Sedex质量验厂清单
SEDEX SMETA 4P验厂文件清单
SEDEX SMETA 4P验厂文件清单1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准3、客户记录单核生产部门记录单4、有关员工结构的公司数字列表5、公司的财政数字6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况9、书面形式的费用计算10、书面形式的计划生产能力11、对员工进行行为守则培训的文件证据12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）13、所有员工的个人资料档案14、分包商列表，包括生产部门名称和地址15、对分包商遵守行为守则作出承诺的书面声明16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17、书面形式的公司社会方针18、书面形式的工作规则19、证明水是饮用水的文件20、工作时间记录系统21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据25、员工工资条以及工资支付证明26、证明社会保险金交税的支付文件27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面28、孕妇和产妇津贴的发放记录29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）37、室温、噪音以及照明的检查文件38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）42、工作对象为电力装置员工的合格证明43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）等。
SGS质量验厂清单
SGS质量验厂清单 1 检验人员培训记录 2 设备检修计划 3 设备检修记录 4 质量体系认证证书 5 内审计划 6 内审会议记录 7 内审会议签到 8 质量审核计划 9 审核报告 10 质量分析报告 11 不合格品报告执行情况表 12 现场审核结果记录表 13 文件更改通知记录 14 化学品领用记录 15 化学品物质安全说明书（msds） 16 客户投诉抱怨处理程序 17 客户投诉抱怨处理流程图 18 客户投诉抱怨处理记录 19 厂区内不明建筑物的租赁合同 20 企业营业执照 21 计量设备检验证书 22 锅炉设备使用证书 23 锅炉设备检验证书 24 高压阀等相关设备检验证书 25 企业简介 26 员工手册 27 各种法律法规 28 生产流程图 29 组织机构图 30 厂区平面图 31 车间平面图（标有逃生路线及安全设备等） 32 换针制度
66 生产能力测算表 67 检验针操作制度 68 检针器校准记录 69 检针器检针记录 70 检验仪器设备清单 71 生产过程中的纠正预防措施（主要针对质量） 72 各车间各工段利器收发记录（剪刀、勾针、镊子、手缝针、缝纫机针） 73 各车间各工段不合格品处理记录 74 对客户的交货明细 75 针对客户产品的检验报告单 76 由客户提供的验货报告 77 各检验工序抽验漏验统计表 78 各检验工序抽验漏验处理记录 79 各车间现场检查记录（巡拉记录） 80 质检部门现场检查记录（巡拉记录） 81 各工序抽验记录表（质检部门） 82 质检部对生产质量控制制度 83 各工序的操作要求及检验范围 84 对员工的培训计划 85 对员工的培训内容 86 对员工的培训记录 87 对员工的培训参会人员签到表 88 对检验人员的培训计划 89 对检验人员的培训内容 90 对检验人员的培训记录 91 对检验人员的培训签到表 92 不合格品的控制程序 93 羊绒产品成品的检验和验收相关知识 94 工艺单 95 工艺设计计划 96 工艺设计审核记录 97 工艺设计变更记录 98 工艺设计产品检验报告
新版Sedex审核清单(2P+4P)-2019年
25 家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录, (如有)
□□ □
Homeworkers' namelist/ monitoring records on homeworkers proved to be compliant with
social responsibilities， if applicable
26 安全委员会开会记录和章程
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Minutes of joint committees on OHS and disciplinary matters
27 公司政策 Facility policies:
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●商业诚信 Business Integrity
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● 童工 Child labour
dispatched workers' personal file, ID copies, payroll and attendance records, labor contracts,
social insurance payment evidence, etc.
