4制度与经济增长
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13.9？
无退 出权
-0.3
生产 规模
-8.1
化肥 灌溉 其他杂项 残差
2.6 0.4 -0.4
-33.9
中国饥荒的原因？
• 产量
Yes
• 食物存量
？
• 食物需求
？
• 收入
？
中国饥荒的原因？
• 产量
Yes
• 食物存量
Yes
• 食物需求
？
• 收入
？
食物需求
• 人口增长速度不至于导致饥荒 • 大炼钢和大跃进活动需要消耗更多卡路里！
16制度与发展
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
案例：饥荒的原因
•Amartya Sen 森 •公共选择、福利、饥荒和 经济发展等领域。 •《贫困与饥荒》，1981 •1998年因其对福利经济学 的贡献，成为亚洲首位诺贝 尔经济学奖获得者。
饥荒是什么
• 一定数量的人缺乏食物 • 长时期食物缺乏导致死亡 • 常常是……大规模的……
• 缪尔达尔(Myrdal,G.)揭示了许多发展中国家贫富收 入不均和经济停滞的循环累积因果效应的制度根源, 认为只有进行农村土地制度创新,才能从恶性循环转 向良性循环
制度与发展
• 新古典经济学要么完全将制度变迁抽象掉 ，要么把他视为外生变量。因此，可以有 效解释经济运行的静态学和比较静态学， 却难以解释经济发展的动态学。
• 制度通过提供一系列规则来界定人们的选 择空间，约束人们的相互关系，从而减少 环境中的不确定性和交易费用，进而保护 产权，增进生产性活动——诺思 （D.C.North，1999）
什么是制度？
• 案例2.在一个贫困乡村引进一个高产品种，
– 缺乏金融：无法借贷和储蓄 – 缺乏保险：无力承受风险波动 – 缺乏市场：滞销或价格下降，增产不增收(谷贱
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
制度的变迁
• 例：交易方式变迁（日益方便的同时要付 出维护成本）：
– 躲在树后的原始人 – 金本位（炼金、搬运成本） – 纸币（需要政府和银行保障，先进的印刷技术
防伪）
• 例：养老制度变迁：
– 原始社会：部落中年轻人的收获与小孩、老年 人分享，分组打猎可以减少风险
导致饥荒的原因?
• 产量 • 食物存量 • 食物需求
导致饥荒的原因——食物需求？
• 世界食物产量增长速度比人口增长快
• 人口增长是缓慢的，而饥荒是短期突发事 件
导致饥荒的原因
• 产量 • 食物存量 • 食物需求（no）
产量多时也会有饥荒，产量少时也 可能没有饥荒
导致饥荒的原因
• 产量（No） • 食物存量 • 食物需求（No）
食物储备丰富时的饥荒
• Bangladesh（1974年饥荒，死亡100万）
– 洪水前夕，食物储备非常丰富
• Sudan（80年代初饥荒，死亡60万）
– 干旱之前，食物储备为60年代以来历史最高
• 洪水/干旱过后，商人出口食物
导致饥荒的原因
• 产量（No） • 食物存量（No） • 食物需求（No）
口食物，改为进口 • 印度的成功例子
• Sen的理论能解释中国60年代的饥荒吗？
中国饥荒的原因？
• 产量？ • 食物存量？ • 食物需求？ • 权利？
产量
• 气候不好，的确！ • 但全部归罪于气候是不公允的
饥荒的严重性与气候之间不存在关联性
其他影响产量的因素
• 全民大炼钢 • 更重要的：大锅饭、粮食征购缺乏激励机
伤农)
• 结果：农民可能因为制度不完善而拒绝采 纳！
• 制度是一种有经济价值的服务的供给者， 是经济领域里的一个内生变量——舒尔茨 （schultz，1991）
什么是制度？
案例3：从小月月车祸案谈起…… “制度实质上就是个人或社会群体对有关某种
关系或某种作用的一般思想习惯，即大多 数人既定的、共同的思想习惯”——凡勃 伦（Veblen，1964）
Sen的结论
• 为什么人们会饥饿？ • 贫困人口特征：收入低，没储蓄 • 当某种事件造成食物紧缺，通常导致一部
分脆弱人群的收入下降 • 灾难之后，这些人购买力降低，食物价格
下降，商人出口食物
Sen的建议
• 避免饥荒的方法：提高贫困人口的收入！ • 降低最低工资 • 当收入提高，食物价格上升，商人不再出
制度与发展
