4、有资格中介机构的拟抵押财产评估报告；5、已向其他抵押权人设定抵押权的资料；6、抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况。
以上资料均需加盖公司公章。
超全尽职调查材料清单(完美版)
尽职调查材料清单（律师做尽职调查使用）第一部分：项目公司一、基本情况1、历史沿革情况（1）公司成立及历次工商变更的文件；（2）公司经工商管理部门办理年检手续的营业执照、企业代码证、税务登记证、经营许可证、资质等级证书、验资报告复印件；贷款证或贷款卡复印件及信贷查询记录；（3）法定代表人身份证明及身份证复印件；（4）企业简介，含发展简史、主营业务、产品介绍、产供销情况、市场占有情况及行业分析、享受的优惠政策和支持政策（税收优惠、贴息优惠请附证明材料）；（5）历次备案的公司章程和现行有效的公司章程复印件（合资合作企业需提供合资、合作合同）；（6）历次重大资产重组情况；（7）历次资产的产权变更手续办理情况；（8）当年发生的经济案件、诉讼情况的介绍；（9）企业或产品所获荣誉、奖励、专利、驰名商标、优质产品的证明文件或证书复印件。
2、发起人、股东的出资情况（1）发起人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料；（2）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证；（3）公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证。
3、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况（1）发起人、持有公司5%以上股份的主要股东、实际控制人及其他股东介绍；（2）公司股东名单，股东各自的出资额和持股数量、比例及股份性质；（3）自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况；（4）各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例；（5）控股股东的股权结构、产权和管理情况；（6）控股股东参股的其他企业情况；（7）其他股权相关的争议、负面评价及处罚。
二、组织结构与内部控制1、组织结构和三会运作情况（1）组织结构及关于部门职能描述的文件，内部组织结构、部门设置图；（2）公司治理制度规定，包括三会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料；（3）奖惩机制，包括绩效考核激励机制、责任追究处罚机制；（4）公司发展战略；（5）年度工作总结及工作规划；（6）历次的三会会议文件，包括书面通知副本、会议记录和会议决议等；（7）股东决议执行情况；（8）其他相关公告、决议、协议。
调查企业需提供的资料清单
附件：调查企业需提供的资料清单一、企业基本情况（一）企业的基本概况资料，包括企业历史沿革、规模、生产经营范围、营销模式、主要产品及市场情况、生产能力、调查药品的生产经营情况及销售政策等；（二）企业组织机构图及各部门工作人员人数。
二、有关法律文书（一）与调查药品有关的生产批件、新药证书、专利证书；（二）与调查药品有关的关联交易的有关文件、协议；（三）与调查药品有关的重大合同协议的副本。
重大合同协议通常指金额较大，占药品成本构成比例较高或存在异常的合同。
一般包括销售合同、采购合同、技术合同（包括引进技术合同、技术开发合同、技术转让合同）、广告、宣传、市场推广等合同，以及其他调查组认为需要调查的合同。
三、会计资料（一）调查期间的会计决算报表及注册会计师审计报告、相关账册和会计凭证、纳税申报表等；（二）存货明细账（单位、数量、金额式）。
与调查品4种相关，且按照原材料、辅助材料、包装材料、产成品划分；（三）在建工程明细账。
重点了解与调查品种有关的重要在建工程的完工程度，分析工程项目对调查品种成本的影响程度；（四）固定资产及折旧分类明细帐（包括期初、期末余额、本期增减数）；（五）无形资产、开办费、长期待摊费用明细账及摊销情况；（六）短期借款、长期借款明细账；（七）抽查月度的成本结转记账凭证及成本计算单（包括所有品种）；（八）销售费用、管理费用明细账（按支出科目明细归类，且为年度累计数）。
四、技术资料（一）调查药品国家标准和企业标准，生产操作规程（SOP）；（二）调查药品生产批记录。
五、需要填写的报表（一）药品成本调查表，包括：1．企业基本情况表2．药品成本调查表3．原料药成本调查表54．主要原辅、包装材料采购情况表（二）期间费用总金额审核表，包括：1．销售费用总金额审核表2．管理费用总金额审核表3．财务费用总金额审核表（三）明细表（制造费用明细表仅填列与被调查药品相关费用，其他明细表按帐簿纪录填列被调查期间及其前一期，以作比较），包括：1．固定资产及累计折旧明细表2．在建工程明细表3．无形资产明细表4．主营业务成本明细表5．营业费用明细表6．管理费用明细表7．财务费用明细表（短期借款、长期借款明细表，注明贷款人、金额、利率及还款日）8．产品成本构成表（调查品种）9．制造费用明细帐户分析检查表六、企业声明书6。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单(非常全)尽职调查资料清单为了全面了解公司情况，以下是本尽职调查提纲要求提供的资料清单。
请注意，所有资料应提供电子版，并且重要文件如声明等需要签字或盖章，并以书面形式提供。
公司在提供资料给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅。
此外，本提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整。
公司提供的资料和文件将得到保密处理。
请公司尽快提供清单所涉及的资料。
一、基本情况一）设立及历史沿革1.提供公司章程，包括历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.提供公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.提供历年财务报告及审计报告的复印件和电子版；4.提供公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.提供自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，以及其亲属在公司的投资、任职情况；6.提供出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。
二）重大股权变动7.提供历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
三）重大重组8.提供设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的相关文件，包括股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。
