烟草专卖职业技能鉴定中级模拟题——案件查办
专卖管理员中级技能鉴定练习题(一)[1]
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专卖管理员中级技能鉴定练习题（一）一、证件管理（一）许可证李四是A市个体工商户，2008年3月向当地烟草专卖局提出烟草专卖零售许可证的申请，A市烟草专卖局根据规定进行了受理，并在法定期限内发放了许可证。
5月下旬，该局接到群众举报，称李四不符合办证条件，要求撤销他的许可证。
接举报后，该局安排本单位执法人员小林和刚申领到执法检查证的小陈前去调查。
两人到李四店后，说明了来意，并着手进行了调查。
请根据以上案例回答下列问题：1、小陈在申领执法检查证时需要具备哪些条件？（至少要答出四个条件）（4分）2、如果李四确实不符合申领取烟草专卖零售许可证的条件，请回答撤销该许可证的程序。
（8分）（二）准运证小丁是某市烟草专卖局工作人员，主要负责烟草专卖品准运证的审查、制证。
一日，小丁收到了一份烟草专卖品准运证申办申请，经初步审查后，小丁认为申办人提供的资料已经齐全，而且该准运证也属于本烟草专卖局签发。
因此，小丁根据授权在“烟草专卖品准运证计算机网络管理系统”首页进入“卷烟准运证”模块后，准备通过系统开具准运证。
请根据以上案例回答下列问题：1、按审批程序，烟草专卖行政主管部门签发烟草专卖品准运证应该经过哪三个步骤？(4分)2、按规定，准运证签发的时间为几天？遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经办人应该如何处理？（4分）二、市场管理（一）日常检查2007年11月10日，市场监管员小王、小刘依法对零售户A进行日常检查。
在查看零售许可证时，发现该客户的零售许可证已经于8月5日过期，当即对其进行提醒，并对许可证过期情况做了记录。
在检查卷烟货柜时，发现该零售户公开摆卖假冒卷烟，于是依法对其进行询问、制作询问笔录，并对其经营的假冒卷烟进行了先行登记保存，开具了先行登记保存通知书，填写了抽样取证物品清单；同时，小王还发现零售户A有从当地烟草批发企业购进的卷烟，购货小票上的购进日期为11月1日，经询问，发现他与当地烟草公司的电访员是亲戚关系，通过电访员违规进行电访后购进的卷烟。
中级案件查办技能练习题
中级专卖管理员案件查办技能鉴定练习题练习一某市烟草专卖局办案人员2008年6月2日在案件信息系统中查询到如下案件情报信息：案一：A县烟草专卖局于2008年5月15日查获假冒卷烟50件，涉案金额10万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员赵二、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫阿龙，联系电话号码12345678900。
案二：B县烟草专卖局于2008年5月25日查获假冒卷烟40件，涉案金额8万元，涉案车辆闽E67890，驾驶员张三、王五，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫陈龙，联系电话号码12345678900。
案三：C县烟草专卖局于2008年6月1日查获假冒卷烟60件，涉案金额12万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员张三、王五，案件尚未作进一步调查。
请根据上述案件情报信息，回答下列问题：1、案一与案二是否存在并案调查处理的条件，说明理由。
（3分）2、案一与案三是否存在并案调查处理的条件，说明理由。
（3分）3、案二与案三是否存在并案调查处理的条件，说明理由。
（3分）4、案一、案二、案三有无可能实施并案处理，案三下一步调查的重点在哪里？（4分）5、本案例应用了哪种情报分析方法？（2分）参考答案：1、案一与案二存在并案调查处理的条件。
（1分）因为两案存在共同的情报信息点，即车辆联系安排装货人的电话号码相同，阿龙与陈龙应为同一人，两案存在关联性，可以进行并案调查处理。
（2分）2、案一与案三存在并案调查处理的条件。
（1分）因为两案存在共同的情报信息点，即涉案车辆为同一辆车，两案存在关联性，可以进行并案调查处理。
（2分）3、案二与案三存在并案调查处理的条件。
（1分）因为两案存在共同的情报信息点，即驾驶员相同，两案存在关联性，可以进行并案调查处理。
（2分）4、案一、案二、案三有可能实施并案处理。
（2分）案三下一步调查的重点在于该案的车辆联系安排装货人员是否与前两案为同一人。
（2分）5、本案例应用了比较法（或逻辑思维方法）。
2012.10中级烟草专卖管理员岗位技能-试卷答案
烟草行业岗位技能鉴定中级烟草专卖管理员岗位技能鉴定试卷答案一. 证件管理（共20分）第一题：许可证办理（10分）1、行政许可文书包括哪些种类？本案中的《新办申请表》和《不予受理通知书》分别属于哪一类？（4分）答案：（1）行政许可文书包括申请类文书（0.5分）、告知及相关记录类文书（0.5分）、内部审批类文书（0.5分）和其他类文书（0.5分）。
《新办申请表》属于申请类文书（1分），《不予受理通知书》属于告知及相关记录类文书（1分）。
2、证件管理员小刘发现李某申请材料不齐全，应当如何处理？（2分）答案：小刘发现李某申请材料不齐全，应当场或5日内（0.5分）以书面形式（0.5分）一次性（0.5分）告知李某需要补正的全部内容（0.5分）。
3、B县烟草专卖局作出不予受理决定是否正确？请说明理由。
（4分）答案：B县烟草专卖局作出不予受理决定不正确。
（1分）因李某被取消经营资格不满三年不属于受理前形式审查的内容，（3分）应当受理烟草专卖许可申请。
【或答：李某的申请事项属于B县烟草专卖局法定职权范围（1.5分），且李某按要求提交了全部补正申请材料（或答“申请材料齐全、符合法定形式”）（1.5分），应当受理烟草专卖许可申请。
