2015年度全面风险管理报告
201X年度全面风险管理报告
路天矿业公司2015年度全面风险管理报告编号：LTK-BAB-01-2016-C-001签发人：审核人：编制人：日期：2016年1月8日路天矿业公司2015年度全面风险管理报告一、2015年全面风险管理工作情况2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。
公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。
目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。
风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。
公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。
二、2015年度计划完成情况及评价按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。
各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。
各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。
安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。
综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。
2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇评估分析报告
序号
类型
风险和机遇描述
风险评估
风险应对措施
措施有效性确认
责任单位
可能性
严重性
风险系数
风险级
1
法规法规
（外部因素）
风险：法律法规有变动后，没有及时获得，导致在运行过程中产生违规事项。
3
4
15
中
公司安排专人进行收集和整理与公司运行相关法令法规，如相关法规有更新，及时评估并转化成公司相应制度予以执行，已确保公司运作符合法律法规之要求
有效
品质部
生产部
资材部
8
客户需求
（外部环境）
风险：客户投诉不能及时有效解决，客户满意度低，导致客户丢失
2
4
8
中
对客户的投诉，安排专人负责处理并及时回复，投诉及处理结果以文件方式存档。
确保产品品质和及时出货，保持与客户的积极沟通。
有效
品质部
生产部
营销部
9
监管部门需求（外部环境）
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
有效
营销部
5
技术环境
（外部环境）
风险：目前我司不具备产品技术开发能力，只提供产品的生产加工，受客户制约较多，不利我司开拓更大的市场。
3
4
12
中
加强生产工艺技术的开发及管控；
逐步引用技术人员，为将来公司可以提供独立产品打基础。
有效
工程部
6
供货商需求（外部环境）
风险：1.部分物料或稀缺组件供应商不配合。
有效
品质部
生产部
资材部
14
公司 全面风险管理报告
霍邱县XXX有限责任公司2015年全面风险管理报告一、2014年风险管理工作总结（一）2014年风险管理工作综合回顾霍邱县XXX有限责任公司深入贯彻落实XXX集团公司关于加强风险管理工作的要求，按照《中国XXX集团公司全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限公司《全面风险管理暂行规定》，围绕“防范重大风险，保障基建进度”的总目标，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据基建时期特点，明确公司基建期安全管理、工程项目管理、资金管理、招投标和合同管理等主要风险控制点，在进行2014年全面风险评估的基础上，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。
（二）2014年重大风险管理情况1、2014年重大风险管理情况①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。
具体措施是：贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。
一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展避险“六大系统”的建设，确保安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行和使用。
强化对外包施工队伍的安全监管。
首先是严把准入关，严格贯彻执行邯邢矿业公司《进一步加强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于加强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步加强对外来承包单位安全监管工作的紧急通知》等文件，对所有进入XXX公司施工队伍的安全生产资质进行严格审查，只有审查合格的施工单位方可入场作业，签定正式安全管理协议，并依据安全管理协议，缴纳安全保障金。
加强对重点部位、重要设备设施的安全管理。
一是严格落实重要设备设施检验备案工作，对提升设备卷扬等重要设施，要求按安全规程定期进行检验合格后方可继续使用，并及时到监理公司和相关科室进行备案。
企业风险管理报告
企业风险管理报告概述：本报告旨在对企业风险管理进行全面分析和评估，为企业决策者提供有关风险管理的关键信息和建议。