SMETA 审核所需文件/证件清单
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List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift
arrangement for young workers
14 请假单
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Leave records
15 离职记录
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Employee manual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and
sedex验厂文件-员工手册-A021
员工手册发行日期2017-01-15 版本/版次A0 管控状态受控页数共6页编制审核批准一、手册总则1.为统一规范公司所有员工的行为准则，明确企业与员工之间的权利和义务，根据《劳动法》及其它相关的规定，结合本公司的具体情况，特制定本手册。
2.凡在本公司任职的所有人员称为员工，均受本手册约束。
3.本规则为指导性制度，应同时参考其它管理文件使用。
二、雇用制度1.人员招聘1.1公司因生产和工作需要招聘人员，由用人部门提出申请，经批准后方可进行招聘。
1.2招聘的标准和准则：公司招聘员工的主要标准是以应聘人对所应聘的岗位是否适合、身体是否符合要求而定，并以该职位所需的实际知识及应聘人所具经验为录取准则。
1.3招聘制度：公司为员工创造晋升和发展机会，对一些特殊职位，根据职位技能要求制订内部招聘计划实行内部招聘。
员工可以通过内部招聘迁调，获得发展空间，但通过内部招聘到新岗位的员工，在新岗位的试用期通常为一个月，合格留用，否则行政部另行安排工作。
2.雇用规定2.1入厂2.1.1应聘人必须如实填定员工基本情况表后由行政部核实并由用人部门面试及考试合格后，方有资格成为本公司雇员。
2.1.2应聘人必须保证所有证件的真实性, 不得使用假身体证或借用他人的身份证入职, 否则后果自负。
2.1.3有下列情况之一者，不能招聘为本公司员工：2.1.3.1年龄未满十六周岁者；2.1.3.2曾经触犯刑法、被剥夺公民权未复权者；2.1.3.3通知在案未撤销者；2.1.4经录用后，如发现被聘用在应聘时提供虚假资料或隐瞒事实之行为者，给予开除处理；造成严重损失者，追究其法律责任。
2.1.5员工进厂须交一寸免冠彩色照片六张；验证身份证、学历证明、健康证明、计划生育证明或未婚证明后，提交复印件在人事课存档，为理入厂手续后成为本公司试用期员工。
2.1.6员工入厂时应认真填写员工登记表，所填的内容需真实准确（特别是学习经历、工作简历和亲属关系）。
ES验厂清单资料
沃尔玛ES验审核清单1 机构信息公司营业执照（复印件3 份）2 公司厂区平面图3 公司组织机构图4 基本厂规厂纪（如安全管理制度）5 各类证书（如CEROHS 等）6 验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）1011 仓库管理记录12 检验记录13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理16 销售订单记录17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1 次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明26 厂房施工记录27 厂房消防安全平面图28 厂房消防安全检查记录29 机器安全操作培训记录30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37 急救培训38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39 EHS 委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单43 耳塞配备、眼镜配备44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46 垃圾桶和垃圾点的分布图示47 配备垃圾桶，确保垃圾分类48 工作卡的配齐与管理49 车辆管理50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录53 