SMETA验厂专用文件-SEDEX利益相关方的识别记录
4.SMETA 审核所需文件清单中文版
提供(Available)扫描(Scanned)YES NO N/AYES NO1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing □ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □□ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans □ □ □□ □4营业执照 Business license□ □ □□ □5土地使用权/所有权证书 Certificate or document for land right □ □ □□ □6适用法律及法规Applicable laws and regulations□ □ □□ □7员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records□ □ □□ □8宿舍规章制度 Dormitory regulations□ □ □□ □9如果厂房、宿舍、仓库是租赁的，请提供相应租赁合同 If the facility was rent, please provide related lease contract □ □ □□ □10招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □11人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □□ □12劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □□ □13未成年工人体检/岗位安排 Young worker health examination /Job arrangement (if applicable),(if applicable)□ □ □□ □14未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers □ □ □□ □15请假单 Leave records□ □ □□ □16离职记录 Resignation records□ □ □□ □17奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □18培训记录, 如入职培训, 健康安全培训：消防安全培训记录, 化学品使用和存储的培训等Training records(i.e fire safety training,chemical handling and storage traing, etc)□ □ □□ □19工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record □ □ □□ □20工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./ Collective Bargaining Agrements(CBA)□ □ □□ □21社会责任政策文件/管理程序/内审报告 Social accountability policy/ Management system/ periodic internal audit records □ □ □□ □22劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件，工资，考勤记录，劳动合同，社保缴费凭证等。
BSCI SEDEX SMETA社会责任风险识别与评估表
涉及范围
重大
一般
8
健康 安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
9
健康 安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养
10
健康 安全
化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害
6
2
6
5
19
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
11
健康 安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，
未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，
可能产生灾害事故
8
2
6
6
22
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：核准：
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
1
6
6
18
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
SEDEX SMETA 4P验厂文件清单