• 诺斯对西方千年发展史进行了总结。他认 为，经济增长的决定因素就是制度及其创 新。经济发展需要明确产权，从而形成一 种激励，以确保经济活动的效率。
诺斯与罗伯特·保尔·托马斯合著《西方世界的兴起》
制度与发展
• 刘易斯（Lewis,W.）在对经济增长源泉的分析中指 出，技术进步是表层原因,而由土地制度、产权制度 和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层 次的因素。
制度的三大构成
• （1）正式制度：政治规则、经济规则和 各种契约（他律，立刻生效）
• （2）非正式制度：价值观念、伦理规范、 风俗习惯、意识形态（自律，长期形成）
• （3）制度环境：人治问题，有法不依
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
制度与发展
• 制度的作用？ 抑制或者推动发展！
中国饥荒的原因？
• 产量 • 食物存量 • 食物需求 • 收入
Yes Yes Yes（small） ？
• 不是Sen熟悉的那种饥荒！
– 没有市场，有钱无处买！ – 没有粮食流通，因为甚至没有商人逐利！ – 迁移受限，没有劳动力流动市场
• Sen的建议在中国行不通！
中国饥荒的原因？
• 产量
Yes
制，没人努力工作！
大跃进期间粮食产量剧减原因 的分解(%)(省级数据)
影响因素
对总变化 的贡献率
粮食征 购/营养 缺乏
-28.3
资源从 农业外 移
-33.0
#播种面 积
-6.6
农业资 本
-2.5
劳动 者
-1.2
钢铁产 量
-22.6
气候条件 -12.9
影响因素
对总变化 的贡献率
政策 因素
-5.5
#公共食堂/ 激进主义
• 食物存量
Yes
• 食物需求
Yes（small）
• 收入
No
• 总结：
– 中国饥荒完全不符合传统解释
– 多种因素…部分自然因素…主要是制度因素
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
什么是制度？
• 案例1：原始人为什么要躲在树后？
• 市场交易制度的演变：从躲在树后，发展到庙会 ，集市，固定市场……
无退 出权
-0.3
生产 规模
-8.1
化肥 灌溉 其他杂项 残差
2.6 0.4 -0.4
-33.9
中国饥荒的原因？
• 产量
Yes
• 食物存量
？
• 食物需求
？
• 收入
？
中国饥荒的原因？
• 产量
Yes
• 食物存量
Yes
• 食物需求
？
• 收入
？
食物需求
• 人口增长速度不至于导致饥荒 • 大炼钢和大跃进活动需要消耗更多卡路里！
16制度与发展
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
案例：饥荒的原因
•Amartya Sen 森 •公共选择、福利、饥荒和 经济发展等领域。 •《贫困与饥荒》，1981 •1998年因其对福利经济学 的贡献，成为亚洲首位诺贝 尔经济学奖获得者。
饥荒是什么
• 一定数量的人缺乏食物 • 长时期食物缺乏导致死亡 • 常常是……大规模的……
• 缪尔达尔(Myrdal,G.)揭示了许多发展中国家贫富收 入不均和经济停滞的循环累积因果效应的制度根源, 认为只有进行农村土地制度创新,才能从恶性循环转 向良性循环
制度与发展
• 新古典经济学要么完全将制度变迁抽象掉 ，要么把他视为外生变量。因此，可以有 效解释经济运行的静态学和比较静态学， 却难以解释经济发展的动态学。
• 制度通过提供一系列规则来界定人们的选 择空间，约束人们的相互关系，从而减少 环境中的不确定性和交易费用，进而保护 产权，增进生产性活动——诺思 （D.C.North，1999）
什么是制度？
• 案例2.在一个贫困乡村引进一个高产品种，
– 缺乏金融：无法借贷和储蓄 – 缺乏保险：无力承受风险波动 – 缺乏市场：滞销或价格下降，增产不增收(谷贱
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
制度的变迁
• 例：交易方式变迁（日益方便的同时要付 出维护成本）：
– 躲在树后的原始人 – 金本位（炼金、搬运成本） – 纸币（需要政府和银行保障，先进的印刷技术
防伪）
• 例：养老制度变迁：
– 原始社会：部落中年轻人的收获与小孩、老年 人分享，分组打猎可以减少风险
导致饥荒的原因?
