新员工入职合规培训PPT课件
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《合规培训》PPTppt
周期二
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
《合规培训》PPT
该行业采取定期举办研讨会和培训班的形 式，邀请行业内专家和学者进行授课，分 享最新的法律法规和行业动态，提高员工 的合规意识和能力。
该行业通过考试和评估等方法，检验员工 对合规培训内容的掌握情况，确保培训效 果达到预期目标。
案例三：某跨国公司的合规培训实践
• 公司背景：该跨国公司是一家全球领先的企业，业务涉及多个国家和地区。为了确保公司在全球范围内遵守相 关法律法规，该企业制定了一套全面的合规培训方案。
• 培训内容：该方案不仅涵盖了公司治理、商业道德、信息安全、环境保护等方面的内容，还针对不同国家和地 区的法律法规进行详细解读，确保员工了解并遵守当地的规定。
• 实施方式：该企业采取线上和线下相结合的方式，利用公司内部培训平台和外部专业机构进行合规培训，确保 员工能够及时获取培训内容。此外，该企业还针对不同国家和地区的法律法规进行翻译和解读，确保员工能够 准确理解并遵守当地的规定。
日期:
合规培训
汇报人：
目录
பைடு நூலகம்
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分享 • 合规培训的未来展望
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章制度，对员工和管理 层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以及外部的法律法规、 行业标准和监管要求。
合规能力培训
提高合规操作能力
针对公司业务特点，指导员工如 何在实际工作中遵守合规要求。
加强风险防范能力
培养员工识别、评估、防范风险 的能力，提高风险应对能力。
提升合规管理能力
培训员工如何制定、执行、监督 合规管理制度，提高企业管理水
员工入职规章制度培训ppt
礼仪与形象规范
在工作场所应保持礼貌，尊 重他人，使用文明用语。
员工应保持良好的仪容仪表， 展现专业形象。
员工应遵循公司的着装要求， 穿着整洁得体。
员工应保持良好的工作态度， 认真负责，积极主动。
安全管理制度
员工必须遵守安全操作规程，确保人身和财产安全 定期进行安全卫生检查，确保工作环境符合规定要求 员工需接受安全卫生培训，提高安全意识和应对突发事件的能力 对于违反安全管理制度的行为，公司将依法依规进行处理
惩罚制度：包括 口头警告、书面 警告、罚款、解 除合同等，旨在 规范员工行为， 维护公司利益。
奖惩原则：坚持 公平、公正、公 开的原则，确保 奖惩制度的合理 性和有效性。
奖惩流程：明确 奖惩的申请、审 核、实施和反馈 等流程，确保奖 惩制度的可操作 性和执行力。
职业道德规范
遵守公司规章制 度，保守公司机 密
薪酬福利制度
薪酬制度：根据 员工职位、能力 和市场情况确定 薪酬标准，定期 进行评估和调整
福利制度：包括 五险一金、带薪 年假、节日福利、 定期体检等
加班及调休制度 ：明确加班规定 及调休时间安排
薪酬福利制度遵 守法律法规：确 保公司制度合法 合规
奖惩制度
奖励制度：包括 个人奖励、团队 奖励和年度奖励 等，旨在激励员 工的工作积极性 和创造力。
务相关的经营活动。
竞业禁止期限一般为离职后 1-2年，具体期限根据双方
约定和公司规定而定。
保密协议与竞业禁止的处罚规定
添加 标题
违反保密协议的处罚：包括罚款、解除 合同等措施，具体处罚程度视情节轻重 而定。
添加 标题
违反竞业禁止条款的处罚：禁止从事相 关行业、赔偿损失等，同样根据具体情 况而定。
《合规培训》PPT课件
。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
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汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
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汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
《合规培训》PPT课件
定期开展内部审计和检查，及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