通过对各项风险进行识别、评估和控制，企业可以降低风险对业务运营和财务状况的潜在影响，保障企业的稳定发展。
一、风险背景分析：1.1 宏观经济因素在过去一年中，全球经济面临诸多不确定因素，如贸易争端、汇率波动和地缘政治紧张局势等。
这些因素对企业运营和市场环境造成了风险和不确定性。
1.2 行业竞争与技术变革企业所处的行业竞争激烈，市场需求不断变化，技术发展日新月异。
这些因素可能导致企业失去竞争优势，面临市场份额下降和业绩不佳的风险。
1.3 内部管理风险企业内部存在着人员管理、运营流程、信息披露和合规等方面的风险。
这些风险可能导致企业的声誉受损、法律诉讼和财务损失等不利后果。
二、风险识别与评估：2.1 外部风险评估根据市场环境、经济形势和行业趋势等因素，对企业面临的外部风险进行综合评估。
其中包括市场风险、政策风险、供应链风险等。
2.2 内部风险识别通过对企业内部运营、财务状况和人员管理等进行审查和评估，识别潜在的内部风险。
其中包括人事风险、信息安全风险、内部控制风险等。
2.3 风险影响度评估对已识别的风险进行分析，评估其对企业业务运营和财务状况的潜在影响。
重点关注高影响度风险，及时采取相应措施进行控制和应对。
三、风险控制与管理：3.1 风险控制策略制定适应企业现状和风险特点的风险控制策略，包括风险转移、风险分担和风险规避等措施。
确保企业在面临风险时具备足够的防范能力。
3.2 风险管理体系建设建立完善的风险管理体系，包括风险管理流程、岗位职责和风险管理手段等。
通过科学的风险管理，提高企业抵御外部风险和内部风险的能力。
3.3 风险监测与应对建立有效的风险监测机制，及时获得风险信息并进行分析。
对风险事件进行快速响应，采取适当的措施进行风险应对，并及时进行风险报告和风险溯源。
四、风险管理效果评估：4.1 风险绩效评估对风险管理措施和风险应对效果进行评估，分析风险绩效达标情况。
风险管理报告(DOC)
一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。
从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改：1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。
各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。
1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。
按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。
1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。
2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。
2.2库房移交，物资集中管理根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。
证券公司全面风险管理
背景
市场环境变化
市场环境变化
市场环境
监管变化
监管变化
监管变化
券商能力现状
券商能力现状
全面风险管理定义
全面风险管理，是指证券公司董事会、 经理层以及全体员工共同参与，对公司 经营中的流动性风险、市场风险、信用 风险、操作风险等各类风险，进行准确 识别、审慎评估、动态监控、及时应对 及全程管理。
For PowerPoint2003
案例
2015年7月21家证券公司齐聚证监会集中商讨救市方案，随后发布联合 公告。公告表示，21家证券公司以2015年6月底净资产15%出资，合计 不低于1200亿元，用于投资蓝筹股ETF。上证综指在4500点以下，在 2015年7月3日余额基础上，证券公司自营股票盘不减持，并择机增持。 分析：2015年证券市场给我们上了一堂很好的市场风险教育课，自6月 下旬起，证券市场急转直下，短短三周股市蒸发市值约21万亿，政府出 台了多项措施进行救市，券商在此轮救市中也担任着重要角色，成为稳 定市场的主力部队。然而自券商自营承诺4500以下不减持后，上证指数 就从未回到4500点以上，承诺不减持的券商自营盘面临着巨大的市场风 险。
员 工 执 业 行 为
主要问题
资格的人员，应已被机构聘用，才可通过机构申请执业证书”的规定。 3.部分营业部员工及营销人员的办公电脑或手机号码存在委托下单记 录；该部分营业部未采取有效措施对员工交易行为进行控制，违反《 证券公司监督管理条例》第三十五条“证券公司应当建立并实施有效
的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖
《关于加强证券经纪业务管理的规定》四、（一）从事技术、风险监控、合规管 理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经 办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
中央企业全面风险管理报告
2016年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况完成情况。
1、简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。
（附件1格式）2、企业董事会（总经理办公会）幵展全面风险管理工作主要情况。
