供应商现场稽核表
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供应商稽核表
金立供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商现场稽核表
3 各岗位员工是否经过培训合格后再安排上岗？
4 是否有激励机制提升员工质量意识？
5 是否及时评估培训效果？
五 质量目标和质量成本
小计 0
0
3%
1 是否建立了公司质量目标和分解成部门质量目标？
2 每月和每年是否进行了质量目标的实现状况统计和评审？
3 当实际与目标偏离时是否采取了有效措施？
4 是否对质量成本进行统计控制？
6 交货产品和服务是否有质量保证？
7 对于供应商交货产品的可追溯性是否有保证？ 十二 顾客提供产品的控制
小计 0
0
2%
1 是否存在客户提供的产品的相关协议？
2 是否有客户提供产品的控制、核实、登记、存储规定？
0
3 是否有不符合要求的报告或客户提供的产品给客户造成损失的报告？
十三 产品标识和可追溯性（过程控制、检验和试验状态）
3 有定期检测提供给顾客的产品是否符合ROHS或REACH标准吗？
二十二 统计技术
小计 0
0
3%
1 是否建立的相应的程序来确保统计技术的应用？
2 统计技术是否在制程控制中得到广泛应用？包括制程的稳定性、制程能力等
3 是否利用统计数据对过程进行优化？
4 是否对不良品进行统计分析，并对过程进行改良？
5 是否利用统计数据发掘改进机会？
7
当突发事件发生时，是否制定了有效的应急计划应对，消除突发事件对 生产和实验室等的影响？
小计 0
0
注：1、每个小项评分范围为0至10分，每项后面的百分值为该项权重。 2、总分80分（含）以上为合格供应商。
总分 0
审核：
制定：
2 是否确保新产品或改良产品的生产制造条件与客户批准的一致？
供应商HSF稽核表
7.4有无向外包厂与供货商传达HSF之要求与规定?
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
最新供应商现场稽核评审表
1.8
是否将所有作废文件及时被撤出使用地点，使用现场保持有效文件?
1.9
是否规定质量记录的保存期限？质量记录是否保存完好，以使损坏达到最小，并避免丢失?
1.10
是否保证客户信息在工厂内部适当沟通?
1.11
是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行管理(如规格书)，并确保其版本最新?
1.12
是否能主动收集来自公司内各部门及用户的品质信息,并有专门部门进行分析，及时传达给有关部门?
2.7
是否进行与产品有关的要求的评审?
2.8
是否对研发文件及执行标准进行管制?
2.9
设计和验证工作是否计划好并分配给有资格的人员?
2.10
对于设计变更，是否有识别、评审和批准的书面化程序?
2.11
是否有适当的文件和维持设计评审的记录?
2.12
物料在首批提交给客户试用时，是否有提交PPAP报告？
相关支持文件
2.1
公司是否设有独立的开发部，并有相关职责和开发计划?
2.2
计划是否随开发进展而更新?
2.3
量产前是否将产品与认可样品进行比较并确认是否能达到要求?
2.4
量产前是否有检验产品符合设计规格的要求?(如设计评审/确认)
2.5
是否有一程序来控制和验证产品，以确保能满足所有要求?
2.6
设计阶段的失效模式分析是否充分有效，并定期改善更新？
审核问题记录
第 1 页，共 10 页
******有限公司
供商稽核查检表
1.22
内部品质审核和改善措施是否根据文件流程来实行？
1.23 ※ 在内部审核过程中发现不足，负责该领域管理者能否及时采取改善措施？
1.24 ※ 是否取得ISO14001:2015认证?
供应商稽核表
序號
稽核項目
6﹑如只有稽核表1得分滿80分以上 ﹐而稽核表2未滿80分。此 供應商的第二期稽核將在整改3個月后進行 。
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
序號
稽核項目
14 出貨前是否進行了履歷及標示的最終確認?
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
備注
15 是否了解客戶對GP的要求?
16 當有GP不良品流入客戶端時能否及時向客戶報告
17 當客戶有要求時﹐是否能及時為客戶提供產品的成份資料
18 每月是否能提供不使用有害物質証明(批量生產)作為出貨的保証
19 當客戶要求時﹐是否能立即提供相關GP標識
3 公司是否有通過ISO14001的認証
4 公司內部是否有八大禁用物質(SS-00259-SONY)一覽表?
5 是否編制有關八大禁用物質不使用及削減計劃?