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汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
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汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
新员工入职合规培训ppt
尊重公司制度和文化
了解并遵守公司的各项规章制度，包括但不限于工作时间、着装要求、办 公秩序等。
尊重公司的文化价值观，积极融入公司文化，避免因个人观念与公司文化 冲突而产生不必要的麻烦。
在工作中要保持良好的职业道德和操守，不得利用职权谋取私利，不得泄 露公司机密。
积极参与公司组织的各项活动，增强对公司的认同感和归属感。
公司规章制度
员工行为规范：包括工作态度、职业操守、言行举止等 考勤制度：包括工作时间、请假、加班等规定 保密制度：涉及公司商业机密和客户信息的保密要求 财务制度：包括报销流程、费用标准、发票管理等规定
法律法规
介绍公司所适用的主要法律法规 员工行为规范与合规要求 业务操作流程中的合规要点 违规行为的后果与处理方式
评估方式
考试成绩：通过考试评估员工对培训内容的掌握程度 问卷调查：通过问卷调查了解员工对培训的满意度和意见 实际操作：通过观察员工在实际操作中的表现评估培训效果 反馈意见：收集员工对培训的反馈意见，以便改进后续的培训计划
评估标准
培训内容掌握程 度
培训后工作表现
培训反馈与建议
培训效果评估报 告
务流程等
培训时间：根 据实际情况安 排，一般不超
过4小时
培训效果：通 过在线测试确 保员工掌握培
训内容
线下培训
培训时间：每周五下午2点至4点 培训地点：公司会议室 培训内容：合规知识、公司规章制度、职业素养等 培训形式：讲解、案例分析、小组讨论等
培训时间和周期
培训时间：共计2天，每天8小时
反馈机制
反馈渠道：建立有效 查、考试等方式评估新员工 的培训效果
反馈处理：对反馈进行及时 处理和跟进，不断优化培训
内容和方式
新员工入职培训PPT(完整版)ppt
新员工入职培训PPT（完整版）
汇报人：可编辑 2023-12-23
目 录
• 欢迎与介绍 • 公司概况与发展历程 • 员工手册与规章制度 • 岗位职责与技能培训 • 公司产品与服务介绍 • 安全与健康培训 • 团队建设与沟通技巧 • 企业文化与价值观践行
01
欢迎与介绍
公司文化与价值观
理解公司文化与价值观对于新员工来说 至关重要，这有助于他们更好地融入公 司，理解公司的工作方式和目标。
公司精神：强调公司的核心价值观和员 工应秉持的工作态度。
公司使命：阐述公司的主要业务和存在 的意义，以及公司如何为社会做出贡献 。
•·
公司愿景：解释公司的长远目标和核心 价值，以及公司希望在行业中实现什么 。
培训目标与日程安排
培训目标：明确指出本次培训的
主要目的，例如，使新员工熟悉
公司文化、掌握基本技能、了解
应急预案流程图
通过流程图展示应急预案的步骤，使员工在紧急 情况下能够迅速反应。
自救与互救技巧
培训员工在遇到突发状况时，应如何进行自救和 互救。
07
团队建设与沟通技巧
团队协作的重要性
团队协作是实现共同目标的关键
01
通过团队协作，成员之间可以相互支持、共享资源，提高工作
效率，共同达成团队目标。
团队协作有助于提高个人能力
业务流程等。
培训内容：详细列出培训的主题
•·
和要点，包括课程名称、讲师、
学习目标等。
让新员工了解培训的目标和日程 安排，有助于他们更好地准备和 学习，提高培训效果。
时间安排：提供培训的具体时间 安排，包括日期、时间、地点等 ，以便新员工合理安排时间。
02
公司概况与发展历程
汇报人：可编辑 2023-12-23
目 录
• 欢迎与介绍 • 公司概况与发展历程 • 员工手册与规章制度 • 岗位职责与技能培训 • 公司产品与服务介绍 • 安全与健康培训 • 团队建设与沟通技巧 • 企业文化与价值观践行
01
欢迎与介绍
公司文化与价值观
理解公司文化与价值观对于新员工来说 至关重要，这有助于他们更好地融入公 司，理解公司的工作方式和目标。
公司精神：强调公司的核心价值观和员 工应秉持的工作态度。
公司使命：阐述公司的主要业务和存在 的意义，以及公司如何为社会做出贡献 。
•·
公司愿景：解释公司的长远目标和核心 价值，以及公司希望在行业中实现什么 。
培训目标与日程安排
培训目标：明确指出本次培训的
主要目的，例如，使新员工熟悉
