SMETA验厂专用文件-SEDEX有关员工基本权益方面的风险识别评估及相应补救措施记录
4.SMETA 审核所需文件清单中文版
提供(Available)扫描(Scanned)YES NO N/AYES NO1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing □ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □□ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans □ □ □□ □4营业执照 Business license□ □ □□ □5土地使用权/所有权证书 Certificate or document for land right □ □ □□ □6适用法律及法规Applicable laws and regulations□ □ □□ □7员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records□ □ □□ □8宿舍规章制度 Dormitory regulations□ □ □□ □9如果厂房、宿舍、仓库是租赁的，请提供相应租赁合同 If the facility was rent, please provide related lease contract □ □ □□ □10招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □11人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □□ □12劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □□ □13未成年工人体检/岗位安排 Young worker health examination /Job arrangement (if applicable),(if applicable)□ □ □□ □14未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers □ □ □□ □15请假单 Leave records□ □ □□ □16离职记录 Resignation records□ □ □□ □17奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □18培训记录, 如入职培训, 健康安全培训：消防安全培训记录, 化学品使用和存储的培训等Training records(i.e fire safety training,chemical handling and storage traing, etc)□ □ □□ □19工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record □ □ □□ □20工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./ Collective Bargaining Agrements(CBA)□ □ □□ □21社会责任政策文件/管理程序/内审报告 Social accountability policy/ Management system/ periodic internal audit records □ □ □□ □22劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件，工资，考勤记录，劳动合同，社保缴费凭证等。
BSCI SEDEX SMETA社会责任风险识别与评估表
涉及范围
重大
一般
8
健康 安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
9
健康 安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养
10
健康 安全
化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害
6
2
6
5
19
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
11
健康 安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，
未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，
可能产生灾害事故
8
2
6
6
22
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：核准：
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
1
6
6
18
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
SGS人权验厂文件清单 SMETA Requested document list-Jun 29, 2012