6
公司產品是否有針對鎘的部份進行測試﹐是否有相關測試報告?(國家 或國際認可的檢測機構)。
7 對于公司生產的產品﹐其成份是否了解
8 是否有排定環保___________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
序號
稽核項目
1 公司高層對于GP活動是否持支持態度
判定 (Y=1/N=0)
缺點說明
2 公司是否有環境政策及環境目標
4﹑ 此稽核表的內容為第一期稽核的依據。第二期稽核內容如 附件二(稽核表2)。 5﹑如稽核表2同時得分80分以上﹐我司將只對此供應商進行一 次性稽核﹐稽核依據為稽核表2的內容。
第3頁
供應商稽核表一
公司名稱﹕______________________________ 填表人單位﹕_____________ 填表人姓名﹕__________ 填表日期﹕____________
供应商现场稽核问题点
30
检验桌为近期增设，来没来 得及接地。
16
2014-8-25
品质系统
IQC来料检验SOP上没有环境、照度、湿度管 蒙翔 、陈冰毅、吴 控标准定义。 强强 、施平、谢飞
31
现有SOP尚未对其进行定义 。
17
2014-8-25
品质系统
各车间发现有部分工作台静电皮没有接地及 蒙翔 、陈冰毅、吴 点检记录。 强强 、施平、谢飞
15
员工不知电子档放在何处
16
执行不到位
17
我司安全意识不够
18
用完后忘记及时补全
19
1、逃生门未标示；2、未安 装安全出口标识
1.工资发放延迟，当月工资次月20日发放， 违反劳动法规定发放时间（每月7日发放， 企业因经营困难等其它特殊原因，需求企业 工会或员工代表协商，最多延迟到当月15日 。） 7 2014-8-25 社会责任 2.部分人员未购买住房公积金，住房公积金 只有工龄超过1年的才购买； 蒙翔 、陈冰毅、吴 强强 、施平、谢飞
9
执行力不到位
10
生产当天工程在优化程序 时添加站位后没有及时更 新站位表。
4.印字车间无网版使用寿命管理规定。
11
《丝印车间管理规范》内有 明确规定，当时可能当站员 工不太清楚文件规定，后续 每月把《丝印车间管理规范 》纳入培训，并要求进行考
1.在一楼镀铜车间发现使用大量的强酸强 碱，无二次防泄漏容器，且未做到酸碱区域 隔离。
13
2014-8-25
蒙翔 、陈冰毅、吴 记录控制 现场受控表单涂改处无相关涂改人签名确认 强强 、施平、谢飞
28
14
2014-8-25
品质系统 工厂各车间部分表单不清晰，没有受控编号
供应商现场稽核(评估)评审表(样稿)-最新版
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第1页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第2页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第3页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第4页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第5页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第6页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第7页/ 共7页。
供应商稽核表
有限公司
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
供应商现场质量稽核——稽核评分汇总表
模块名称：质量策划稽核日期：2003-12-17
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
质量方针、质量目标是否明确
3
2
员工是否广泛了解质量方针、质量目标及其在品质政策中的责任、角色
3
3
质量目标、质量目标及质量计划是否持续改进
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
在无相关流程对客户提出的要求进行回馈
3
2
是否有相关机制定期了解客户需求（如定期沟通）
2
3
客户提出的品质问题是否及时有效处理并落实
2
4
是否有针对联想的质量保证计划
2
5
是否进行客户满意度调查并有评价程序及标准
3
6
是否根据客户要求建立及完善相关品质要求
3
7
8
9
10
各项实际得分汇总
15
项目权重
5
有效分数汇总
24
本项目最后权重得分
3.1
3
供应商现场质量稽核评分表
模块名称：材料及供应商控制稽核日期：2003-12-17
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
1
2
3
4
1
成品质量控制标准是否按行业标准及客户要求制定
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
质量方针、质量目标是否明确
3
2
员工是否广泛了解质量方针、质量目标及其在品质政策中的责任、角色
3
3
质量目标、质量目标及质量计划是否持续改进
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
0
1
2
3
4
1
在无相关流程对客户提出的要求进行回馈
3
2
是否有相关机制定期了解客户需求（如定期沟通）
2
3
客户提出的品质问题是否及时有效处理并落实
2
4
是否有针对联想的质量保证计划
2
5
是否进行客户满意度调查并有评价程序及标准
3
6
是否根据客户要求建立及完善相关品质要求
3
7
8
9
10
各项实际得分汇总
15
项目权重
5
有效分数汇总
24
本项目最后权重得分
3.1
3
供应商现场质量稽核评分表
模块名称：材料及供应商控制稽核日期：2003-12-17
序号
评定等级分数
稽核项目
不具备此项应有的要求
部分符合要求但有严重缺陷
大部分符合要求但需要改善
基本符合要求执行基本满意
完全符合要求执行特别满意
1
2
3
4
1
成品质量控制标准是否按行业标准及客户要求制定
QEO-SP-24-12供应商年度稽核现场审核表V1.1
自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评
供应商稽核检查表
