证券中介机构介绍(ppt 25页)
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第七章证券中介机构
第七章证券中介机构第七章证券中介机构学习目的与要求把握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
把握证券公司高级人员的范畴、任职资格条件，熟悉申请高管任职资格应当提交的申请材料，把握证券公司高级治理人员的差不多行为规范。
熟悉证券公司的各项要紧业务内容，把握证券公司内部操纵的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部操纵的要紧内容。
把握创新试点证券公司和规范类证券公司的申请条件，熟悉评审的程序、治理公司以及连续要求。
把握证券登记结算公司设立的条件，热悉证券登记结算公司的组织机构和业务范畴。
把握登记结算公司的有关业务规则。
熟悉证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止性行为、证券服务机构的法律责任。
第一节证券公司(一)证券公司的设立证券公司是指依照(公司法)和<证券法)设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份。
2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类治理体制，采取按具体业务监督的体制。
1．设立条件。
具体而盲，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)要紧股东具有连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合《证券法》规定的注册资本；(4)董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险治理与内部操纵制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督治理机构规定的其他条件。
天津机电职业技术学院教师教案2．注册资本要求。
要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直截了当挂钩，分为5 000万元、l亿元和5亿元三个标准。
(1)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币l亿元。
2019年11版第七章-证券中介机构.ppt
C禁止相互持股； D证券公司不得利用其控股地位损害子公司合法 权益； E建立风险隔离墙制度； F向监管机构报告。
第一节 证券公司概述
（二）分公司—— 2008年5月13日《证券公司分公 司监管规定（试行）》 设立条件： 健全的公司治理结构、完善的的风险管理制度 合理性和可行性充分、 近两年内无重大违法违规行为、 具备设立分公司的基本条件、 拟人责任人取得证券分公司分支机构负责人任职资 格； 中国证监会的其它要求。
第二节 证券公司的主要 业务 证券承销
是证券公司代理证券发行人发行证券的行 为，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务分为代销或者包销（全额包 销、余额包销）。 承销团（向不特定对象发行的证券票面总 值超过人民币5000万元）。
第二节 证券公司的主要 业务 证券代销
是指证券公司代发行人发售证券，在承销期 结束时，将未售出的证券全部退还给发行 人的承销方式。 证券包销 是指证券公司将发行人的证券按照协议全部 购入或者在承销期结束时将售后剩余证券 全部自行购人的承销方式。
第一节 证券公司概述
证券公司重要作用：证券公司是证券市场 重要的中介机构。 1.它是投融资服务的提供者（保荐、承销、 代理买卖等）； 2.重要的机构投资者； 3.投资管理服务的提供者。
我国证券公司发展历程
第一节 证券公司概述
20世纪80年代发行国债； 1984年工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票； 1986年沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公 司开始办理柜台交易业务； 1987年第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。 1988年 国债柜台交易正式启动 1990年12月19日和1991年7月3日上海、深圳证券交易 所先后正式营业。
证券中介机构.ppt
申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出 具书面推荐意见
2019-9-6
感谢你的欣赏
6
第二节 证券登记结算公司
9、证券登记结算公司的定义、职能
证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管、结算的中央登记结算机构， 是不以营利为目的的企业法人
2001年3月20日成立
10、证券登记结算公司的设立条件