1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing□ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □◇ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans□ □ □◇ □4营业执照 Business license □ □ □◇ □5适用法律及法规Applicable laws and regulations □ □ □□ □6员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records □ □ □◇ □7宿舍规章制度 Dormitory regulations □ □ □◇ □8招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □9人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □◇ □10劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □11未成年工人体检 & 健康体检 Young worker health examination &health examination records,(if applicable)□ □ □□ □12未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers□ □ □◇ □13请假单 Leave records□ □ □□ □14离职记录 Resignation records□ □ □□ □15奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □16培训记录Training records□ □ □□ □17工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record□ □ □◇ □18工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12months)□ □ □◇ □19休假记录(有薪年假/女工产假/婚丧假)Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage&Funeral leave )□ □ □□ □20综合计时批文/加班批文 (如有) Consolidated working hours permit by local labor bureau/Extended Overtime Hours Waiver ， if applicable □ □ □◇ □21当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document□ □ □□ □22工资表(12个月) (含工人签名） Payroll records with employees'signatures (12 months)□ □ □◇ □23记件工生产(台班)记录/计件工资表 Production records of piece rate workers/Piece rate records□ □ □□ □24最近一年生产运作记录 及其它生产相关记录 Production operation records for last 12 months and the other related records □ □ □□ □25工资扣除记录 Wage deduction records□ □ □□ □26社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册S ocial security insurance(injury/retirement/medical/unemployment etc.) paymentreceipts/ invoice/Approval from local government/Registration certificate/personnel list□ □ □□ □27公司的健康安全政策/规章制度 Health & safety policy/Regulations and rules □ □ □□ □28房屋建筑工程竣工验收报告/备案表 Certificate of Inspection forCompleted Building Construction/ Registration Records □ □ □□ □29厂内建筑消防验收合格证/报告 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report□ □ □□ □30安全主任资格证(任命书/培训结业证书) Safety officer certificate □ □ □□ □31保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & job description/security guard certificate□ □ □□ □32消防应急预案/程序,消防演习记录(含照片)Fire drill program &records and fire evacuation plan & procedure (inlcuding pictures)□ □ □□ □33食堂卫生许可证/食堂员工健康证 Sanitation Permit for Kitchen/Health Certificate of kitchen employee□ □ □□ □34急救人员资格证书 Trained first aider certificate□ □ □□ □35医护人员执业资格证书, (如有) Qualified certificate of doctor or nurse ， if applicable□ □ □□ □36工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 Accident,injury reports & records/Precaution Measures on Reocurrence□ □ □□ □37电梯等起重设备:使用登记证/验收/年检合格证(如：电动葫芦/电动叉车) Register of elevator & lift and annual inspection certificate □ □ □□ □38锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证 Register