】第二题：准运证办理（10分）1、申办烟草专卖品准运证的方式主要有哪两种？（2分）答案：申办准运证主要有两种方式：实地申请（1分）、网上申请（1分）。
2、哪几级烟草专卖行政主管部门具有准运证的审批功能？（3分）答案：国家局（1分）、省级局（1分）、地市级局（1分）。
3、请指出本案中准运证的签发和制证主体，并简述理由。
（3分）答案：（1）签发主体是国家局（1分），因为跨省运输出口退货的烟草专卖品应当由国家局签发准运证（0.5分）。
制证主体是国家局（0.5分），因为本案中的准运证属于非交易类型准运证（0.5分），根据现行规定可以由审批机关（或答“国家局”）制证（0.5分）。
4、小王申请办理携带证是否符合相关规定？为什么？（2分）答案：不符合（1分）。
中级烟草专卖管理员岗位技能鉴定模拟试卷(案件查办)(答案)
第一部分理论知识一、单项选择(第1题～第30题。
选择一个正确的答案，将相应的字母填入答题纸内的方框中。
每题1分，共30分。
)1. C2. A3. C4. D5. B6. D7. D8. A9. A 10. B11. A 12. B 13. C 14. D 15. A 16. D 17. C 18. D 19. C 20. B21. C 22. A 23. D 24. D 25. B 26. D 27. D 28. D 29. D 30. D二、判断题(第1题～第20题。
将判断结果填入答题纸内的方框中。
正确的填“√”，错误的填“×”。
每题1分，共20分。
)01.对02.对03.错04.对05.错06.对07.对08.错09.对10.对11.错12.错13.错14.错15.对16.错17.对18.错19.错20.错第二部分案例分析第一题案件调查（10分）A市烟草专卖局接到群众举报称，本地某商贸有限公司销售非法生产的烟草专卖品。
A市烟草专卖局执法人员随即对该公司卷烟经营情况进行检查，查获了部分非法生产的烟草专卖品。
经对该公司法定代表人询问，该公司还有重大违法嫌疑，需要进一步调查。
A市烟草专卖局决定对公司账证及有关资料进行检查核实，彻底查清其违法行为。
在查账过程中，发现某些账务往来不明，遂委托乙会计师事务所进行了会计鉴定。
请根据以上案例回答下列问题：1、A市烟草专卖局执法人员对该商贸有限公司法定代表人进行询问时，应当遵循的基本步骤是什么？（4分）2、执法人员查阅该商贸有限公司账册时，处理检查总账和检查损益表外，还应重点从哪些方面进行？（2分）3、对该公司运用会计鉴定的方式进行调查时，应注意哪些事项？（4分）参考答案：第一小题：答案：应遵循的基本步骤是：一是表明身份，出示证件；（1分）二是了解被询问人的基本情况；（1分）三是告知被询问人的权利和义务；（1分）四是向被询问人提出问题。
（1分）评分标准：按标准答案评分第二小题：答案：（1）检查银行对账单；（2）检查发票存根；（3）检查企业的仓库保管账。
烟草专卖技能鉴定考试练习题
烟草专卖技能鉴定考试模拟题《案件查办》1、烟草专卖执法人员在查处案件时，不能行使哪项职权( B )A、询问违法案件嫌疑人B、限制犯罪嫌疑人的人身自由C、检查违法案件当事人的经营场所D、查阅业务函电2、王某是甲地人，在乙地制造假冒伪劣香烟，经过丙地运输到丁地进行销售。
对王某的违法行为要进行处罚，下列哪一个行政机关不具有管辖权？（ A ）A、甲地烟草专卖行政主管部门B、乙地烟草专卖行政主管部门C、丙地烟草专卖行政主管部门D、丁地烟草专卖行政主管部门3、个体户某甲因多次未在当时烟草批发企业进货处罚，烟草专卖行政管理部门经调查核实后决定吊销其持有的烟草专卖零售许可证。
下列有关该事件的表述中哪项是不正确的？（ B ）A、烟草专卖行政管理部门应告知某甲有要求举行听证的权利B、举行听证的费用由烟草专卖行政管理部门与某甲合理分担C、听证应当公开举行D、某甲既可以自己参加听证，也可以委托他人代理参加听证4、《烟草专卖法实施条例》规定，承运人明知是烟草专卖品而为无准运证的单位、个人运输的，没收违法所得，并处违法运输的烟草专卖品价值10%以上20%以下的罚款。
（A）A:可以B:必须C:应当5、烟草专卖行政机关在查处涉烟违法活动中，对先行登记保存的物品，执法机关应当在内及时作出处理。
（A）A：7日内B：60日内C：5日内6、《行政处罚法》中规定行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在日内，将处罚决定书交付当事人。
（C）A：30日内B：15内C：7日内7、《烟草专卖行政处罚程序规定》中对烟草专卖行政处罚案件的管辖权是如何规定的。
（A）A：由违法行为发生地的烟草专卖行政管理机关管辖B：由县级以上的烟草专卖行政管理机关管辖C：由当事人居住地的烟草专卖行政管理机关管辖8、《烟草专卖行政处罚程序规定》中规定在向当事人作询问笔录时，下面哪种说法是错误的。
（A）A：询问笔录不允许当事人修改、补充B：当事人拒绝签字或者盖章的，办案人员应当在询问笔录上注明情况C：询问笔录经当事人核对无误后，逐页签字或盖章9、不属于管辖的形式的是（C ）A 地域管辖B指定管辖 C 距离管辖D指定管辖10、根据证据与案件主要事实的不同关系分类，以下属于此分类的证据是（B ）A 实物证据B直接证据C言词证据 D 原始证据《烟草专卖品生产经营基础知识》属于市场要素的是（D）A垄断性B统一性C运输车辆 D 供交换的商品2、下列时期不属于烤烟的生长幼苗阶段的有（A）A 还苗期B十字期C生根期 D 成苗期3、为了保证运输任务的完成，必须认真贯彻以下（D）运输原则。
中级技能习题
中级技能习题第一篇：中级技能习题案件查办技能练习题（模拟）2006年3月9日，某市烟草专卖局城关专卖管理所接到群众举报后，派张三和李四到市区王某经营的副食品店进行检查。
张三有省局制发的检查证，李四虽然没有检查证，但已从事专卖业务半年，业务熟练。