3、企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
（二）企业重大风险管理情况。
1、逐一简要说明2015年度本企业重大风险的管理情况。
（附件2格式）2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
（附件3格式）（三）建立健全全面风险管理体系有关情况1、重大事项专项风险评估情况。
简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。
2、风险监控体系建立及运行情况。
简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立及执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。
3、幵展风险检查工作情况。
简要说明本企业以问题为导向，对所属单位幵展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。
4、风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业幵展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况；集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况；本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。
5、内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
6、专项风险管理情况。
分项目简要说明本企业幵展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况；本企业幵展宏观经济与行业专项研究情况。
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告(GBT19001-2016风险评价报告)
1
2
2
低
在《质量手册》中明确
管理者代表
1月～12月
没有有效的进行各部门和各岗位的职能规划，可能导致公司内部职责不清，管理混乱
有效的职能规划，可以保障公司各级人员各司其职，高效的完成工作任务
2
2
4
低
在《质量手册》中明确
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
2
公司战略策划过程
针对企业当前所处的环境以及相关方要求未进行有效的辨识与评估，可能导致公司战略策划错误
有效的针对企业当前所处环境与相关方要求进行辨识与评估，可以增加企业战略策划的正确性
3
3
9
中
依照《风险与机遇辨识与控制程序》定期展开分析评估
管理者代表
1月～12月
风险评价不合理可能错误的研判公司当前存在的真正风险与机遇的所在
正确合理的风险评估可以为公司的正确决策做出贡献
3
2
6
低
制定并有效实施《风险与机遇辨识与控制程序》
管理者代表
每年1月份
风险管理输出不充分可能导致公司无法有效的规避风险或者抓住机遇
充分的风险管理输出，并融入公司的内部管理中，可以有效提高本公司的质量管理水平
有效的管理评审，可以确保公司高层充分了解到公司所建立的质量管理体系的适宜性、充分性与有效性，从而得到有效的改进方向
2
3
6
低
制定并有效实施《管理评审控制程序》
管理者代表
1月～12月
4
风险控制及合规管理实施情况报告
***有限公司2023年度风险控制及合规管理报告各位领导feigeoer：***有限公司根据集团公司《关于开展合规管理工作的实施意见》(司发(2023)19号)文件要求及《法律纠纷案件管理办法》，现将风险控制及合规管理情况汇报如下：一、风险合规管理情况：公司成立有专职法律事务部门(法务部)，配备有工作人员3名，选聘有1名法律顾问。
自2015年以来，公司严格依法依规办事，成立有全面风险管理领导小组、法律纠纷案件领导小组，相关机构职责清晰，运行良好，法务部牵头协调各部室扎实推进合规管理工作的建设及普法工作的落实，排查相关风险因素和隐患，完善了《风险信息库》。
(-)法人治理结构方面公司法人治理结构严格按照《公司法》规定及现代企业要求，由股东会、董事会、监事会和经营管理层四部分架构组成。
内部管理方面，公司考虑到实际经营需要，部门设置有所侧重。
制度体系完整，流程清晰，具备有完善的项目风险评估机制、完整的目标责任考核评价体系、日趋成熟的监管体系等,兼容了国有企业严格的风险管理防控审批机制和民营企业经济高效的管理思维。
（二）规章制度方面1.制度建立和完善情况公司于2019年起建立了122项制度，涉及8个部门。
经过几年的运行，根据***集团《“三个体系”建设实施方案》、全面风险管理和制度合规风险管理要求等，结合公司管控体系和决策程序实际，公司持续构建完备的制度体系。
2023年公司统筹安排，对现行122项制度进行合并、修订，部分内容结合集团制度进行补充完善。
经过合规性审核，目前现行的120项制度已根据国家及行业相关标准、规定等变化及时修订并宣贯，职责明确，流程清晰。
2.制度执行落实情况公司各项制度执行的责任主体明确，均有责任部门负责监督落实和解释，执行责任划分明确，衔接关系明确。
（S）重要投资决策方面公司按照集团公司《全面风险管理实施方案》的要求，着力完善风险管控流程机制，加强风险控制和项目申报，落实以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的风险防范体系，落实风险控制的程序和相关规定，有效遏制和化解各种法律风险。