环境卫生车间卫生、5S 现场管理54 宿舍卫生55 厂区公共卫生56 废物（焚烧许可）处理记录57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58 食堂卫生许可证、人员健康证59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60 公司水质化验、员工饮用水的保证61 废气/废物/废水等的排污许可证62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63 工会工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责65 工会组织会议记录66 工会会员名单67 工会活动记录68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他检查当天到厂人员的统计70 厂外仓库71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 沃尔玛工作配合奖惩75 外发分包需要解释是ES就是沃尔玛道德标准。
Sedex 4p社会责任审核清单及辅导事项自查
余经理、杨助理、XXXX
8月20日
6
车间药箱验厂前放置药品，药品过期及不足，药品清单过期
药箱贴上药品清单，根据清单补充药品并替换掉过期药品，不放置口服药在药箱。（有改善OK）
杨助理
8灯、应急灯、消防栓、灭火器每月点检
宿舍灭火器部分未点检且压力过低，食堂灭火器数量不足，改善OK
XXXX
8月20日
4
宿舍一楼楼道下杂物、宿舍二楼活动室堆放纸皮货物，食堂堆放货物
验厂前清理，三合一会导致验厂不通过（一楼楼道下杂物(本周六清理--还是有杂物没清理好）和宿舍二楼堆放货物(二楼窗户贴玻璃纸)，食堂堆放货物已改善）
XXXX
8月20日
4
化学品管理，车间现场很多化学品直接使用，无二次容器，车间桶装化学品零散放置，无标示标签
1、使用的化学品要有标识/标签，-现场有化学无标签，如：四楼喷涂清洁工序；
2、使用或者存放化学品地方需要有化学品MSDS和洗眼器、危险化学品标识--现场有些岗位无二次容器，无MSDS（例如：三楼。
1、工厂CCTV资料必须将硬盘图片拷贝出来，并将以前的图片清空，只作实时监控；
2、请工厂务必配合，按照以上各项问题在改善期限内完成改善。否则，影响验厂结果，后果自负！
进度评价:□顺利☑缓慢□太缓慢□无继续可行性
下次辅导时间：
客户确认签名：
建议或结论：
1
工厂提供花名册。(要包含4名急救员人员名单）
顾问做一年工资考勤，工厂签名。
2
工资和培训记录打印签名、请假单、离职单填写。
XXXX
ES验厂文件清单(新)
ES验厂文件清单1.营业执照正本（原件）2.营业执照副本（原件）3.工厂平面图4.厂房消防平面图5.宿舍消防平面图6.紧急疏散图（厂区、宿舍）7.工作时间表8.组织机构图9.工艺流程图（不可有外发工序）10.员工手册（注意内容有变更）11.工厂厂规厂纪12.员工节假日及待遇（工厂应知道内容）13.宿舍纪律规则14.警告信15.当地政府关于最低工资的文件（最新/最近的）16.环境健康安全委员会架构图17.安全生产委员会架构图18.环境健康工作程序19.安全生产工作程序20.化学品物质安全资料表MSDS（工厂直接或间接使用的每种化学品都需要MSDS）21.装货程序22.紧急救护/医疗程序23.紧急逃生程序24.物料处理程序25.保安程序26.访客接待程序27.工伤应急处理方案28.工伤恢复返岗程序29.工厂所在城市位置地图30.工会选举程序（如有，提供）31.工会职责（如有，提供）32.工会会议记录（如有，提供）33.聘书 (外聘人员包括：保安、电工、医生等)34.工资收条 /工资表 (外聘人员)35.请假单36.病假记录表37.离职信38.离职登记表39.奖惩记录（保持空表）40.工资扣除记录表（保持空表）41.工伤事故记录表（保持空表）42.突发事件/事故登记表（保持空表）43.紧急救护/医疗程序记录表（保持空表）44.取药记录表（放药箱内）45.废弃物处理/跟踪表（应填）46.废弃物库存清单（如有，应填）47.化学品清单（危险物库存清单）：厂里有用到的化学品都应列出来48.签名表（用于各种培训及演习）49.外来人员进出登记表（可以不要）50.外来车辆（非集装箱）出入登记表（可以不要）51.断针记录表：缝纫机等52.货物出运登记表(可以不要)53.生产日报表54.生产月报表55.质检日报表56.质检月报表57.进料单58.领料单59.