SEDEX SMETA 4P验厂文件清单1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准3、客户记录单核生产部门记录单4、有关员工结构的公司数字列表5、公司的财政数字6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况9、书面形式的费用计算10、书面形式的计划生产能力11、对员工进行行为守则培训的文件证据12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）13、所有员工的个人资料档案14、分包商列表，包括生产部门名称和地址15、对分包商遵守行为守则作出承诺的书面声明16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17、书面形式的公司社会方针18、书面形式的工作规则19、证明水是饮用水的文件20、工作时间记录系统21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据25、员工工资条以及工资支付证明26、证明社会保险金交税的支付文件27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面28、孕妇和产妇津贴的发放记录29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）37、室温、噪音以及照明的检查文件38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）42、工作对象为电力装置员工的合格证明43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）等。
SMETA 审核准则 中文-20170527
SMETA: Sedex 会员供应商道德贸易审核准则
0A：劳工权益（附加要求，待观察项）
0. A.1 工厂应该有一套包括劳工权益影响和问题的政策 并且由最高层签署，并且确保跟所有相关方沟通过，包 括他们自己的供应商。
0.A.2 工厂应指定一位负责执行有关劳工权益标准的人。
0.A.3 工厂应该识别他们的利益相关方和突出问题。（利益相关方：比如 客户，工会，供应商，NGO等）
4. 不得使用童工（ETI要求）
4.1 不得再新招收童工 4.2 公司要制订或参与并促进使任何被发现用作童工的儿童接受高质量教育直至不再是儿童为止的政策和项目。 4.3. 不可雇用儿童和 18 岁以下青少年在夜间或在危险的条件下工作。 4.4 这些政策和程序必须与相关的国际劳工组织（ILO）标准一致。
1. 自由选择的雇佣关系 （ETI要求）
1.1 不可使用强制劳动力、受关押劳动力和非自愿的监狱劳动力。 1.2 工人不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理的预先通知之后，工人可以自由地 离开其雇主。
2. 尊重结社自由和集体谈判的权利（ETI要求）
2.1 所有工人毫无例外地具有加入或组成其自己选择的工会的权利和进行集体谈判的权利。 2.2 雇主对于工会的行为和他们的组织活动，要采取开放的态度。 2.3 不能歧视职工代表，这些代表有途径在工作场所执行其职工代表的职能。 2.4 在结社自由和集体谈判的权利受法律限制的情况下，雇主要促进而不是妨碍建立独立自由的结社和谈判的 类似形式。
附加要求：负责任招聘 8.3 企业需要全面了解整个招聘过程，包括所有招聘人员和中介机构需要符合法规和/或道德要求。 8.4 建立有效的管理系统来识别和监控所有移民工，承包商工人，中介/派遣工人，临时工的招聘和管理。 8.5 职业中介/劳务派遣等机构必须只提供在他们那里注册登记的员工。 8.6 整个招聘过程的任何阶段都不可以要求员工支付费用。 8.7 员工的劳动合同需要准确反映工资报酬，劳动期限，需要被员工理解并签字确认。
最新Sedex验厂审核文件标准要求-SMEAT 2019版
最新Sedex验厂审核文件标准要求-SMEAT 2019版1.1Sedex验厂-公司概括简介-人员产量产值/（品牌）市场分布-体现公司的成立时间、法人代表、地址、主要设备、规模人数、经营范围等基本信息。
-让雇员知道公司的上述基本情况。
1.2公司组织架构图-权责部门详细，有员工安全健康管理部门。
-在合适的位置张贴。
1.3（公司）厂区厂房平面图-呈现公司的所有建筑，包括宿舍和餐厅;-有消防设施位置和安全通道，安全出口的位置;-在显著位置张贴;1.4供应商评审记录-公司应对供应商或分供商管理以推动供应链雇员的福利和待遇水平; -形成书面协议或文件;1.5 营业执照2.1 Sedex验厂-员工手册-依照最新劳动法条款编制员工手册，体现员工的工作时间、劳动报酬、薪资与休假、劳动保护等基本信息;-没有员工性别、民族、籍贯等歧视行政策、无强迫劳动、不合理扣款等规定;-下发给员工，每人一份;2.2 厂纪，厂规-体现公司的员工政策，和员工手册一起构成公司的企业文化;-在雇佣、补偿、培训、提升、辞退或退休方面，对任何人都不能因其种族、社会地位、国籍、信仰、年龄、残疾、性别、婚姻状况、性观念、所属工会和所属政党进行歧视;-不得进行强迫劳动和雇用囚工;工人下班后可自由离开;工厂保安员只是执行正常的保安工作;-在合适位置张贴;2.3宿舍规章制度-体现公司的员工政策，无限制人身自由的规定;-有性别隔离，保护隐私;-有安全卫生管理等规定;3.1 