公共政策过程模型
简述公共政策过程模型
简述公共政策过程模型
公共政策过程模型是指通过一系列阶段来解释公共政策的形成和实施过程。
一般来说，公共政策过程模型包括以下阶段：
1. 警示阶段（Agenda setting）：政策问题被提出并被放在议政议程之上。
2. 制定阶段（Policy formulation）：政策制定者对问题进行分析和调查，制定政策目标、方案和措施。
3. 决策阶段（Decision making）：政策制定者在政策选择方案之间进行权衡，确定最终政策。
4. 实施阶段（Policy implementation）：政策被转化为具体行动计划，并通过相应机构来执行。
5. 评估阶段（Policy evaluation）：对政策的实施进行评估和监测，检查政策的有效性和达成目标的程度。
6. 修订阶段（Policy revision）：根据评估结果，对政策进行修订和调整，以提高政策的效果。
这一公共政策过程模型反映了政策制定和实施的动态性、逐步性和循环性，同时也强调了政策制定和实施的参与性、多元性和合作性。
实际的公共政策过程可能会有所不同，但以上阶段通常会包含其中。
5-公共政策过程的理论模型
二、基于西方经验的政策过程理论模型
揭示认识论本质的政策过程理论模型 揭示社会本质的政策过程理论模型
三、“上下来去”---基于中国 经验的政策过程理论模型
中国经验要求构建有中国特色的政策过程模 型 “上下来去”政策过程模型的构建 “上下来去”开放性政策过程的容纳和开放 性
四、公共政策问题的界定、属性与分类
公共政策过程的Байду номын сангаас论模型
一、模型及其认识论意义 模型是对原型的抽象与模拟（仿真）。 模型的认识论意义 公共政策分析中运用的一般是理论模型 公共政策学模型必备的条件 为什么在进行公共政策分析时需要借助于模 型?
四、公共政策问题的形成与认定
公共政策问题的界定、属性和公共政策 问题 •问题、社会问题、公共问题和公共政策问 题 •公共政策问题的基本内涵 •公共政童工的基本属性 •公共政策问题的分类
•问题、社会问题、公共问题和公共政策问 题 •公共政策问题的基本内涵 •公共政策问题的基本属性 •公共政策问题的分类
公共政策问题的形成与提出
案例 公共政策问题的形成因素 由谁提出公共政策问题
公共政策问题的分析方法
边界分析法 多角度分析 类别分析法 头脑风暴法 假设分析法
公共政策问题的认定
案例：城市流动人口子女教育问题、就 业问题。 政策议程的含义 进入政策议程的条件与障碍 政策议程确立过程的模型
公共政策过程的理论模型.
首先，将决策者假定为理性人：
①面对多种选择时，他会作出一个决定。 ②会依据其价值偏好，将各种选择排列 出优先次序。③通常从所有方案中选择 偏好等级最高的。④面对同样的情景会 作出同样的决定。⑤理性人的偏好会变 化
其次，假定决策者将其理性决策活动贯 串于整个政策过程：
面临一个既定地的问题
决策的价值、目标是明确的，可以按重 要性排列
解决问题的所有方案都为决策者一一权 衡
对备选方案的结果都进行了研究
每一个备选方案及其可能的结果都与其 他方案具有可比性
最后采用的方案是所有备选方案中能够 最大限度的实现其价值和目标的方案
理性模型存在的问题：
1.设定决策者者为理性人，缺乏经验支持
2.决策技术上的困难造成的。全面了解 和掌握所有的决策方案及其后果，在技 术上无法达到。应“只专注于政策的逐 步或微小的改变”
3.现行政策的沉没成本决定的。如不考 虑现行政策的成本而进行根本性的变革， 就会带来一系列问题。化大步为小步， 问题与阻力就会变小。
4.可以避免严重持久的错误。变化的步 子越大，风险越大，而且越是严重的错 误越难完全纠正。步子小，即使产生失 误，其严重性也不会很大，容易纠正
本模型要点
政策主体是政治系统。政治系统作出对社会 具有约束力的决定就是公共政策
政策过程为：输入-决策-输出-反馈这一系 统运行过程。输入是环境对系统的要求(政 策倡议和主张)和支持。输出是政策方案形 成后政策系统所进行的政策宣示和政策执行。 反馈是政策结果再反映到系统中去,它既是 政策过程的终点又是新的政策过程的起点
2.假定决策者公正客观，而在实践中决策 者的公正客观常常极为有限
3.假定决策者全知全能，但在实际中决策 者拥有的知识获得的信息都是有限的
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型,其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式;(２）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成,他们受政策最直接的影响,必须作出适当的反应以符合政策要求；（3)执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4)环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件,即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者,为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验,文化、社会经济与政治环境的不同,凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118］（二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M.Mclａugｈｌin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：(1)尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系,所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性,它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化;(３）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程,政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；(4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上,以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行 