保险收据（个人社保、个人商业保险）60.保险证明（险种与人数已达当地政府要求，要原件）61.厨房、餐厅卫生许可证62.厨房、餐厅人员健康证63.废气、废物、废水等的排污许可证（原件）64.厂房建筑结构安全合格证65.特殊设备许可证明（电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机，空压机等）66.特殊工种人员操作证：（1）电工证(要原件,其身份证复印件)（2）锅炉证（3）医生证等67.医疗急救培训结业证书/证明（本厂1—5名受过培训的员工）(红十字会或医院的培训)68.急救人员资料--包括：照片、姓名、电话（贴于急救箱外）69.各种外用药品及用法说明（即，药箱清单）：放药箱内70.16—18岁未成年工体检报告及上岗证/登记（如有，应备）以下是各种培训/演习：（附上签名、照片）71.消防演习记录（厂区、宿舍区；半年一次,需做两次）72.机器安全操作培训记录73.化学品安全使用培训记录74.医疗与急救培训记录75.卫生、健康培训记录76.逃生演习记录（半年一次,需做两次）77.工厂安全培训及意识课程78.劳防用品使用培训记录79.艾滋病防治培训记录80.废弃物处理培训记录81.个人劳动合同82.人事档案资料及身份证复印件83.工资表（包括工资计算记录）(计时/按月)84.考勤时间记录表/考勤卡85.员工工卡86.访客通行证87.供应商标准海报（随时更新；张贴在厂内）88.防恐表格（如有提供）89.艾滋病的广告画、宣传资料、海报等：（张贴）90.花名册91.员工工资条92.放假通知93.国税/地税登记证94.工厂设备清单（设备型号/数量）95.设备维护保养记录有关环保及节能的文件:96.厂房消防验收合格证/建筑工程消防验收意见书/备案记录97.破坏臭氧物质排放源清单98.GHG排放源盘查清册(应计算其排放量)99.节约用水管理制度100.自来水用量分布统计表(要安装水量记录表)101.用水量收据/发票102.节约用电管理制度103.电力电量用量分布统计表104.能源统计制度(包括固体/液体/气体燃料、水能、电能、太阳能、风能等)105.能源统计表106.环境影响报告书(可能造成重大环境影响)/环境影响报告表（可能造成轻度环境影响）/环境影响登记表（环境影响很小）107.土地使用许可证/厂房产权资格证108.环境相关法律法规和其他要求的识别与获取程序(应明确规定获取的相关负责人) 109.工厂环境法规手册/环境法律法规及其它要求（要有专人及时更新—受过培训的环境专员）110.更新法律法规等文件的记录表111.环境专员合格证书112.洗手间清洁记录表113.员工卫生培训记录/照片/签名114.有资质的废弃物回收商经营许可证/化学品商回收空桶等需其营业执照、回收许可证、道路运输许可证、签协议115.废弃物回收商道路运输许可证116.废弃物回收协议书117.废气、废水、噪音的监测报告（每年一次）118.温室气体排放量统计表（可查网络计算器，计算其排放量）119.环境紧急事件应急预案120.应急计划121.应急演习记录122.应急小组组织架构图123.应急小组成员通讯联络表124.环境政策125.环境方针126.环境职责127.取水许可证（取地下水等，非自来水）128.监测报告（废水、废气、噪声）129.工厂环境卫生程序130.工厂环境知识培训记录131.灭火器检查卡片132.职业健康检查/体检报告（如，接触粉尘等行业，一年一次）133.招工程序。
Sedex验厂现场及文件要求
Sedex验厂现场及文件要求健康、安全与卫生：1.车间潜在危险分析程序和报告，定期更新。
2.在有效使用期的急救箱两个，放在车间固定的易接触的位置。
并有相关人员的持有个人急救证书。
3.配置足够劳保用品，护目镜，防护手套，安全帽等。
有劳保用品的使用培训记录，在验厂期间，每个工人都要正确使用劳保用品。
4.工厂平面图，生产流程图。
5.委任一个高级安全生产管理员，有委任状；有相关安全管理员或安全小组。
6.新员工入职安全生产培训记录，年度安全作业培训计划。
7.车间环境监控：排风扇，温度计，灭蚊灯，足够的灯光，足够的活动空间。
8.严重的安全事故的记录报告，工伤记录备案。
9.饮用水安全检测报告。
10.男女性别有单独卫生间，保持干净，有相应的关系设施。
11.职业安全体检报告（医院开具）一年一次。
建筑安全：12.建筑安全检查报告相关证书（包括厂房，宿舍，办公室），所有建筑不会对人身安全造成任何威胁。
一楼不得安装防盗网，墙面整洁干净，不得有裂痕、墙面脱落。
消防安全:13.所有建筑有足够的常开的消防安全通道。
14.有当地消防安全的检验证书。