Sedex认证-招工指引/程序-体现公司的正常招聘流程，没有员工歧视性政策;-体现员工的招聘方式、条件限制、身份识别、年龄要求等，禁止使用童工、有条件的使用未成年工（建议不使用未成年工）;-形成书面文件并经过审核发布;*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册（所有员工）-识别员工信息，保证工人在入厂时不是童工或未成年工;-保留员工的身份证复印件，不可扣留工人任何证件或交纳任何形式的押金等;-形成书面文件并长久保存;*3.3 Sedex认证-劳动合同（（所有员工）-依照最新版劳动法条款制定，体现劳动法要求的所有基本条款;-有当地劳动监察部门的审核鉴定;-雇员要保留合同一份;3.4体检记录-员工入职时应有当地县（区）级以上医院出具的体检报告;-每满一年公司应给雇员提供体检服务;-未成年工要有体检记录;*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定-16周岁以下为童工，禁止使用;-16-18周岁为未成年工，有条件使用。
SMETA审核标准
SMETA审核标准IssueSignificance of issue Completion time scale Verification method1. Work is not voluntary, for example, unpaidovertime,bonded, forced or trafficked 工作不是自愿的，例如，没有支付加班费，债务，强迫或贩卖Critical30 daysFollow up2. Workers who refuse overtime are penalised, forexample,threats of dismissal, pay cuts,demotion etc. 工人们拒绝加班受会到惩罚，例如，被解雇的威胁，降薪，降职等。
Critical 30 days Follow up3. Any involuntary prison labour 任何非自愿劳役Critical 30 days Follow up4. retention by employer or employment agent of original identification papers and/or passports unless required by law 雇主或就业代理扣留雇员原身份证件或护照的，除非法律要求Critical 30 days Follow up5. Workers are not allowed to leave the facility when shifts end 当员工想转换时是不允许离开工厂Critical 30 days Follow up6. Workers are not able to resign from the factory 工人们不能够从工厂辞职Critical 30 days Follow up 7. Workers paying deposits when commence employment 当雇员开始工作时需要支付押金Major30 daysFollow up8. unreasonable delays in payments due to workers when they leave 当工人离开时由于付款不合理受到延误Major 60 days Follow up9. unreasonable notice requirements or financial penalties.不合理的要求或者罚款。
(Sedex)SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018
（Sedex）SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018 Document Checklist for SMETA（Sedex）or CSR Audit审核流程包括：审核前会议，现场巡察，文件查阅，员工面谈，管理人员访谈及总结会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents Review, Employee Interview, Management Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并请允许复印或者扫描样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying,thanks!◇ 1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)◇ 2. 纸板考勤卡或考勤记录（工资已经发放的十二个月直到审核当天）,包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months including the payment period till audit date), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility◇ 3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