内控与风险管理工作情况汇报.ppt
内控与风险管理工作情况汇报.ppt篇一：内部控制与全面风险管理工作年度总结***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。
现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。
手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。
流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。
12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。
***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。
三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。
中国银监会办公厅关于大型银行有效风险数据加总和风险报告有关事项的通知
中国银监会办公厅关于大型银行有效风险数据加总和风险报告有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2015.11.01•【文号】银监办发〔2015〕168号•【施行日期】2015.11.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于大型银行有效风险数据加总和风险报告有关事项的通知银监办发〔2015〕168号各大型银行：为进一步提升大型银行风险管理能力和科学决策水平，对照全球系统重要性银行审慎监管要求尽快整改达标，现就大型银行有效风险数据加总和风险报告有关事项通知如下：一、强化风险数据加总和风险报告能力建设大型金融机构在风险数据加总和风险报告方面存在缺陷，是本轮国际金融危机揭示的重要教训之一。
银监会印发的《银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）》（以下简称《良好标准》）等相关监管规定，在持续推动银行加强内部管理、提高数据质量中发挥了重要作用。
２０１３年巴塞尔委员会在总结危机教训的基础上，发布了《有效风险数据加总和风险报告原则》（以下简称《原则》），要求全球系统重要性银行应于２０１６年１月或入选３年后满足《原则》提出的各项要求。
从我国实际看，加强风险数据加总和风险报告能力建设，不仅是为了满足国际金融监管改革对系统重要性银行提出的要求，更是大型银行提升风险管控水平，夯实管理基础的重要保障。
各行应高度重视，主动借鉴《原则》的各项建议和要求，结合本行经营管理实际和前期《良好标准》评估情况，加快推动相关工作。
二、对照《原则》要求开展专项审计评估各行应组织本行内审部门，或聘请外审等其他第三方专业机构，逐条对照《原则》的具体要求，在整个银行集团层面开展专项审计或评估，分析本行在各个方面存在的差距。
审计评估的内容应当全面，过程应当严谨，结果应当科学审慎。
请各行将审计评估结果于２０１６年３月底前报送银监会大型银行部。
三、制定满足国际监管规则要求的整改方案和时间表各行要根据专项审计评估结果，结合本行应满足《原则》规定的时限要求，制定详细的整改方案和时间表，明确牵头部门和参与部门的职责，于２０１６年４月底前报送银监会。
全面风险管理讲话稿
明确目标落实责任推进公司全面风险管理提升全面风险管理工作是公司2015年度重点工作之一，是实现改革创新提效工作的重中之重。
全面风险管理工作是推进公司管理全面提升的有效抓手.借此机会，我谈几点看法，供大家参考。
一、对全面风险管理工作的看法现在，公司的经营范围越来越广、规模越来越大，无论在国内还是国外，我们面临的政治风险、经济风险、法律风险、环境风险都越来越大，特别是在“走出去"的过程中有很多意想不到的风险,我们原来认为不是重要风险的领域都变成潜在的风险，其中有的是对合同理解不够，有的是对环境估计不足，有的是对资产属性估计不足。
工程领域，无论是石油工程还是炼化工程，法律风险很大，成本代价很大,赚点利润非常不容易。
所以，对我们所有从事管理的各级领导干部而言，风险意识要深深地植入我们的大脑，融入到经营管理当中来。
应该说，无论是发展质量还是发展速度，这些年公司都取得了骄人的业绩，但也付出了代价。
我们往往习惯于谈成绩，对于风险以及付出的代价，一般不会有很深的印象。
我们常讲，最大的风险是看不见风险。
大家都认为风险很大的时候不会出大事，而看不到风险的地方反而风险特别大.企业规模小的时候，决策时主要看利润,能赚多少钱；企业规模大的时候，决策的最大依据是风险承受能力，也就是不在于一个项目能赚多少钱，而在于这个项目的风险能不能承受。
所以，企业越大越怕风险，一个大风险可能把企业带入深渊。
同时,风险带来的经济损失是能计算的,但是带来的形象等无形损失是没法计算的。
要求我们必须牢固树立风险意识，建立健全全面风险管理体系,提升应对各类内外部风险的能力和水平，为公司持续发展提供保障.风险管理是公司的核心竞争力之一,是公司机关基本职能定位。
公司机关完成改革后,公司机关的职能定位就是“战略规划中心、投资决策中心、资源配置中心、风险管控中心、协调服务中心”，要求公司机关各部门要充分发挥顶层设计、统筹规划功能，落实各层面全面风险管理职能分工,统一构建全面风险管理体系，建立健全全面风险管理工作机制，确保上下衔接一致、有效运行，将风险管理融入公司经营管理的各个领域、各个环节,实现风险管理常态化。
2016年度中央企业全面风险管理报告(生产安全、职业健康、环境保护、产品质量)剖析.