四）主要股东9.提供主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.提供主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.提供主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.提供主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.提供控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单说明对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依法履行保密义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内容不对外扩散。
本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内容，随着我们尽职调查的不断深入，我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。
公司提供的相关资料、内容为我们拟定方案的重要依据。
请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。
如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
一、公司基本情况及历史沿革公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。
其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章目前在工商登记管理机构登记的公司章程公司持股5%以上股东、董事、监事、高管人员及核心技术人员名单、简历、身份证复印件（简历模板参照附表1）二、公司组织机构1、公司组织结构一览表，包括其：公司内部组织机构图及各职能部门职能的情况介绍2、各家子公司及关联公司资料（如有）：公司控股、参股子公司全套工商资料公司控股、参股子公司最近两年及一期审计报告合营企业、联营企业的营业执照、验资报告3、公司各股东基本情况公司持股5%以上法人股东的营业执照、公司章程、最近两年及一期的审计报告或财务报告。
四、公司资产状况本部分内容请分别提供公司、子公司的如下文件：1、物业土地使用权权属证明房屋产权证资产评估报告书公司的土地、房产之上如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同2、无形资产（除土地使用权）商标公司拥有和使用的商标清单商标证书特许经营权（如有）公司其他特许经营权的有关证明文件公司拥有的相关许可证书（生产、销售、安全、卫生许可证等）3、主要固定资产主要运输工具车辆行驶证复印件关于公司其他重要固定资产的相关文件五、公司财务相关资料1、会计报表公司最近两年经审计的财务报告电子版2、税务、银行公司及其控股子公司的税务登记证公司及其控股子公司目前享受的税收优惠政策，请提供有关批准文件公司及其控股子公司最近两年年所得税的纳税申报表及完税证明公司是否因税收问题而受到税收征管部门的处罚。
21.尽职调查资料清单
初步尽职调查资料清单烦请贵公司整理并提供以下资料（以书面回答或直接提供有关文件的形式、无法提供的资料请说明原因），以便我们制定具有针对性和可行性合作方案。
说明：贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用，我们将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我们保证不泄露给任何第三方知晓。
本资料清单列示内容适用于公司及公司所有控股子公司。
相关资料，请企业尽快准备并提供。
一、公司基本情况1．公司历史沿革演变情况（公司初次设立时间、出资方式、注册资本及股东构成情况；历次注册资本的变化情况、股东出资及股东变更情况、股东增资资金的来源说明）；公司设立及历次变更相关的法律文件（如股东的相关决议、相关出资协议、批文、评估报告、验资报告、公司章程、向相关部门报批或备案的相关材料、设立及历次变更后的营业执照复印件等）。
2．公司历次重大改组、变更、收购、兼并及重大对外投资情况（尤其对近三年并购资产情况予以详细说明，主要包括被并购方经营及财务情况，定价情况等）。
3．采用方框图或其他有效形式，说明贵公司与主要股东及其所控制的其他企业与公司的股权关系，请用方框图方式描述公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方。
4．请说明主要股东及实际控制人的基本情况，主要包括：（1）成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务；实际控制人为自然人，请说明其国籍、是否拥有永久境外居留权、身份证号码、住所。
请详细说明主要股东的历史沿革（包括股本变化、股权转让、重大资产置换等）、主要业务、经营状况等。
（2）主要股东直接或间接持有公司的股份是否存在质押或其他有争议的情况。
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
5．有关其他股东的情况，主要包括：（1）自然人股东（包括直接持股、间接持股、代持股东）及其在公司担任的职务；（2）目前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。
尽调前需提供资料清单资料清单
尽调前需提供资料清单资料清单
****公司尽调前需提供资料清单
1、工商登记资料（营业执照、税务登记证、公司章程、工商底档
资料等）
2、公司历史沿革情况描述；
3、公司业务情况描述；
4、公司组织结构图、股权结构图及主要股东情况
5、近三年财务报表及最近一期是财务报表及科目余额表（最末
级）；
6、公司近一年一期关联方往来情况；
7、公司近年资金使用情况、经营性现金流情况说明；
8、公司信用报告（最新）；
9、产品销售策略及实际运营情况
10、公司竞争优劣势分析情况分析；
11、近三年销售额最大的前5名客户名称及其相应的销售额及销
售占比；
12、公司设立以来是否进行过合并、分立、增资扩股、股权转让、
资产收购、资产置换及其他使公司在资产规模、营业记录方面发生重大改变的事项，如有，请提供相关协议/合同，并提供与上述事件相关的内部决策会议决议（包括但不限于股东会决议、董事会决议、总经理会议纪录）及政府批准或备案文件、对价支付凭证。
13、公司高新技术企业证书或申请高新技术企业的现状，公司享有
的税收优惠情况。
14、公司核心竞争优势；
15、公司的局限和目前主要的困难；
16、管理及研发团队情况；
17、公司主要资质情况；
18、公司主要获得的荣誉情况；
19、公司主要实物资产产权情况（主要是房产、土地和车辆）；
20、公司近三年规划情况。
尽职调查企业提供资料清单 (全面尽调详尽版)
尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。
若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。