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追 是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示 是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分 嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分 嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分 嚴重度 A B B B 嚴重度得分 嚴重度 備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計 交貨,成本和服務 採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨 成本和服務 採購 交貨 成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計 產品設計管控-工程部 十.(產品設計管控 工程部 產品設計管控 工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄 有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計
供应商现场审核评估表表
稽查内容与方法 查阅流程文件，异常记录，并 现场跟踪异常处理
查记录
分值
得 分
1
1
6. 11 新上岗的作业员要进行岗前培训及考核
查看员工的培训记录及考核
1
6. 12
换线操作规范是否明确规定同一工作区（需要物理区隔）不能同时存在两种或两 种以上物料（产品）？
查现场
1
7.成品及出货检验
7. 1 是否有文件规定成品检验流程
1
2. 9 检验人员是否熟练掌握相应物料的检验仪器和工具
随机抽取一种物料，要求负责 检验员当场进行检验，查看检
1
2. 10 检验人员是否有完整的培训计划，并按计划进行，有考核机制和记录
检查培训计划文档、培训记录 、培训考核成绩记录
1
2. 11
是否建立客户投诉处理程序，指定专人在承诺时间内处理投诉？是否有对客户投 查看客诉的品质流程，抽查近
查看记录
1
备注
-4104/3
供应商现场审核评估表
序号 12. 3
12. 4 得分 备注:
评价项目
稽查内容与方法
建立客户满意度调查体系，对客户进行定期满意度调查并对不足方面进行跟进并 保存记录
查看记录
是否有建立新产品导入、转移的规范？包括建立SOP、CHECKLIST、首件检验、工 治具清单等
查看文件
1
11. 6 用于过程及最终检查的测量仪器，设备均在校准控制范围内。
查看记录
1
11. 7 设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行追溯处理？
查看文件
1
11. 8 设备及各项检验仪器标注专门负责人。 11.订单 评审及 12. 1 对客户订单进行评审有相关记录.程序.
供应商稽核查检表
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
控制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
管制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
变更
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
项）达标即为“符合”，有16-20
项（含16项）达标即为“基本符合
”，少于16项达标即为“不符合”
11/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
12/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3。
供应商稽核项目表
供应商稽核项目表
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
福星---供应商现场稽核问题点汇总表2018-11-19
问题图片
原因分析
改善措施
稽核人员： 张少林 供应商陪同： 米鹏飞、王德
责任人
完成日期
改善证据
改善效果确 认
查AOI作业指导书，文件要求对于设备报不良项目需要 29 人工再次确认，而且每个点的确认时间不能低于5s，但
实际在对不良图片确认作业时低于1s。
检查员没有按照要求进行 作业
已通知品质拉长给作 业员进行品质宣导， 未按照规定进行作业 进行罚款处理
查三楼楼梯外烤箱烘烤记录，记录表单入炉与出炉时间 都是整半点记录，时间都是记录30min，但从对烤箱的 升温时间确认得知，温度从113℃升到130℃需要用时 3 15min左右，烤箱达到30min后才记录时间，所以物料在 烤箱的时间远超过45min。同时在表单记录，烤箱内的 物料在表单上没有看到入炉记录，没有烤箱烘烤作业文 件。
彭泽光 #########
OK
16
查二楼QA检查工位，发现拉线上放有3瓶标有“化学品 ” 的瓶子装有不明液体，对化学品安全没有管控。
装洗板水，抹机水用的饮 料瓶装置，并未标识
将之前的瓶子更换， 改用专装化学品的酒 精壶装，并标识清楚
周春姑
#########
OK
4/10
Form No.: QSP-013-005A
11月份纳入绩效考 核，此种现象会直接 与工资挂勾
彭泽光
2018.11.1 7
OK
11
查返修工位，维修人员用同一把镊子粘锡膏，助焊剂 后，又用镊子夹元器件，易造成元器件污染。
维修前期是使用注射器压 锡膏或助焊剂，时常堵 孔，未及时清洁，违反作 业流程使用同一把镊子
工位增加一把镊子， 区分标识，作业时分
据。
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
6.2
模、治具是否有标示使用之产品？
6.3
模、治具有无定期保养记录及更新计划？
6.4
在每次使用时，模、治具是否均被检查过？
7
质量异常处理(校正与预防措施)
7.1
是否要求责任单位提出改善，并定期追踪异常回复时效？
7.2
异常改善内容是否有区分矫正与预防措施？
7.3
异常是否有针对WIP，在库品 ，货运中及客户端产品评估？
1.5
对于操作人员之工作能力是否有谨慎的管理程序,给予资格认定,使其从事合适之工作？
1.6
对于机器/设备是否有谨慎的管理程序,以鉴别其状况得以从事生产工作？
1.7
对于机器/设备是否运用DOE方法去决定设备参数 ?
