2018版RBA冲突矿产调查表RMI CMRT(2018-04-27)
RBA(原EICC)年度目标、指标管理方案一览表(2018)
2.行政副总每月底进行害工种工作人数为0
1.行政部严格按照《未成年工控制程序》要求执行；
行政部
2.行政副总每月底进行一次抽查
未成年工合理工作时间
未成年工每月加班0小时
1.行政部严格按照《未成年工控制程序》要求执行；
生产部
2.行政副总每月底进行一次抽查
工作时间
1.行政部通过广播大会将法定工作时间沟通给所有员工；
行政部
工作时间符合法律标准
平均周工作时间不超过60小时
1.合理安排生产计划，优化生产效率，调整产业结构
生产部
工人享有合理休息时间
保证员工每工作6天休息一天
1.合理安排生产计划，优化生产效率，调整产业结构
生产部
工资福利
工资发放周期符合法律规定
工资发放周期控制在30天
行政部
2.行政部对病事假的原因作了解后，对于合理申请进行批准；
种族，肤色，年龄，性别，性倾向，种族分类，残疾，怀孕，宗教，政治派别，工会关系或婚姻状态等方面有无歧视
歧视事件0次
1.制定《禁止歧视控制程序》，沟通给相关人员，按照执行。
行政部
职业
健康
安全
机器的安全
机器设备有操作规程供工人参考
操作规程编制率100%
性骚扰、性虐待，体罚，精神或身体胁迫，口头辱骂或胁迫等不良事件发生率为0
1.将行政部副总的邮箱和电话公布给员工，意见箱也设置在各车间，同时将对举报人保护政策沟通给员工；
行政部
2.行政部收到任何举报不良事件，及时按照规定处理；
员工有请病假和事假的权利
病假和事假批准率100%
1.在《员工手册》上说明病事假办理流程；
1.财务部按照《工时薪酬及保险控制程序》执行；
供应商禁止使用冲突矿产之调查表
公司名稱公司名稱供貨給礦產來源地：Source of mineral 礦產來源地：Source of mineral 礦產來源地：Source of mineral 礦產來源地：Source of mineral 2以上金屬材料是否來自"沖突礦產"?Are the mentioned metals comefrom DRC（ the "ConflictMinerals"）? Title 職位: Telephone 電話: E-mail 電子郵箱: 1備注(Rem 1.這份調查著重在金(Au)、鉭(Ta)、錫(Sn)和鎢(W)四類金屬﹔The investigation examined these issues for gold (Au), tantalum (Ta), tungsten (W) and tin (Sn).2.調查內容主要是評估這些金屬在產品中的使用，進一步了解金屬的來源，供應鏈，和採礦的情形;The content of the investigation is to evaluate the usage of these metals in the products as well as improve the understanding of the sources, the supply chain and the conditions under which metals are mined.3.我們希望您能協助填妥這份問卷，台達電子承諾上述信息不泄漏給第三方。
We request you to fill in the question, Delta promise not to leak out above information to the third party.4如果貴司有使用來自"沖突礦產"的金屬﹐采取了哪些補救行動?(未使用請選擇"不適用")What actions have you taken ifyour company has used conflictminerals?(Please select "N/A" ifnot used)Provided by 填寫人:3為避免使用來自"沖突礦產"的稀有金屬﹐貴公司采取了哪些行動?What measures has yourcompany taken to exercise duediligence on the restricted use of“Conflict Minerals”?Item調查內容 Content 1貴司供應給台達電子的產品若含有金(Au)、鉭(Ta)、錫(Sn)和鎢(W)﹐請填寫使用的金屬材料及其來源。
冲突矿物调查问卷模板
尊敬的受访者：为了更好地了解贵公司在产品供应链中使用冲突矿物的状况，以及贵公司采取的尽职调查措施，我们特制定此问卷。
