煤矿安全系统风险预控管理系统

煤矿安全风险预控管理体系规范

1 管理要素及要求

1.1 总要求

煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。

1.2 安全风险预控管理方针

煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：

a) 经煤矿主要负责人批准；

b) 明确安全风险预控管理总目标；

c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；

d) 体现对员工进行持续培训的要求；

e) 针对煤矿安全风险的性质和规模；

f) 形成文件，实施并保持；

g) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；

h) 可为相关方所获取；

i) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。

1.3 风险预控管理

1.3.1 危险源辨识

煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：

a) 危险源辨识前应进行相关知识的培训；

b) 辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

c) 对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统

计、分析、整理、归档；

——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；——危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

——采用事故树分析法对系统(采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等)中存在的危险源进行辨识；

d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变

时，应及时进行危险源辨识；

e) 发生事故(包括未遂) 、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。

1.3.2 风险评估

煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：

a) 对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、

整理、归档；

——风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；

——根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。

b) 在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：

——新改扩项目前；

——新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

——为特定项目(采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等)制定

安全措施前；

——执行重大风险任务前；

——执行特定检查和实验前；

——审核发现重大不符合项；

——调查事故(包括未遂)暴露的新风险。

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

a) 危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

b) 危险源监测设备灵敏、可靠；

c) 危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

1.3.5 风险预警

煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警， 使管理层和责任人能够及时 获取并采取措施加以控制。风险预警应：

a) 针对不同级别、 类别的危险源和不同程度的风险， 制定相应的预警方法；

b) 建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

1.3.6 风险控制

煤矿应建立程序以确保风险管理标准、 风险管理措施及相关法律、 法规、制 度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合： a) 对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的 原则；

b) 危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效 果评价等

环节符合PDCA 的运行模式； c) 制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本 年度计划

实施时潜在风险；

d) 根据危险源辨识、 风险评估结果和相关规定， 编制作业规程、 操作规程、 安全

技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施； e) 在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作 程序。

1.3.7 信息与沟通

煤矿应建立并保持程序， 以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信

息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

a) 员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

b) 员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

c) 员工了解谁是现场或当班急救人员；

d) 组织员工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应汇报， 并组织班

后或作业后评估，并留有记录。

1.4 保障管理

1.4.1 组织保障

煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风 险预控管理工作，组织机构应：

a) 职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；

b) 由不同层次的有代表性的人员组成。

煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。 煤矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

1.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施 在对危险源进行辨识、 分析的基础上， 应提

炼出相应的风险管理对象， 并符

合下列要求：

a) b) c) d) e)

1.3.4 风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风 险类型

来确定； 针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序； 管理标

准和措施的制定应遵从全面性原则、 可操作性原则和全过程原则； 管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要 求；

煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完 善。 危险源监测