1.8
是否运用防呆方法在必要的作业上 ?以降低人员因素所造成之质量不良
1.9
是否有完善的方法去管制生产程序软件,以避免误用?
2.3
对于成品及半成品是否具有完善的分区管理？
2.4
对于不良因素有无采取有效的改正措施去防止再度发生？
2.5
制程温湿度是否受控制？对制品质量是否造成影响?
2.6
工作环境是否有5S管理？5S：整理、整顿、清扫、清洁、修养
2.7
工作现场是否符合公共安全卫生标准？
2.8
是否有管制方法或证据显示制品完成必要之制程及通过验证 ?
6.4
产品制作工艺有无考虑环保要求。
6.5
材料变更特别是环保材料的工艺、材质、供应商变更有无在相应的工程变更单中反应，让相关单位了解。
6.6
工程技术人员对图纸上的环保要求是否了解
七、采购部、PMC部、市场部
项目
评审内容
评审结果
备注（评审相关记录）
模、治具是否有标示使用之产品？
6.3
模、治具有无定期保养记录及更新计划？
6.4
在每次使用时，模、治具是否均被检查过？
7
质量异常处理(校正与预防措施)
7.1
是否要求责任单位提出改善，并定期追踪异常回复时效？
7.2
异常改善内容是否有区分矫正与预防措施？
7.3
异常是否有针对WIP，在库品 ，货运中及客户端产品评估？
1.5
对于操作人员之工作能力是否有谨慎的管理程序,给予资格认定,使其从事合适之工作？
1.6
对于机器/设备是否有谨慎的管理程序,以鉴别其状况得以从事生产工作？
1.7
对于机器/设备是否运用DOE方法去决定设备参数 ?
1.8
是否运用防呆方法在必要的作业上 ?以降低人员因素所造成之质量不良
1.9
是否有完善的方法去管制生产程序软件,以避免误用?
2.3
对于成品及半成品是否具有完善的分区管理？
2.4
对于不良因素有无采取有效的改正措施去防止再度发生？
2.5
制程温湿度是否受控制？对制品质量是否造成影响?
2.6
工作环境是否有5S管理？5S：整理、整顿、清扫、清洁、修养
2.7
工作现场是否符合公共安全卫生标准？
2.8
是否有管制方法或证据显示制品完成必要之制程及通过验证 ?
6.4
产品制作工艺有无考虑环保要求。
6.5
材料变更特别是环保材料的工艺、材质、供应商变更有无在相应的工程变更单中反应，让相关单位了解。
6.6
工程技术人员对图纸上的环保要求是否了解
七、采购部、PMC部、市场部
项目
评审内容
评审结果
备注（评审相关记录）
供应商年度稽核表
10
5
1.3★ 文件和记录的控制
10
内部质量管理体系审核：是否 1.4 定期进行质量管理体系审核， 以验证与标准的符合性
6
1.5 过程质量审核（分层次审核)
6
产品审核：是否以适宜的频
表格代号：HAP/FM-QP25-05-02
更新等级：A0
供应商现场质量评审表 评审要素
产品审核：是否以适宜的频 1.6 率，在生产的适当阶段对其产 品进行审核，以验证符合所有 规定的要求（功能、尺寸、包 装等） 管理职责 管理承诺 最高管理者是否能提供出其建 立、实施质量管理体系的证 1.7 据？是否及时掌握产品质量目 标完成情况和重大质量信息 管理评审 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员 构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质 量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源） 等； 4 、管理评审报告：质量方针、质量体系的适宜性、有效性评 价，与管理评审输入的针对性 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 从事与产品质量（设计、生产 、质量管理及检验）的人员是 2.1★ 否能够胜任相应的岗位工作要 求 1、岗位配置现状、培训需求及培训计划、培训经历记录及培训 效果：新进、在职、转岗人员培训机制及实施鉴定记录，特别 是1人多岗情况、临时工/代理工上岗资格确认记录； 2、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键控制工序审核） 3、检验、审核人员上岗证书、特殊工种人员资格 是否建立了激励员工实现目标 2.2 、进行持续改进的系统 1、是否制定生产过程员工奖惩办法 4 表格代号：HAP/FM-QP25-05-02 更新等级：A0 1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准； 3、质量会议决议事项是否有实施 4、未达成质量目标是否有进行分析并制定改进措施
供应商品质稽核表
供應商稽核评分表
供應商稽核评分表
核準:審核:制訂:
供應商稽核评分表
備注說明: 1-×記號項目表示製作者應提出證明文件. 2-*記號項目表示主要品質因素.需要重點稽核
3-評審得分＝(實際各項得分總計/最高各項得分總計340)*100
4-評分等級:A級86-100分;B級76-85分;C級66-75分; D級65分以下(含65分)
5-稽核結果:A級和B級合格, C級需對稽核問題提出書面改善報告并經ONBO接受后可列為合格; D級為不合格,廠商需對不符合項在指定期限內改善并需重新稽核,若在期限內未改善或重新 稽核不合格,則取消合格供應商資格.