公司文化、掌握基本技能、了解
应急预案流程图
通过流程图展示应急预案的步骤，使员工在紧急 情况下能够迅速反应。
自救与互救技巧
培训员工在遇到突发状况时，应如何进行自救和 互救。
07
团队建设与沟通技巧
团队协作的重要性
团队协作是实现共同目标的关键
01
通过团队协作，成员之间可以相互支持、共享资源，提高工作
效率，共同达成团队目标。
团队协作有助于提高个人能力
业务流程等。
培训内容：详细列出培训的主题
•·
和要点，包括课程名称、讲师、
学习目标等。
让新员工了解培训的目标和日程 安排，有助于他们更好地准备和 学习，提高培训效果。
时间安排：提供培训的具体时间 安排，包括日期、时间、地点等 ，以便新员工合理安排时间。
02
公司概况与发展历程
《合规培训》PPT课件
合规能力培训
识别合规风险
培训员工如何识别业务中的合规 风险。
处理合规问题
学习如何应对和处理出现的合规 问题。
规避合规风险
教授员工如何规避潜在的合规风 险。
03
CATALOGUE
合规培训方法
线上培训
培训内容丰富
线上培训可以涵盖各种合规主题，如法律法规、 行业规范、道德准则等。
灵活的学习方式
学习者可以根据自己的时间和地点安排学习，同 时可以随时回放和复习。
考试成绩统计
考试成绩分析
对参加合规培训的员工进行考试，并对考试成绩进行统计和分析 ，以评估员工对合规知识的掌握程度。
成绩分布
分析考试成绩的分布情况，了解员工在合规知识方面的薄弱环节 ，为后续培训提供参考。
成绩对比
将本次考试成绩与之前培训的成绩进行对比，评估培训效果的变 化。
问卷调查反馈
问卷设计
设计针对合规培训的问卷，涵盖培训内容、教学方法、效果等方 面。
培训效果评估
通过考试、问卷调查等方式对培训效 果进行评估，确保培训效果达到预期 目标。
01
02
培训目标
通过合规培训，提高员工的合规意识 ，确保公司业务符合国内外法规要求 ，降低合规风险。
03
培训内容
包括公司合规政策、国内外法规要求 、合规风险识别与防范等方面的内容 。
05
04
培训方式
采用线上和线下相结合的方式，包括 视频课程、讲座、案例分析等。
实施效果评估
通过考试、问卷调查等方式对实 施效果进行评估，确保实施效果 达到预期目标。
案例三：某公司合规培训效果评估报告
背景介绍
某公司已经完成了合规培训计划和实施方 案，为了评估培训效果，制定了合规培训 效果评估报告。
《合规培训》PPT课件
《互联网金融合规管理意见》
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
合规培训PPT课件
风险应对策略制定
01
02
03
04
规避策略
对于高风险业务或活动，采取 规避措施，避免潜在损失。
减轻策略
通过优化流程、提升技能等方 式，减轻风险带来的负面影响。
转移策略
通过购买保险、外包等方式， 将部分风险转移给第三方。
接受策略
对于无法避免且影响较小的风 险，可以采取接受策略，并制
定应对措施。
风险防范措施实施
流程实施与监控
责任分工、执行监控、持续改进
内部控制评价指标体系构建
内部控制评价目标
合规性、有效性、效率性
评价指标设计
定量指标（如错误率、违规次数 等）与定性指标（如员工满意度、 流程合理性等）
评价方法
问卷调查、访谈、穿行测试等
评价结果分析与改进
问题诊断、改进措施制定、持续 改进计划
05
合规文化建设与落地实 施
持续改进方向和目标设定
分析合规风险点
定期对合规风险点进行分析和评估，找出潜在的合规问题和 漏洞。
制定改进计划
根据风险点分析结果，制定具体的改进计划，明确改进目标、 措施和时间表。
实施改进措施
按照改进计划，积极组织实施改进措施，提高合规管理水平 和效果。
监督和评估
对改进措施的实施情况进行监督和评估，确保改进措施的有 效性和可持续性。同时，根据评估结果及时调整和改进合规 管理策略和方法。
提升企业声誉
合规经营是企业赢得市场 信任和客户认可的基础， 通过合规培训可提升企业 品牌形象和声誉。
保障企业稳健发展
合规培训有助于企业建立 健全的内部控制体系，确 保企业稳健、可持续发展。
国内外合规监管现状
国际合规监管趋势
《合规培训》PPT
04
合规培训实施
培训方式与选择
01
02
03
线上培训
利用现代信息技术，建立 线上培训平台，提供灵活 、方便的学习方式。
线下培训
组织现场讲座、研讨会等 活动，邀请行业专家进行 现场授课。
混合式培训
结合线上和线下培训的优 点，实现时间和空间的优 化组合。
培训师资力量与资源
专业师资
从专业领域邀请有丰富经 验的专家、学者或行业资 深人士担任讲师。
国际合规政策法规