根据SEDEX利益相关方的反馈记录
根据SEDEX利益相关方的反馈记录本文档旨在根据SEDEX（供应链道德交换）利益相关方的反馈记录，总结和分析相关信息。
以下是所收集到的反馈记录的主要内容：1. 供应商A反馈：- 投诉了SEDEX审核过程中的不公正行为。
- 强调了对于员工工资和福利的关注。
2. 员工工会B反馈：- 提出了对供应商A的诸多指责。
- 建议加强对工会代表的培训和支持。
3. 企业C反馈：- 认可了SEDEX对供应链的改善作用。
- 提出了提高供应商合规性的建议。
基于以上反馈记录，我们得出以下总结和分析：1. SEDEX审核过程中存在不公正行为的指控需要得到调查和处理。
确保审核过程的公正性和透明度对于维护供应链的道德和合规性至关重要。
2. 对员工工资和福利的关注是一个重要问题，需要给予足够的关注和解决。
通过加强与供应商的合作和沟通，可以确保员工的权益得到保护。
3. 供应商之间的互相指责和诉求需要得到妥善处理。
建议在审核和评估过程中加强对供应商间关系的监督和管理。
4. 加强对工会代表的培训和支持，有助于解决与供应商A之间的问题，并提高员工的工作条件和福利。
5. 企业C的建议能够提高供应商合规性，有助于减少潜在的道德和法律问题。
建议SEDEX积极地采纳这些建议并与企业C合作，共同提升供应链的品质和可持续性。
总的来说，SEDEX利益相关方的反馈记录为我们提供了宝贵的信息和建议，有助于改进和完善供应链的管理和维护。
我们将认真对待这些反馈，并采取相应的行动来解决存在的问题和提高整体的道德和合规水平。
SEDEXSMETAETI专用 道德 政策培训及相关方沟通记录
教育培训(会议)签到表
日期
2019-3-16
地点
车间
主持人
梅文华
主题内容
道德政策知识培训
1、总经理向社会承诺，公司所有的广告宣传内之内容均为真实的、符合法律法规要求的。如有假充，公司将负法律责任。
2、公司不参与相关企业联合的非法行为，禁止同行业结盟以提高或压低材料的价格。做欺骗客户和社会的行为。社会任何人员均有权利和义务揭发批评这种行为。
SEDEX/SMETA/ETI专用
教育培训(会议)签到表
日期
地点
主持人
主题内容
道德政策知识培训
1、总经理向社会承诺，公司所有的广告宣传内之内容均为真实的、符合法律法规要求的。如有假充，公司将负法律责任。
2、公司不参与相关企业联合的非法行为，禁止同行业结盟以社会任何人员均有权利和义务揭发批评这种行为。
备注: 1、参加对象：相关方（如服务商、协作者、政府部门等），供应链（物料供应商、外发加工商等）
2、培训频率：次/年
3、培训老师按培训计划对培训人员进行点名，并在签到栏上打√确认。
3、公司明确规定禁止员工不得以任何手法收取客户或供应商提供的回扣、佣金等其他形式的非法报酬。亦不得向与公司有业务住来之人员贿赂。一经发现，将以法律程序处理。
4、公司任何员工均有权利向公司高层报告员工的不道德行为，公司将承诺为报告者提供身份保护或适当的奖励。
5、公司的基本的道德规范
姓名
签到
姓名
签到
姓名
3、公司明确规定禁止员工不得以任何手法收取客户或供应商提供的回扣、佣金等其他形式的非法报酬。亦不得向与公司有业务住来之人员贿赂。一经发现，将以法律程序处理。
2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单
2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单审核程序包括审核前会议，现场巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。
1. 工商营业执照（副本）（特别注意：2020年疫情期间要有防控措施如进门测体温、提供酒精消毒洗手，查看审核的身份证号码，特别注意高风险区的身份证号码）2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
（特别注意：2020年疫情期间的考勤情况、高风险时期运行不打卡但要有考勤记录）（外地或高风险地区人员的复工防控措施）3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
（特别注意：2020年疫情期间的工资发放情况）（员工访谈基本都会询问疫情防控的相关问题）4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）5. 劳动合同6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据7. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于招聘、童工补救政策/程序、禁止歧视、禁止强迫劳动、结社自由和集体谈判、工时、薪资福利、奖惩制度、健康安全、环境保护等内容）8. 工惩戒记录9. 政府有关当地最低工资标准文件10. 有薪假休假记录及工资发放记录，包括年假、产假、陪产假、婚假、病假等（过去十二个月）11. 其他请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月）12. 当地劳动部门关于综合计算工时工作制批文，不定时工作制批文（如适用）13. 未成年工体检及劳动部门登记记录14. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证15. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。