6.上表中如有不适用的项目时,全部以满分5分计算.。
供应商评审稽核表范例
自评日期
2.公司目前有150人，品质10人，重要岗位：退火、打头、喷砂都是自动机械一条 自评部门
龙完成 作业.
自评人员
3.品管检验有盐雾测试、电镀层膜厚测试、六价铬测试、濡性测试GP，异常发生 强盛评鉴日期：
评鉴稽核报告 的效果确认不到位，SGS清单及时更新.
强盛评鉴部门：
王晓英 邹年红
强盛评鉴稽核 稽核厂商 总评分结果 判定
24
2
21
8
2
8
34
2
16
14
2
10
58
2
54
18
16
14
14
14
13
26
26
22
34
32
27
32
32
27
12
12
10
22
20
18
认证计划
合计分数/满分
340
#REF! 277
1.该公司有质量管理体系ISO9001：2008，及TS16949.所有记录有执行（进料、制 SYSTEM 评分
81.0
ห้องสมุดไป่ตู้
程、出货）现场SOP齐全，是一家专业生产T铁的厂商。
A.90分以上
判为优良合格厂商(SYSTEM AND PROCESS>90分)
B.70~89分判为合格厂商(SYSTEM AND PROCESS>70~89分)
C.60~69分以上判为有条件合格厂商.3个月需再覆评(SYSTEM AND PROCESS>60~69分)
D.59分以下 判为不合格厂商.不予再次评鉴(SYSTEM AND PROCESS 59分以下)
评鉴项目 评分方法 评分合格等级
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编号：
================= 供应商现场评审表填表说明===================
1.对供应商的现场评审评分方法实行模块化考核，共包含13个模块；
2.评审部门中技术部门指研发体系对应的部门，可以是技术部或工程部，视需要选定；
3.评审过程中对模块中各项或部分选项比对供应商现状进行区分打分，分为0、1、2、4、5五个等级，
如果此项目不适合该供应商，则该项评为N/A，其分数不予考虑。
各模块打分后再计算总体得分；
N/A：该项目不适合该供应商，该项分值不予计算考虑。
0：该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项目要求或该项目不符合要求
1：该项目未被供应商进行管制或供应商不具备该项要求，但该项目在规划或执行中有所要求，或该项目有管制但执行中严重缺陷
2：该项目被供应商管制或列为系统要求
4：该项目被供应商进行管制或列为系统要求，执行中各项要求或规划能够全部落实，执行者配合、执行程度较高
5：该项目完全被供应商进行管制或列为系统要求，全员寻求改进并且不断完善，执行者愿意完全配合，执行程度很高，相应的措施能够立即执行
4.评审分数计算方法：
模块得分＝∑各稽核项目的实际得分÷460（13个模块最高分的总和）×100
5.根据评审后计算出的评审总分及现场评审情况得出评审结论：
1）总分在70分以上、且没有不可接受的质量缺陷，可以继续执行供应商评估流程中的下一步；
2）总分在50分以上70分以下、且没有不可接受的质量缺陷，可要求改善，对其辅导，作为预备供应商或者改善后重新评估达到70分以上再继续执行评估流程中下一步；
3）总分在50分以下或有不可接受的质量缺陷，为不合格，不予考虑后续工作。
评分汇总表。