由于执法人员张三和王某熟悉，打招呼后直接进入王某住屋和后院检查，查获贴有外市烟草公司标识的国产卷烟2条，价值200元；假冒卷烟三盒。
经过现场调查认定：当事人王某领取卷烟零售许可证，该卷烟是外地烟贩送到当地后，当事人王某购买后准备在自己的副食品店销售，进货总额160元。
由于假冒烟数量较少，在征得王某同意的情况下未予送检。
3月12日，张三和李四认定王某构成无证运输和销售非法生产的烟草专卖品的违法行为，以城关专卖管理所的名义对其做出了40%罚款计64元，没收三盒卷烟的行政处罚。
因罚款数额较少，张三直接制作行政处罚决定书，交王某签收，并要求王某当场缴纳罚款。
王某认为处罚过重，遂提出理由应从轻处罚。
张三非常生气，认为王某不服从管理，于是决定将罚款比例提高到50%，并取消其卷烟经营资格，扣了王某的烟草专卖零售许可证。
问题：1、请指出烟草专卖局在本案中存在的违法之处。
2．假设该案王某未领取零售许可证，需要移送，应当适用哪个类型的行政处罚案件移送，移送哪个执法机关，简要说明理由。
3．办理案件移送应履行哪些程序？ 4．移送案件过程中应附哪些材料？5、简答烟草专卖机关在接受行政处罚案件时应遵循哪些程序？答案：1、（1）李四执法时没有执法资格，属于一人执法。
（2）检查时没有出示检查证。
3）只能对经营场所实施检查，不能对住所实施检查。
（4）没有制作现场勘验笔录等证据。
（5）未将卷烟送法定检测部门鉴定，认定未销售非法生产的烟草专卖品证据不足。
(6)将贴有外市烟草公司标识的国产卷烟2条认定为无证运输，证据不足。
（7）行政处罚决定应当以烟草专卖局的名义做出，不应以专卖管理所的名义做出。
案件查办技能-试卷答案
XX市烟草专卖局（公司）烟草专卖管理员岗位技能鉴定模拟试卷案件查办模块注意事项1．考试时间：120分钟。
2. 请首先按要求在试卷的密封区内填写您的姓名、考号和所在单位的名称。
3. 请仔细阅读题目，在规定的位置填写您的答案。
4. 不要在试卷上写与答题无关内容。
一. 案件查办（共30分）第一题：案件调查（12分）2010年9月，丙市烟草专卖局稽查人员在案件查办和市场监管中搜集到以下情报线索：A线索：刘某是某物流公司经理，丙市烟草专卖局曾在该物流公司查获违法运输的卷烟。
B线索：张某路边经营小店，没有烟草专卖零售许可证，偶尔卖几包卷烟。
C线索：陈某在市区经营烟酒商店，有多名店员，多辆经营用车，多个卷烟仓库。
D线索：钱某经营一家超市，烟草专卖零售许可证即将到期。
根据以上案例回答下列问题：1、请分析判断以上线索，情报价值可能比较大的有哪些？答：情报价值较大的有：A线索和C线索。
（1分）2、情报分析的逻辑思维方法主要有哪几种？涉烟情报分析的最基本方法是什么？答：逻辑思维的方法有：比较法、分析综合法、推理（2分）涉烟情报分析的最基本方法是：逻辑思维方法和操作的方法。
（1分）3、请简答线索性情报分析的主要方法。
答：①线索内容与日常信息的关联分析。
（1分）②线索关联内容的初步查证。
（1分）③线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。
（1分）4、请简答线索性情报分析的主要内容有哪些？答：①分析线索的来源。
（1分）②分析线索的真实、可靠性。
（1分）③分析线索的客观性，指所反映的事实是否合乎情理，是否合乎一般事物发展变化的规律性。
（1分）④分析提供线索的人与被反映人的关系。
（1分）⑤分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。
（1分）第二题：案件审理（18分）资料：A县烟草专卖局在对张某涉嫌销售非法生产卷烟案件调查过程中，取得了以下证据：在甲的经营场所内查获非法生产卷烟15条，并进行了先行登记保存，为确保甲配合案件调查，将甲的10条合法卷烟同时予以登记保存。
中级烟草专卖管理师-案件查办【2015版】(共45页)
第三(dì sān)章案件(ànjiàn)查办(chábàn)学习(xuéxí)要点:1.涉烟情报的内容及搜集。
2.证据的学理分类。
3.调查取证的方法与技巧。
4.行政处罚案件的移送和接受。
5.烟草专卖行政违法行为的构成要件。
6.行政处理的适用。
7.行政违法案件的法制审查。
8.烟草专卖行政处罚的执行。
第一节案件调查案件调查能否顺利进行，在很大程度上取决于办案人员对案件情报信息搜集，以及办案人员具备的案件调查能力和调查取证的方法技巧。
本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的搜集和调查取证的方法、技巧。
一、情报和涉烟情报(一)情报概述1.情报的概念情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识.通过情报的概念，我们可以清楚看到以下几点:(1)情报的目的是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的用以解决某一特定问题。
(2)情报的内容一般表现为其体的人、事、物等情况，包括信息、情况、消息和知识等。
(3)情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递.2.情报的基本属性从情报的产生和运动规律来看，其基本肠性是知识性、传递性和效用性。
(1)情报具有知识性。
任何情报，不论以什么形式出现，也不论它从属于哪一个领域.它们都具有一定的内容，都包含一定的知识。
没有内容的情报，没有知识的情报，实际上是不存在的。
人们搜集情报、传递情报和利用情报的目的，在于了解情况，并据此解决问题。
情报的目的性决定了情报内容的知识性，否则情报目的的实现就失去了客观基础。
任何情报都必须反映客观事实和客观情况.这些事实和情况经过整理、研究、加工，就形成了知识体系，知识体系中被传递和使用的那一部分就是情报.应该说，没有一定的知识内容，就不能成为情报。