模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过 程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行 过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策 制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必 须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适 当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的 单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些 因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须 通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配 作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明： 公共政策的有效执行必须具备一 系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者， 为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、 政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主执行机构理想化政策 政策环境反馈 紧张建制 政策制定过程卜理管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin ）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
第5讲公共政策过程的理论模型
（3）为了保持稳定避免发生革命，非精英上升到精英地位的过程 必须缓慢而又不间断。
（4）精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方 面意见一致，只是在很少一些问题上有分歧。
（5）国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价 值观。国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的。
（2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永 远没有完结的过程。渐进主义模型源自渐进调适 政策以往政策 承诺
1960 1970 1980
1990
2000 年份
（四）混合扫描模型（Mixed-Scanning）
混合扫描模型运用两台摄像机：第一种是多 角度摄像机，它能观察全部空间，只是观察 不了细节；第二种摄像机对空间做深入、细 微的观察，“两种摄像机”结合起来使用。
集团理论模型（1）
利益团体A
利益团体B
均衡状态
政治影响 力与声望
压力 要求
政治影响 力与声望
压力
要求
决策或有利于A
决策或有利于B
集团理论模型（2）
外加影响
集团B的影响
备选 政策 位置
政策 变化
集团A的影响 公共政策
均衡
（三）精英模型（Elite Model）
（1）社会分为有权的少数和无权的多数。
马奇（James G. March） 的贡献
（三）渐进主义模型（incrementalism model）
林德布洛姆（Charles E. Lindblom） 提出。
渐进主义模型包含两组命题：
（1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是 根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边 际性的调适。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
第六章 公共政策过程的理论模型
第六章公共政策过程的理论模型第一节模型及其认识论意义一、模型的含义1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。
它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物。
2.模型有实物模型和理论模型之分。
3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型。
所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。
二、模型的认识论意义第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。
它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。
三、公共政策模型必备的条件第一，必须明确把握社会发展方向。
第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性。
第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上。