15.每个场所有足够的消防设施（消防应急灯、烟雾报警器、灭火器、自动洒水装置，消防栓等），包括车间、办公室、厨房、宿舍。
16.所有的消防设施都能够正常使用，并定期得到维护，维护记录报告。
17.所有员工每年两次消防演习，有消防演习报告。
18.每一个楼层都有消防警报，逃生路线有足够的应急指示灯。
19.有相关的消防逃生路线和计划，逃生安全示意图张贴在每个车间里面。
机器设备使用安全:20.对每一个设备，都有相关的维护和检查记录，包括锅炉、电梯、压力容器和其他设备。
电梯操作证，锅炉操作证，电工上岗证，电梯检测报告，锅炉检测报告，员工培训记录21.对一些移动和旋转设备，要有足够的安全防护装置来保护人的安全。
包括冲压设备、浇筑设备、机床、高空作业的把手等。
22.所有特种作业的人员都必须经过安全作业培训后持证上岗。
2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单
2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单审核程序包括审核前会议，现场巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。
1. 工商营业执照（副本）（特别注意：2020年疫情期间要有防控措施如进门测体温、提供酒精消毒洗手，查看审核的身份证号码，特别注意高风险区的身份证号码）2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
（特别注意：2020年疫情期间的考勤情况、高风险时期运行不打卡但要有考勤记录）（外地或高风险地区人员的复工防控措施）3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
（特别注意：2020年疫情期间的工资发放情况）（员工访谈基本都会询问疫情防控的相关问题）4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）5. 劳动合同6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据7. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于招聘、童工补救政策/程序、禁止歧视、禁止强迫劳动、结社自由和集体谈判、工时、薪资福利、奖惩制度、健康安全、环境保护等内容）8. 工惩戒记录9. 政府有关当地最低工资标准文件10. 有薪假休假记录及工资发放记录，包括年假、产假、陪产假、婚假、病假等（过去十二个月）11. 其他请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月）12. 当地劳动部门关于综合计算工时工作制批文，不定时工作制批文（如适用）13. 未成年工体检及劳动部门登记记录14. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证15. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。
6SEDEX 4-Pillar Document List for auditee
Y
SEDEXPage 1
SEDEX 文件清单
15
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35
社会责任程序文件及记录 -社会责任承诺 -招工指引/程序 -员工代表的选举程序和选举记录、定期沟通记 录 -申诉程序和申诉记录 -员工自由结社程序及记录 -集体谈判程序及记录 -防止歧视和骚扰程序 -禁止童工/拯救程序 -强迫劳动程序 -惩戒程序及记录 宿舍规章制度 保安管理制度 员工手册 管理者与员工双向沟通记录 社会责任知识方面的培训教材和记录 未成年工体检 未成年工名单/登记证/工作安排规定 最低工资文件 工资和加班规定程序 最近 12 个月的工资表（含工人签名，含保安， 厨工，清洁工） 员工工资条（上个月的收几条） 计件工生产记录/计件工资 最近三月社保缴纳记录（发票、合规证明、社保 凭据） 扣款记录 工时规定程序 工时记录（与工资相对应的 12 个月+截止到审核 当天的考勤） 休假记录（有薪年假/女工产假/婚丧假） 请假清单 综合计时批文/加班批文 休假记录（有薪年假/女工产假/婚丧假）
SEDEXPቤተ መጻሕፍቲ ባይዱge 4
SEDEX 文件清单
SEDEX 审核所需要文件/证件清单