因此，知识性是情报的最主要属性.(2)情报具有传递性.知识性是情报的基本属性，但知识并不等于情报。
全国烟草专卖管理员中级考试（案件查办部分）
全国烟草专卖管理员中级考试（案件查办部分）第一篇：全国烟草专卖管理员中级考试(案件查办部分)一、情况分析的方法：方法有不同的层次，有哲学方法、一般科学方法和具体科学方法。
涉烟情况分析方法具有很强的综合性，表现为：1、方法主体和对象的特定性；2、方法的工具性；3、方法的多样性和开放性；4、方法的应用性。
涉烟情况分析方法分为：思维方法和操作方法两类。
思维方法包括辩证思维、灵感思维、逻辑思维等多种方法。
1、逻辑思维方法包括：比较法、分析与综合法、推理。
2、数据整合方法。
3、线索型涉烟情报的具体分析。
二、证据的法理分类：1、根据证据的不同表现形式，可分言词证据和实物证据。
言词证据又称人证，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。
实物证据包括物证、书证（票据、账本）、视听资料、勘验（检查）笔录等。
2、根据证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。
原始证据包括证人证言、当事人陈述等。
传来证据包括有案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。
3、根据证据与案件主要事实的不同关系，可分直接证据和间接证据。
直接证据包括：证人证言、视听资料、询问笔录等。
间接证据包括证人证言、卷烟等。
注：证人证言是人证，可以是原始证据，也可以是间接证据；直接证据和间接证据可以是原始证据，也可以是传来证据。
三、询问的技巧：1、试探性发问。
一般用于初次询问。
2、简单发问。
3、委婉发问。
4、迂回发问。
5、直接发问。
6、跳跃式发问。
7、偱序渐进发问。
四、查账的方法：1、检查总账。
2、检查损益表。
3、检查银行对账单。
4、检查发票存根。
5、检查企业仓库保管账。
注意：1、查“死账”与查“活账”相结合，即把账面记录等书面和知情人的询问结合起来。
2、查账与外调相结合，即对发现的矛盾和疑问不能解决时，到外地、外企业进行调查核实。
3、查账与询问当事人相结合，即利用查账中发现的线索证据，在询问当事人时搞清情况。
五、委托鉴定：是指烟草专行政主管部门为查明案件中的某些专门性问题，委托或聘请专业部门、专业人员，运用其专业知识对有关问题进行鉴别和判断。
(中级)案件查办(共109道)
中级专卖管理员（案件查办部分）单选（78）+判断（31）共109道DA01(情报的概念和基本属性)001 （）是情报的最主要属性。
A、信息性B、传递性C、知识性D、效用性答案：C002 （）反映情报最根本的社会功能。
A、信息性B、传递性C、知识性D、效用性答案：D003（）知识性是情报的实体部分，传递性是情报的形式部分，而效用性则反映情报最根本的社会功能。
答案：√DA02(涉烟情报的内容、来源和作用)001 为便于实际工作的开展及管理，涉烟情报划分为（）几大类。
A、人员情报、案件情报、烟草制品情报B、人员情报、案件情报、违法组织情报C、人员情报、案件情报、烟草制品情报、违法组织情报D、人员情报、案件情报、违法组织情报、违法情况线索情报答案：：D002 下列涉烟情报的来源中属于执法人员主动发现的有（）个。
（1）人民群众的来电来信来访；（2）在对市场交易活动的日常监管中发现；（3）司法机关移送；（4）群众在计算机网络上发现后告知；（5）处理案件中发现：（6）上级交办A、2个B、3个C、4个D、5个答案：A003（）确定涉烟情报内容的依据是有关涉烟违法的人、事、物等一切线索和情况。
答案：√DA03(涉烟情报搜集的概念和原则)001 下列关于涉烟情报搜集的说法中错误的是（）。
A、获取情报的的时间，距所产生情报的时间越近，其价值越大B、保证情报的客观准确，首先要把事实中所包括的时间、地点、人、事这四个要素查清楚C、搜集情报时，既要注意种类的齐全，又要注意每一份情报资料内容上的齐全D、提供情报的时差是指产生情报的时间与获取情报的时间间隔的长短答案：B002 （）获取情报的时间，距所产生情报的时间越远，其价值就越大。
答案：×DA04（涉烟情报搜集的对象及内容）001 违法线索情报是指（）。
A、已经发生的与违法活动有关的人、事等情况和线索B、可能发生的与违法活动有关的人、事等情况和线索C、已经发生和可能发生的与违法活动有关的人、事等情况和线索D、已经发生或可能发生的与违法活动有关的人、事、物等情况和线索答案：D002 违法线索情报搜集的对象包括与已立案调查的案件有关的人、物、事线索、（）以及与预谋违法有关的人、事、物线索。
案件查办技能练习题（中级）
案件查办技能练习题（中级）第一篇：案件查办技能练习题(中级)案件查办技能练习题三、技能题（一）2009年5月6日，某市烟草专卖局稽查支队接到一群众电话举报，称某市场大众货运站有违规卷烟，要求专卖局马上去查，并要求有举报奖金。
稽查支队根据线索找到大众货运站，发现有红塔山牌卷烟150条，利群卷烟200条，当场询问货运站老板钟明，钟明无法提供合法运输手续，也无货运单，称不知所运货物为卷烟，卷烟外包装箱为食品。
稽查支队现场制作了检查（勘验）笔录、询问笔录、经批准对涉案物品进行了先行登记保存，制作了先行登记保存通知书交钟明签收，稽查人员还对发案现场和涉案卷烟拍摄了照片。
根据案情回答以下问题：1、某市烟草专卖局稽查支队接到举报线索后，应分析哪些主要内容？2、线索型情报分析的主要方法有哪些？3、以上案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？4、根据证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属原始证据，哪些属传来证据？（哪些属言辞证据，哪些属实物证据？）5、在调查取证过程中，询问前应作好哪些准备工作？（二）某市烟草专卖局在市场检查时发现，某超市有部分非法生产的烟草专卖品。