62）019证-9-券6 经营机构保证客户的交易收感谢益你或的者欣赏允诺赔偿客户的投资损失
19
17、证券市场监管内容之一---内幕交易 1）内幕交易的行为主体 2）内幕信息的界定 3）内幕交易的行为方式 4）对内幕交易的监管 5）内幕交易的法律责任
2019-9-6
感谢你的欣赏
20
第三节 证券市场的自律管理
1、证券公司在法律上统称为“经纪人---交易商”
2、证券公司在办理经纪业务时是作为中介人
3、证券经纪商的收入来源是佣金
4、负责办理派发红股、股息和利息的机构是证券登记结算公司
5、保障客户的投资收益不是证券公司的义务
6、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向 股东会提出议案
7、我国证券咨询公司发展中的问题主要包括：价格数量多，规模小；业务 内容单一，服务形式雷同；无序竞争；总体业务水平低，对内与对外咨询没 有严格区分
18、证券交易所的职能 是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实施自律管
理的法人 19、证券业协会的职能
1991年8月28日正式成立 20、证券交易所的自律管理
证券市场主体（发行人、投资者、证券中介机构） 证券市场客体（股票、债券、基金等有价证券） 信息披露、操纵市场、欺诈行为、内幕交易
2019-9-6
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第二节 证券登记结算公司
9、证券登记结算公司的定义、职能
证券登记结算公司是专职从事上市证券登记、存管、结算的中央登记结算机构， 是不以营利为目的的企业法人
2001年3月20日成立
10、证券登记结算公司的设立条件
62）019证-9-券6 经营机构保证客户的交易收感谢益你或的者欣赏允诺赔偿客户的投资损失
19
17、证券市场监管内容之一---内幕交易 1）内幕交易的行为主体 2）内幕信息的界定 3）内幕交易的行为方式 4）对内幕交易的监管 5）内幕交易的法律责任
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20
第三节 证券市场的自律管理
1、证券公司在法律上统称为“经纪人---交易商”
2、证券公司在办理经纪业务时是作为中介人
3、证券经纪商的收入来源是佣金
4、负责办理派发红股、股息和利息的机构是证券登记结算公司
5、保障客户的投资收益不是证券公司的义务
6、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向 股东会提出议案
7、我国证券咨询公司发展中的问题主要包括：价格数量多，规模小；业务 内容单一，服务形式雷同；无序竞争；总体业务水平低，对内与对外咨询没 有严格区分
18、证券交易所的职能 是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实施自律管
理的法人 19、证券业协会的职能
1991年8月28日正式成立 20、证券交易所的自律管理
证券市场主体（发行人、投资者、证券中介机构） 证券市场客体（股票、债券、基金等有价证券） 信息披露、操纵市场、欺诈行为、内幕交易
证券公司介绍方案PPT
800
700万
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（万 收入来源一
元）
500万
420万
收入来源二
350万
220万 收入来源三
300万
240万
收入来源四
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18,500,000
毛利润 纯利润
市场营销分析
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企业文化
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企业业务
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证券监管机构PPT课件
一旦发现违规行为，监管机构将 采取相应的处罚措施，如罚款、
限制业务等。
运作方式
证券监管机构通过制定和执行相 关法律法规，对证券市场进行监
管。
监管机构定期对证券公司、基金 公司等市场主体进行检查和评估，
确保其合规经营。
一旦发现违规行为，监管机构将 采取相应的处罚措施，如罚款、
限制业务等。
监管手段与工具
总部负责制定政策和监管标准， 分支机构负责具体执行和监督。
证券监管机构内部设有多个部 门，分别负责不同的监管领域， 如市场监管、机构监管、稽查 执法等。
运作方式
证券监管机构通过制定和执行相 关法律法规，对证券市场进行监
管。
监管机构定期对证券公司、基金 公司等市场主体进行检查和评估，
确保其合规经营。
统一标准
推动国际证券监管标准的 统一，减少监管套利和跨 境风险。
联合执法
加强跨国联合执法，共同 打击跨境证券违法行为。
强化国际合作与协调
信息共享
加强与其他国家和地区证 券监管机构的合作，实现 信息共享和协同监管。
统一标准
推动国际证券监管标准的 统一，减少监管套利和跨 境风险。