若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。
我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。
在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
20**年5月31日。
尽职调查所需要的材料清单
尽职调查所需要的材料清单第一篇：尽职调查所需要的材料清单XX公司尽职调查所需要的材料清单：一、公司设立以及存续1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告2、历次公司变更情况1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。
3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料4、年检情况5、公司章程制定、修改的资料6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。
二、公司的组织构架及法人治理1、公司的组织构架资料2、公司的法人治理结构资料股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。
3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等/ 44、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。
三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：1、公司商标方面的所有资料2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。
3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；四、公司的土地以及房产1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）2、公司租赁的土地的材料3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）五、公司主要生产设备1、公司主要生产设备的权属材料；2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。
六、公司各类生产许可证的获取及材料1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有2 / 4关的必需的许可、核准、批准的所有材料。
尽职调查公司需提供资料清单
尽职调查公司需提供资料清单一、公司提供资料1、最新的营业执照2、最新的组织机构代码证3、最新的税务登记证4、最新的生产经营许可证件二、历史沿革相关资料1、最新的工商登记档案机读资料2、从成立至今的工商登记资料3、从成立至今，历次出资变更、股权变更的验资报告4、从成立至今股东会决议、公司章程及章程修正案、股权转让协议、股权交割凭证5、从成立至今历次出资会计凭证三、纳税鉴证情况1、2010-2012年税收优惠政策文件2、2010-2012年纳税申报表（包括所有税种）四、公司架构图及内部机构设置简介1、公司架构图及内部机构设置简介2、2010-2012年各部门人员清单及工资（包括工资、五险一金、公积金）缴纳清单五、公司各业务流程图和公司内部控制文件1、内部管理流程：（包括费用报销流程、员工薪酬结算规定、单证流转及会计核算规定等）2、采购与付款结算流程3、销售与收款结算流程4、使用ERP或其他管理软件5、存货仓储物流管理流程六、财务资料（一）销售循环1、提供前十大销售客户2010、2011、2012年所有销售合同2、提供2010、2011、2012年前十大销售客户销售品种及金额3、提供2010、2011、2012年分产品的收入、成本及毛利清单4、提供2010、2011、2012年分客户及地区的收入、成本及毛利清单5、提供2012年6月30日公司与销售客户（即应收账款）核对记录（尽量全部提供）6、请销售总监简单描述公司的销售政策、发货及回款模式（二）采购循环1、提供前十大供应商2010、2011、2012年所有采购合同2、提供2010、2011、2012年前十大供应商采购的品种及金额3、提供2012年6月30日公司与供应商（即应付账款）核对记录（尽量全部提供）4、请采购总监简单描述公司购货政策、收货及付款模式（三）成本核算及存货管理1、请财务总监简单描述成本核算过程。
公司调查所需资料清单
大道晟供应链公司调查所需资料清单一、公司背景1、工商登记情况（1）基本资料；公司营业执照副本复印件；组织机构代码证副本复印件；税务登记证副本复印件；开户许可复印件；法人代表身份证复印件；公司章程工商登记查询原件（2）公司目前真实股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量。
2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例；请着重说明重大股东变化情况。
3、董事会成员（如无董事会，则附上主要管理层成员）组成情况，包括姓名、重大社会关系（有无对外资源等）、互相之间的亲戚、朋友关系；4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，着重说明近期所有权和企业经营权方面的重大变动。
二、人力资源1、组织机构各业务部门构成情况、主要主管人员情况、职工福利、劳动合同、劳资关系；2、人力资源现状人力资源质量、人力资源成本、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响；3、公司副总经理以上职务人员名单及简历。
三、公司权利、合同、协议及其他1、公司名下或在公司员工名下但为公司所用的物业产权情况，请附上土地使用权证书，房产证及估值报告（如无则附上价值说明）；3、重要业务合同（包括主要业务的供应链服务协议、买卖合同、担保合同等），重大业务需提供发票复印件；4、是否存在或将会存在诉讼或仲裁，如有则请详细说明。
四、资产负债情况1、资产负债基本资料：贷款卡和客户信用报告复印件（另外请提供授权委托书(人行征信)原件）；最近一年及一期财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表（如有）复印件； 近3个月银行账户流水复印件；银行贷款合同、担保合同复印件。
对外担保合同2、资产（根据资产负债表上的资产项做说明）现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。
3、负债（根据资产负债表上的资产项做说明）应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼）4、净资产情况（根据资产负债表上的资产项做说明）5、税务相关情况（提供截至本月度纳税申报表）五、公司中短期目标请根据现有业务情况，对公司未来6-9个月内的发展愿景进行阐述。