of pressure vessels & boilers and annual inspection certificate□ □ □□ □39特种作业人员(叉车/电工/电焊工/司炉工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate( Valid safety operation certificate of Lift / Forklift vehicle /Qualified Electrician/ Electric welding operator certificate/Operator certificate of boiler)□ □ □□ □40化学品清单/化学危险品仓许可/(储存物控记录)/List of chemical/Approval certificate of chemical warehouse/register & storage record□ □ □□ □41安全防范应急措施/物料安全数据表 Chemical Safety Precuation Measures/MSDS (material safety data sheet) of dangerous chemicals□ □ □◇ □42危险废弃物处理合同/转移记录 Dangerous chemical waste handling contract/transport records43化学危险品仓管员上岗培训证书 Qualified certificate for the keeper of dangerous chemicals warehouse□ □ □□ □人事行政管理部分工时工资福利部分健康安全卫生部分工厂概况部分。
SEDEX SMETA 4P验厂文件清单
SEDEX SMETA 4P验厂文件清单1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准3、客户记录单核生产部门记录单4、有关员工结构的公司数字列表5、公司的财政数字6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况9、书面形式的费用计算10、书面形式的计划生产能力11、对员工进行行为守则培训的文件证据12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）13、所有员工的个人资料档案14、分包商列表，包括生产部门名称和地址15、对分包商遵守行为守则作出承诺的书面声明16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17、书面形式的公司社会方针18、书面形式的工作规则19、证明水是饮用水的文件20、工作时间记录系统21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据25、员工工资条以及工资支付证明26、证明社会保险金交税的支付文件27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面28、孕妇和产妇津贴的发放记录29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）37、室温、噪音以及照明的检查文件38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）42、工作对象为电力装置员工的合格证明43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）等。
SMETA 审核准则 中文-20170527
SMETA: Sedex 会员供应商道德贸易审核准则
0A：劳工权益（附加要求，待观察项）
0. A.1 工厂应该有一套包括劳工权益影响和问题的政策 并且由最高层签署，并且确保跟所有相关方沟通过，包 括他们自己的供应商。
0.A.2 工厂应指定一位负责执行有关劳工权益标准的人。
0.A.3 工厂应该识别他们的利益相关方和突出问题。（利益相关方：比如 客户，工会，供应商，NGO等）
4. 不得使用童工（ETI要求）
4.1 不得再新招收童工 4.2 公司要制订或参与并促进使任何被发现用作童工的儿童接受高质量教育直至不再是儿童为止的政策和项目。 4.3. 不可雇用儿童和 18 岁以下青少年在夜间或在危险的条件下工作。 4.4 这些政策和程序必须与相关的国际劳工组织（ILO）标准一致。
1. 自由选择的雇佣关系 （ETI要求）
1.1 不可使用强制劳动力、受关押劳动力和非自愿的监狱劳动力。 1.2 工人不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理的预先通知之后，工人可以自由地 离开其雇主。
2. 尊重结社自由和集体谈判的权利（ETI要求）
2.1 所有工人毫无例外地具有加入或组成其自己选择的工会的权利和进行集体谈判的权利。 2.2 雇主对于工会的行为和他们的组织活动，要采取开放的态度。 2.3 不能歧视职工代表，这些代表有途径在工作场所执行其职工代表的职能。 2.4 在结社自由和集体谈判的权利受法律限制的情况下，雇主要促进而不是妨碍建立独立自由的结社和谈判的 类似形式。
附加要求：负责任招聘 8.3 企业需要全面了解整个招聘过程，包括所有招聘人员和中介机构需要符合法规和/或道德要求。 8.4 建立有效的管理系统来识别和监控所有移民工，承包商工人，中介/派遣工人，临时工的招聘和管理。 8.5 职业中介/劳务派遣等机构必须只提供在他们那里注册登记的员工。 8.6 整个招聘过程的任何阶段都不可以要求员工支付费用。 8.7 员工的劳动合同需要准确反映工资报酬，劳动期限，需要被员工理解并签字确认。
SMETA验厂专用文件-企业道德的识别记录
SMETA验厂专用文件-企业道德的识别记录概述本文件旨在记录并分析企业道德的识别过程，以评估企业是否符合SMETA验厂要求。