您的回答将有助于我们评估贵公司对社会责任的承诺，并促进冲突矿物问题的解决。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 公司名称：2. 所属行业：3. 公司规模（员工人数）：4. 公司所在地：二、冲突矿物使用情况1. 您的公司产品中是否含有钨（Tungsten）、锡（Tin）、钽（Tantalum）、金（Gold）、钴（Cobalt）及云母（Mica）等冲突矿物？A. 是B. 否2. 若含有冲突矿物，请说明产品类型及所占比例：（1）产品类型：（2）冲突矿物所占比例：3. 您是否知道贵公司产品中所使用的冲突矿物来源地？三、尽职调查措施1. 您公司是否制定了冲突矿物尽职调查政策？A. 是B. 否2. 若有，请简要描述贵公司冲突矿物尽职调查政策的主要内容：3. 您公司是否对供应商进行了冲突矿物尽职调查？A. 是B. 否4. 若有，请说明尽职调查的主要方法：（1）供应商资质审核（2）供应链追溯（3）实地考察（4）其他：5. 您公司是否对供应商进行了冲突矿物培训？A. 是B. 否6. 若有，请简要描述培训内容：7. 您公司是否与供应商建立了长期合作关系？A. 是B. 否8. 若有，请说明合作方式及合作时间：9. 您公司是否对供应商的冲突矿物合规情况进行了跟踪？A. 是B. 否10. 若有，请说明跟踪方式及跟踪频率：四、政策与法规遵守情况1. 您公司是否遵守了《多德-弗兰克法案》和《欧盟关于进口冲突地区及高风险地区矿石及金属的规定》等相关法律法规？A. 是B. 否2. 若遵守，请说明贵公司如何确保合规：3. 您公司是否定期接受相关机构的审查和评估？A. 是B. 否4. 若有，请说明审查和评估的频率及评估结果：五、未来计划1. 您公司未来在冲突矿物方面有哪些计划？2. 您认为贵公司在冲突矿物方面还有哪些改进空间？感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见对我们至关重要，我们将根据问卷结果撰写报告，并向有关部门提交。
冲突矿产报告模板(CMRT)
填写指南
对应 CMRT 修订版............................................................................................................................................................................. 3 模板结构........................................................................................................................................................................... 4 模板语言........................................................................................................................................................................... 5 问题 （8 – 22 行）..................................................................................................................................................... 6 尽职调查问题（24 – 65 行）............................................................................................................................... 7
冲突矿物(Conflict Mineral)调查
2
调查准备
• 通过下方链接进入网站下载以下相关文件 (所有文件都是免费公开)： EICC/GeSI单据(Rev 3.00以上的版本)、调查实施指南(简易版)、调 查实施指南(详细版)、調査回答手册、2014年版 收集工具、收集工具操作指南、FAQ
[URL］
http://www.jama.or.jp/c_minerals/index_c.html
3. 确认文件是否可以正常打开。
请确认是否可以使用从供货方手中得到的密码打开文件。 并将其文件的密码解除后，重新保存。
回答的存放处 收集工具仅可读取2级以内文件。 请将文件的存放文件夹的构成，设定为2级以内。 请参照文件构成例(右图)，准备存放文件夹。
要点 如果供货方不回答或拒绝回答时，请按以下方式对应。
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提交
请贵公司在期限之前填写｢EICC/GeSI单据｣，并提交。