第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度。
第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时观察的功能。
四、为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢？第一，公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性；同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性。
第二，决策程序是根据模型的特征，人为地编制出的政策制定与执行的步骤顺序。
通过它就可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科学性。
第二节基于西方经验的政策过程理论模型一、揭示认识论本质的政策过程理论模型政策制定者是全智全能，还是在主客观条件的限制下认识外部世界；对事物的客观规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程；围绕着这样一条主线展开的，由此形成了一系列理论分析的框架或者理论模型。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:(一)史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯(T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:执行机构目标群体政策制理想化政策政策定过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成:(1)理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式;(2)目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求;(3)执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位;(4)环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明:公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主1管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118](二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M.Mclaughlin)于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行 模型主要有以下几种:（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过 程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策 制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必 须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适 当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的 单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些 因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须 通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配 作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明： 公共政策的有效执行必须具备一 系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者, 为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
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”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin ）于1976年在其代表作《互相调适的 政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质 上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程, 政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策过程理论模型
2）精英模型的悖论
精英模型与现代民主国家 主权在民政治理念的矛盾。 顶层设计问题； 群众路线问题。
第二节 中国经验的理论模型
2、西方模型与中国模型的融合
1）纯粹理性和有限理性模型可 以整合到政策认识的真理性模型 中。 2）精英模型的科学决策，可以 整合到群众—领导模型中。
第三节
公共决策的科学化与民主化
一、决策过程的理性化 以科学的精神，经由合法的权力机 构，合法的程序，获得合法的强制 力。 二、决策过程的专业化 三、决策过程的科学化 四、决策过程的民主化 五、决策过程的法制化
决策者的价值观影响决策； 决策者对决策目标的认识程度影响决策； 决策者的知识、对决策信息了解的程度 影响决策。
因此决策都是在有限理性的状态下进行的。
2、渐进决策模型 1）理论要点
在批评完全理性决策模型的基础上提出来的。