介绍国际上通用的合规政策法规，包括国际条约、国际组织决议等。
企业合规管理体系建设
合规管理体系框架
介绍合规管理体系的基本框架，包括合规管理职责、流程、制度等。
合规管理培训
介绍合规管理培训的内容、方法、效果评估等，以提高企业员工的合规意识和能 力。
行业合规标准与要求
主要行业合规标准
介绍各行业主要的合规标准，如金融、医药、环保等。
企业内部讲师
企业内部专业人员或业务 骨干担任讲师，分享自己 的专业知识和经验。
培训教材和资料
根据培训主题和目标，选 用经典的教材和资料，提 供给学员参考和学习。
培训效果评估方法
考试成绩分析
通过对学员的考试成绩进行分 析，了解学员对知识的掌握程
度和学习效果。
问卷调查
发放问卷调查表，让学员对培训 内容和效果进行评价和反馈，以 便改进和完善下一次培训。
合规要求执行情况
介绍各行业合规要求的执行情况，分析存在的问题和改进方向。
03
合规培训需求分析
岗位需求与职责划分
岗位性质
分析合规培训的岗位性质，包括管理、教学、实施等，明确各岗位的职责与权限 。
岗位能力要求
《合规培训》PPT课件
通过问卷调查了解员工 对培训的满意度、对培 训内容的掌握程度等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
《合规培训》PPT课件
案例分析
对案例进行深入分析，探 讨合规操作的重要性和必 要性。
案例总结
总结案例中的经验和教训 ，提出改进措施和建议。
合规操作技巧与建议
强化合规意识
通过培训、宣传等方式，提高员工的合规意 识和责任感。
定期自查与整改
定期开展合规自查，发现问题及时整改，防 止违规行为的发生。
建立合规文化
将合规理念融入企业文化，倡导诚信守法、 规范经营的行为准则。
及时反馈
将跟踪结果及时反馈给相关部门和员工，以 便及时调整和改进工作。
定期评估
定期对培训效果进行评估，总结经验和不足 ，为后续培训提供改进方向。
持续改进
根据跟踪和反馈结果，持续改进培训内容和 方式，提高培训效果。
培训效果的改进与提升
调整培训内容
根据员工需求和实际工作中遇到的问题 ，调整培训内容，提高培训的针对性和
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-23
contents
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规风险识别与评估 • 合规操作实务 • 合规文化培育 • 合规培训效果评估与改进
01
合规培训概述
合规的定义
01
合规：是指企业或组织的运作应 符合法律、法规、行业准则和内 部规章制度的要求，确保其行为 合法、正当、可接受。
识别合规风险
通过风险评估、合规审查等方 式，识别公司运营中存在的合 规风险。
制定合规计划
根据风险评估结果，制定相应 的合规计划，明确责任部门和 人员。
合规执行与监督
确保合规计划得到有效执行， 通过内部监督和外部监管机构 检查等方式，确保合规操作。
合规操作案例分析
案例选择
《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
新员工入职合规培训》ppt课件
合规部门与业务部门关系的认识
➢ 合规部门必须为业务部门提供及时、专业、到位的支持服务 ➢ 使业务部门将合规人员视为专业顾问 ➢ 有事先问合规，难事先找合规，共商对策，共谋发展 ➢ 推动业务部门从“要我合规”向“我要合规”转变
6
一、公司合规管体系简介
银河证券法律事务管理
证券从业人员应掌握的证券法规体系
法律 事务
诉讼管理
合同管理
合
两方或者两方以上主体意思表示一致的法律性文 件，包括但不限于协议、备忘录。
同
合同管理
对外签订合同应当遵守的原则：
➢未经法律合规部或者地区合规专员审查，不得对外签订合同； ➢鼓励使用公司制定的合同范本； ➢本部各部门之间、本部各部门与分支机构之间、分支机构之间均不得签订合同； ➢代表处不得以自己名义对外签订合同，确有必要，可以申请以公司名义或者以中心 营业部的名义对外签订合同； ➢营业部对外签订的经营性房屋租赁合同和业务合同，由经纪管理总部初审后，提交 法律合规部审查；其他合同，由地区合规专员审查。
基本制度、违规举报制度、合规绩效考核制度、合规评估机制
一、公司合规管体系简介
公司合规管理是怎么做的
银河证券各层级的合规管理责任
董事会、监事会和高管
依照规定履行与合规管理有关的职责 对公司合规管理的有效性承担责任
各部门和分支机构负责人
对相关工作人员执业行为的合规性进行监督管理 对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