SMETA专用SEDEX专用文件：土地所有权尽职调查管理程序(自有房产)
5.5如适用，公司要对其在土地业主、本地人、小业主、占用土地的人、牧场主或少数群体的权利、资源、土地和领地等方面的影响进行评价；
5.6公司有系统的由财务法务组成员组织进行法律方面的尽职调查来识别与土地所有权相关法规和实践方面的尽职调查；
5.7公司在尽职调查和评估过程中，要确定土地所有权/土地权利；
4、职责：
4.5.1本公司位于江门市新会区XX工业园A23地段片区，属于城市市区，土地属于国家所有；本公司于2008月6月18日通过购买该片区的使用权；
5.2公司在购买土地使用或扩建厂房之前，要进行尽职调查，并且遵循FPIC的原则；
5.3企业公司指定财务副总按FPIC原则来处理本地社区和本地人员的问题；寻求外部咨询来确保这些权益得到认可和保护，并且实施了充分的尽职调查；
3、定义：
3.1土地所有权：是指土地所有者依法对土地占有、使用、收益、处分的权利。土地所有权人在法律规定的范围内占有，使用和处分土地，并从土地上获得利益的权利。
3.2FPIC原则：是指企业自由地、提前通知并得到同意的原则。
3.3尽职调查：尽职调查亦译“审慎调查”。指在收购过程中收购者对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查。
SMETA专用SEDEX专用文件：土地所有权尽职调查管理程序(自有房产)
文件编号
SA-045
版本号
B3
生效日期
2018.03.01
1、目的：
此程序确保公司在扩建过程中，使用的土地来源都是合法合规的，符合《确定土地所有权和使用权的若干规定》，不存在土地侵占和其他社会道德问题。
2、范围：
公司《不动产证》、《国有土地使用证》明确的红线范围，适用时包括供应商。
SEDEX利益相关方的识别记录
SEDEX利益相关方的识别
SEDEX利益相关方的识别
序号利益相关方相关方相关方的需求应对措施监督人备注1 外部客户满足市场及客户的需求按客户要求进行总经办
按各政府机构要求
总经办
2 外部政府机构合法合规
办理业务
按验厂及认证管理
3 外部第三方认证机构公平公正公开
管代
制度
按监测检测管理制
4 外部第三方检测机构公平公正公开
管代
定
5 外部供应商价格合理及时付款持续合作按供应商管理程序总经办
6 外部运输商价格合理及时付款持续合作按供应商管理程序总经办
7 外部快递公司价格合理及时付款持续合作按供应商管理程序总经办
8 外部企业周边
企业可持续发展，无三废污染，
无不良影响
按公司管理手册总经办
9 外部其它服务公司价格合理及时付款持续合作按供应商管理程序总经办
10 外部同行竞争者可持续良性发展，不侵权，按公司管理手册总经办
11 内部最高管理者企业可持续发展
按公司可持续发展
制度
董事会
12 内部中层管理者
福利好，薪酬体制完整，有良好
的职业规划，保护基本权益按社会责任管理手
册及员工手册
人力资源部经理
13 内部普通员工
岗位稳定，收入可观，保护基本
权益按社会责任管理手
册及员工手册
人力资源部经理
14 内部合伙人企业可持续发展，利润高
按公司可持续发展
制度
董事会。
Sedex验厂
Sedex验厂Sedex是供货商商业道德信息交流的缩写形式（Supplier Ethical Data Exchange）。
诞生背景：SEDEX是一家总部设在英国伦敦的非赢利组织，世界上任何地点的公司都可以申请会员资格。
SEDEX已获得了许多大型零售商和生产商的青睐，许多零售商、超市、品牌商、供应商和其它组织都要求与之合作的农场、工厂和制造商参加SEDEX成员道德经营审核（SMETA），以确保其经营符合相关道德标准的要求，审核结果可以得到所有SEDEX会员的认可并被他们共享，所以供应商接受SEDEX验厂可以省去很多来自客户的重复审核。
支持买家：大部分是英国的零售商，如Tesco特易购，John Lewis，Marks and Spencer玛莎，Sainsbury s，The Body Shop，Waitrose等等。
Sedex是一套网络数据库，用于帮助各公司储存其业务范围内的劳动准则信息，而且他们的客户也可以共享这些信息。
如今， Sedex已获得了许多大型零售商和生产商的青睐，包括Co-op ﹑Geest、Grampian- Foods﹑HallmarkCards……Sainsbury和Tesco。
适用范围：所有行业。
SEDEX会员准则Sedex是一家会员制组织，每位会员都同意遵守共同的准则。