贵公司
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提交前的确认项目
1. 提交文件的保存形式是否为Excel形式(PDF文件等NG) 。
2. EICC/GeSI单据的版本是否为指定版本(Rev 3.00以上的版本)。
3. (如设有密码时)
是否已将密码告知对方，已告知的密码是否正确。
7 6 54
1. 将对象文件导入 收集工具
集計対象フォルダのパスと
E指IC定C/收Ge集S对I帳象票文R件ev的3途.00径の和テEンICプC/レGーeSトI单の フ据ァ(イRルevを3指.0定0以し、上的版本)样板，并按「收 ｢集集計开開始始」｣键ボ。タンを押下します。
①按此键
核对开始 XXXXXXXXXX
性。
需要填写的项目为以下几点。 【必須填写项目】 ①金属、②冶炼厂商参照表、③在政府机关备案的公司名称、④冶炼厂所在地:国家 【任意填写项目】 请将收集到的信息尽可能正确的填写。(特别是⑤矿山所在地)
【2018最新】冲突矿产协议调查-优秀word范文 (3页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==冲突矿产协议调查篇一：冲突矿产政策冲突矿产采购政策部分金属矿产已成为非洲刚果明主共和国武装叛乱团体的主要财源，用来交易军火、延续其与政府间的血腥冲突、蹂躏当地平民，因此引发国际争议。
福哥作为世界公民，我们宣示并承诺不接受使用来自冲突矿区的金属；同时，亦要求我司供应商：1. 必须履行社会环境责任；2. 确保产品不使用来自刚果金及其周边国家和地区的“冲突矿产”；3. 追溯所有产品中所含的金（Au）、钽（Ta）、锡（Sn）和钨（W）来源4. .将此要求传达给贵司的上游供应商。
冲突金属：是指来自刚果民主共和国冲突矿区之矿物，类别有铌钽铁矿，锡石，黑钨矿与黄金等。
这些矿物提炼成钽（Ta）、锡（Sn）、钨（W）（简称三T矿物）、钴（Co）和金（Au）等，分别用于电子和其他产品。
在不久的将来，将会禁止使用某些冶炼厂所生产的金属，因此所有关键供应商皆必须追溯其零件所使用到的金属的来源及冶炼厂。
1. 不採購來自衝突區域所生產的衝突金屬2. 要求供應商拒絕使用來自衝突區域的衝突金屬，並出具承諾書3. 要求供應商應將此要求傳達給其上游供應商篇二：不使用冲突矿产承诺书不使用冲突矿产承诺书XXX有限公司（此后名为“本公司”，包括但不限于本公司及本公司之子公司、分公司、办事处及本公司之关联企业），作为无锡ABC有限公司科技有限公司（以下简称“无锡ABC有限公司”）的供应商，了解商业活动及其所提供的产品可能对社会、环境及无锡ABC有限公司造成影响，为肩负起企业社会责任，本公司特此承诺：1.本公司承诺所有交货给无锡ABC有限公司的产品及其包装所使用或包含之金属没有来自刚果（金）及其周边国家，以及这些国家内任何武装力量控制区之“冲突矿产”。
注Ⅰ：刚果（金）及其周边国家包括：a.刚果民主共和国、刚果共和国、苏丹共和国、南苏丹共和国、乌干达共和国、卢旺达共和国、布隆迪共和国、坦桑尼亚联合共和国、尚比亚共和国、安哥拉共和国、中非共和国；和b.未来包含前述国家部分或全部领域的新国家（地区）及现有国家（地区）。
冲突矿物质调查表
冲突矿物质调查表篇一:调查冲突矿产控制管理办法德信诚培训网调查冲突矿产控制管理办法1、目的为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果(金)及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
2、范围适用于本公司所有原材料的成份调查。
3、定义冲突矿产:在刚果(金)及其周围国家和地区境内的锡石、黑钨、钶钽、铁矿和黄金等稀有金属开采已造成严重的人权与环境问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关(资助)，导致该地区长期不稳定，所以被称为“冲突矿产”。
毗邻国家:国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家.注解:无冲突冶炼厂评估项目也将肯雅列为毗邻的国家。
1刚果民主共和国无冲突金属:不含矿产冲突的产品并且不直接或间接融资给刚果民主共和国或相邻国家的武装部队。
对冲突矿产的政策:不支持、不使用來自武裝冲突、非法采矿与低劣工作环境中采矿而來的金属，即所谓“冲突矿产”。
供应商应调查其产品中含、金(Au)、、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属来源。
4、权责4.1 工程部/开发部:供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