通过该过程，我们可以识别企业在员工权益、劳动条件、环境保护和商业道德等方面的表现，并得出评估结论。
识别过程以下是对企业道德的识别过程的详细记录：1. 员工权益：员工权益：- 调查企业是否遵守相关法律法规，如法定最低工资、工时限制等。
- 分析企业是否提供员工福利及社会保障，如医疗保险、退休金等。
- 检查企业是否采取措施保护员工的人身安全和健康。
2. 劳动条件：劳动条件：- 观察企业的工作环境和设施是否安全、卫生。
- 检查企业是否提供合适的培训和技能发展机会。
- 评估企业的劳动力管理是否公正和透明。
3. 环境保护：环境保护：- 调查企业是否遵守环境法规，并具备相关证照或证明。
- 分析企业是否采取措施减少对环境的污染和消耗资源。
- 检查企业是否主动参与环境保护活动或倡议。
4. 商业道德：商业道德：- 评估企业在商业交易中的透明度和公平性。
- 检查企业是否遵守反腐败、反贪污等法律法规。
- 观察企业是否与供应商及其他利益相关方建立良好的关系。
评估结论基于对企业道德的识别过程，我们得出以下评估结论：- 该企业在员工权益方面表现良好，遵守相关法律法规并提供相应福利及保障措施。
- 劳动条件方面，企业的工作环境安全卫生，提供适宜的培训和发展机会。
- 企业在环境保护方面具备相关证照和措施，并有一定的环保参与意识。
- 商业道德方面，企业与供应商及其他利益相关方保持良好关系，遵守相关法律法规。
总体而言，该企业在企业道德方面表现出较好的责任意识和合规性。
然而，我们建议企业继续努力改善其环境保护措施，并加强对商业道德的监督和推动。
> 注意：本报告所得结论仅基于对企业道德识别过程的评估，仅供参考，不代表绝对准确性。
最新Sedex验厂审核文件标准要求-SMEAT 2019版
最新Sedex验厂审核文件标准要求-SMEAT 2019版1.1Sedex验厂-公司概括简介-人员产量产值/（品牌）市场分布-体现公司的成立时间、法人代表、地址、主要设备、规模人数、经营范围等基本信息。
-让雇员知道公司的上述基本情况。
1.2公司组织架构图-权责部门详细，有员工安全健康管理部门。
-在合适的位置张贴。
1.3（公司）厂区厂房平面图-呈现公司的所有建筑，包括宿舍和餐厅;-有消防设施位置和安全通道，安全出口的位置;-在显著位置张贴;1.4供应商评审记录-公司应对供应商或分供商管理以推动供应链雇员的福利和待遇水平; -形成书面协议或文件;1.5 营业执照2.1 Sedex验厂-员工手册-依照最新劳动法条款编制员工手册，体现员工的工作时间、劳动报酬、薪资与休假、劳动保护等基本信息;-没有员工性别、民族、籍贯等歧视行政策、无强迫劳动、不合理扣款等规定;-下发给员工，每人一份;2.2 厂纪，厂规-体现公司的员工政策，和员工手册一起构成公司的企业文化;-在雇佣、补偿、培训、提升、辞退或退休方面，对任何人都不能因其种族、社会地位、国籍、信仰、年龄、残疾、性别、婚姻状况、性观念、所属工会和所属政党进行歧视;-不得进行强迫劳动和雇用囚工;工人下班后可自由离开;工厂保安员只是执行正常的保安工作;-在合适位置张贴;2.3宿舍规章制度-体现公司的员工政策，无限制人身自由的规定;-有性别隔离，保护隐私;-有安全卫生管理等规定;3.1 Sedex认证-招工指引/程序-体现公司的正常招聘流程，没有员工歧视性政策;-体现员工的招聘方式、条件限制、身份识别、年龄要求等，禁止使用童工、有条件的使用未成年工（建议不使用未成年工）;-形成书面文件并经过审核发布;*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册（所有员工）-识别员工信息，保证工人在入厂时不是童工或未成年工;-保留员工的身份证复印件，不可扣留工人任何证件或交纳任何形式的押金等;-形成书面文件并长久保存;*3.3 Sedex认证-劳动合同（（所有员工）-依照最新版劳动法条款制定，体现劳动法要求的所有基本条款;-有当地劳动监察部门的审核鉴定;-雇员要保留合同一份;3.4体检记录-员工入职时应有当地县（区）级以上医院出具的体检报告;-每满一年公司应给雇员提供体检服务;-未成年工要有体检记录;*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定-16周岁以下为童工，禁止使用;-16-18周岁为未成年工，有条件使用。
smeta验厂标准
smeta验厂标准SMETA验厂标准。
SMETA（Supplier Ethical Data Exchange）是由Sedex（供应商道德数据交换）开发的一种验厂标准，致力于帮助企业管理其供应链的社会责任和道德表现。
SMETA验厂标准的实施，可以帮助企业确保其供应商遵守相关的劳工、环境、商业道德和健康安全标准，提高供应链的透明度和可持续性。
SMETA验厂标准主要包括以下几个方面：1. 劳工标准，包括工作时间、工资支付、童工禁止、工会权利、强制劳动禁止等内容。
企业需要确保其供应商遵守相关的劳工法规和标准，保障员工的基本权益。
2. 环境标准，包括废物管理、能源使用、排放控制、环境许可等内容。
企业需要确保其供应商在生产过程中对环境的影响得到有效控制，遵守相关的环保法规和标准。
3. 商业道德，包括反贿赂、合规经营、公平竞争等内容。
企业需要确保其供应商在商业活动中遵守公平竞争的原则，不进行任何形式的贿赂行为。
4. 健康安全，包括工作场所安全、职业健康管理、应急响应等内容。
企业需要确保其供应商为员工提供安全的工作环境，并采取必要的措施保障员工的健康和安全。
SMETA验厂标准的实施对企业和供应商都有重要意义。
对于企业而言，可以帮助其建立健全的供应链管理体系，降低供应链风险，提升品牌形象和市场竞争力。
对于供应商而言，可以帮助其提升管理水平，满足客户的需求，获得更多的商业机会。
在实施SMETA验厂标准时，企业需要注意以下几点：1. 了解当地法律法规，不同国家和地区的劳工、环境、商业道德和健康安全标准可能存在差异，企业需要了解当地的法律法规要求，确保其供应商符合相关标准。
2. 建立合作关系，企业需要与供应商建立合作关系，共同制定符合SMETA验厂标准的管理体系和操作程序，确保标准的有效实施。