联合执法
加强跨国联合执法，共同 打击跨境证券违法行为。
技术创新在证券监管中的应用
01
02
03
人工智能
利用AI技术进行数据挖掘 和分析，提高监管效率和 准确性。
大数据
通过大数据技术对海量数 据进行整合和分析，及时 发现潜在风险和违规行为。
区块链
利用区块链技术实现证券 交易的透明化和可追溯性， 降低监管难度。
技术创新在证券监管中的应用
01
02
03
人工智能
证券公司简介介绍ppt
目录 CONTENTS
1 公司介绍 COMPANY 2 产品与服务 PROJECT 3 文化及荣誉 HONOR 4 规划与未来 PLANNING
Part 1
公司介绍
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公司介绍
关于我们公司
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大 气公司简 介
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服务项目
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服务
项目一
服务 项目四
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服务 项目二
姓名
职务名称
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核心成员
技术骨干：姓名
CEO&企业创始人
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第七章证券中介机构PPT课件
6.证券公司经营证券资产管 理业务的，必须符合下列规定： （1）按定向资产管理业务管理 本金的2%计算风险准备；（2） 按集合资产管理业务管理本金 的l%计算风险准备；（3）按专 项资产管理业务管理本金的 0.5%计算风险准备。
7.证券公司为客户买卖证券提供融
资融券服务的，必须符合下列规定： （1）为单一客户融资业务规模不得超 过净资本的5%；（2）对单一客户融 券业务规模不得超过净资本的5%； （3）接受单只担保股票的市值不得超 过该股票总市值的20%；（4）按对客 户融资规模的10%计算风险准备；（5） 按对客户融券规模的10%计算风险准 备。
• 三、证券公司风险控制指标管理 2006年11月1日生效的《证券
公司风险监控指标管理办法》规定， 为了建立以净资本为核心的风险控 制指标体系，加强证券公司风险监 管，证券公司应当按规定计算净资 本和风险准备，编制净资本计算表 和风险控制指标监管报表。
（一）净资本及其计算 净资本是指根据证券公司的业务
券商IB是指证券公司接受期货商的委托， 为期货商介绍客户的模式，目前我国采用券 商IB制度。IB制度起源于美国，目前在金融 期货交易发达的国家和地区（美国、英国、 韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取 得了巨大成功。
根据证监会发布的《证券公司为期货
公司提供中间介绍业务试行办法》的相 关规定，证券公司可接受期货公司的委 托，为期货公司介绍客户参与期货交易 并提供相关服务。证券公司取得IB资格 的条件主要包括：全资拥有或者控股一 家期货公司，或者与一家期货公司被同 一机构控制，且该期货公司具有实行会 员分级结算制度期货交易所的会员资格， 方能开展IB业务，并且不得再接受其他 期货公司的委托。
• （二）董事和董事会 董事会应当就风险管理、审计
证券公司介绍及创新业务发展(PPT 66张)
每日分配 支
集合资产 管理计划
假日理财
现金红利 支
深交所 报价回购
理财优选&理财 优选1号
现金红利 支
信盈A级
现金红利 支
1.4现金管理产品—深交所报价回购（天天利财1）
本息安全：
货币式基金
报价回购本质上是客户将资金借给中信证券，中信证券将相关 资产质押给客户 质押物由中国证券结算登记公司保管，质押物安全有保障
货币式基金
货币式基金
产品名称 交易场所
起点
优点
集合资产 管理计划
华宝现金添 益
场内&场外
场外1000元起，场内10000 万左右起
深交所 报价回购
银华日利
场内&场外
场外1000元起，场内10000 万左右起
安全性高，主 央行票据、国 额存款等安全 高的投资品 流动性强，T 场内场外自由 交易不受限， 户可购买 无交易成本， 手续费、印花 手费
跨境
股票 指数
基金户
--
股票
资产管理集合计划
--
限额特定集合计划
信托公司集合信托 基金子公司专项计划 有限合伙份额 交易合约
----报价回购
策略投资
阳光私募 定向增发产品 定向增发产品 ---
信泽财富
信托计划 专项计划 -报价回购
份额
份额
股权投
1.1现金管理类产品：多样化产品供投资者自主选择
现金管理类 产品
1000
集合资产 管理计划
周周鑫
1000
月月鑫
1-5个月
1000
深交所 报价回购
集合资产 管理计划