No . 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 提供 N N/A
项目于内容 管理体系 公司概况介绍-人员/产量/市场分布 厂区平面分布图 公司组织结构图 生产流程/工序说明 营业执照/税务登记证/组织代码证 租赁合同（如果厂房、宿舍是租赁的，请提供） 和房产证 员工花名册（所有员工，含保安、厨工、清洁工 等） 适用的法律法规（适用的行业、环境、场所安全 等） 社会责任方针和承诺/内审报告 管理者代表任命书（含公章和高层签字） 分包商和供应商的管理，含分包商清单，对分包 商管理程序，社会责任监控记录 家庭工的管理，含家庭工名单，对家庭工社会责 任的监控记录（如有） 以前的社会责任审核报告和改善行动记录（如 有） 产能规划记录和最近一年的生产记录 人事行政部分
Sedex验厂审核文件清单
Sedex验厂审核文件清单1.1公司简介---人员\产量\产值\品牌\市场分布1.2公司组织结构1.3公司平面图1.4供应商评审记录1.5营业执照2.1员工手册2.2厂纪\厂规\奖惩记录2.3宿舍规章制度3.1招工程序3.2人事记录\员工登记表(所有员工)3.3劳动合同3.4体检记录3.5未成年工登记证及工作安排3.6综合计时(加班)批准3.7社保(工伤\养老\医疗保险)等缴费记录凭证3.8请假单3.9离职记录3.10警告单4.1工卡/考勤表4.2计件工生产(台班)记录4.3当地最低工资文件4.4工资表(一年)4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1厂房建筑结构安全合格5.2厂房消防合格证6.1公司的健康安全政策6.2(消防卫生)安全主任资格证(任命书\培训结业证书)6.3消防上岗证/急救人员资格证书6.4消防演习/消防逃生程序/急救计划及记录7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员(电梯\行车\电工\韩工)资格证书7.3设备维修工\技工资格证书7.4锅炉\压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品许可/储存物空记录/安全应急措施/安全数据表8.2化学危险品仓库管理人员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环境检测报告8.4发电机房噪音测试报告8.5排污许可/环境检测报告9.1食堂卫生许可及食堂员工健康证9.2医疗人员资格资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/纠正预防措施9.4定期除虫记录10保安守则\条例\上岗证11工会组织会议记录/工会代表程序及职责诞生背景：SEDEX是一家总部设在英国伦敦的非赢利组织，世界上任何地点的公司都可以申请会员资格。
SEDEX已获得了许多大型零售商和生产商的青睐，许多零售商、超市、品牌商、供应商和其它组织都要求与之合作的农场、工厂和制造商参加SEDEX成员道德经营审核(SMETA)，以确保其经营符合相关道德标准的要求，审核结果可以得到所有SEDEX会员的认可并被他们共享，所以供应商接受SEDEX验厂可以省去很多来自客户的重复审核。
EXPRESS品牌社会责任验厂清单及程序文件
14
12 months payroll records for all employees
15
HFierealDthri&llsS, FaifreetyS/aFfeirtsytCAeidrtrifeiclaatteed, Edvoaccuumaetinotn procedure & related
8. No Corporal Punishment Neither corporal punishment nor any other form of physical or psychological coercion shall be used against workers.
9. Freedom of Association The lawful exercise of workers› rights of free association shall be respected and not restricted or interfered in, and workers lawfully exercising those rights shall not be threatened or penalized.
外国员工名单及紀錄 (如有)