3. 定期评估和监督，企业需要定期对供应商进行评估和监督，确保其符合SMETA验厂标准的要求，及时发现和解决存在的问题。
4. 持续改进，企业需要与供应商合作，共同开展持续改进活动，提升管理水平，促进可持续发展。
(Sedex)SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018
（Sedex）SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018 Document Checklist for SMETA（Sedex）or CSR Audit审核流程包括：审核前会议，现场巡察，文件查阅，员工面谈，管理人员访谈及总结会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents Review, Employee Interview, Management Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并请允许复印或者扫描样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying,thanks!◇ 1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)◇ 2. 纸板考勤卡或考勤记录（工资已经发放的十二个月直到审核当天）,包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months including the payment period till audit date), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility◇ 3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单
2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单审核程序包括审核前会议，现场巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。
1. 工商营业执照（副本）（特别注意：2020年疫情期间要有防控措施如进门测体温、提供酒精消毒洗手，查看审核的身份证号码，特别注意高风险区的身份证号码）2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
（特别注意：2020年疫情期间的考勤情况、高风险时期运行不打卡但要有考勤记录）（外地或高风险地区人员的复工防控措施）3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
（特别注意：2020年疫情期间的工资发放情况）（员工访谈基本都会询问疫情防控的相关问题）4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）5. 劳动合同6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据7. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于招聘、童工补救政策/程序、禁止歧视、禁止强迫劳动、结社自由和集体谈判、工时、薪资福利、奖惩制度、健康安全、环境保护等内容）8. 工惩戒记录9. 政府有关当地最低工资标准文件10. 有薪假休假记录及工资发放记录，包括年假、产假、陪产假、婚假、病假等（过去十二个月）11. 其他请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月）12. 当地劳动部门关于综合计算工时工作制批文，不定时工作制批文（如适用）13. 未成年工体检及劳动部门登记记录14. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证15. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。
SMETA审核准则
SMETA审核准则一、SMETA（Supplier Ethical Data Exchange）概述SMETA是由Sedex（Supplier Ethical Data Exchange）组织开发和管理的一套审核准则。
Sedex是一个致力于提高供应链可持续发展和社会责任的组织，其成员包括各行业的企业和供应商。
SMETA准则旨在为审核员提供一个标准化的框架，以评估供应商的商业实践、劳工权益、环境和健康安全等方面的合规情况。
二、SMETA审核内容1.商业实践：评估供应商的商业道德、可持续发展策略、公司治理和反贿赂等方面的合规情况。
2.劳工权益：评估供应商对员工权益的尊重和保护，包括工作时间、工资待遇、劳动合同、福利待遇、工会权利等方面的合规情况。
3.环境：评估供应商对环境的影响和环境管理措施，包括节能减排、资源利用、废物管理、环境监测等方面的合规情况。
4.健康安全：评估供应商对员工健康安全的管理和保护措施，包括工作环境、安全培训、事故防控、应急响应等方面的合规情况。
三、SMETA审核流程1.确定审核范围和目标：审核经理和供应商协商确定审核的范围和目标，明确审核的重点和关注点。
2.数据收集和分析：审核员通过实地调查、文献资料、员工访谈等方式收集供应商的相关数据，并进行分析和评估。
3.问题识别和典型案例：审核员识别供应商存在的问题和潜在风险，并提供典型案例和建议，帮助供应商改进。
4.编写审核报告：审核员根据收集的数据和分析结果，编写审核报告，向供应商和上级管理层提供审核结果和建议。
5.持续改进：供应商根据审核报告中的建议，制定改进计划并实施，定期进行自我评估和监控，以持续改进其商业实践和合规情况。