一、安全生产风险1、风险监控机制建立及运行情况2、风险管理评价或考核工作情况3、专项风险管理情况4、风险管理信息化有关情况5、风险管理文化建设情况6、劳务分包安全管理7、风险评估、辨识对象包括8、重大风险源评价的方法二、职业健康风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、职业健康风险管理文化建设情况4、员工职业健康风险专项管理情况三、环境保护风险1、风险管理目标2、风险管理评价工作情况3、环境保护风险专项管理情况四、产品质量风险1、质量风险控制点界定2、风险管理信息化有关情况3、风险管理文化建设情况4、工程质量风险专项管理落实情况一、安全生产风险：1.风险监控机制建立及运行情况。
（1）根据公司在建项目实际情况，公司分管副总经理组织安质部、工程部、生产资源管理部进行年度、季度风险项目评估，由公司安质部梳理汇总并发布评估结果，明确公司一二级风险项目；项目部每月对本项目在建工程进行风险源辨识评估并进行重大风险源公布，每周对风险源进行梳理，形成“月评估、周梳理”制度；被评定为一二级风险项目的单位每周给公司报送风险项目周报表，周报表内容包括对本周安全质量风险控制情况、下周施工计划及安全控制点、针对安全监控重点拟采取的防范措施等，达到公司对风险项目实施动态监控。
同时公司每月根据在建项目风险情况制定本月稽查计划，组织开展安全质量稽查，公司每季度组织相关业务部门进行季度安全质量综合检查，加强对重大风险进行现场监控并检验项目部风险监控体系的运行情况，确保公司整体风险监控机制有效运行，保障公司安全质量管理形势稳定。
2.风险管理评价或考核工作情况。
公司制定了《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量管理标准化检查及考核办法》（中铁十济安[2011]81号）、《中铁十局济南铁路工程有限公司安全质量综合管理检查考核办法》（中铁十济安〔2013〕24号），公司安全质量稽查队每月在稽查过程中对项目部风险管理运行情况及现场存在的风险隐患进行严格检查，对稽查中发现的问题在办公平台进行发布，并纳入季度考核，公司分管副总经理每季度组织一次季度检查考核，在安全质量风险管理方面对施工过程中的重大风险从风险源辨识评估、专项安全方案的审批、施工过程中安全措施落实、安全应急预案编制演练及应急处理等方面进行了全面考核，对项目风险管理中存在的问题提出整改意见，督促项目部限期整改，对存在问题严重的项目按照公司考核办法进行处罚，通过风险管理评价考核工作弥补了项目管理漏洞，进一步提升了公司风险管理水平。
2015年风险控制管理工作总结及2016年计划
公司2015年度风险管理与内部控制工作总结及2016年工作安排2015年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。
一、2015年工作情况（一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。
1.继公司《授权委托管理办法》发布之后，2015年初，公司制定并印发了《合同管理规定（试行）》、《风险管理规定（试行）》、《法律事务管理办法（试行）》、《内部控制监督检查管理办法（试行）》、《内部控制评价管理办法（试行）》、《法律纠纷管理办法（试行）》、《外聘律师管理办法（试行）》等7项规章制度。
2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。
（二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。
1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性等不同角度，对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。
2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。
截止10月31日，公司风险控制部共组织或参与合同评审276件，合同法律审核率100%，评审合同涉及金额439470.46万元。
涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。
3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。
（三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。
中国五矿全面风险管理体系
国资委在《中央企 业全面风险管理指引》 中指出全面风险管理要 有效融入到企业管理的
