风险和机遇与应对处理表 - (采购管理部)
采购部质量管理风险机遇识别表
评估部门：采购部 序 因素类别 风险/机遇描述 导入了不合格供应商 导入了优质的供应商 竞价不规范 2 报价管理 规范的竞价机制 未将样品需求完整传 达给供应商 3 打样管理 样品不合格 延期交样 保质保量提交样品 交期延误 品质异常 4 采购管理 单价上升 供应商倒闭 保质保量的材料供应 供应商综合能力低 5 供应商管理 供应商综合能力高 能力不足 6 采购员 机遇 风险 机遇 风险 风险 风险 机遇 风险 风险 风险 风险 机遇 风险 性质 风险 机遇 风险 影响质量管理体系预期结果的风险描述 1.延误项目进度 2.二次开发 降低成本、优化供应资源、提供品质稳定的材料 1.材料单价高，增加公司成本，削弱公司竞争力 2.削弱公司为客户创造价值的能力，影响双方业务合作 1.降低产品成本 2.提升公司竞争力 样品不合格，影响项目进度，增加打样次数而导致成本上升 延识项目进度，导致客户抱怨 影响项目进度、导致项目无法按期开展 项目按期推进，赢得客户认可 生产停线，出货延误，引起客户抱怨 品质成本增加，延迟交货，品质下降造成客户投诉、退货 产品成本增加利润下降，失去竞争力，引起客户抱怨 订单无法交付，导致公司被客户赔偿及追责 稳定的供货能力，提升公司持续满足客户的能力 1.材料异常多导致生产停线、交期延误 2.成本增加，公司利润下降 3.降低公司竞争力，引起客户投诉或抱怨 1.公司成本降低 2.稳定的供货能力，提升公司持续满足客户的能力 无法保质保质完成采购业务，影响采购业绩 采购部 采购部 采购部 责任部门 采购部 责任者 备注
1 新供应商开发
采购部
采购部
6 采购员 人员流失 绩效不达标 绩效达标 风险 风险 机遇
1.增加培训成本、影响团队凝聚力 2.影响目标达成 影响士气，影响采购业绩，影响公司整体绩效 增强团队荣誉感，提升凝聚力
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
采购管理中的机遇与风险
采购管理中的机遇与风险引言在现代商业环境中，采购管理对企业的成功至关重要。
采购管理涉及到获取供应商，选购产品和服务，以及确保所购买的物品符合预期的成本和质量标准。
在采购管理的过程中，存在着机遇和风险。
本文将讨论采购管理中的机遇与风险，以及如何有效地管理它们。
机遇1. 供应商选择采购管理为企业提供了选择合适的供应商的机会。
通过仔细筛选供应商，企业可以选择到具有优良声誉、高质量产品和竞争力价位的供应商。
这不仅可以确保产品和服务的质量，还能够节约成本并提高企业的竞争力。
2. 市场竞争采购管理还提供了利用市场竞争优势的机会。
通过与不同供应商进行竞争性投标，企业可以获得更优惠的价格和条件。
这对企业来说是一个机遇，可以为其获得更高的利润和市场份额。
3. 新技术和创新在采购管理中，企业还有机会接触到新技术和创新。
通过寻找新产品和服务，企业可以提高生产效率、降低成本，甚至为企业带来新的商机。
采购管理可以成为企业创新的驱动力，为企业带来持续的竞争优势。
风险1. 供应商可靠性在采购管理中，供应商可靠性是一个重要的风险因素。
如果企业选择了一个不可靠的供应商，可能会导致产品供应中断，质量问题以及延误交货等问题。
这可能影响企业的声誉，并造成生产和业务的损失。
2. 成本波动另一个风险是供应链中的成本波动。
原材料价格的波动、汇率变化以及运输成本的增加等因素都可能导致采购成本的上升。
这可能会对企业的盈利能力产生负面影响，特别是当企业不能及时调整定价来应对这些成本上涨时。
3. 质量问题购买低质量的产品和服务是采购管理中的另一个风险。
如果企业选择了质量不符合标准的供应商，可能会导致产品质量问题，甚至引发返工、维修，甚至召回的成本。
而这些成本可能对企业的利润和声誉产生重大影响。
有效的机遇和风险管理策略为了有效地管理采购管理中的机遇和风险，企业可以采取以下策略：1. 供应商评估和监控对供应商进行全面的评估，并定期监控其业绩和信誉是关键。
ISO9001采购过程风险和机遇评估分析表
采购过程风险和机遇评估分析表
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注1、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需
求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供
应商。
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排