法律合规部职能
1 制度跟踪管理 2 合规培训 3 合规审核 14 合规监控 25 合规培检训查 6 合规咨询
7 反洗钱 8 信息隔离墙
9 与监管部门沟通
合规制度体系
合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成：
➢ 合规部门必须为业务部门提供及时、专业、到位的支持服务 ➢ 使业务部门将合规人员视为专业顾问 ➢ 有事先问合规，难事先找合规，共商对策，共谋发展 ➢ 推动业务部门从“要我合规”向“我要合规”转变
6
一、公司合规管体系简介
银河证券法律事务管理
证券从业人员应掌握的证券法规体系
法律 事务
诉讼管理
合同管理
合
两方或者两方以上主体意思表示一致的法律性文 件，包括但不限于协议、备忘录。
同
合同管理
对外签订合同应当遵守的原则：
➢未经法律合规部或者地区合规专员审查，不得对外签订合同； ➢鼓励使用公司制定的合同范本； ➢本部各部门之间、本部各部门与分支机构之间、分支机构之间均不得签订合同； ➢代表处不得以自己名义对外签订合同，确有必要，可以申请以公司名义或者以中心 营业部的名义对外签订合同； ➢营业部对外签订的经营性房屋租赁合同和业务合同，由经纪管理总部初审后，提交 法律合规部审查；其他合同，由地区合规专员审查。
基本制度、违规举报制度、合规绩效考核制度、合规评估机制
一、公司合规管体系简介
公司合规管理是怎么做的
银河证券各层级的合规管理责任
董事会、监事会和高管
依照规定履行与合规管理有关的职责 对公司合规管理的有效性承担责任
各部门和分支机构负责人
对相关工作人员执业行为的合规性进行监督管理 对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
法律合规部职能
1 制度跟踪管理 2 合规培训 3 合规审核 14 合规监控 25 合规培检训查 6 合规咨询
7 反洗钱 8 信息隔离墙
9 与监管部门沟通
合规制度体系
合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成：
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美国有关机构报告，该行职员井口俊英在纽约股 票市场从事非官方许可的债券交易活动达12年， 使该行的损失达到11亿美元。
1995年11月2日 ，美国联邦及纽约等六个州 的银行监管机构决定把该行在美国的 18家机构全 部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国 监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的 惩罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国 的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业 务。
7
制度管理
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
定期修订 每2年修订1次。
临时补充
根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订
新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易 信息隔离墙、融资融券40余项制度
4
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
井口俊英在日本大和银行纽约分行的职业经历
1976年-1979年 证券保管股 职员 1980年-1985年 负责证券保管业务，同时负责有价证券 投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业 务 1986年-1993年 负责管理证券投资买卖、管理记账、证 券保管、交割、资金划拨、核对业务 1993年11月至自白 名义解除证券投资的权力，实际仍然 履行职责
已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项
8
规范的业务流程—有效的隔离墙设置
证券投资
自营
经纪业务
客户A
资产管理
客户B
资金划入
资金划入
资金划入
投资操作
投资操作
投资操作
资金划出
防
资金划出
防
资金划出
资金账户
火
资金账户
火
资金账户
墙
墙
客户A资金
...