经对该超市法定代表人询问，发现该超市还有重大违法嫌疑需要进一步调查。
烟草专卖局决定对该超市账证及有关资料进行检查，彻底查清其违法行为。
在查帐过程中，发现某些帐务往来不明，遂委托了乙会计师事务所进行了会计鉴定。
对非法生产的卷烟进行了真假卷烟鉴别。
请根据以上案例回答下列问题：1、对该超市进行查账，应从哪些方面进行？2、对该超市运用会计鉴定的方式调查时应注意哪些事项？3、某市烟草专卖局应委托谁进行真假卷烟鉴别？真假卷烟鉴别检验结论一般有那几种情况？4、对该公司法定代表人询问，应遵循哪些基本步骤？5、在询问时，可采取哪些询问技巧？（三）某市烟草专卖局办案人员2009年4月2日在案件信息系统中查询到如下案件情报信息：资料一：A县烟草专卖局于2009年3月15日在某货运站查获假冒卷烟40件，涉案金额9万元，涉案车辆湘c31351，驾驶员赵二、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫阿旺，联系电话号码***。
烟草专卖职业技能鉴定中级模拟题——案件查办
案件查办第一题：2011年10月8日，甲市A县烟草专卖局接到线人举报，位于本县经纬路12号的顺发酒行销售假烟，且库房内存有新到的数件非法生产的卷烟。
A县局对此高度重视，立即联合公安部门组织力量对顺发烟酒行进行检查，在其仓库内发现Y品牌卷烟135条，执法人员为该批卷烟拍摄了照片并进行了先行登记保存，制作了现场勘验笔录。
执法人员依法对顺发烟酒行法定代表人韩某进行了询问，现场制作了询问笔录。
韩某称该批卷烟系从外省一地下卷烟厂订购，案发前已售出300余条。
A县局对整个检查与询问过程进行了录像。
执法人员将该批卷烟运回县局后，自行对该批卷烟进行了抽样取证，封存后于次日送甲市烟草质量检测站（该站为省烟草质量检测站授权机构）检测。
10月12日，甲市烟草质量检测站做出了该批卷烟为“真品卷烟”的鉴定结论。
A县局对此有异议，重新对该批卷烟进行了抽样，向省烟草质量检测站申请复检。
请根据以上材料回答下列问题：1. 本案中共取得了哪些证据？哪些属于实物证据？哪些属于言词证据？（6分）2. 甲市烟草质量检测站是否可以对涉案卷烟进行鉴定？A县局在委托鉴定、复检中存在哪些问题？（7分）3. 鉴定结论除真品卷烟、假冒注册商标卷烟外，还有哪些类型？（2分）答题要点：1.证据有：Y品牌卷烟135条、该批卷烟照片、现场勘验笔录、韩某询问笔录、整个检查与询问过程的录像、甲市烟草质量检测站的鉴定结论。
按照教材标准区分实物证和言词证据。
2.可以。
经过授权。
错误：自行抽样、复检重新抽样、申请复检对象。
3.伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品。
第二题：2012年6月9日，西康县烟草专卖局接到电话举报，举报人称本县唐仁大街12号“一凡名烟名酒店”无烟草专卖零售许可证且存在售假行为。
西康县烟草专卖局指派稽查人员小林、小谭前往调查。
小林、小谭在该店仓库内查获了尚未销售的非法生产的Y品牌卷烟26条。
两人依法制作了现场勘验笔录，对该批卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。
中级烟草专卖管理员岗位技能鉴定模拟试卷2
中级烟草专卖管理员岗位技能鉴定模拟试卷参考答案及评分标准一. 证件管理（共20分）第一题：许可证及检查证办理（12分）1、答案：是；（1分） S县烟草专卖局（或原许可证审批机关）；（答对其中任意一个答案即可得2分）持证人领取烟草专卖许可证后满6个月未依法开展生产经营活动。
（2分）2、答案：首先，原许可证审批机关对拟注销的烟草专卖零售许可事项的相关情况进行调查核实；（1分）其次，原许可证审批机关具体承办部门根据相关调查核实材料，填写烟草专卖行政许可注销审批表，报审批机关负责人批准后，作出注销该许可证的决定；（1分）再后，原许可证审批机关制作并向被许可人（或利害关系人）送达烟草专卖行政许可注销决定书，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的，应当予以公告。
（1分）3、答案：（1）年满18周岁且具有完全民事行为能力；（2）具有高中以上文化程度；（3）能坚持原则、品行端正、忠于职守、遵纪守法；（4）未受过行政记大过以上的行政处分或刑事处罚；（5）在烟草专卖行政主管部门中直接从事烟草专卖管理工作；（6）熟悉烟草专卖管理业务和相关的法律法规知识，并通过法律知识考试和业务知识考核（考试）；（7）身体健康，品貌端庄适宜在执法岗位工作；（8）省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。
第二题：准运证办理（8分）1．2009年1月9日，彭某应向A省烟草专卖局提交哪些申办材料？（3分）答案：（1）申请人的委托书和申办人身份证明；（1分）（2）合法有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书；(1分)（3）烟草专卖品准运证申办单。
（1分）2．2009年1月22日，王某经主管领导批准同意后，持身份认证卡通过国家烟草专卖局证件管理系统，是否可以完成作废该份准运证的手续？为什么？（5分）答案：不可以。
（1分）因为省级烟草专卖行政主管部门在烟草专卖品准运证有效期内可以作废准运证，（2分）超过烟草专卖品准运证有效期须报国务院烟草专卖行政主管部门审批。
2012烟草中级案件查办
2012烟草中级案件查办第一篇：2012烟草中级案件查办中级案件查办第一题：1、取得的证据有：20条卷烟、勘验笔录、为非法生产卷烟拍摄的照片、张某的询问笔录、赵某的证言、李某的证言。