一般2、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24
风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，
不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足
3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责
人审批后严格执行。
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，
确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的
请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超
一般
2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影32预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购
风险
响公司正常生产经营。
手续。
3、具备相应审批权限的部门或人员审批采购
申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完
整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，
是否在采购预算范围内等。
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
采购部风险和机遇识别评价表范例
日期： 类别：质量
序
号
类 型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及 相关方描述
风险/机会描述
1
经济 人民币汇率 人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价 格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应 商
外 部 4环 境
质量
供应商提供的物料品质不稳 定; 品质异常不能得到及时有效 处理。
订单量满足最小购量
5
订单需求时间在合理生产周 期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付 产品技术要求清晰，合理。需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部 风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大 的物料进行适当备货，减少因汇率问 题导致的采购成本上调。
及时沟通及跟进，最大力度保证生产 要求
相关 方需
求
9
内 部 环 境
10
制造部门
供应商提供的物料品质稳
□机会
定，优秀;品质异常能得到及
时有效处理。
■风险
最小订购量
物料需求不满足最小购量要 求
□机会 ■风险
交期
交货周期长的物料，交期太 急无法满足紧急订单需求
□机会 ■风险
财务
货款支付不及时导致供应商 交货延迟
1、现货现货物料按协议要求办理货款 支付。2、月结供应商按月准时支付货 款。
批准：
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
IATF-169492016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表(供应链)
4.2相关方
供方与合作伙伴
无违约，按时付款
风险：双方违约产生风险
2
3
3
18
中
充分沟通合同，即使按照合同执行。
采购管理
XX
2018.05.30 有效
管理过程 作成：
外部提供的过程
外部供方服务管理
产品和服务的控制
采购管理
审核：
风险：物流为及时装货，导致到货不及时，产成
品未及时交付；供应商及物流违约到时我方利益
风险与机遇识别、评价、应对策划表-QMS 责任部门：采购部
类别
IATF 16949:2016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表（供应链）
相关方的要求或组织环境相关的因素 风险/机遇
风险/机会评价 (高7-10,中4-6,低1-3)
风险/机会级别
重要度
出现可能性