认为决策是利益博弈的过程，因此 现存的分配模式容易延续下去，而不 是寻求激进的新方案。 墨守陈规是官僚行为的特性。 在多数领域，政策的一致性是难以 达成的。
完全理性决策模型的要求： 明确的解决问题的目标； 穷尽的策略和方案； 对每种方案结果的准确预测； 选择成本最低的方案。
对理性模型的评价：
对决策者的理性作了过高的估计。 过分看重逻辑推理和数学模型。 忽视了决策的社会性特质。 任何决策信息都是有限的。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型.doc
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973 年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：执行机构目标群体政策制定政策理想化政策过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（ 1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（ 2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（ 4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（ M.Mclaughlin ）于 1976 年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策--史密斯模型
• 国际环境因素影响着公共政策的价值选择。 • 国际环境因素影响着公共政策的目标选择。 • 国际环境影响着公共政策的途径选择。
20 世纪70 、80 年月，西方尤其是美国公共政策 争论领域消失了一场争论政策执行的热潮，形成了声 势浩大的“执行运动“，而政策执行争论的兴起有其深 刻的理论和实践上的缘由， 这就为早期政策科学的 争论供给了肥沃的土壤。
在理论争论上，政策科学争论的学者们力图到从 各个方向， 各种角度，各路影响因素进展探讨和架 构，包括构造相关的政策执行过程棋型， 由此政策 执行的假设干理论模式便间续诞生了。
• 过去,人们在政策争论时往往把大局部精 力集中在制定抱负化的政策上,而很少留 意目标群体、执行机构和环境因素的影 响。史密斯模型把政策执行的分析带到 一个更为宽阔的天地。
1、抱负化政策 2、执行机构 3、目标群体 4、环境因素
抱负化：可以理解为就是不考虑任何 的干扰因素，一切依据最完善的状态进展， 但是确实没方法实现的一种状态。
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化
因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
经济环境因素对公共政策的影响
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的根本动身点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最终，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
群体、环境因素为政策执行过程中所牵涉的四个重要
因素。都是在政策执行过程中影响其成败所必需考虑 和认定的因素。这四种因素之间存在着互动关系,其系 统运动的方向打算了一项政策执行的结果。
• 抱负化政策包括政策的形式〔法律或命令〕、政策类型 〔安排性和再安排性的、公共规章性或自我规章性的〕、 政策的范围〔渊源、社会支持度〕、政策的社会形象〔公 众看法〕等，执行机构包括构造与人员、领导者方式与技 巧、执行者的力量与信念等，目标群体包括组织化或制度 化的程度、承受领导的传统、从前的政策阅历等，环境包 括社会的、政治的、经济的、文化的、历史的环境和特点 及其综合特质。这些因素都会直接影响政策执行的效果。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
第5讲公共政策过程的理论模型
限度地实现其目的、价值或目标的方案。
（二）有限理性模型（Bounded Rationality）
西蒙（Hebert A. Simon ）提出了决策者 有限理性命题。
认为决策者在管理决策是不可能达到最佳程 度，而只能是追求一种近似的优化途径，即 “寻求满意”的管理决策和结果。
集团理论模型（1）
利益团体A
利益团体B
均衡状态
政治影响 力与声望
压力 要求
政治影响 力与声望
压力
要求
决策或有利于A
决策或有利于B
集团理论模型（2）
外加影响
集团B的影响
备选 政策 位置
政策 变化
集团A的影响 公共政策
均衡
（三）精英模型（Elite Model）
（1）社会分为有权的少数和无权的多数。
“理性人” 。 （1）决策者面临的是一个既定的问题。 （2）引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可
以按其重要性不同而依次排列。 （3）解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡。 （4）决策者对可供选择的方案可能出现的结果都进行了调查研究。 （5）每一个选择方案及其可能出现的结果，都与其他选择方案具有可
（2）统治人的少数不代表被统治者的多数。
（3）为了保持稳定避免发生革命，非精英上升到精英地位的过程 必须缓慢而又不间断。
（4）精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方 面意见一致，只是在很少一些问题上有分歧。
（5）国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价 值观。国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的。
（五）规范最佳模型(Normative Optimum Model) 以色列学者德洛尔(Y.Dror) 提出。这个模型以四