每个环节中。
理念 原则 流程 工具 方法
风险管理
பைடு நூலகம்
风险管理部
嵌入 融入
职能部门及业务单位
管理风险
针对特定具体风险进行有效地管理
2015/12/23
-12-
风险管理流程是一个闭环系统
风险管理过程遵循 ISO 31000:2009
2015/12/23
-31-
评价内控缺陷和风险评估是一回事吗？
• 存在缺陷可能导致风险事件的发生，但并不是说缺陷会必 然导致发生风险事件，带来风险损失；
• 内控缺陷的认定需要将技术手段和管理艺术结合在一起； • 应该强化对内控缺陷的风险评估，一是要评估此缺陷未来
发生的可能性，二是要评估如果发生缺陷对控制目标的影 响程度，同事考虑整改的成本，进而决定整改的力度。
内部控制评价与审计
识别关键控制活动
主要制度
•《中国五矿内控体 系建设蓝图》 •《中国五矿内部控 制管理办法》 • 《中国五矿内部 控制标准》
2015/12/23
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内部控制是全面风险管理的重要组成部分
不可控 接受、转移风险
• 压力测试 • 情景模拟 • 应急预案
可控
2015/12/23
常规企业管理手段 （内部控制）
（三）内部控制体系---针对企业内部可控风险的一系列
的流程、制度
业务流程 关键环节
识别关键业务流程 及子流程
业务流程
资金管理 资产管理 预算管理 财务报告 合同管理 信息系统 研发管理 采购管理 生产管理 销售管理 安健环 质量管理 物流管理 工程管理 ……
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路天矿业公司2015年度
全面风险管理报告
编号：LTK-BAB-01-2016-C-001
签发人：
审核人：
编制人：
日期：2016年1月8日
路天矿业公司2015年度全面风险管理报告
一、2015年全面风险管理工作情况
2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职
能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。
公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。
目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。
风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。
公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。
二、2015年度计划完成情况及评价
按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。
各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。
各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。
安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。
综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，
遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型
矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干
部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公
司年初下达的各项指标。
2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了
目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能
够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，
确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风
险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。
三、信息系统运行情况统计
