审核记录-仓库管理

内部审核检查表

说明：结果判定分为“符合”“不符合”。当不符合时，需明确“严重不符合”“轻微不符合”还是“观察项” 内审员： 内审组长： WK-FM-012

要 求

审 核 内 容

审 核 记 录 结果判定

过程名称：仓库管理过程 管理责任： 资材部仓库

①、过程所含活动流程及其抽样

▲供应商管理过程的职责是否明确？

▲对应ＩＳＯ９００１：２０１５的哪些条款？ 1.1主要负责：材料出入库管库、产品出入库管理、日常仓库管理等。

1.2过程涉及的条款：5.3/6.1/6.2/8.5.2/8.5.4/10.2等 ■符合

②过程输入，如：

计划、过程目标（是否可测量）、过程所涉及的风险识别及可能应对的措施等：

▲公司对于供应商的要求、采购材料要求、外包过程的要求等

▲是否识别该过程中是否存在风险和机遇？ ▲针对可能面临的风险和机遇，是否已经对策？

2.过程输入：

2.1材料和产品的储存要求、公司仓库管理规定等。 2.2可能面临的风险：仓管人员的能力不足，导致材料和产品保存不当出现品质不良等。

采取措施：有计划的进行仓管理人员培训。提供仓管员的水平。

■符合

③使用什么方式（材料/设备）（包括生产和监测设备，材料，计算机系统，过程中所使用的软件等）？是否适宜？ ▲采取何种方式进行此过程？ ▲配置的资源是够满足要求？ 3.本过程配置的资源满足过程运行的要求。

■符合 ④过程（活动）如何实现，如： a)采取方法/程序/技术；

b)活动具体观察、证据抽样；

c)涉及的相关过程，过程间关系，接口及相关程序，方法等 ▲对供应商选择评价的过程 ▲采购和外包作业过程

▲对供应商/外包商再评价的过程

4公司有《仓库管理办法》，规定产品资料转化和工艺过程策划的管理职责，处理方法及流程等。

本过程主要利用液压叉车、手推车等工具进行材料和产品的搬运，通过换气扇、灭火器、应急灯等设备确保仓库管理正常运行。

■符合

⑤输出，如：

产品/服务抽样，并与规定目标和实际有效性相联系、相关文件信息： ▲供应商调查结果、合格供应商清单 ▲主要材料采购证据 ▲外包过程受控的证据 ▲对供应商再评价的证据

5过程输出：

5.1区域规划： 5.2 标识

5.3入库出库的单据、定期的仓库盘点等

■符合

⑥过程操作者的能力（资格、教育、培训、经验等；特殊工种上岗资格）： ▲负责采购过程、外包过程的人员的能力是否满足要求？ ▲如果不满足，如何保证？

仓管人员的实际能力满足要求 ■符合

⑦过程绩效测量，如：

绩效测量方法，测量结果是否满足预期的目标；未能满足是否所采取措施？

▲针对供应商管理过程有没有策划考核目标？

▲如果有，是否有规定统计分析和方法和频次？是否按要求实施统计和分析？

▲目标是否达成？如果未达标，是否采取改善措施？必要时，验证上一阶段的措施实施结果是否符合？ 仓库管理过程的质量目标有定期统计和分析。结果均达成。 ■符合

⑧该过程有效性评价及改进建议

▲评价过程控制是否有效？

■该过程策划合理；过程控制实施有效。

□该过程策划不充分。需进一步完善。见不合格报告 □该过程策划合理，过程实施环节存在不符合。见不符合报告。

□该过程在策划和实施环节均存在不符合，需改善。见不符合报告。

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