... 客户B资金
银行 自有资金
登记 公司 自有备付金
第三方存管客户资金 公司客户备付金
新员工入职合规培训
2019/9/11
1
目录
提纲
一、银河证券内部控制简介 二、银河证券合规管理体系简介 三、证券业从业人员执业行为准则 四、银河证券员工合规守则
2
目录
一、银河证券内部管理体系简介 1、一个故事 2、公司内部控制机制 3、公司内部控制制度
3
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
背景： 1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向
台
集中账户管理 集中交易系统 集中清算系统 集中核算系统 集中风险控制
6
内部控制制度管理
根据监管要求和公司 内部控制要求确定公 司的制度框架
制度设计
规章制度管理
公司管理办法和操 制度审核 作流程合规性审核
制度动态 临时补充 评估管理 定期修订
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
16
合规管理的基本理念
自觉合规经营 合规人人有责 合规从高层做起
第四条：“证 券公司应当树 立合规经营、 全员合规、合 规从高层做起 的理念，倡导 和推进合规文 化建设，培育 全体工作人员 的合规意识 。”
17
国内证券公司合规管理的制度框架 第一层次 《证券法》第5条，第136条
第二层次 《证券公司监督管理条例》第 23条，第70 条银行托管客户资Fra bibliotek 托管行结算备付金
人员隔离 业务隔离 信息隔离 物理隔离
9
规范的业务流程—封闭运行的业务
资金
交易
交易
资金
开户 经纪业务 清算 资产管理业务 开户
核算
交收
交收
核算
独立的覆盖全部业务流程的风险监控
10
目录
二、银河证券合规管理体系简介 1、合规是怎么来的 2、公司的合规管理是怎么做的 3、法律合规部门是做什么的
131
1.1 合规的由来
• 1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；
• 1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、 瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；
• 1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准与指导 原则；
• 1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完 整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素 之一
注：有关信息根据《告白》整理
5
公司内部控制组织架构
监
董
事
事
会
会
经 营 层
战略委员会
提名与薪酬委员会
决
策
风险管理委员会
层
专职风 险控制 部门
专业支持 管理部门
业务 部门
审计委员会
审计部
法律合规部
风险管理部
纪检监察室 中 后
台
信息技术部 结算管理部
计划财务部
前
经纪 业务
投资 银行
证券 投资
资产 管理
投资 顾问
• 2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部 门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；
• 2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建
立合规部门应遵循的十项原则。
12
合规是怎么来的？
一一、个公不司得合不规说管的体系历简史介变迁过程： 缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效
行业 规范
自律规则
公司内部规 职业道德和
章制度
行为准则
15
合规的基本概念
合规管理
公司制定和执行合规管理制度 建立合规管理机制 培育合规文化 防范合规风险的行为
合规风险
公司及工作人员的经营管理和执业行为 违反法律、法规或准则而使 公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失 或声誉损失的风险。
• 2008年6月，《证券公司监督管理条例》， 要求证券公司设立合规负责人；
• 2008年8月1日，实行《证券公司合规管理 试行规定》。
14
合规的基本概念
合规的字面含义是“合乎规范”，对应英文为Compliance，《牛津 高级英汉双语词典》将其解释为“服从、顺从、遵从” 。
合规
法律法规 监管规定
率放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。 两个必须知道的典型案例：
1966年，美林证券”道格拉斯航空公司内幕交易案” 2001年, 以美林证券为代表的美国十大著名投行虚假报告 案，最终共被罚款14亿美元。
4
1.1 中国证券业的合规管理由来
• 2007年4月12日，中国证监会发布《关于发 布指导证券公司设立合规总监建立合规管 理制度试点工作方案的通知》；
1995年11月2日 ，美国联邦及纽约等六个州 的银行监管机构决定把该行在美国的 18家机构全 部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国 监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的 惩罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国 的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业 务。
7
制度管理
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
定期修订 每2年修订1次。
临时补充
根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订
新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易 信息隔离墙、融资融券40余项制度
4
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
井口俊英在日本大和银行纽约分行的职业经历
1976年-1979年 证券保管股 职员 1980年-1985年 负责证券保管业务，同时负责有价证券 投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业 务 1986年-1993年 负责管理证券投资买卖、管理记账、证 券保管、交割、资金划拨、核对业务 1993年11月至自白 名义解除证券投资的权力，实际仍然 履行职责
已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项
8
规范的业务流程—有效的隔离墙设置
证券投资
自营
经纪业务
客户A
资产管理
客户B
资金划入
资金划入
资金划入
投资操作
投资操作
投资操作
资金划出
防
资金划出
防
资金划出
资金账户
火
资金账户
火
资金账户
墙
墙
客户A资金
...