处理难易程度 风险/机遇顺序数 级别
XX
2018.05.30 有效
外部-行业环境
采购管理
4、竞争对手 分析
同种原材料，不同供应商多家的竞争
机遇：同种原材料保持多家供应商，便于供应商 的管理及采购到高质量原材料
/
/
/
/
在日常采购管理工作中，同种材料应由两家及以上的供应
/
商，每次采购可根据供应商的规模、价格、交付时间选择
最合适的供应商进行采购。
XX
2018.05.30 有效
风险：
8、劣势
1、原材料价格波动较大 2、国内中石油中石化排产周期长
1、成本上涨，利润下降 2、周期长，容易导致急需材料短期内无货现象
3
。
3
1、及时与技术沟通，寻找价位低，性能高的原材料
风险和机遇评价与应对措施表
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
采购部--2023年风险与机遇评估分析表
4
生产部
生产对物料的需求 合格的产品
变化
机遇：加大供应商合作力度，最大力
3
1
2
6
内部相
度保障生产需求
关方
风险：交期长的物料无法，无法满足
5
计划部 备货合理性
紧急订单需求
3 3 3 27
机遇：适当的备库加强合作力度
低
加大优质供应商整合，大宗物资通用 性物料的集采降低物料成本
研发部 采购部全年 Nhomakorabea中
1、计划依据历史订单，推算出合理的 备货计划 2、采购施行蹲点催货
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
描述
1
原材料市场
2
外部相 关方
供应商
供应商品质
3
供应商供货
采购部 风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险：原材料市场上涨货下调； 机遇：提前备货或及时减量进货
风险及机遇的评估 严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
3 3 3 27
1、 在原材料上涨的前提下，提前下
中
单多囤积材料； 2、 原材料下降时减少进货量满足生
采购部 全年
产必须；
风险：供应商提供的物料品质不稳
定，品质异常不能及时处理；
311 3
机遇：分析查找原因，提高供货品质
1、 前期供应商导入严格审查资质、
生产部 采购部
全年
编制/日期:
批准/日期：
生产、品质；
低 2、 按年度审核程序审核
采购部 全年
采购部风险和机遇评估分析表范例
3
1. 40 120 2.采购人员根据产品档案的资料，编写采购 采购程序
单，并须交予部门主管或经理审批及发放。
OK
采
购Байду номын сангаас
管
理
1.延误了供货商生产时
1.所有采购人员，须根据各类采购要求（即
请购单给的不及时或是未核 间，
准
导致交货的延迟
3
1
3
qp-pud-01中4.2），决定所需购置的物料及 数量；
采购程序
签，以确定订单单价成立。
1.QA/QC每月准备一份供应商质量总结，以记
录供应商供料的质量表现，附本交至PPMC部
进行检讨；
2.所有在供应商质量总结中，合格率低于70%
的供应商，有QA/QC部主管发出要求改善文 件，并在与工程部及PPMC部/制衣部商讨后， 240 决定是的继续使用该等供应商，及更新合格 供应商名单及供应商评审表； 3.所有被列为不合格供应商，包括调查后不
风险和机遇评估分析表
部门：采购部
制表日期：2018-01-2
检讨日期：2018.10.8
过程
风险描述
供货商临时涨价
风险识别
风险分析
风险后果
LC
1.造成我司订单亏损
2.转嫁价差给客户造成 客户
3
1
抱怨
供
不良材料影响产品性能,且 影响我司正常生产及交期
不良材料影响产品性 能,且影响我司正常生 产及交期
6
注：D—风险级别；L—发生的可能性；C—发生的后果。D=LxC
L可能性
分C值后果
分值
完全可以预料
10 安全事故
100
相当可能
风险识别及应对措施清单(采购部)
供应商倒闭或不合作，影响生 产进度，导致客户不满意
3
2
Байду номын сангаас
6
一般风险
有效实施
是
东莞先佳塑胶制品有限公司
风险识别及应对措施清单
编 版 号 本 LT-A-32 A 审核/日期： 批准/日期：
评估人/日期：