更多免费资料下载请进:好好学习社区篇二:冲突矿产控制管理办法(完整版)篇三:冲突矿产控制管理办法程序文件文件名称:冲突矿产控制管理办法文件编号:QW-XZ-01-43 版本号: A 生效日期: 2014-3-1编制:审核: 批准:发放部门:总经理/管代、行政部、生产部、质检部、营销部、采购部、技术部、仓库2。
冲突矿物 (Conflict Mineral)调查回答手册
请从下方进行选择。。
■YES
：已报告所有的冶炼厂商时
■NO
：只要有一家冶炼厂商没能进行报告时
■Unknown
：无法确定时
新加提问
Conflict Minerals
Part③ 关于企业规章管理关联调查的问答
关于企业信息方面
①
的问答部分
关于“调查是否使用冲突矿物”的问答 ② 部分
2013年基础上的变更 点 ー
回答选项发生变化
回答选项发生变化 ー
新加提问 ー
新加提问 新加提问 新加提问
ー ー ー ー ー
Conflict Minerals
Part② 关于调查是否使用冲突矿物(调查结果)的问答
关于企业信息方面
①
的问答部分
② 关于“调查是否使用冲突矿物”的问答 部分
③ 关于“企业规章管理关联调查” 的问答部分
冲突矿物 (Conflict Mineral) 调查回答手册
2014年版
Conflict Minerals
展开调查的背景
近几年，刚果⺠主共和国（DRC），以及周边9个国家所开采的矿物资౺ୗਛവয㤷૩岝 环境破坏，并成为武装势力的资金来源，令人担忧。
因为上述原因，在美国金融监管改革法(2010年7月）中，制定了以下的条款： ① 将「钽、锡岝স岝钨（简称：3TG）」定义为冲突矿物（ Conflict Mineral ） ② 要充分的掌握使用于本公司产品中的冲突矿物，是否成为这些地区的武装势力的资 金来源，并且以年度为单位进ষਁ䍂岞
填写内容
请填写贵公司的正式名称。 关于贵公司的调查范围，清幽下拉菜单中的A〜C选项中进行选择。
A. 关于贵公司所有产品的回答时 B. 关于贵公司产品的回答时（这种情况下，把产品名称记入到Product List） C. 关于贵公司所规定产品的回答 在回答上述申报范围时，如选择了C，请对于贵公司所规定的范围进行填写。 如委托方有进行具体指示，请按照指示填写。 如委托方有进行具体指示，请按照指示填写。 请正确填写贵公司的总公司所在地。 请填写在调查回答中的窗口代表着的姓名。 请填写上述代表者的电子邮箱。 请填写上述代表者的联系电话。 请填写在本次调查回答中贵公司的回答负责人姓名。 请填写上述调查回答负责人的职位。 请填写上述调查回答负责人的电子邮箱。 请填写上述调查回答负责人的联系电话。 请填写调查回答单据的回答日期。
2018版RBA冲突矿产调查表填写指南
冲突矿产报告模板(CMRT)目录简介 (3)模板结构 (4)模板语言 (5)问题 （8 – 22 行） (6)尽职调查问题（24 – 65 行） (7)1. 贵公司的产品或生产过程中是否有意增加或使用了任何 3TG？(*) (8)2. 产品中是否留有任何 3TG?(*) (9)3. 贵公司供应链中的任何冶炼厂是否从所指明的国家采购 3TG？(*) (10)4. 是否 100% 的 3TG（贵公司产品因产品功能或生产而必须使用）来源于回收料或报废料？(*) (11)5. 百分之多少的相关供应商针对贵公司的供应链调查提供了回复？(*) (12)6. 贵公司是否识别出为贵公司的供应链供应 3TG 的所有冶炼厂？(*) (13)7. 贵公司收到的所有适用冶炼厂信息是否已在此申报中报告？(*) (14)问题 A – I（69 – 86 行） (15)A. 贵公司是否制定了冲突矿产采购政策？（*） (15)B. 贵公司的冲突矿产采购政策能在公司网站上公开查阅吗？（注意 – 如果答复“是”，用户应当在备注字段指定 URL）（*） (15)C. 贵公司要求直接供应商属于刚果民主共和国无冲突矿产供应商吗？(*) (16)D. 贵公司是否要求贵公司的直接供应商从其尽职调查实务由独立第三方审核计划验证过的冶炼厂采购3TG？（*） (16)E. 贵公司已经实施了针对无冲突采购的尽职调查措施了吗？（*） (17)F. 贵公司是否对相关供应商开展冲突矿产调查？（*） (17)G. 贵公司是否会根据贵公司的预期审核从供应商处收到的尽职调查信息？（*） (18)H. 贵公司的审核流程包括纠错行动管理吗？（*） (18)I. 贵公司是否应美国证券交易委员会要求每年提交冲突矿产披露？（*） (19)产品清单标签页 (20)冶炼厂清单标签页 (21)按 CID 排列冶炼厂： (21)个体冶炼厂输入说明： (21)复制/粘贴冶炼厂输入说明 (21)检查表标签页 (25)如何获取 CMRT 中的隐藏信息 (26)缩写和定义 (27)修订版编号程序 (30)冲突矿产报告模板（模板）是由 Electronic Industry Citizenship Coalition（电子行业公民联盟）® （EICC®）和 Global e-Sustainability Initiative （全球电子永续倡议 ，GeSI）创建的免费标准报告模板。