四、SMETA审核的益处1.提高声誉：通过SMETA审核，供应商能够展示其对商业道德、劳工权益、环境和健康安全等方面的合规情况，为企业增加声誉和竞争力。
2.降低风险：SMETA审核能够帮助供应商识别和解决存在的问题和潜在风险，减少与供应商合作可能带来的不确定性和负面影响。
SEDEX=ETI=SMETA审核常见问题点--来自SEDEX不符合项措施指南
SEDEX=ETI=SMETA审核常见问题点--来自SEDEX2010不符合项措施指南
问题 问题的重 完成的时标 要性 验证
23. 管理人员/员工会议没有保留任何记录 24. 缺少劳资谈判的文件证据 25. 缺少有效的员工/管理人员参与
次要 次要 主要
60天 60天 60天
跟=ETI=SMETA审核常见问题点--来自SEDEX2010不符合项措施指南
问题 问题的重 完成的时标 要性 验证
3. 缺乏存储设备、处理装置、标签、培训、危险品容器或防污应急套件，或在使用时失效。 4. 安全处理危险化学品的规定不足，或在使用时失效。 5. 没有化学品安全技术说明 3.5: 住宿 1.住处结构不安全 2. 生产区域与宿舍在一起 3. 个人生活空间不符合法律和行业最低标准 4. 每个人没有单独的床席/床 5. 个人生活空间和/或就寝区没有按性别分 6. 生活条件不卫 7. 用具不安 8. 没有安全的存储私人物品的空间 9. 洗熨设备不 10. 内务管理 11. 安全存储私人物品的空间不足 3.6: 员工健康 1. 没有干净的饮用水 2. 不容易获得干净的饮用水 3. 不测试水的可饮用性. 4. 水质检测记录中有一些失误 5. 工厂设备使用、维护或设计不当，可能导致丧失肢体或生命 6. 工厂设备使用、维护或设计不当，可能导致重伤 7.缺少训练有素的人员的定期维护的机器对生命或安全是潜在的危险。 8.工作站和工作区不整洁，造成重伤的风险 9. 工作站和工作区不整洁，造成中度伤害的风险 10. 光滑的表面产生伤害风险 11. 合适的个人防护装备未发给员工，或在危险环境中没穿 12. 合适的个人防护装备并非总是发给员工，例如在噪音超过建议的限值的区域，护耳器不足。 13. 合适的个人防护装备发出了，但是没有经常穿戴或维护。 14. 在危险区域工作的员工没有进行健康与安全培训 15. 对在危险区域工作的员工健康与安全培训不足 16. 系统性疏忽为员工提供健康与安全培训 17. 个别性疏忽为员工提供健康与安全培训 18. 缺少安全搬运负荷相应的设备或培训，构成严重的风险。 19. 缝纫机上缺少护目镜、护针器或机器上缺少皮带护罩 20. 在危险环境中没有冲洗设备，包括洗眼设备（如适用） 21. 厕所或洗漱设施不足和/或没有按性别分开 22. 未记录伤害/意外事故 23.危险环境中工作的员工没有进行适当的体检（例如因噪声导致丧失听力） 24. 个别地忽略进行体检
Sedex验厂
Sedex验厂Sedex是供货商商业道德信息交流的缩写形式（Supplier Ethical Data Exchange）。
诞生背景：SEDEX是一家总部设在英国伦敦的非赢利组织，世界上任何地点的公司都可以申请会员资格。
SEDEX已获得了许多大型零售商和生产商的青睐，许多零售商、超市、品牌商、供应商和其它组织都要求与之合作的农场、工厂和制造商参加SEDEX成员道德经营审核（SMETA），以确保其经营符合相关道德标准的要求，审核结果可以得到所有SEDEX会员的认可并被他们共享，所以供应商接受SEDEX验厂可以省去很多来自客户的重复审核。
支持买家：大部分是英国的零售商，如Tesco特易购，John Lewis，Marks and Spencer玛莎，Sainsbury s，The Body Shop，Waitrose等等。
Sedex是一套网络数据库，用于帮助各公司储存其业务范围内的劳动准则信息，而且他们的客户也可以共享这些信息。
如今， Sedex已获得了许多大型零售商和生产商的青睐，包括Co-op ﹑Geest、Grampian- Foods﹑HallmarkCards……Sainsbury和Tesco。
适用范围：所有行业。
SEDEX会员准则Sedex是一家会员制组织，每位会员都同意遵守共同的准则。
准则的要点如下：1）所有的会员都同意为实现愿景而努力；2）会员必须将从网站下载的信息视为秘密信息处理；3）所有会员都可以提出竞选加入董事会或参加工作组；4）各公司只能输入供他们所拥有的用工场所使用的数据；5）所有会员承诺尽心地向 Sedex 系统提供数据并定期更新；6）所有会员都可根据其会员类型使用 Sedex 系统的相应功能；7）会员们将可以使用和评估数据，但唯一的目的只能是对遵守其劳工标准和其他道德标准的情况进行评价。
Sedex验厂审核文件清单1.1 公司见解---人员产量产值品牌市场分布1.2公司组织结构1.3公司平面图1.4供应商评审记录1.5营业执照2.1员工手册2.2厂纪厂规奖惩记录2.3宿舍规章制度3.1招工程序3.2人事记录员工登记表（所有员工）3.3劳动合同3.4体检记录3.5未成年工登记证及工作安排3.6综合计时（加班）批准3.7社保（工伤养老医疗保险）等缴费记录凭证3.8请假单3.9离职记录3.10警告单4.1工卡/考勤表4.2计件工生产（台班）记录4.3当地最低工资文件4.4工资表（一年）4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1厂房建筑结构安全合格5.2厂房消防合格证6.1公司的健康安全政策6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书培训结业证书）6.3消防上岗证/急救人员资格证书6.4消防演习/消防逃生程序/急救计划及记录7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员（电梯行车电工韩工）资格证书7.3设备维修工技工资格证书7.4锅炉压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品许可/储存物空记录/安全应急措施/安全数据表 8.2化学危险品仓库管理人员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环境检测报告8.4发电机房噪音测试报告8.5排污许可/环境检测报告9.1食堂卫生许可及食堂员工健康证9.2医疗人员资格资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/纠正预防措施 9.4定期除虫记录10保安守则条例上岗证11工会组织会议记录/工会代表程序及职责Sedex质量验厂文件资料清单1. 