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过程模型分析
从动态运行角度看，公共政策是一个从无到有再 到终结的动态运行过程。过程模型就是从政策过 程的各个环节出发，将公共政策看一个多环节相 互连接的动态运行系统，其分析内容是针对系统 整体、影响因素和各系统环节的功能的分析。
过程模型分析
这一模型的创始人是拉斯韦尔，经过琼斯、安德森、布鲁 尔和狄龙等人的研究，在20世纪70、80年代成熟起来。 二战结束后，西方行为主义政治学家们将研究的出发点和 中心内容放到了包括选民、利益集团、政党组织、立法者、 法官、行政官僚、国家元首以及其他政治角色的行为过程 上来，力图寻找各种政治行为的确定模式，探索社会政治 的发展规律和解决现实政治问题的途径。作为行为主义政 治学家的代表者之一，哈罗德•拉斯韦尔在建立政策科学 的同时，也将行为主义政治学的研究方法引入到公共政策 研究之中，较早的提出了政策过程分析理论。他在《决策 过程》（1956）这一论著中，将决策划分为七个阶段， 并概括了每一个阶段的分析内容。
其成就主要表现在：（1）简化了复杂的政策过程，将涉 及众多因素和活动的政策过程分解为若干阶段或环节，并 对每一阶段加以剖析，是了解政策过程实质的、必不可少 的一步。（2）它带来了众多的关于政策过程各阶段研究 的成果，丰富了政策科学理论。（3）它为了解现实政策 运行提供了一个有用的概念框架。
过程模型分析
说明、衡量、分析
政策执行、检查、信息反馈
问题解决、 政策变更
产出变更政策
过程模型分析
詹姆斯•安德森对政策过程和功能的阐释更加明确，并提 出了政策议程和政策合法化在政策过程中的意义，安德 森在《公共决策》（1975、1979）中，提出了分析模式。
表3 序号 1 2 3 4 5
过程环节 政策议程 政策形成 政策通过 政策执行 政策评估
过程模型分析
过程模型分析
公共政策分析的研究途径是多样化的，在 西方政策分析的发展中，形成了几种较有 影响力的学科途径，即政治学途径、经济 学途径和社会心理学途径。研究途径、方 法不同，导致对公共政策的性质、原因和 结果以及公共决策系统及其运行做出不同 的描述或解释，从而形成不同的政策分析 理论。
过程模型分析
过程模型的基本假定 公共政策的核心影响因素是政府的活动模式，即
政策过程。 政治学者必须将公共政策研究限定在政治过程，
而避免分析政策的内容。 政策过程由一系列的政治活动组成，即问题的提
出、议题的设定、政策的形成、政策的型分析
过程分析方法
着眼点：政府机关的活动模式，包括决策如何做 成，应该如何做成
研究资料：主要是有关政府如何作出决策的描述、 故事、传记、回忆录、历史书籍等等。
过程模型分析
过程分析模式将公共政策看作一个有始有终的系统运行工 程。这对于从整体出发把握各个运行环节在政策运行中的 功能，系统检测各环节的功能是否发挥正常、检验政策成 败时关键环节所起作用，从而使公共政策更加科学、有效 具有重大意义。
然而，它的局限性也是显而易见的（1）它把复杂 的政策过程还原为若干阶段来分别加以研究，并 往往用线性的观点来看待各阶段的关系，即：它 们被看成是一种时间上前后相继的过程。（2）它 没有深入探究政策过程中的因果关系，对政策过 程的解释不充分，也难以进行预言。（3）它对政 策实践的理解是片面的，其应用也是有限的。因 此这种途径被有的学者称之为“教科书途径”。
过程模型分析
表1 序号 1 2 3 4 5 6 7
拉斯韦尔的政策过程及分析内容
过程环节
分析内容
情报
政策问题决策信息的搜集和分类
建议
政策建议和备选方案的形成和提出
法规
政策方案的通过、发布、规定
行使
由谁裁决是否违反法规
运用
政策方案的运用和实施
评估
政策运行过程、效果和成败
终止
政策变更、终止的原因和方式
过程模型分析
过程模型分析
托马斯•戴伊在《理解公共政策》这一论著中概括 了八种模型，即制度、过程、集团、精英、渐进、 对策、系统、理性模型。其中过程模型的要点是 将政策看作是一种政治行为或行动，通过政治与 政策的关系，对政策的政治行为进行阶段性或程 序化研究，这是行为主义政治学的观点在公共政 策研究上的反映。政策过程被视为一系列的政治 活动所构成。根据政策过程的每一步骤的特点， 对政策加以分析，从而发现政策是如何形成的以 及决策应当如何做出。
了公共政策的过程分析模式。琼斯在《公共政策 研究导论》中概括为：
表2 序号
1 2 3 4 5
过程环节 问题认定 方案产生 方案执行 方案评估 方案终结
琼斯的政策过程及功能
功能
政府活动
定义、综合、组织
政策问题的接受、分析、认定
规划、立法、拨款
产出方案和预算
组织、解释、实施 服务、投资、控制、监督以及解决问题
表4 序号 1 2 3 4 5 6
林世波、张世贤的政策过程与功能
过程环节 政策问题认定
政策规划
意义与功能 产生正确的政策基础 配置资源、解决问题的行动方向
政策合法化 政策执行
保证公共政策有效执行 解决问题的实际操作
政策评估 政策终结
检验政策的自行效果、确定政策是否变更 问题解决、政策完成使命、政策变更
后来，拉斯韦尔在耶鲁大学的学生布鲁尔 发表了一篇题为《政策科学的出现》的论 文，他根据拉斯韦尔的思路，提出了政策 过程的六阶段学说，这六个阶段依次是创 议、估计、选择、执行、评估和终结。他 的六阶段说对20世纪70年代中期以后的政 策过程模型产生深刻影响。
过程模型分析
20世纪70年代以后，查尔斯•琼斯、詹姆斯•安德 森等将这一理论进一步发展和系统化，从而完善
安德森的政策过程及功能 功能
使问题引起政府注意 进入解决问题的行动
使政策合法化 运用政策解决问题
确定政策效果
政府活动 认定政策问题 提出有关的政策方案 接受最终通过的方案 开动行政机器执行政策 使政策确实产生作用
过程模型分析
此外，布鲁尔和狄龙、梅、韦达夫斯基也提出了类似政策 过程模式。
公共政策过程分析模式在东方学者的笔下也有了进一步的 发展，台湾学者伍启元在概括政策过程时曾提出了“政策 生命过程”的比喻。林世波、张世贤在其《公共政策》一 书中，对政策过程作出较为全面的概括。