RBA最新事故报告、调查与处理管理程序(含表格)
1、目的为了建立一个有效的事故处理机制，对已经发生和正在发生的事故，尽可能快地开始事故调查，做好事故报告和处理工作，并采取有效预防措施，防止事故扩大和减少事故损失，特制定本程序。
2、范围本程序适用于本中心范围内的事故报告、调查与处理。
3、职责3.1协调员负责各类事故的统计，并主管、协调或监督各类事故的调查报告和处理工作，确保该程序的有效运行。
3.2事故单位对已经发生和正在发生的事故，要根据本程序要求，尽可能快地进行事故报告、调查和处理工作，并确保工作有效。
4、工作程序事故报告、调查和处理工作必须坚持实事求是，尊重科学的原则。
4.1事故报告事故报告内容应包括事故发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数和采取的应急措施等。
4.1.1事故发生后，负伤者或事故现场有关人员(不应因隐瞒、歧视、害怕等现象而不报)应当直接或逐级报告企业负责人。
4.1.2发生轻伤事故，应立即报告工段长(班组长)、安全员、厂长、安全处；发生重伤事故，除报告本部门主管外，应立即联系医疗中心、并在24小时内报告总经理；发生伤亡事故，安委会除按上述要求进行报告外，应在2小时内向当地劳动部门、监察部门、工会组织报告。
4.1.3重、特大事故发生后，在报告的同时，应按《应急准备与响应控制程序》、《医疗救助管理程序》要求，开展救援工作，防止事故扩大。
4.1.4发生火灾事故后，应立即向本部门报告，并尽快通知当地消防部门和其他相关部门。
4.1.5当本中心员工确认患有职业病，协调员应负责填写《职业病报告卡》，并按有关规定上报医疗中心或直接由医疗中心建档。
4.2事故调查4.2.1轻伤事故及一般事故由各部门或各分公司负责人负责调查，组织有关人员进行，并于三日内将调查报告总经理或协调员。
4.2.2重伤事故由管理者代表或协调员指定小组成员参加的事故调查组进行调查。
4.2.3死亡事故由小组成员和管理代表会同劳动部门、公安部门、监察部门、工会组成的事故调查组进行调查。
供应商冲突矿产调查表填写说明
2
CMRT填寫簡介
CMRT Instruction
Foxconn Confidential
3
填寫基本要求Basic Requirement
• CMR應使用英文填寫；
CMR shall filled in English
• 所有表格中的“*”項目必須填寫；
All items marked with “*” are mandatory fields
CMR shall be saved as standard Excel, Other format could not be uploaded
Foxconn Confidential
4
CMRT組成 of CMRT
需要填寫和檢查以下3個表：
Following worksheets need pay attention
• CMRT填寫簡介
CMRT Instruction
• Declaration填寫要求
Declaration Requirement
• Smelter List填寫要求
Smelter List Requirement
• Checker使用介紹
Checker Instruction
Foxconn Confidential
“Product”選項應在“Product List”內寫出產品編號
Product list is needed if Product level is selected
Foxconn Confidential
9
唯一識別碼Unique Identifier
Company Unique Identifier: 獨特的識別碼可以填寫DUNS或者VAT
供应商冲突矿产调查表填写说明
Supplier CMR Filling Instruction
（CMRT3.01）
採購服務總處
Global Procurement Service Division
富士康科技集團
FoxconBiblioteka Technology Group
Foxconn Confidential
1
目錄Content
Sheet 4：Smelter List （冶煉商清 單）
第一部份：基本信息
Part A:Basic Information
第二部份：產品使用狀況
Part B:Product Information
第三部份：填寫冶煉商信息
Part D:Information of Identified Smelter
Foxconn Confidential
10
聯絡人及管代信息Contact Info.
