巴罗《宏观经济学：现代观点》课后习题详解 第5章 有条件趋同和长期经济增长【圣才出品】

第5章有条件趋同和长期经济增长一、概念题1．AK 模型（AK model）答：AK 模型是在索洛模型的基础上，假设不变的外生储蓄率和固定的技术水平，从而解释消除报酬递减后将如何导致内生增长的经济增长模型。

设生产函数为Y AK =，A 为反映技术水平的常数，K 为资本存量，则人均产出为y Ak =，k 为人均资本存量。

该生产函数的两个性质为：第一，规模报酬不变，即()Y A K λλ=；第二，资本的边际产品不变，为常数。

将人均产出方程变形可得/y k A =，将/y k A =代入核心方程()//k k s y k s n δ∆=--，则索洛模型的关键方程转化为：/k k sA s n δ∆=--，/k k ∆变为一条水平的直线，人均资本以sA s n δ--速度维持增长。

AK 模型增长的特点：由于k 以稳定的速度k γ增长，k 不会收敛于某一个稳态的值，因此k 与其他变量的增长是发散的。

在AK 模型中，假定技术进步率为零，人均变量也都以相同的速度增长，因此增长体现为“内生性”。

2．版权（copy right）答：版权是指文学、艺术、科学作品等的作者依法对其作品享有的一系列的专有权。

版权是一种特殊的民事权利，它与工业产权构成知识产权的主要内容。

在广义上，版权也包括法律赋予表演者、音像制作者、广播电台、电视台或出版者对其表演活动、音像制品、广播电视节目或版式设计的与版权有关的权利。

根据我国的版权制度，版权是一种包含若干特殊的人身权和财产权的混合权利，行使版权中的财产权往往涉及其中的人身权利。

例如，作者将他的作品首次交出版社出版时，不仅是在行使出版权，往往也是在行使发表权。

版权也是一种内容不断发展的权利。

在世界各国，版权包含的内容并不是永远固定不变的，而是随着社会文明的不断发展和使用作品的新技术的不断产生，也在得到不断的发展和补充。

总之，作者享有版权不会影响作品的传播。

3．技术扩散（diffusion of technology）答：技术扩散有时候又称为技术外溢，用于描述一个国家的技术被另一个国家模仿和改制。

由于研发的风险较高，一项技术的投入使用需要花费较长的周期，对于发展中国家而言，模仿和改制技术来促进经济增长相对于研发来说成本会低很多。

技术扩散可以通过跨国公司传播、国际贸易、购买境外企业等途径实现，技术扩散是贫穷国家向富国趋同的一种有效机制。

当一个发展中国家与发达国家进行大量的国际贸易，且该发展中国家具有较高的教育水平，并且具有运转良好的政治和法律体制时，向该发展中国家的技术扩散就会非常迅速。

技术扩散有助于解释许多经济体的崛起。

技术扩散不仅仅指对生产技术的简单获取，而且强调对技术引进方的技术能力的构建活动。

它是在技术进步和技术创新后才发生的，并且与技术创新在市场上的推广传播过程有关，而创新则是指那些第一次被引入到商业贸易活动中的新发明。

从人类历史来看，技术扩散在技术进步过程中起着至关重要的作用。

一项技术创新，除非得到广泛的应用和推广，否则它将不以任何物质形式影响经济。

舒尔茨指出，没有扩散，创新不可能有经济影响。

从一般意义上来说，技术扩散能促使创新在更大范围内产生经济效益和社会效益，推进一个国家产业技术进步和产业结构的优化，促进国民经济的发展。

4．内生增长理论（endogenous growth theory）答：内生增长理论是产生于20世纪80年代中期的一个西方宏观经济理论分支，其核心思想是认为经济能够不依赖外力推动实现持续增长，内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。

内生增长理论以保罗·罗默为首对索洛模型进行扩展。

索洛模型当中将技术进步视为外生给定的，而没有对这种技术进步的源泉进行解释；内生增长理论则把技术进步及其增长率放在模型当中得到解释，主要探讨研究与开发模型。

在新古典增长模型中，物质资本（即可以积累的生产要素）的收益率递减使人均增长停滞不前，而且财政政策没有机会影响经济的增长率。

然而，内生增长理论通过克服可以积累的生产要素收益递减性质而使经济增长率内生化，并通过财政政策解决了人力资本积累外部性、技术外部性和知识外部性等问题，也可以通过合理的产权安排（如知识产权、专利权等）来增加研发者研发成果的收益。

按照内生增长的因素概括出促进经济增长的财政政策措施：①增加人力资本投资的政策措施，包括政府直接增加人力资本投资、政府提供税收刺激或财政补贴鼓励企业增加人力资本投资。