• 产量 • 食物存量 • 食物需求
导致饥荒的原因——食物需求？
• 世界食物产量增长速度比人口增长快
• 人口增长是缓慢的，而饥荒是短期突发事 件
导致饥荒的原因
• 产量 • 食物存量 • 食物需求（no）
产量多时也会有饥荒，产量少时也 可能没有饥荒
导致饥荒的原因
• 产量（No） • 食物存量 • 食物需求（No）
食物储备丰富时的饥荒
• Bangladesh（1974年饥荒，死亡100万）
– 洪水前夕，食物储备非常丰富
• Sudan（80年代初饥荒，死亡60万）
– 干旱之前，食物储备为60年代以来历史最高
• 洪水/干旱过后，商人出口食物
导致饥荒的原因
• 产量（No） • 食物存量（No） • 食物需求（No）
口食物，改为进口 • 印度的成功例子
• Sen的理论能解释中国60年代的饥荒吗？
中国饥荒的原因？
• 产量？ • 食物存量？ • 食物需求？ • 权利？
产量
• 气候不好，的确！ • 但全部归罪于气候是不公允的
饥荒的严重性与气候之间不存在关联性
其他影响产量的因素
• 全民大炼钢 • 更重要的：大锅饭、粮食征购缺乏激励机
伤农)
• 结果：农民可能因为制度不完善而拒绝采 纳！
• 制度是一种有经济价值的服务的供给者， 是经济领域里的一个内生变量——舒尔茨 （schultz，1991）
什么是制度？
案例3：从小月月车祸案谈起…… “制度实质上就是个人或社会群体对有关某种
关系或某种作用的一般思想习惯，即大多 数人既定的、共同的思想习惯”——凡勃 伦（Veblen，1964）
Sen的结论
• 为什么人们会饥饿？ • 贫困人口特征：收入低，没储蓄 • 当某种事件造成食物紧缺，通常导致一部
分脆弱人群的收入下降 • 灾难之后，这些人购买力降低，食物价格
下降，商人出口食物
Sen的建议
• 避免饥荒的方法：提高贫困人口的收入！ • 降低最低工资 • 当收入提高，食物价格上升，商人不再出
制度与发展
• 诺斯对西方千年发展史进行了总结。他认 为，经济增长的决定因素就是制度及其创 新。经济发展需要明确产权，从而形成一 种激励，以确保经济活动的效率。
诺斯与罗伯特·保尔·托马斯合著《西方世界的兴起》
制度与发展
• 刘易斯（Lewis,W.）在对经济增长源泉的分析中指 出，技术进步是表层原因,而由土地制度、产权制度 和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层 次的因素。
制度的三大构成
• （1）正式制度：政治规则、经济规则和 各种契约（他律，立刻生效）
• （2）非正式制度：价值观念、伦理规范、 风俗习惯、意识形态（自律，长期形成）
• （3）制度环境：人治问题，有法不依
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
制度与发展
• 制度的作用？ 抑制或者推动发展！
中国饥荒的原因？
• 产量 • 食物存量 • 食物需求 • 收入
Yes Yes Yes（small） ？
• 不是Sen熟悉的那种饥荒！
– 没有市场，有钱无处买！ – 没有粮食流通，因为甚至没有商人逐利！ – 迁移受限，没有劳动力流动市场
• Sen的建议在中国行不通！
中国饥荒的原因？
• 产量
Yes
制，没人努力工作！
大跃进期间粮食产量剧减原因 的分解(%)(省级数据)
影响因素
对总变化 的贡献率
粮食征 购/营养 缺乏
-28.3
资源从 农业外 移
-33.0
#播种面 积
-6.6
农业资 本
-2.5
劳动 者
-1.2
钢铁产 量
-22.6
气候条件 -12.9
影响因素
对总变化 的贡献率
政策 因素
-5.5
#公共食堂/ 激进主义
• 食物存量
Yes
• 食物需求
Yes（small）
• 收入
No
• 总结：
– 中国饥荒完全不符合传统解释
– 多种因素…部分自然因素…主要是制度因素
主要内容
• 案例：饥荒的原因 • 制度是什么 • 制度与发展 • 制度的变迁
什么是制度？
• 案例1：原始人为什么要躲在树后？
• 市场交易制度的演变：从躲在树后，发展到庙会 ，集市，固定市场……