Contact/Representative Info.: 公司聯絡人、衝突礦產管理代表 姓名、郵箱必須填寫
Name and e-mail is mandated
Foxconn Confidential
11
完成日期Effective Date
Please select the proper class which could cover all the product shipped to Foxconn
“Product”選項應在“Product List”內寫出產品編號
Product list is needed if Product level is selected
s
s
(宣告） (冶煉商清單)
冲突矿产调查
注释
注释
注释
注释
注释ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
金(*) 钨 (*) 6）针对每种冲突金属，您是否将识别过的所有对贵公司或 其供应商供货的冶炼厂填写在上述申报范围内？（*） 回答 钽(*) 锡 (*) 金(*) 钨 (*) 7）是否所有贵公司知悉的冶炼厂信息已填写在此申报报告 回答 中？（*） 钽(*) 锡 (*) 金(*) 钨 (*)
冲突矿产报告范本
公司名称(*) 声明范围(*)公司所有产品 范围描述 公司标识: 地址： 授权代表名字(*) 授权代表职位： 授权代表邮箱(*)： 授权代表手机: 完成日期(*): 根据上所述声明范围，回答下列问题。
1）是否冲突金属有目的地使用于贵公司中的产品中？（*） 回答 钽(*) 锡 (*) 金(*) 钨 (*) 2）是否冲突金属在贵公司产品生产中必须使用和存在于贵 回答 公司生产的成品或外包生产的成品中？(*) 钽(*) 锡 (*) 金(*) 钨 (*) 3）是否有使用的冲突金属来自所指明的国家？（*） 钽(*) 锡 (*) 金(*) 钨 (*) 4）是否贵公司因产品功能需要或生产需要所使用到的冲突 回答 金属100%全部来源于回收料或报废料？（*） 钽(*) 锡 (*) 金(*) 钨 (*) 5) 您是否有从相关所有提供3TG金属的供应商收到过针对每 种金属的无冲突矿产数据和信息？（*） 回答 钽(*) 锡 (*) 回答
注释
注释
刚果民主共和国或 其邻国，包括安哥 拉、布隆迪、中非 共和国、刚果共和 国、卢旺达、南苏 丹、坦桑尼亚、乌 干达和赞比亚
lick here to enter smelter names
2018煤矿版调查问卷20180315
煤炭行业信息化和工业化融合发展水平评价调查问卷（2018年煤矿版）问卷编号：审核：复核：煤矿名称：所属企业名称：填写人：电话：手机：所在部门：e-mail：@通信地址：邮政编码：单位盖章：填写说明（请在填表前务必认真阅读）1、本调查问卷参照国标《GB/T 23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范》制定。
2、本调查是煤炭行业两化融合水平评价工作的重要组成部分。
为能真实反映煤矿两化融合水平，请各煤矿如实填报。
我们将对数据进行严格保密，未经许可，不会单独对外发布。
3、鉴于问卷内容数据涉及煤矿信息化、生产、财务、人事、企管、物资等多个部门，建议由煤矿信息化部门作为牵头单位，联合相关部门成立项目组，共同完成调查工作。
填报时建议不同数据由不同部门填报，信息化部门汇总。
4、除特别说明外，本问卷涉及数据均截止2017年底之前。
5、本调查问卷为“煤矿试填报版”。
我们将根据试点煤矿填报内容，对评价标准指标进行修订完善。
因此该调查问卷设置的每个调查项，除需回答相应问题外，还设置了测算调查难易程度、准确程度等的额外调查内容。
请认真填写。
6、为不影响最后的评估结果，请煤矿尽量不要出现漏缺项，对无法提供准确数据或难以进行较为准确估算的调查项，可以不填并注明原因。
7、本问卷设置调查项以“井工矿”为基础，露天矿填写时对于不适用的调查项可略过不填。
8、本调查问卷尚存诸多未尽之处。
填报过程中，如发现调查项或答案选项设置不科学、不合理之处，可对问题和备选答案进行修改或补充，并进行标注。
可在每个问题最后提出关于问卷调查内容、形式、方法等的修改意见和建议。
填报咨询：中国煤炭工业协会信息化分会秘书处王丹识包兴电话：（010）64464335 84262646 传真：（010）64463171 QQ：59993094 14848369 E-mail：coalxxh@地址：北京市朝阳区和平街13区35号楼煤炭大厦1906 邮编：100013第一部分基本信息采集项第二部分基础设施一、资金投入计算公式：Q1 年度信息化、自动化建设维护研发总投资额=年度信息化设备（设施）建设及升级改造投入+年度自动化设备（设施）建设及升级改造投入+年度信息化设备（设施）运行维护投入+年度自动化设备（设施）运行维护投入+年度用于信息化、自动化研究开发（R&D）投入Q5 年度信息化、自动化生产设备资产占企业生产设备总资产的比重=年度信息化、自动化生产设备资产/企业生产设备总资产Q1~Q5 填报选项，是经过:__ ___ ①准确获取；②大致估算；③不能获取问题设置和选项是否科学合理:__ ___ ①是；②否，如不太科学合理，请提出修订意见：Q1 煤矿信息化、自动化专职人员数:__ ___人填报选项，是经过:__ ___ ①准确获取；②大致估算；③不能获取Q2 年度煤矿信息化、自动化专职人员接受相关专业培训年人均学时数:__ ___小时/人填报选项，是经过:__ ___ ①准确获取；②大致估算；③不能获取此问题设置和选项是否科学合理:__ ___ ①是；②否，如不太科学合理，请提出修订意见：Q3 是否建立专门的两化融合（信息化）领导机构:__ ___①是；②否Q4 信息化领导机构负责人级别:__ ___①党政一把手；②专职CIO；③单位副职；④部门负责人Q5 信息化分管领导级别职务:__ ___①党政一把手；②专职CIO；③单位副职；④部门负责人Q6 煤矿信息化、自动化专职部门层级与建制情况:__ ___①设有两化融合或信息化独立业务部门，且设有信息技术支撑单位（信息或通信公司）；②设有两化融合或信息化独立业务部门，但主要信息化运维、服务外包；③信息化部门隶属于相关业务部门之中；④无信息化业务部门Q7 煤矿信息化专职部门的职能定位:__ ___①提供信息技术开发及运维服务；②部分或全面负责煤矿信息化管理；③推动煤矿管理变革、模式转型及业务流程优化此问题设置和选项是否科学合理:__ ___ ①是；②否，如不太科学合理，请提出修订意见：Q8 煤矿自动化专职部门职能定位:__ ___①自动化设备购置、安装、调试与改造；②自动化设备运维管理；③自动化技术服务和设备研发此问题设置和选项是否科学合理:__ ___ ①是；②否，如不太科学合理，请提出修订意见：Q9 煤矿信息化制度的建立情况:__ ___①项目规划审批制度；②项目管理制度；③运行维护管理制度；④标准规范；⑤业务操作规范管理制度；⑥设备软件采购管理制度；⑦安全管理制度；⑧应急预案；⑨考核评价机制；⑩培训机制此问题设置和选项是否科学合理:__ ___ ①是；②否，如不太科学合理，请提出修订意见：Q10 煤矿制定信息化、自动化专项规划情况:__ ___①无成文信息化、自动化规划；②分散在其他业务规划中；③单独制订了信息化、自动化规划；④在煤矿总体战略和发展规划中，两化融合成为贯穿始终的核心内容Q11 请描述煤矿信息化战略总体目标:Q12 信息化规划任务目标（子项目）完成兑现率: __ ___%计算公式：近三年完成的信息化规划目标（子项目）数量/近三年信息化规划总的目标（子项目）数量填报选项，是经过:__ ___ ①准确获取；②大致估算；③不能获取此问题设置和选项是否科学合理:__ ___ ①是；②否，如不太科学合理，请提出修订意见：Q13 煤矿年终考核中信息化指标所占比重: __ ___%Q14 ①是；②否。
RBA内部审核检查表（非常好）
条款号审核内容审核记录判定(CR/MA/MI)A:劳工A1自由择业A1.1工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。
A1.2工厂是否依法与工人签订劳动合同？A1.3工人是否有一份巳签好的劳动合同副本？A1.4工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。
A1.5工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款A1.6工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该费用是否退回员工A1.7昧法规景采外，保此员_L仕非乍町1日」能目田出入J区和佰苫区A1.8工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？A1.9工人是否有基本的人身自由？A2青年员工A2.1工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄。
A2.2-L；暗聘时，申食、验证所有雇员的有双牛酸证明，开保国柑天发即A2.3工厂建立童工的补救程序。
A2.4工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？A2.5工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位，并安排体检A2.6工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？A3工作时司A3.1-L；足谷伺十7回的曲刑，官埋不口坨刺贝_L上毋|日J言加圾1日J削程9A3.2工人是否能得到合法的休息时间以及假期？A3.3是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？A3.4工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？A3.5工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规宕（取决干哪个更严格）。
A3.6工人是否有平均每七天至少有一天休息？条款号审核内容审核记录判定(CR/MA/MI)A4薪资与福利A4.1工厂是合与工人谈论清楚工资结算是用工资单还是其它类似文件方式？A4.2合法的正常工作时间报酬是否有支付给所有工人？A4.3加班工资是否依法计算和支付给员工？A4.4工厂是否依当地法规提供社会保险计划？A4.5工厂不拖欠和扣押工人工资。