严重程度 发生频率 风险系数 风险/机遇等级 产品开发、质量/环保、交付、 服务能力，不能满足公司生产 、交货要求。 1、制订《供应商管理控制程序》，对供 应商导入进行管理； 2、制订《供应商评核项目表》，组织品 质、工程、ISO、采购对供应商评核。 1、制订《采购控制程序》，对供应商的 选择、采购订单管理、产品的质量的检 验进行规定管理； 2、利用跟踪表等工具对物料交付进行跟 踪。 1、制订《供应商ROHS风险评估管理规定 》，对供应商进行监控； 2、品质、采购每月对来料进行来料合格 料和交货及时率进行统计； 3、《供应商考核表》、《年度供应商审 核计划》执行。 1.主要生产类型物料配备1家合格供应商 及2家备用供应商，当同类型的供方少于 3家时，采购部及时开发新供应商；2.按 《供应商管理控制程序》对新供应商进 行考评
部门： 采购部 风险/机遇应对措施
实施效果
是否 可接受
备注
1
供应商评审
2
1
2
低风险
有效实施
是
2
物料采购
供货不及时，产品质量或有害 物质超标问题，造成生产延 误，客户投诉、索赔。
4
1
4
低风险
有效实施
是
3
供应商管理
产品质量不稳定或有害物质超 标、交付混乱、环保资料不齐
4
2
8
一般风险
【样表】风险和机遇识别及应对措施表
顾客增长趋势 影响公司的领先优势。
市场领先者趋势 机遇：市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要
求，促使企业创新。
风险：国内经济危机导致很多大项目暂停或中止，
竞争
市场稳定性
国内市场有所萎缩，生产企业竞争加剧，进行战略 规划提升难度。 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
市场
环境
风险：1.对竞争对手的错误分析可能导致对我们的
主要职能部门按照要求每年进行一次识 一般 别、收集、评审、更新法律法规，重要
条款予以培训或纳入制度中。
2*3=6 3*4=12
主要职能部门按照要求每年对技术文件
一般 、检验文件进行一次识别、更的技术水平，不断对设
备进行技术攻关改造，消除设备隐患及
一般
薄弱环节，提高设备运行水平。 2.根据标准要求，不断改进工艺，采用
技术 环境
新领域 新设备 新工艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成 产品的成本较高，缺乏市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺 水平，降低产品产品，提高公司的市场竞争力。
风险：目前公司主要产品市场占有率和领先趋势比
市场占有率 较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，
风险和机遇识别及应对措施表
风险及机遇识别
类别
内容
风险和机遇
风险：对法律、法规更新信息了解不够及时、准
法律
法律、法规的变化
确，导致产品不符合其要求。 机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户
法规
。
环境
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要
国标、行标的变化 求。
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
员工能够在一个公平、公正的环境下开展竞争，提
风险和机遇评估分析表(生产、质量、技术、采购、人事、业务)
4
16 客户资料泄露
4
因生产操作管理、设备管理方面出现
17 漏洞，导致员工人身安全受到威胁、
5
发生事故、造成财产损失和人身伤亡
因生产环境、条件、措施不达标，被
18 相关职能部门检查、处罚、曝光，影
5
响公司形象
19
防护措施不到位，导致货品丢失、损 坏
4
20 货品过期，给公司造成损失
5
2
8 对客户分级管理
1.建立新设备购入流程，严格按照流程操作； 2.做好设备验收并保存记录，如与需求不符，第一 时间上报； 3.按照操作说明书培训操作人员。
建立《设备管理程序 》并按照要求执行
措施有效
25 产品质量不良造成客户流失
3
3
9
1.每款产品打样时生产技术、质量、营销需与客户沟通对 接好产品的验收标准，并制定出检验规范，确保公司与客 户双方检验标准一致； 2.生产过程中落实产品首检巡检，并做好记录。 3.所有产品依据公司成品检验规范进行检验，合格后方可 出货。 4.外购成品需做好来料检验、功能测试及成品检验。
人员满足相关需求； 2.定期对公司内部人员进行培训，提升员工能力，
人员短缺而影响生产。
满足生产要求。
1.定期考评本部门。 2.做好人员储备
措施有效
4
规章制度与实际执行不符，或者管理 过于严苛，造成员工有抵触情绪
3
人才招聘风险：招聘渠道单一或者应
5 聘人员较少，造成岗位人员长期空