原始证据：20条卷烟、勘验笔录、张某的询问笔录、赵某的证言。
传来证据：为非法生产卷烟拍摄的照片、李某的证言。
2、询问的基本步骤：一是表明身份，出示证件。
二是记明被询问人的基本情况。
三是告知被询问人的权利和义务。
四是向被询问人提出问题。
3、运用了跳跃式发问的技巧。
还有试探性发问、简单发问、委婉发问、直接发问、迂回发问、循序渐进发问。
（询问技巧）第二题：1、调查方法取证：a跟踪盯梢，b守候监视，c化装调查，d诱惑调查。
2、跟踪盯梢的准备工作：a、熟悉案情，明确任务；b、组织力量，确定跟踪盯梢人员c、进行必要的物质准备d、认识跟踪盯梢对象e、选择好监视点，规定好联络暗语；f、做好身份伪装。
3、诱惑调查实践中应注意？机会提供型诱惑调查只适用于隐蔽型的重大违法犯罪、有组织的违法犯罪；必须在常规调查措施不能奏效的情况下才能适用诱惑调查；适用诱惑调查应该调查机关负责人批准，并接受监督。
第三题：1、卷烟鉴别检测属于物证鉴定。
鉴定主体，《烟草专卖法实施条例》规定“假冒商标烟草制品的鉴别检测工作，由国务院产品质量管理部门和省、自治区、直辖市人民政府产品质量监督管理部门指定的烟草质量检测站进行。
”因此案件查处过程中申请鉴定时必须委托省级烟草质量检测站后其授权委托机构检测。
2、鉴别检验结论一般分为假冒注册商标产品、伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品、真品四种情况。
3、鉴别检验结论有异议的，应在收到鉴别检验报告之日起15日内向原鉴别检验机构申请复检，逾期不予受理。
4、查账的方法有：检查总帐、检查损益表、检查银行对帐单、检查发票存根、检查企业仓库保管帐。
第四题：1、该案应当适用行政处罚案件移送的外部移送和全部移送类型；移送给工商行政管理部门。
因为此案中张某既有无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务，也有销售假冒注册商标卷烟的违法经营行为，根据《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》关于职能管辖的规定，无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务的和销售假冒注册商标烟草制品的烟草专卖违法行为应当移送工商行政管理机关管辖，因此属于外部移送、全部移送，移送给有管辖权的工商行政管理部门。
专卖管理员中级技能鉴定练习题(一)答案
（5）得出调查结论（1分）；提出处理意见（1分）。
（6）整理档案材料。（1分）
（答对要点即可得分）
（3）内部专卖管理监督类，包括电访员违规电访情况记录、购货小票。（正确分类1分，内容归类正确一项得0.5分,合计2分）
2、对零售户A的信息进行维护的程序是：
（1）市场监管员小王和小刘在对零售户A的有关情况进行整理后上报专卖科；（1分）
（2）专卖科的信息管理员或证件管理员在进行认真审查后（1分），提出信息维护意见上报专卖科长进行审核（1分）；
四、内部监管
答：1、对卷烟销售环节进行监管，应对如下数据进行比对分析：
（1）对比预测订单数据（或订单数据）与配送数据是否一致；（1分）
（2）对比实际订单数据与货款结算数据是否一致；（1分）
（3）对比货款结算数据与销售收入数据是否一致；（1分）
对卷烟销售环节进行监管，常见的异常情况有：
（1）超出许可证规定的地域范围销售卷烟；（1分）
（6）熟悉烟草专卖管理业务和相关的法律法规知识，并通过法律知识考试和业务知识考核（考试）；
（7）身体健康，品貌端庄适宜在执法岗位工作；
（8）省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。
（答出一个条件得1分，满分为4分）
2、撤销烟草专卖零售许可的程序为：
首先，原许可证审批机关对拟撤销的烟草专卖零售许可事项违法情况进行调查核实（2分）；
二、市场管理
（一）日常检查
答：1、小王从零售户A处收集到的市场资料可分为三类。（1.5分）具体分类如下：
（1）专卖许可证管理类，包括零售户A许可证过期的情况记录，烟草专卖零售许可证的新办申请；（正确分类1分，内容归类正确一项得0.5分,合计2分）
中级专卖管理员技能鉴定培训(案件查办)试卷
案件查办试卷注意事项1、考试时间：120分钟。
2、试卷满分100分。
3、所有答案请填写在答题卡内部门姓名一、单项选择(第1题～第30题。
选择一个正确的答案，将相应的字母填入答题纸内的方框中。
每题1分，共30分。
)1、由此及彼，由已知道到未知划未来的情报分析方法是指（）A、分析与综合法B、数据整合方法C、比较法D、推理2、不是查处烟草专卖违法案件的基本要求是（）A、事实清楚B、证据完整C、手续完备D、程序合法3.情报的（）是情报分发范围的依据A、合法性B、可靠性C、秘密等级D、确实性4、目前大家普遍接受关于信息分析的定义是（）A、信息是原材料，知识是思维对信息的加工的产物B、信息是存在的一切事物通过物质载体所发出的消息、情报、指令、数据和信号中所包含的一切可传递和交换的内容C、信息是用来消除随机不确定性的东西D、信息是用以通信的事实，是在观察中得到的数据、新闻和知识5. ()应当按照罚缴分离制度的规定，由作出行政处罚决定机关指定的金融机构收缴罚款。
A、对当事人处以10元的罚款B、不当场收缴当事人罚款，事后难以执行C、在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴纳罚款有困难，当事人提出当场缴纳罚款要求D、对当事人处以50元罚款6. 超范围从事烟草制品批发业务是指已取得烟草专卖批发企业许可证的企业未在许可证规定的( )内从事烟草制品批发业务的行为。