营业执照 ;2. 质量体系认证证书 ;3. 组织架构图 ;4. 质量手册 ;5. 程序文件；6. 质量体系内审计划；7. 质量体系内审记录：1）内审员资格证书；2）首末次会议 ;3）检查表 ;4）不符合项报告；5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录：1）管理评审会议记录；2）管理评审报告；3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单；11. 设备保养计划 ;12. 设备保养记录；13. 仪器清单 ;14. 仪器校准计划 ;15. 仪器校准记录：1）外校报告 ;2）内校人员资格证书3）内校规程；4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录 :1）签到表；2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；19. 新产品设计开发资料 :1）产品规格书；2） BOM表（BOM）；3）安规认证证书；4）样品检测报告5）试产记录 ;6）试产评估报告 ;7）作业指导书 ;8）检验标准 ;9） FMEA分析资料 ;10）产品质量控制计划（QC工程图。
SEDEX SA8000 BSCI2.0 社会责任风险评估
范围 评估内容
潜在失效模式
XXXXXX有限公司
失效后果
劳工与道德规范风险评估表
管控措施结果
严重 度
失效原因
频 率
现行预防控制
现行查核控制
可能 性
RPN
采取管控措施 目标完成情况 S
O
D RPN
1 劳工 童工
借用他人身份证或者假身份证导 致误用童工
误用童工
9
招工时对证件及应聘者 查核有误
2
靠人识别身份证 件和社保网进行
查询
证件与入职培训 复核
3
54
身份证复核
误招及误用童 工为0
9
1
1
9
2
劳工
未成年工
未成年体检、限制工种、时间、 加班等导致违法使用未成年工
违法使用未成年工
7
对应聘证件核实有误或 者忽视未成年工的限制 使用
2
身份证人事与车 间二级复核
入职培训检查
3 42
培训
误招及误用童 工为0
7
1
1
7
3
入职押金或扣证件，定额生产认
期检查
3
54
责任管理，定期 体检
职业病为0
9
1
2
18
控发生严重的将导致索赔
监督等不到位
9
劳工
自由结 社，集体 谈判
不支持或限制员工自由结社或参 加相关的组织活动；没有同员工 进行谈判与沟通机制，无工会或 员工代表组织
无工会或员工代表 组织，没有员工代 表与管理层沟通
6
公司管理或务实上不尊 重员工自由结社与平等 沟通的权利，嫌麻烦可 能影响员工的参与生产 的时间
SMETA-6.1-参考实践指南-1
会员道德贸易审核参考实践指南2019年5月6.1版本2019年5月6.1版本(替代2017年4月6.0版本)。
衡量参考涵盖2模块SMETA审核和4模块SMETA审核，包括环境和商业道德2个可选择部分。
参考实践指南（BPG）由现在的Sedex利益相关者论坛(SSF)成员开发用于指导SMETA审核。
衡量参考涵盖劳工标准和健康安全两部分必选项内容，加上额外的环保和商业道德可选项内容。
目录第一章（第1-3部分）简介1. 背景 5 1.1 Sedex和SMETA 6 1.2 SMETA与道德贸易行动联盟（ETI）基本准则 6 1.3 SMETA 2-模块与4-模块审核81.4 SMETA和UN指导原则 82. SMETA参考实践指南（BPG）应用 93. 支持性文件 10第二章（第4-5部分）审核计划4. 风险评估 12 4.1 Sedex自我评估调查问卷（SAQ） 13 4.2 预审场所概况 134.3 预审核信息155. 审核类型 16 5.1 审核员类别 165.2 审核通知17 5.3 审核顺序 18 5.4 审核频率 18 5.5 4-模块SMETA审核 19第三章（第6-7部分）审核执行6. 审核过程概述 22 6.1 审核要求 23 6.2 审核准备（针对审核员） 26 6.3 选择审核员/审核团队27 6.4 审核机构管理体系 29 6.5 与场所的沟通 316.6 为审核做准备（用工场所） 387. 审核执行 40 7.1 开始会议 42 7.2 用工场所走访 44 7.3 管理人员及工人访谈 47 7.4 文件检查 567.5 总结前会议 60 7.6 结束会议及审核发现总结 63第四章（第8部分）审核报告及输出8. 审核报告和输出 67 8.1 审核报告完成 68 8.2 不合规项、观察和良好范例的描述 72 8.3 Sedex和上传审核信息 75 8.4 信息管理 80 8.5 审核记录 80第五章（第9部分）审核的后续跟进9. 审核跟进 81 9.1 跟进审核 82 9.2 上诉与争议841.1 SEDEX和SMETASedex是组织名称—SMETA是审核方法的名称。
SMETA验厂专用文件-环境保护的识别记录
SMETA验厂专用文件-环境保护的识别记
录
前言
本文档是SMETA验厂专用的文件，内容主要涵盖环境保护的识别记录。
SMETA验厂是国际上公认的社会责任验厂标准，旨在确保企业在生产过程中遵循可持续发展原则，尊重劳工权益和环境保护等方面的国际共识。
环境保护的识别记录
公司环境政策
- 公司应制定并实施环境政策，承诺在生产、交货、环境影响管理和财务考虑等方面遵守国际环保法规和规则，执行环境管理体系和环境性能目标。
- 公司应该建立关闭循环系统，管理化学品，严格遵守国际环境法规标准等措施以减少环境污染。