A4.6工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段。
年度RBA冲突矿产改进计划
2018年度RBA冲突矿产
年度审查及改进计划
2018年度，本公司公司严格按照《采购管理程序》和《冲突矿产管理程序》文件的有关规定，对公司的供应商在冲突矿物方面进行有效管理，主要工作：
1、明确公司冲突矿物为3TG：钨、钽、锡、黄金；目前本公司所有客户对冲突矿产的管理要求也是只针对以上矿物；本公司的产品上有使用到以上矿物的锡；工序为锡焊。
2、对供应商进行了调查，调查格式如附件，符合客户的要求，且所有调查表均有回复，共计调查了18家；通过调查得知，本公司所需的矿物锡，供应商有确保其制造的产品中的钽、锡、钨和黄金不会直接或间接地为刚果民主共和国或周边国家/地区内践踏人权的武装组织提供资金或使他们得益；并且调查进行了溯源；
3、供应商共计18家，均签定了不使用冲突矿产的承诺书，通过审核发现，没有发现供应商违规；
4、通过本公司采购、SQE等部门的努力推动以及供应商的高度配合，在冲突矿物管理方面本公司符合所定文件的管理要求，无论是产品检验、以及现场审核均没有发现违规问题，客户端也没有冲突矿产管理方面的客诉；以及客户现场本公司也没此方面异常，整体管理状况良好。
5、改善空间
本公司现在所使用的冲突矿物调查表都是接收到客户信息后再进行确认与转发调查，没有主动管理故及时性不够；
改进：由SQE 每月登录相关官网，确认是否有更新调查表；如果更新及时下载实施，实现被动管理变为主动管理。
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1) Is any 3TG intentionally added or used in the product(s) or in the production process? (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)
Gold (*)
Tungsten (*)2) Does any 3TG remain in the product(s)? (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)
Gold (*)
Tungsten (*)3) Do any of the smelters in your supply chain source the 3TG from the covered countries? (SEC
term, see definitions tab) (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)
Gold (*)
Tungsten (*)4) Does 100 percent of the 3TG (necessary to the functionality or production of your products)
originate from recycled or scrap sources? (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)
Gold (*)
Tungsten (*)5) What percentage of relevant suppliers have provided a response to your supply chain
survey? (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)
Gold (*)
Tungsten (*)6) Have you identified all of the smelters supplying the 3TG to your supply chain? (*)
Comments
Tantalum (*)
Tin (*)
Gold (*)
Tungsten (*)Answer Answer The purpose of this document is to collect sourcing information on tin, tantalum, tungsten and gold used in products
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April 27, 2018
The purpose of this document is to collect sourcing information on tin, tantalum, tungsten and gold used in products Link to Terms & Conditions Mandatory fields are noted with an asterisk (*). Consult the instructions tab for guidance on how to answer each question.。