11
Updated local labor laws & local minimium wage
12
Social Insurance / Security Certificate & payments
13
12 months attendance records for all employees
11. Environment Suppliers must comply with all applicable environmental laws and regulations.
验厂标准清单
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商业社会行为准则（欧洲商界） 供应商道德数据交换（英国 /欧洲的零售商） 全球责任服装生产准则（美国/服装与制鞋） 国际玩具业协会商业行为守则 电子产业行为准则（绿色、黄色和红色三种结 果） 英国道德贸易组织 食品安全系统认证（欧盟食品饮料行业联盟）
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食品技术标准（英国零售商协会）
验厂标准清单
序号 1 标准 SA8000 ---社会责任指南标准 （ISO26000） BSCI SEDEX/SMETA WRAP ICTI EICC ETI FSSC 22000（包括：ISO 22000:2005、 BSI PAS220:2008、 ISO22000 与 ISO/TS22004 的应用指导纲要 等） BRC（食品，包装，消费品，仓 储与分销四个大项 30 个小类的 跨行业标准） ISO22000/HACCP （ISO 22000--食品安全管理体 系要求、 HACCP--- 危害分析与 关键控制点） IFS ISO/TS 16949:2009 标准名称 社会责任标准（美国保护人权）
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国际标准化组织
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QC080000 TAPA C-TPAT ROHS（欧盟指令）
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Wal-mart DISNEY 耐克 C-பைடு நூலகம்PAT 检查清单
20 21 22
IKEA 供应商为行为准则 Carrefour FLA
国际食品标准（德法） 质量管理体系——汽车生产件及相关维修零件 组织应用 ISO9001:2008 的特殊要求。 （国际汽 车特别工作组（IATF） ） 危害物质过程管理体系 （电气产品中含有的铅、 汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴联苯醚。 ） 科技资产保护协会（防止在货运和仓储过程中 有重复的罪案发生） 供应链安全管理（反恐认证）---海关-商贸反 恐联盟 电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令 （铅 Pb，镉 Cd，汞 Hg，六价铬 Cr6+，多溴二 苯醚 PBDE，多溴 联苯 PBB。 ） 沃尔玛社会责任验厂 迪士尼公司制造商行为守则 商业反恐联盟 （C-TPAT） ， 货柜保全运动 （CSI） ， 承运人行动（CSI） ，超级承运人行动（SCIP） ， 反商业走私联盟 （BASC） ， 或者其他由美国海关 协助之计划。 宜家家居用品采购方式 家乐福反恐 公平劳工协会（Fair Labor Assosiation，简 称 FLA） ，
sedex-工厂报告范例
根本原因在于
补救或更改措施
检验证明及建议
NEW 1
根据中华人民共和国劳动安全法9章的相关规定,安全设备的设计、生产、安装、应用、检查、维护、维修应符合国家和行业标准。生产单位应对安全设备进行日常维护与检查以确保设备的稳定工作。相关作业人员应对设备进行必要的维护与检查的记录工作。
我们发现在贵厂的350台缝纫机中，仅仅只有10台缝纫机装有护带罩。我们建议贵厂应按相关规定，在所有的350台缝纫机上安装安护带罩。
维护不足
所有缝纫机都应安装好护带罩，并做好日常检查。
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NEW 2
根据中华人民共和国劳动安全法37章的相关规定，生产单位应对进行生产活动的个人提供适当的保护措施。生产单位有义务督促并对员工进行培训，确保防护器具的正确佩戴和使用。
管理不善
对员工进行再陪训，确保防护措施在作业时的正确使用。
D、在需要控制人员进出的密集出入地的疏散门，或者在民用房的外门装有进入控制系统的门应该确保在意外发生火灾时能在不借助工具的情况下轻易地打开，并且要在显眼的位置贴上这种门的使用方法。
我们发现你方的生产建筑内将近有50%的疏散门是内开式的
我们建议厂方应该确保疏散门是外开式的。
管理不善
确保所有疏散门为外开式
我们发现厂方并没有对6层楼厂房的第三层的那3桶化学物品使用诸如二次容次之类的东西
我们的建议是厂房应该在车间或者仓库内添加相关的器具或设备，以供危险化学物品的安全使用
管理疏忽
为所有的化学品提供二级容器
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NEW 6