准则的要点如下：1）所有的会员都同意为实现愿景而努力；2）会员必须将从网站下载的信息视为秘密信息处理；3）所有会员都可以提出竞选加入董事会或参加工作组；4）各公司只能输入供他们所拥有的用工场所使用的数据；5）所有会员承诺尽心地向 Sedex 系统提供数据并定期更新；6）所有会员都可根据其会员类型使用 Sedex 系统的相应功能；7）会员们将可以使用和评估数据，但唯一的目的只能是对遵守其劳工标准和其他道德标准的情况进行评价。
Sedex验厂审核文件清单1.1 公司见解---人员产量产值品牌市场分布1.2公司组织结构1.3公司平面图1.4供应商评审记录1.5营业执照2.1员工手册2.2厂纪厂规奖惩记录2.3宿舍规章制度3.1招工程序3.2人事记录员工登记表（所有员工）3.3劳动合同3.4体检记录3.5未成年工登记证及工作安排3.6综合计时（加班）批准3.7社保（工伤养老医疗保险）等缴费记录凭证3.8请假单3.9离职记录3.10警告单4.1工卡/考勤表4.2计件工生产（台班）记录4.3当地最低工资文件4.4工资表（一年）4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1厂房建筑结构安全合格5.2厂房消防合格证6.1公司的健康安全政策6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书培训结业证书）6.3消防上岗证/急救人员资格证书6.4消防演习/消防逃生程序/急救计划及记录7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员（电梯行车电工韩工）资格证书7.3设备维修工技工资格证书7.4锅炉压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品许可/储存物空记录/安全应急措施/安全数据表 8.2化学危险品仓库管理人员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环境检测报告8.4发电机房噪音测试报告8.5排污许可/环境检测报告9.1食堂卫生许可及食堂员工健康证9.2医疗人员资格资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/纠正预防措施 9.4定期除虫记录10保安守则条例上岗证11工会组织会议记录/工会代表程序及职责Sedex质量验厂文件资料清单1. 营业执照 ;2. 质量体系认证证书 ;3. 组织架构图 ;4. 质量手册 ;5. 程序文件；6. 质量体系内审计划；7. 质量体系内审记录：1）内审员资格证书；2）首末次会议 ;3）检查表 ;4）不符合项报告；5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录：1）管理评审会议记录；2）管理评审报告；3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单；11. 设备保养计划 ;12. 设备保养记录；13. 仪器清单 ;14. 仪器校准计划 ;15. 仪器校准记录：1）外校报告 ;2）内校人员资格证书3）内校规程；4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录 :1）签到表；2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；19. 新产品设计开发资料 :1）产品规格书；2） BOM表（BOM）；3）安规认证证书；4）样品检测报告5）试产记录 ;6）试产评估报告 ;7）作业指导书 ;8）检验标准 ;9） FMEA分析资料 ;10）产品质量控制计划（QC工程图。
SMETA验厂专用文件-环境保护的识别记录
SMETA验厂专用文件-环境保护的识别记
录
前言
本文档是SMETA验厂专用的文件，内容主要涵盖环境保护的识别记录。
SMETA验厂是国际上公认的社会责任验厂标准，旨在确保企业在生产过程中遵循可持续发展原则，尊重劳工权益和环境保护等方面的国际共识。
环境保护的识别记录
公司环境政策
- 公司应制定并实施环境政策，承诺在生产、交货、环境影响管理和财务考虑等方面遵守国际环保法规和规则，执行环境管理体系和环境性能目标。
- 公司应该建立关闭循环系统，管理化学品，严格遵守国际环境法规标准等措施以减少环境污染。
环境风险识别
- 公司的生产、运营等活动可能产生环境和社会的风险，必须通过风险评估来确定和评估这些风险。
- 公司要为评估中确定的风险制定和落实相应的控制措施，以减轻有害影响。
废弃物处理和控制
- 公司应设计和建造妥当的设备，以最大程度的减少环保污染物的产生。
- 公司应按照相应的法规对危险废物进行妥善处理，防止污染环境。
结论
以上是SMETA验厂专用文件环境保护的识别记录。
在进行环保识别时，公司需要注意环境政策的制订和实施，环境风险的识别以及废弃物处理和控制等方面的要求。
公司需遵循国际环保法规和标准，以及环境管理体系和环境性能目标，以保证生产过程的环保可持续发展。
SMETA专用SEDEX专用文件：土地所有权尽职调查管理程序(租赁厂房)
5.9 公司组织定期向供应商宣导有关土地权利的问题，要确保核心供应商在土地使用问题上不存在土地侵占和商业道德等问题。