环境风险识别
- 公司的生产、运营等活动可能产生环境和社会的风险，必须通过风险评估来确定和评估这些风险。
- 公司要为评估中确定的风险制定和落实相应的控制措施，以减轻有害影响。
废弃物处理和控制
- 公司应设计和建造妥当的设备，以最大程度的减少环保污染物的产生。
- 公司应按照相应的法规对危险废物进行妥善处理，防止污染环境。
结论
以上是SMETA验厂专用文件环境保护的识别记录。
在进行环保识别时，公司需要注意环境政策的制订和实施，环境风险的识别以及废弃物处理和控制等方面的要求。
公司需遵循国际环保法规和标准，以及环境管理体系和环境性能目标，以保证生产过程的环保可持续发展。
SMETA 审核准则汇总
SMETA: Sedex 会员会员供应商道德贸易审核准则供应商道德贸易审核准则0A ：劳工权益劳工权益（（附加要求附加要求，，待观察项待观察项））0. A.1 工厂应该有一套包括劳工权益影响和问题的政策 并且由最高层签署，并且确保跟所有相关方沟通过，包括他们自己的供应商。
0.A.2 工厂应指定一位负责执行有关劳工权益标准的人。
0.A.3 工厂应该识别他们的利益相关方和突出问题。
（利益相关方：比如 客户，工会，供应商，NGO 等） 0.A.4 工厂应该衡量他们对利益相关方劳工权益直接的，间接的以及潜在的影响。
0.A.5 当工厂在劳工权益方面对任何一个利益相关方有不利影响时，需要提出这些问题并能有效补救。
0.A.6 工厂应该有一套秘密举报以及处理劳工权益影响不怕对举报者报复的透明系统。
0B ：管理体系和准则的履行 (附加要求附加要求，，0.B.5是待观察项是待观察项））0.B.1 期望供应商推行及维护管理体系以符合准则要求。
0.B.2 期望供应商在正确的营业执照和许可下合法运营，并且有系统以保证所有和土地权利相关的要求都是符合的。
0.B.3 供应商应指定一位高级管理人员负责体系运作以确保其符合准则要求。
供应商需要指定一名高级管理人员代表来负责此准则的合规性。
0.B.4 将准则传达给所有员工及其供应商。
期望供应商与全体员工介绍和沟通此准则。
0.B.5 如可行，供应商应将此准则推广至他们的供应链。
供应商需要与所有的供应商沟通此准则，从而确保在整个供应链都遵守此准则。
1. 自由选择的雇佣关系 （ETI 要求要求））1.1 不可使用强制劳动力、受关押劳动力和非自愿的监狱劳动力。
1.2 工人不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理的预先通知之后，工人可以自由地离开其雇主。
2. 尊重结社自由和集体谈判的权利尊重结社自由和集体谈判的权利（（ETI 要求要求）） 2.1 所有工人毫无例外地具有加入或组成其自己选择的工会的权利和进行集体谈判的权利。
SMETA验厂专用文件-SEDEX有关员工基本权益方面的风险识别评估及相应补救措施记录
1
6
1
11
√
性别歧视
违反法规
3
1
6
1
11
√
6.0 惩戒性措施
体罚员工
违反法规
3
1
6
1
11
√
惩罚性措施管理程序
虐待员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
侮辱员工
违反法规
6
1
6
1
14
√
性骚扰员工
违反标准
6
1
5
1
13
√
7.0 工作时间
不安排休息天
违反劳动法规
3
1
6
1
11
√
工作时间管理程序
超时加班
违反劳动法规
3
1
6
1
6
1
6
1
14
√
健康与安全管理程序
安全出口不足
违反消防法规
6
1
6
1
14
√
无消防器材
违反消防法规
6
1
6
1
14
√
危险设备无安全装置
发生工伤事故
6
1
3
1
11
√
印刷、UV车间、PP车间通风条件差
损害工人健康
6
1
3
1
11
√
未提供劳保用品
损害工人健康
6
1
3
1
11
√
无急救箱
影响工伤急救
3
1
3
1
8
√
4.0 结社自由及集体谈判
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文件编号：HR-SA4-018 SMETA验厂专用文件-SEDEX有关员工基本权益方面的风险识别评估及相应补救措施记录
评估日期：2020-02-10 评估人：评估小组
要素员工基本权益的风
险
风险影响
风险评估
得分
风险分级
相应补救措施
严重性及
影响程度
发生频率法律法规涉及范围重大一般
1.0 童工及未成年工的保护招工时未查验年龄
可能误招童工，违
反劳动法
6 1 6 1 14 √
童工及青少年工管理程序工人使用假身份证
可能误招童工，违
反劳动法
6 3 6 1 16 √
未办理未成年工登
记
违反劳动法规 3 1 6 1 11 √
未安排定期体检违反劳动法规 3 2 6 1 12 √
未成年工从事危险
工作
伤害工人健康，违
反法规
6 1 6 1 14 √
没有童工拯救措施违反标准要求 6 2 6 2 16 √
2.0 强迫劳动收取押金或抵押证
件
违反法规 3 1 6 1 11 √
强迫性劳动工管理程序限制工人离开工厂违反法规 6 1 6 1 14 √
强迫工人加班违反法规 5 1 6 1 13 √工作没有工资违反法规 6 1 6 1 14 √做工抵债违反法规 6 1 6 1 14 √强迫搜身违反法规 6 1 6 1 14 √
3.0 健康与安全宿舍、食堂、厂房
三合一
违反消防法规 6 1 6 1 14 √
健康与安全管理程序安全出口不足违反消防法规 6 1 6 1 14 √
无消防器材违反消防法规 6 1 6 1 14 √
危险设备无安全装
置
发生工伤事故 6 1 3 1 11 √
印刷、UV车间、PP
车间通风条件差
损害工人健康 6 1 3 1 11 √
未提供劳保用品损害工人健康 6 1 3 1 11 √无急救箱影响工伤急救 3 1 3 1 8 √
4.0 结社自由及集体谈判
限制工人结社违反工会法 6 1 6 1 14 √
结社自由及集体谈判权利管
理程序
限制工人代表活动违反工会法 6 1 6 1 14 √。