A、时间范围和地域范围B、主体范围和经营范围C、经营范围和地域范围D、主体范围和时间范围7. 调查人员询问时，应当()。
A、使用诱导性语言B、使用压制性语言C、充分听取相关人员的陈述和申辩D、随意中断、终止相关人员的陈述和申辩8. 行政机关法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起()日内交至行政机关。
A、2B、3C、5D、109. 涉烟情报分析的外部意义在于()。
A、辅助决策和判断情报的合法性B、辅助决策和支持处罚C、支持处罚和判断情报的可靠性D、支持处罚和判断情报的确实性10. 未在当地烟草专卖批发企业进货的"当地"是指()。
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案件查办第一题：2011年10月8日，甲市A县烟草专卖局接到线人举报，位于本县经纬路12号的顺发酒行销售假烟，且库房内存有新到的数件非法生产的卷烟。
A县局对此高度重视，立即联合公安部门组织力量对顺发烟酒行进行检查，在其仓库内发现Y品牌卷烟135条，执法人员为该批卷烟拍摄了照片并进行了先行登记保存，制作了现场勘验笔录。
执法人员依法对顺发烟酒行法定代表人韩某进行了询问，现场制作了询问笔录。
韩某称该批卷烟系从外省一地下卷烟厂订购，案发前已售出300余条。
A县局对整个检查与询问过程进行了录像。
执法人员将该批卷烟运回县局后，自行对该批卷烟进行了抽样取证，封存后于次日送甲市烟草质量检测站（该站为省烟草质量检测站授权机构）检测。
10月12日，甲市烟草质量检测站做出了该批卷烟为“真品卷烟”的鉴定结论。
A县局对此有异议，重新对该批卷烟进行了抽样，向省烟草质量检测站申请复检。
请根据以上材料回答下列问题：1. 本案中共取得了哪些证据？哪些属于实物证据？哪些属于言词证据？（6分）2. 甲市烟草质量检测站是否可以对涉案卷烟进行鉴定？A县局在委托鉴定、复检中存在哪些问题？（7分）3. 鉴定结论除真品卷烟、假冒注册商标卷烟外，还有哪些类型？（2分）答题要点：1.证据有：Y品牌卷烟135条、该批卷烟照片、现场勘验笔录、韩某询问笔录、整个检查与询问过程的录像、甲市烟草质量检测站的鉴定结论。
按照教材标准区分实物证和言词证据。
2.可以。
经过授权。
错误：自行抽样、复检重新抽样、申请复检对象。
3.伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品。
第二题：2012年6月9日，西康县烟草专卖局接到电话举报，举报人称本县唐仁大街12号“一凡名烟名酒店”无烟草专卖零售许可证且存在售假行为。
西康县烟草专卖局指派稽查人员小林、小谭前往调查。
小林、小谭在该店仓库内查获了尚未销售的非法生产的Y品牌卷烟26条。
两人依法制作了现场勘验笔录，对该批卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。
小林、小谭对店主卓某及其雇佣的店员韩某进行了询问并制作了询问笔录，店主卓某称该批卷烟系以200元/条的价格由外地某烟贩子送货上门，案发前已销售53条。
韩某也向执法人员提供了证言，称其自今年4月以来受雇于卓某销售卷烟，该店月均销售假烟50条左右。
临近鲜花店店主吴某向执法人员提供了证言，称其听韩某说过卓某销售假烟的事。
在该店内查获的账册记载，卓某自3月份以来，先后4次购进非法生产的Y品牌卷烟150条，购入金额10800元，已销售124条，销售金额22900元。
经A市烟草质量检测分站（省烟草质量检测站委托机构）后，出具了该批卷烟为“假冒注册商标且伪劣卷烟”的鉴定结论。
执法人员发现卓某所供述的数量与账册记载不符，遂结合账册记载、韩某及吴某的证言，再次就销售假烟的数量向卓某进行询问。
卓某坚称其只销售了53条，执法人员引用账册记载的数据，对卓某进行了驳斥，揭穿了卓某的谎言。
为彻底弄清卓某违法经营的数额，执法人员对“一凡名烟名酒店”的财务账目进行了认真核查。
在查账过程中，执法人员就发现的疑点多次对会计张某进行询问；执法人员发现卓某和B市“康康烟酒商店”有业务往来，账目显示卓某曾于今年5月份分三次从该店购进卷烟105条，执法人员到B市“康康烟酒商店”进行调查后查实了这一行为。
执法人员还发现卓某曾于C市烟草公司第一自营店一次性购入真品卷烟156条，并就这一情况及时对卓某进行询问，查实了这一行为。
答题要点：1.请根据证据与案件主要事实的不同关系，对先行登记保存的26条非法生产卷烟、卓某称案发前已销售非法生产卷烟数量的询问笔录、韩某提供的证言、吴某提供的证言进行分类。
（5分）2.简要说明执法人员对“一凡名烟名酒店”查账时是如何将查账与其他调查手段相结合的。
（6分）3.卓某的行为构成何种烟草专卖违法行为？具体应当如何处罚？（4分）1. 根据证据与案件主要事实的不同关系分直接和间接证据。
（1）先行登记保存的26条非法生产卷烟属直接证据；（2）韩某提供的证言属直接证据。
（3）卓某称案发前已销售非法生产卷烟数量的询问笔录属间接证据；（4）吴某提供的证言属间接证据。
2. （1）执法人员就查账发现的疑点，多次对会计张某进行询问，（1分）体现了查“死账”与查“活账”相结合。
（2）执法人员发现卓某和B市“康康烟酒商店”有业务往来，于是到B市“康康烟酒商店”进行调查核实，查实了这一行为，体现了查账与外调相结合；（3）执法人员发现卓某曾于C市烟草公司第一自营店一次性购入真品卷烟156条，并就这一情况及时对卓某进行询问，查实这一行为，体现了查账与询问当事人相结合。
3. （1）卓某的行为构成销售非法生产的烟草专卖品违法行为。
（2）对卓某的违法行为，应由西康县烟草专卖局责令停止销售，没收违法所得12100元，处以违法销售总额22900元20%以上50%以下的罚款，并将非法生产的26条Y品牌卷烟公开销毁。
第三题：汪某持有甲县烟草专卖局核发的卷烟零售许可证。