②增加基础设施投资的政策措施，包括政府直接增加基础设施投资、政府提供税收刺激或财政补贴鼓励企业增加基础设施投资。

③增加研究与开发投资的政策措施，包括政府直接增加研究与开发投资、政府提供税收刺激或财政补贴鼓励企业增加研究与开发投资。

5．外生技术进步（exogenous technological progress）答：外生技术进步是经济增长模型关于技术对经济增长作用机制的一种假设。

经济增长除了依靠要素增长以外，就是生产率的提高，而生产率的提高主要依靠技术进步。

外生技术进步一般假定促进经济增长的技术进步是由外生给定的，通常用外生参数来表示，而不是由经济中的家庭、企业的行为所决定的。

6．基础设施（infrastructure capital）答：基础设施是指为社会生产和居民生活提供公共服务的物质工程设施，是用于保证国家或地区社会经济活动正常进行的公共服务系统。

它是社会赖以生存发展的一般物质条件。

基础设施包括交通、邮电、供水供电、商业服务、科研与技术服务、园林绿化、环境保护、文化教育、卫生事业等市政公用工程设施和公共生活服务设施等。

它们是国民经济各项事业发展的基础。

在现代社会中，经济越发展，对基础设施的要求越高。

完善的基础设施对加速社会经济活动，促进其空间分布形态演变起着巨大的推动作用。

建立完善的基础设施往往需较长时间和巨额投资。

对新建、扩建项目，特别是远离城市的重大项目和基地建设，更需优先发展基础设施，以便项目建成后尽快发挥效益。

基础设施建设具有所谓“乘数效应”，即能带来几倍于投资额的社会总需求和国民收入。

一个国家或地区的基础设施是否完善，是其经济是否可以长期持续稳定发展的重要基础。

7．非竞争商品（non-rival good）答：非竞争商品是指当增加一个人消费时，边际成本为零的商品，如法律、国防等。

非竞争商品包含三层含义：①同一单位的非竞争商品可以被许多人消费，它对某一个人的供给并不减少对其他人的供给；②某人享用该非竞争商品得到收益并不减少其他人享用该产品所得到的收益，也就是说根本不会带来“拥挤成本”；③非竞争商品一旦被提供，消费者的增多并不导致该商品生产成本的增加，也就是说，生产方面无需追加资源的投入来增加供给。

8．专利（patent）答：专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。

专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。

非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。

专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，具有与其他财产不同的特点：①排他性。

它是指同一发明在一定的区域范围内，其他任何人未经许可都不能对其进行制造、使用和销售等，否则属于侵权行为。

②区域性。

区域性是指专利权是一种有区域范围限制的权利，它只有在法律管辖区域内有效。

除了在有些情况下，依据保护知识产权的国际公约，以及个别国家承认另一国批准的专利权有效以外，技术发明在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而且只在专利授予国的范围内有效，而对其他国家则不具有法律的约束力，其他国家不承担任何保护义务。

③时间性。

时间性是指专利只有在法律规定的期限内才有效。

专利权的有效保护期限结束以后，专利权人所享有的专利权便自动丧失，一般不能续期。

发明便随着保护期限的结束而成为社会公有的财富，其他人便可以自由地使用该发明来创造产品。

④实施性。

除美国等少数几个国家外，绝大多数国家都要求专利权人必须在一定期限内，在给予保护的国家内实施其专利权，即利用专利技术制造产品或转让其专利。

专利实际上就是个人或企业与国家签订的一个特殊的合同，个人和企业的代价是公开技术，国家的代价是允许一定时间的垄断经营权利。

⑤独占性。

独占性是指专利权人依法对其发明创造享有的排他性权利。

9．研究与开发（research and development，R&D）答：研究与开发是指科学研究与技术开发。

联合国教科文组织于20世纪70年代把研究与开发分为三类：①基础研究。

指没有特定商业目的，以创新科学知识为目标的研究。

其中有特定目标的称为“定向基础研究”，多在企业进行，在管理上没有实际要求，没有时间限制，不急于作出评价，关键是带头人水平，费用无固定要求，没有保密性。

基础研究的成功率小于10%，成果主要为学术论文和学术专著。

②应用研究。

是运用基础研究成果和有关知识，为创造新产品、新方法、新技术、新材料的技术基础所进行的研究。

管理原则为：有目标计划，有时间限制，适时作出评价。

选题和组织工作尤为重要，费用较多，有一定保密性。

成功率在50%～60%，实现商业化应用可能性较大。

成果形式是学术论文、专利、原理模型。

③开发研究。

是利用基础研究、应用研究成果以及已有知识创造新产品、新方法、新技术、新材料，以产品和工程方式进行的技术研究。

管理原则为：有具体、明确的目标，且计划性强，有严格的时间控制。

完成后立即评价，需要各办面协调配合，发挥集体组织作用，费用投入大，保密性强。

成功率在90%以上，实现商品化的可能性最大。

成果形式有专利设计、图纸、论证报告、技术专有、试制产品等。

研究与开发是当代技术创新的最重要的组成部分，对研究与开发的投资是衡量技术创新的一项重要指标。

研究与开发的投入与产值的比例称为“研究与开发密集度”，被认为可以用来衡量一个国家的国家竞争力。

10．竞争商品（rival good）答：竞争商品是指消费者的增加引起生产成本的增加，每多提供一件或一种私人物品，都要增加生产成本的商品。

日常生活中的许多私人物品都是竞争商品，例如食品、衣服等。

11．稳态增长（steady-state growth）。