2015年路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条，录入系统问题499条，未录入119条，1、2月份一条未录入罚款10元，25条未录入，合计罚款250元，3月-12月份一条未录入罚款20元，94条未录入，合计罚款1880元。
1、2015年系统隐患录入统计表
1
2、隐患未录入罚款统计
1
对这些已检查出的问题和隐患，已按照五定原则全部进
行整改落实。
3、系统其他模块正在逐步有效录入。
四、2015年副科以上领导现场考核卡督查情况统计
全年公司领导及各单位副科以上领导未出现抽查次数不够现象。
五、2015年度内业资料审核统计
六、2016年企业风险管理工作计划
1、单位管理层对本单位2016年全面风险管理工作提出的要求：要求完善优化全面风险管理体系，采取培训、研讨交流等措施加强风险管理文化建设；强化重大风险监控和预警，构建日常风险信息收集、报告和处理机制，近一步形成风险动态管理体系；加强对新增风险的管理，要从技术装备、人员配置、资金投入和部门协作方面着手，对暴露出的新风险进行动态管控，形成长效机制，持续提升路天矿业公司风险预控管理能力和科学决策水平，为公司发展战略目标的实现提供坚强保障。
2、2016年全面风险管理工作计划
1）、2016年3月底前完成公司所属各单位、部门的风险管理现状普查，组织对全公司各级人员进行风险管理知识培训。
2）、2016年6月底前，公司各单位、部门完成风险评估工作，出具风险评估报告，并对评估确定的重大风险进行综合分析，提出预防措施。
3）、2016年12月底，对企业风险管理体系运行情况进行总结经验、适时调整，做好2017年的全面风险管理计划。
4、根据风险评估情况开展2016年度风险评估的范围、方式及参与人员。
此次风险评估对路天矿业公司所属各单位、部门业务流程、作业环节进行评估，公司专门成立风险评估小组，以各职能部门、基层单位为辨识主体，围绕各自的核心业务，辨识本部门、企业相关的风险，然后对各职能部门、所属企业辨识出的风险进行了确认、分类、整理，坚持“自上而下，自下而上”的原则，确保全员参与。
七、2016年度风险管理信息系统建设情况
我公司已安装了监测监控、人员定位、小灵通通讯系统，监测监控系统已实现了对井下瓦斯、一氧化碳浓度、温度、风速等动态监控；人员定位已实现了对井下人员的活动轨迹和考勤功能，并与能源公司实现了联网运行；井下小灵通系统已实现了使用防爆小灵通与地面直接联系；生产信息系统从2014年4月正式开始试运行至今，我公司能有效并及时将相关数据录入系统（未及时录入数据按照系统管理办法进行处罚），为确保2016年更进一步完善信息系统数据的真实性和有效性，我公司将加大检查力度和处罚力度，确保数据能够及时的录入系统。
八、有关意见和建议
1、采取多种方式对公司人员进行全面风险管理培训，协助公司培养具备全面风险管理知识和技能的专业人员。
2、组织企业间全面风险管理经验的相互学习交流，特别是组织人员到已成功实施全面风险管理的企业进行实地考察，了解其成功的经验及实施过程中的教训，为更好更快的推进全面风险管理工作打下坚实的基础。
3、组织各级人员进行信息系统培训，了解系统概况，更近一步完善系统建设工作。
4、从人、机、环、管等方面加强对安全的管理，通过制定各项制度措施，强化安全生产。
在这里，最主要的是要加强对人的管理，人是企业生产活动的最重要因素，人的不安全行为是最大的隐患，而对人的管理也是最难的管理，因为人会受利益的驱使，在利益面前能让人丧失原则，因此抓对人的管理在整个安全管理过程中至关重要。
要控制人的不安全行为，就要以制度说话让制度管人。
要让人明白，你的不安全行为不仅将对他人造成不安全隐患，还对自己也造成危险，在此前提下，就要加强对“三违”人员利益的控制，使其在人格上没有面子，使其爆光亮相，在利益上受到重创，加大“三违”成本。
5、加强每位职工对安全理念的认识。
只有让每位职工把安全文化、安全理念认识清楚了，让每位领导、每位工人在工作时，首先从安全的角度去思考，去安排，去作业，才能预防和减少事故的发生，真正做到人人管安全，人人抓安全。
6、加强安全文化建设
（1）安全文化的建设就是抓好基层管理，打造学习型组织。
科室、区队、班组都要创建学习型组织，就是把学习与工作不分离，把工作的过程看做学习的过程，把学习与工作一样对待、一样要求，要通过学习激发员工的积极性，激活员工的创新精神，激励员工的安全责任感。
（2）抓基础建设，打造人本精神管理，面对层次不穷的安全管理问题，必须由粗放型管理向精细化管理转变，通过人本精细化管理，使安全文化落地生根。
（3）抓基础素质，打造本质性安全人，只有全面提高从业人员的基本素质，才能提高安全管理水平，只有打造出本质安全型人，才能保证减少“三违”，实现安全生产。
本安办
2016年1月8日。