6、相关文件
6.1 尽职调查项目提纲
7、相关记录
7.1尽职调查清单
4、职责：
4.1 财务部：负责公司的法律尽职调查
5、内容：
5.1 本公司位于江门市新会区XX镇XX工业园A23地段片区，属于农村，土地属于国家农村农村集体所有；本公司于2014月6月18日向业主XX租赁该厂房片区；
5.2 公司在租赁土地使用或扩建厂房之前，要进行尽职调查，并且遵循FPIC的原则；
5.3 企业公司指定财务副总按FPIC原则来处理本地社区和本地人员的问题；寻求外部咨询来确保这些权益得到认可和保护，并且实施了充分的尽职调查；
SMETA专用SEDEX专用文件：土地所有权尽职调查管理程序(租赁厂房)
文件编号
SA-045
版本号
B3
生效日期
2018.03.01
1、目的：
此程序确保公司在厂房或土地使用及扩建过程中，使用的土地来源都是合法合规的，符合《确定土地所有权和使用权的若干规定》，不存在土地侵占和其他社会道德问题。
2、范围：
公司全范围，适用时包括供应商。
3、定义：
3.1 土地所有权：是指土地所有者依法对土地占有、使用、收益、处分的权利。土地所有权人在法律规定的范围内占有，使用和处分土地，并从土地上获得利益的权利。
3.2 FPIC原则：是指企业自由地、提前通知并得到同意的原则。
3.3 尽职调查：尽职调查亦译“审慎调查”。指在收购过程中收购者对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会与潜在的风险进行的一系列调查。
SMETA验厂专用文件-SEDEX有关员工基本权益方面的风险识别评估及相应补救措施记录
1
6
1
11
√
性别歧视
违反法规
3
1
6
1
11
√
6.0 惩戒性措施
体罚员工
违反法规
3
1
6
1
11
√
惩罚性措施管理程序
虐待员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
侮辱员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
性骚扰员工
违反标准
6
1
5
1
13
√
7.0 工作时间
不安排休息天
违反劳动法规
3
1
6
1
11
√
工作时间管理程序
超时加班
违反劳动法规
3
1
6
1
6
1
6
1
14
√
健康与安全管理程序
安全出口不足
违反消防法规
6
1
6
1
14
√
无消防器材
违反消防法规
6
1
6
1
14
√
危险设备无安全装置
发生工伤事故
6
1
3
1
11
√
印刷、UV车间、PP车间通风条件差
损害工人健康
6
1
3
1
11
√
未提供劳保用品
损害工人健康
6
1
3
1
11
√
无急救箱
影响工伤急救
3
1
3
1
8
√
4.0 结社自由及集体谈判
SMETA验厂专用文件-SEDEX关于员工基本权益的影响和问题的书面政策-保护员工基本权益的管理规定
SMETA验厂专用文件-SEDEX关于员工基本权益的影响和问题的书面政策-保护员工基本权益的管理规定1.目的及依据为了保障员工的合法权益，维护稳定和谐的劳动关系，促进经济发展和社会进步，根据《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国工会法》等有关法律、法规，以及公司的《社会责任管理手册》制定本制度。
2.定义本制度所称员工权益，是指员工与公司在劳动关系发生、存续、解除、终止过程中，员工依法享有的权益和利益。
3.适用范围本制度适用于本公司。
4.劳动和经济权益保护4.1员工的劳动和经济权利与义务4.1.1权利员工依法享有平等就业和选择职业、取得劳动报酬、休息休假、获得安全卫生保护的权利；享有享受社会保险和福利的权利；享有依法提请劳动、人事争议处理的权利以及法律、法规规定的其他劳动权利和经济权利。
4.1.2义务员工有遵守国家法律和社会公德，爱护国家和单位的财产，遵守劳动纪律，努力完成生产任务和工作任务的义务。
4.2劳动合同权益保护4.2.1公司自用工之日起即与员工建立劳动关系。
建立劳动关系要订立书面劳动合同。
劳动合同一式三份，双方当事人各执一份，员工档案存一份。
4.2.2劳动合同必须明确约定合同期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、社会保险及福利待遇、劳动纪律、合同变更条件、合同解除条件、合同终止条件以及违反合同的责任等条款。
劳动合同不得含有违反法律、法规规定的条款。
劳动合同双方可以约定试用期，但不得先试用后订立合同。
试用期包括在合同期限内。
4.2.3公司不得以缴纳抵押金、抵押物、保证金、股金、集资款或者其他名义的费用，扣留居民身份证、暂住证、毕业证等证件，作为录用、接收员工的条件。
4.2.4有下列情形之一，公司应当告知员工有订立无固定期限劳动合同的权利，员工要求订立无固定期限劳动合同的，公司应当与其签订无固定期限劳动合同：（1）员工在该单位连续工作十年以上，且距法定退休年龄在十年以内的；（2）省(部)级以上劳动模范、先进工作者或者“五一”劳动奖章获得者；（3）法律、法规规定的其他情形。
SMETA验厂专用文件-环境保护的识别记录