根据特殊设备质量安全监管章程28章规定，有特殊设备的作业单位应该遵循质量技术监督管理部门的有关规定，在安全质量检验到期前的一个月前应到特殊设备检验单位申请定期检验。申请之后，特殊设备检验单位会依据质量技术监督部门的要求及时的做出检验。特殊设备在未经定期检验或者未通过定期检验下的使用都是不被允许的。
SMETA验厂Sedex验厂专用文件-土地权法律法规清单
在京中央国家机关用地土地登记办法(2000年10月23日)
国家土地管理局关于变更土地登记的若干规定(1993年2月23日)
国家土地管理局关于土地使用权抵押登记有关问题的通知(1997年1月3日)
土地登记资料公开查询办法(2002年]2月4日)
五、土地征用与安置、补偿
基本农田保护条例(1998年12月27日)
耕地占补平衡考核办法(2006年6月16日)
实际耕地与新增建设用地面积确定办法(2007年9月5日)
八、土地税费
中华人民共和国耕地占用税暂行条例(2007年12月1日)
中华人民共和国耕地占用税暂行条例实施细则(2008年2月26日)
中华人民共和国城镇土地使用税暂行条例(2,006年12月31日)
国家土地管理局关于变更土地登记的若干规定(1993年2月23日)
国家土地管理局印发《关于认定收回土地使用权行政决定法律性质的意见》的通知(1997年)
关于印发对大庆油田土地权属问题的协调处理意见的通知(1999年3月8日)
国土资源部办公厅关于转发浙江省高级人民法院、浙江省土地管理局《人民法院在执行案件中涉及土地权属等有关问题的处理意见》的通知(1999年5月24日)
铁路用地管理办法(1992年10月27日)
确定土地所有权和使用权的若干规定(1995年3月11日)
土地登记规则(1995年12月28日)
国务院办公厅转发国土资源部、农业部关于依法保护国有农场土地合法权益意见的通知(2001年2月2日)
土地权属争议调查处理办法(2003年1月3日)
林木林地权属争议处理ຫໍສະໝຸດ 法(1996年9月26日)城市房屋拆迁管理条例(2001年6月13日)
semta标准
semta标准
Semta标准是Sedex制定的一种验厂标准，用于确保供应链中的道德标准和产品质量。
该标准包括以下内容：
1.道德贸易行动（ETI）准则：这是Sedex的基础验厂标准，包括工
时、工资、加班费、福利等各项指标。
2.法规要求：针对各个国家和地区的法律法规要求，验厂时需要检
查工厂是否符合相关法规要求。
3.劳工权益：验厂时需要检查工厂是否尊重劳工权益，包括工会组
织、集体谈判、员工培训等。
4.环境要求：验厂时需要检查工厂是否符合环境要求，包括废水、
废气、固体废弃物等处理措施。
5.安全要求：验厂时需要检查工厂是否符合安全要求，包括消防设
施、应急预案、员工安全培训等。
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SEDEX质量验厂文件资料清单
1.营业执照
2.质量体系认证证书
3.组织架构图
4.质量手册
5.程序文件；
6.质量体系内审计划；
7.质量体系内审记录 :1 内审员资格证书；2、首末次会议 3检查表4不符合项报告
8.内审报告
9.质量体系管理评审计划
10.质量体系管理评审记录
11.管理评审会议记录；
12.管理评审报告3）决议事项的跟进记录
13.主要生产设备清单
14.设备保养计划
15.设备保养记录、检验仪器清单
16.仪器校准计划
17.仪器校准记录；1）外校 2）内校人员资格证3）内校规程；4）内校报告
18.年度培训计划
19.培训记录: 1签到表、测试卷
20.品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；
21.新产品设计开发资料1产品规格书；2）BOM表 3）安规认证证书； 4样品检测报告5）试产记录6）试产评估
报告7）作业指导书8）检验标准9）FMEA分析资料 10）产品质量控制计划（QC工程图。
22.订单评审记录；新供应商资格评定报告
23.现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表
24.原材料采购订单
25.原材料规格承认书
26.进料检验作业指导书
27.进料检验标准
28.进料检验样板清单及定期评估记录
29.进料检验记录
30.不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告；
31.原材料保存周期规定
32.原材料过期重检记录控制图表及超限处理记录
33.CPK应用指引
34.CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录
35.生产作业指导书
36.制程检验作业指导书；
37..制程检验标准
38.制程检验记录:1）首件检验记录2巡检记录 3抽检记录
39.制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）
40.制程检验不良统计报表（周报月报，柏拉图）
41.停线管理规定及记录
42.成品检验作业指导书；
43.成品检验标准、
44.成品检验记录
45.不合格成品处理记录1）返工、返修记录2重检记录3纠正预防措施报告
46.成品入库单
47.产品可靠性及环境测试计划及记录
48.数据分析程序
49.质量目标统计资料
50.客户沟通资料
51.客户投诉处理程序
52.客户投诉处理记录。