2011年5月1日，汪某从乙县光明超市一次性购买A品牌国产真品卷烟105条，购入金额11550元，又从一烟贩处购入非法生产的卷烟110条，购入金额8250元，并雇杨某用自备的微型面包车运往甲县。
杨某提供了4个“甜甜牌”饼干纸箱帮助汪某包装该批卷烟，并主动绕道运输。
汪、杨两人在运输该批卷烟途经甲县新华路时被甲县烟草专卖局查获。
经调查，光明超市持有乙县烟草专卖局核发的零售许可证，A品牌卷烟乙县批发价格为100元/条。
杨某收取了运输费用220元。
甲县烟草专卖局对汪某的商店进行检查，查获尚未销售的非法生产卷烟14条和销售账本，记录显示汪某2010年1－4月累计销售非法生产的卷烟82条，总进货金额9020元，总销售收入16400元。
请根据以上案例回答下列问题：1．对光明超市的违法行为处罚主体是谁，具体应当如何定性处罚？（4分）2．汪某的违法行为应当如何定性，具体应当如何处罚？（7分）3．杨某构成何种违法行为，为什么？（4分）答题要点：1.处罚主体是乙县烟草专卖局。
结合案例回答无证批发的构成要件和处罚。
2.结合案例回答无证运输的构成要件和处罚。
3.结合案例回答为无烟草专卖品准运证者运输烟草专卖品的构成要件和处罚。
第四题：2011年3月1日，某市烟草专卖局执法人员执法检查时发现：王伟，无烟草专卖零售许可证。
从邻市李某（领有烟草专卖零售许可证）处购入真品国产卷烟100条，购入金额5000元，并请李某用自备车将卷烟运往自己店中销售，途中被某市烟草专卖局查获。
另据调查，王伟在2008年11月至2009年2月间，以4000元购入假冒商标卷烟200条，已销售完毕，销售额为10500元。
请根据以上案例回答下列问题：1、王伟的行为构成了什么违法行为，请简述理由。
（5分）2、对王伟的行为，依法应当如何处罚？（5分）3、请确定最高的罚款幅度，计算对王伟的罚款金额和违法所得（5分）答题要点：1.结合案例回答无证运输和销售非法生产的烟草专卖品的构成要件。
2.结合案例回答处罚。
3.计算处罚幅度。
第五题：H市烟草专卖局接到群众举报，本地某商贸有限公司销售非法生产的烟草专卖品。
H市烟草专卖局执法人员随即对该公司卷烟销售情况进行了检查，查获了部分非法生产的烟草专卖品。
经对该公司法人代表人询问，该公司还有重大嫌疑，需要进一步调查，H市烟草专卖局决定对公司帐证及有关资料进行检查核实，彻底查清其违法行为。
在查帐过程中发现某些帐务往来不明，遂委托甲会计事务所进行会计鉴定。
请根据以上案例回答问题：1、H市烟草专卖局执法人员在收集和审查言词证据时，应当注意些什么？（6分）2、执法人员在对该商贸有限公司帐证及资料检查前，应当做好哪几项准备工作？（5分）3、对该公司运用会计鉴定的方式进行调查时，应注意哪些事项（4分）答题要点：1、（1）言词证据应尽量及时，直接向有关人员提取；（2）对言词证据提供者的个人品行、一贯表现、智力水平、认识表达能力加以审查；（3）言词证据如果是间接的，应查明来源及传播渠道；（4）审查言词证据的提供者与案件有无利害关系。
2、查帐前的准备工作主要包括五项基本内容：（1）确定查帐目的和任务，明确查帐要证明的问题，拟定查帐方案；（2）选派查帐人员并适当分工；（3）搜集被查企业经营活动资料；（4）了解并分析被查企业的会计制度，制定查帐计划；（5）索取有关帐薄、凭证、报表及合同等书面资料。
其中，最主要的是制定查帐计划。
3、运用会计鉴定调查时应当注意以下事项：（1）出具委托鉴定书；（2）列明鉴定事项；（3）注明鉴定时间要求；（4）应委托法定有权鉴定的机构鉴定。
第六题：案例一：鲁某是Q县卷烟零售户，持有Q县烟草专卖局核发的烟草专卖零售许可证。
2011年3月1日，鲁某从S县张某处购入真品国产卷烟300条，购入金额2500元，并雇李某用自备车将卷烟运往Q县自己店中销售，途中被Q县烟草专卖局查获。
案例二：2010年2月10日，某市烟草专卖局查获一起无烟草专卖品准运证运输卷烟案件，对当事人王某作出了没收违法所得1000元和罚款8000元的行政处罚。
在送达相关法律文书后，案件承办人员执行处罚决定，将没收的违法所得直接上交单位领导；从罚款中直接支付该案举报费1500元后，其余上缴了国库。
请根据以上案例回答问题：1、案例一中鲁某2011年3月购入卷烟的行为构成什么违法行为？请分析该违法行为的构成要件。
（6分）2．请根据案例二，回答下列问题。
（1）如果当事人王某逾期不履行行政处罚决定，甲市烟草专卖局可以采取哪些措施？（5分）（2）涉案卷烟的保管出库包括哪几种（2分）（3）指出该案对涉案财物处理方式不当之处。
（2分）答题要点：1、鲁某2011年3月购入卷烟的行为，构成无准运证运输烟草专卖品违法行为。
该违法行为的构成要件为：（1）主体要件。
一般主体，任何单位或个人都可以成为无证运输违法行为的主体。
（1分）（2）客观要件。
有无烟草专卖品准运证自运或托运的行为。
（1分）（3）客体要件。
客体是国家对烟草专卖品运输管理制度。
（1分）标的是烟草专卖品。
（1分）2、（1）、敦促履行的措施。
当事人逾期不缴纳罚款，又未提出延期或分期缴纳的申请的，烟草专卖行政主管部门可以对当事人每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。
申请人民法院强制执行。
当事人逾期不履行处罚决定，又不申请复议，也不向人民法院起诉的，烟草专卖行政主管部门可以申请人民法院强制执行。
（2）、鉴别检验出库、发还出库、制定收购出库、销毁出库（3）、不当之处有：第一，将没收的违法所得直接上交单位领导；第二，从罚款中支付该案举报费。
1.第七题：某市烟草专卖局稽查员王强、张云在市场检查时，在阿旺食杂店发现有两条软白沙卷烟无当地烟草公司销售标识，当事人承认是别人放在店内销售的，王强、张云以某市烟草专卖局名义制作当场行政处罚决定书，按卷烟价值90元的10%罚款9元。