... 客户B资金
银行 自有资金
登记 公司 自有备付金
第三方存管客户资金 公司客户备付金
新员工入职合规培训
2019/9/11
1
目录
提纲
一、银河证券内部控制简介 二、银河证券合规管理体系简介 三、证券业从业人员执业行为准则 四、银河证券员工合规守则
2
目录
一、银河证券内部管理体系简介 1、一个故事 2、公司内部控制机制 3、公司内部控制制度
3
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
背景： 1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向
台
集中账户管理 集中交易系统 集中清算系统 集中核算系统 集中风险控制
6
内部控制制度管理
根据监管要求和公司 内部控制要求确定公 司的制度框架
制度设计
规章制度管理
公司管理办法和操 制度审核 作流程合规性审核
制度动态 临时补充 评估管理 定期修订
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
16
合规管理的基本理念
自觉合规经营 合规人人有责 合规从高层做起
第四条：“证 券公司应当树 立合规经营、 全员合规、合 规从高层做起 的理念，倡导 和推进合规文 化建设，培育 全体工作人员 的合规意识 。”
17
国内证券公司合规管理的制度框架 第一层次 《证券法》第5条，第136条
第二层次 《证券公司监督管理条例》第 23条，第70 条银行托管客户资Fra bibliotek 托管行结算备付金
人员隔离 业务隔离 信息隔离 物理隔离
9
规范的业务流程—封闭运行的业务
资金
交易
交易
资金
开户 经纪业务 清算 资产管理业务 开户
核算
交收
交收
核算
独立的覆盖全部业务流程的风险监控
10
目录
二、银河证券合规管理体系简介 1、合规是怎么来的 2、公司的合规管理是怎么做的 3、法律合规部门是做什么的
131
1.1 合规的由来
• 1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；
• 1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、 瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；
• 1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准与指导 原则；
• 1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完 整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素 之一
注：有关信息根据《告白》整理
5
公司内部控制组织架构
监
董
事
事
会
会
经 营 层
战略委员会
提名与薪酬委员会
决
策
风险管理委员会
层
专职风 险控制 部门
专业支持 管理部门
业务 部门
审计委员会
审计部
法律合规部
风险管理部
纪检监察室 中 后
台
信息技术部 结算管理部
计划财务部
前
经纪 业务
投资 银行
证券 投资
资产 管理
投资 顾问
• 2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部 门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；
• 2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建
立合规部门应遵循的十项原则。
12
合规是怎么来的？
一一、个公不司得合不规说管的体系历简史介变迁过程： 缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效
行业 规范
自律规则
公司内部规 职业道德和
章制度
行为准则
15
合规的基本概念
合规管理
公司制定和执行合规管理制度 建立合规管理机制 培育合规文化 防范合规风险的行为
合规风险
公司及工作人员的经营管理和执业行为 违反法律、法规或准则而使 公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失 或声誉损失的风险。
• 2008年6月，《证券公司监督管理条例》， 要求证券公司设立合规负责人；
• 2008年8月1日，实行《证券公司合规管理 试行规定》。
14
合规的基本概念
合规的字面含义是“合乎规范”，对应英文为Compliance，《牛津 高级英汉双语词典》将其解释为“服从、顺从、遵从” 。
合规
法律法规 监管规定
率放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。 两个必须知道的典型案例：
1966年，美林证券”道格拉斯航空公司内幕交易案” 2001年, 以美林证券为代表的美国十大著名投行虚假报告 案，最终共被罚款14亿美元。
4
1.1 中国证券业的合规管理由来
• 2007年4月12日，中国证监会发布《关于发 布指导证券公司设立合规总监建立合规管 理制度试点工作方案的通知》；