SMETA验厂专用文件-环境保护的识别记录背景和目的该文档旨在记录对SMETA验厂环境保护标准的识别，并为相关方提供透明度和可追溯性的信息。
环境保护的识别记录以下是对SMETA验厂环境保护标准的识别记录：1. 验厂日期：[填写验厂日期]2. 验厂地点：[填写验厂地点]3. 参与人员：[列出参与识别的人员姓名]4. 环境政策：- 公司已制定并实施了明确的环境政策。
- 环境政策注重节能减排、资源利用、废物管理和环境教育等方面。
- 环境政策定期进行审查和更新。
5. 环境目标和计划：- 公司设定了环境目标和计划，并进行了适当的资源分配。
- 环境目标和计划符合适用的环境法规和客户要求。
- 公司进行定期的环境绩效评估，并采取相应的纠正和预防措施。
6. 环境管理系统：- 公司建立了环境管理系统，确保环境保护工作得到有效管理和控制。
- 管理系统包括负责环境保护的责任和权限分配、文件记录和培训等方面。
- 公司定期进行内部审核和管理评审，确保环境管理系统的有效性和持续改进。
7. 环境风险评估和管控：- 公司进行了环境风险评估，并制定了相应的管控措施。
- 风险评估包括对环境污染、废物处理、能源消耗等方面的评估。
- 管控措施包括工艺改进、废物回收利用、能源管理等方面的措施。
8. 废物管理：- 公司建立了废物管理系统，确保废物的安全、合法和环保处理。
- 废物管理包括废物分类、储存、运输、处置等方面的要求。
- 公司定期进行废物管理的监督和检查。
9. 供应链合规：- 公司与供应链合作伙伴保持沟通，确保他们符合环境保护的要求。
- 公司与供应链合作伙伴建立了可追溯的合作关系。
- 公司定期对供应链进行评估和审核。
以上是对SMETA验厂环境保护标准的识别记录，仅供参考。
如有需要，可随时联系相关人员了解更多详细信息。
根据SEDEX合作伙伴的识别记录
根据SEDEX合作伙伴的识别记录该文件记录了根据SEDEX合作伙伴的识别所需的信息和步骤。
以下是内容的概要：SEDEX合作伙伴识别的目的SEDEX（供应链道德数据交换）是一个全球供应链透明度平台，旨在帮助组织了解和管理其供应链的可持续性和道德方面的风险。
SEDEX合作伙伴的识别是参与SEDEX平台的第一步。
文档内容该文档包含以下内容：1. 公司信息：提供公司的全名、注册地址、联系人以及其他相关信息。
确保提供的信息准确无误，以便与公司的实际情况相符。
2. 供应链相关信息：提供供应链的完整描述，包括主要供应商、合作伙伴和供应商的地理位置。
这有助于SEDEX了解供应链的规模和复杂性。
3. 可持续性计划和倡议：描述公司的可持续性计划和倡议，包括对员工福利、环境保护和社区参与的承诺。
这表明公司对可持续性和道德的重视程度。
4. 实施步骤：提供加入SEDEX的详细步骤，包括填写SEDEX 合作伙伴注册表、付费和提交所需的文件。
确保按照指示完成所有步骤，以确保顺利完成合作伙伴的识别过程。
文件要求为了确保SEDEX合作伙伴的识别过程顺利进行，以下是需要遵循的要求：1. 准确性：提供的信息必须准确、完整且与公司的实际情况相符。
任何错误或不完整的信息都可能延迟合作伙伴的识别流程。
2. 保密性：提供的信息将仅在SEDEX平台内进行共享和使用，并受到严格的保密政策保护。
SEDEX致力于保护供应链相关信息的机密性。
3. 及时性：在提供信息时，请确保按照指示的时间表完成所有步骤。
逾期提交的信息可能导致延迟或取消合作伙伴的识别。
结论通过完成SEDEX合作伙伴的识别过程，您将得到更全面的供应链透明度和社会责任性的认可。
请确保在提交信息之前，仔细核对和准备所有所需的文件和信息。
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内部
普通员工
岗位稳定，收入可观，保护基本权益
按社会责任管理手册及员工手册
人力资源部经理
14
内部
合伙人
企业可持续发展，利润高
按公司可持续发展制度
董事会
管代
4
外部
第三方检测机构
公平公正公开
按监测检测管理制定
管代
5
外部
供应商
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
6
外部
运输商
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
7
外部
快递公司
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
8
外部
企业周边
企业可持续发展，无三废污染，无不良影响
按公司管理手册
SMETA验厂专用文件-SEDEX利益相关方的识别记录
SMETA验厂专用文件-SEDEX利益相关方的识别记录
序号
利益相关方相关方
相关方的需求
应对措施
监督人
备注
1
外部
客户
满足市场及客户的需求
按客户要求进行
总经办
2
外部
政府机构
合法合规
按各政府机构要求办理业务
总经办
3
外部
第三方认证机构
公平公正公开
按验厂及认证管理制度
总经办
9
外部
其它服务公司
价格合理及时付款持续合作
按供应商管理程序
总经办
10
按公司管理手册
总经办
11
内部
最高管理者
企业可持续发展
按公司可持续发展制度
董事会
12
内部
中层管理者
福利好，薪酬体制完整，有良好的职业规划，保护基本权益
按社会责任管理手册及员工手册
人力资源部经理