4
缺，不利工作的有效完成
在岗位人员空缺期间，指定专人先行接替，避免工
作堆积
减少人才流失，优
制定《人员岗位职责 和任职条件》并按照 措施有效 要求执行
新版食品安全管理体系风险与机遇评价与应对策划表
项目部 2019年11月10号
经营场所清洁卫生的应及时
督1.促各整类改清和洗加水大池处必罚须。按照清
5 过程控制
1.食品原料粗加工时，没有 按照分类分池清洗和择选 2.加工热食类食品时未烧熟 煮透，中心温度低于70℃。 3.在烹饪后至食用前需要较 长时间（超过2小时）存放的 食品在常温下存放 4未按规范要求开展食品留样
洗类别进行分设并标示清楚 2加工制作热食类食品时应烧 熟煮透，且中心温度不得低 于70℃ 3严格控制在烹饪后至食用前 需要较长时间（超过2小时） 存放的食品必须在高于60℃ 或低于10℃的条件下存放 4按照规范要求配置留样设施
项目部
2019年11月10号
并进行食品留样
1.主要负责人不知晓食品安
全责任
境和细菌污染，确保进入食
项目部 项目部 项目部
2019年11月10号 2019年11月10号 2019年11月10号
有效 有效 有效
1.督促餐饮单位美化、亮化
、净化就餐和操作环境，保
4 环境卫生
1.食品经营场所卫生条件脏 、乱、差。 2.烹饪场所未配置符合要求 的排风换气设备或未维护清 洁到位。
持地面洁净，墙壁和天花板 的整洁美观，卫生间不得设 在食品处理区，不断规范经 营场所卫生管理。 2.加大对餐饮单位卫生状况 治理力度，对不能保持食品
序号
风险和机遇来源
1 采购查验
2 食品贮存
3 流程布局
风险与机遇评价与应对策划表
JL-001
风险和机遇内容
管理措施
责任部门/ 人
实施时间
评价措施有效性ຫໍສະໝຸດ 1、未索取供货商的合法资质 和产品合格证明和第三方检 测证明 2、采购国家禁止生产经营的 食品、原料及来源不明的食 材 3、未建立食品及原料进货查 验记录台账或者台账记录不 全
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险的和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
危险源辨识与风险和机遇评价表（采购部）
现在/正常 否 将来/异常 否
1 6 1 6 5 一般 1 6 40 240 2 重要
定期保养 定期年检 持证上岗
辨识过程
序
作业工序/ 可能造成的结果
过去是
危险源(危险/有害因素)
时态/状态
号
场所/活动 (伤害/健康损害等
否发生
19 车辆未定期保养和大修 违章驾驶(超载、客货混装、酒驾、
20 醉驾、逆行、超速、闯红灯、无 证驾驶、疲劳驾驶等违反交规)
21 超高、超宽、超重 22 路怒症(开斗气车)
开Hale Waihona Puke 时接打电话、收发短信、吸 23烟、闲聊、精力不集中 24 操作失误、潜在爆炸、车体自燃 25 行驶中车门没关好 26 车内窗户紧闭空气质量差
交通事故
将来/紧急 否
交通事故
将来/紧急 否
交通事故 交通事故
将来/异常 否 将来/异常 否
交通事故
现在/异常 否
观察报警信号 开启外循环
制表/日期：
审核/日期：
1 采购有毒有害及毒物析出超标材料
慢性中毒
将来/异常 否
1 6 7 42 4 一般 供方评价/相关方告知
2 物资供应厂商无相关资质 3 采购劣质安全防护用具
采购过程
将来/紧急 否
人员伤害与健康损害
将来/紧急 否
1 6 7 42 1 6 7 42
4 一般 4 一般
供方评价/相关方告知 供方评价/相关方告知
严禁违章作业
5 一般 按操作规程进行操作
5 一般 按操作规程进行操作
4 一般
使用适宜的搬运工具
12 未按规定装卸货物
物体打击
将来/异常 否
1 6 3 18 5 一般 加强检查/立即纠错
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内部
非采购流程所涉及环 节人员审核签字未签 署日期，有事后统一 补签嫌疑；
3
3
2
低
招投标流程所涉及环节人员应认 真审核，并处理表
类别： 采购部
风险和机遇 序号 来源（内
部/外部）
风险和机遇内容
重发可风 要生探险 程频测等 度度性级
管理措施
内部
入围供应商资质审查 不严肃、不规范，可 能导致资质不良供应 商流入
一是认证审查入围供应商资质， 全面执行供应商质量评价体系 和“黑名单”制度；二是合理设置 4 3 1 中 资质、业绩条件和技术要求，加 强招投标文件、投标方式等的审 查。三是加强招投标各环节监 督。