操作便捷： 自动扫单，收盘之后可将资金余额自动进行回购委托，无须手动操 作（限于统一报价产品） T+0可用，回购到期当日可进行证券交易，次日可取 客户在网上即可开通业务权限，参与门槛仅1000元，交易时间交易 日9：15-11：30，13：00-15：30，盘后仍可进行申购，不影响 正常证券交易
证券中介机构介绍PPT(共25页)
•
25、你不能拼爹的时候，你就只能 去拼命 ！
•
26、如果人生的旅程上没有障碍，人还 有什么 可做的 呢。
•
27、我们无法选择自己的出身，可是我 们的未 来是自 己去改 变的。 励志名 言：比 别人多 一点执 着，你 就会创 造奇迹
•
28、伟人之所以伟大，是因为他与别人 共处逆 境时， 别人失 去了信 心，他 却下决 心实现 自己的 目标。
第七章 证券中介机构
第一节 证券公司 一、证券公司的定义
证券公司是指依照公司法规定，
经国务院证券监督管理机构批准成立 的从事证券经营业务的有限责任公司 或股份有限公司。
二、证券公司的功能 （一）媒介资金供需 （二）构造证券市场 （三）优化资源配置 （四）促进产业集中
三、证券公司的类型 (一) 经纪类
61、在清醒中孤独，总好过于在喧嚣人 群中寂 寞。
•
62、心里的感觉总会是这样，你越期待 的会越 行越远 ，你越 在乎的 对你的 伤害越 大。
•
63、彩虹风雨后，成功细节中。
•
64、有些事你是绕不过去的，你现在逃 避，你 以后就 会话十 倍的精 力去面 对。
•
65、只要有信心，就能在信念中行走。
•
66、每天告诉自己一次，我真的很不错 。
二、证券登记结算机构 证券登记结算机构是指为证券发
行和交易活动办理证券登记、存管、 结算业务的中介服务机构。证券结算 公司，是指专门为证券与证券交易办 理存管、资金结算交收和证券过户业 务的中介服务机构。
证券结算公司的功能有： 中央登记、中央存管和中央结算。 结算公司作为证券市场所有上市证
券的集中登记机构，负责管理和提供 最终的投资者名册。中央登记功能包 括：①统一管理投资者证券账户，包 括开立证券账户及证券账户的挂失补 发及修改开户资料；②上市证券的发 行登记，包括新股发行登记、遗留问 题股份登记；③上市证券非流通股份 的管理，包括股份的抵押、冻结及法 人股、国家股股权的协议转让过户； ④股东名册管理。
世界上著名的证券交易所PPT课件
• （3）利率产品。包括：1个月港元利率期货、3个月港元利率期货、3 年期外汇基金债券期货。
• （4）外汇产品。包括：日元、英镑、欧元的日转期汇。其中，恒生 指数期货于1986年5月6日推出，历史最为悠久，交易量也最大，占 交易所期货交易总量的40%左右，为参与者最多的产品。
.
11
伦敦证券交易所
• 伦敦证券交易所（英语：London Stock Exchange，缩写：LSE，简称 “伦敦证交所”）是世界四大证券交易所之一。作为世界上最国际化 的金融中心，伦敦不仅是欧洲债券及外汇交易领域的全球领先者，还 受理超过三分之二的国际股票承销业务。伦敦的规模与位置，意味着 它为世界各地的公司及投资者提供了一个通往欧洲的理想门户。在保 持伦敦的领先地位方面，伦敦证券交易所扮演着中心角色。伦敦证交 所运作世界上国际最强的股票市场，其外国股票的交易超过其它任何 证交所。
• 一个公司的股票要取得在纽约证券交易所进行交易的资格，必须向该 所注册。在美国全国性的证券交易所中，纽约证券交易所的注册条件 最为严格。它规定一个公司要具有相当规模才可以申请将其股票在纽 约证券交易所挂牌上市，且年净利必须在100万美元以上，并且至少 要有1500股，财产以普通股计，不得少于800万美元。因此，能在纽 约证券交易所正式上布的股票只是一小部分，大约有4万多种股票没 有在交易所正式上布，而在“场外交易市场”进行交易。
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7
东京证券交易所
• 东京证券交易所是会员制的证券交易所，有资格成为交易 所会员的只限于达到一定标准的证券公司。现拥有会员证 券公司一百余家，其中约五分之一为外国的证券公司。
• 在东京证券交易所上市的国内股票分为第一部和第二部两 大类，第一部的上市条件要比第二部的条件高。新上市股 票原则上先在交易所第二部上市交易，每一营业年度结束 后考评各上市股票的实际成绩，据此作为划分部类的标准。
• （4）外汇产品。包括：日元、英镑、欧元的日转期汇。其中，恒生 指数期货于1986年5月6日推出，历史最为悠久，交易量也最大，占 交易所期货交易总量的40%左右，为参与者最多的产品。
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伦敦证券交易所
• 伦敦证券交易所（英语：London Stock Exchange，缩写：LSE，简称 “伦敦证交所”）是世界四大证券交易所之一。作为世界上最国际化 的金融中心，伦敦不仅是欧洲债券及外汇交易领域的全球领先者，还 受理超过三分之二的国际股票承销业务。伦敦的规模与位置，意味着 它为世界各地的公司及投资者提供了一个通往欧洲的理想门户。在保 持伦敦的领先地位方面，伦敦证券交易所扮演着中心角色。伦敦证交 所运作世界上国际最强的股票市场，其外国股票的交易超过其它任何 证交所。
• 一个公司的股票要取得在纽约证券交易所进行交易的资格，必须向该 所注册。在美国全国性的证券交易所中，纽约证券交易所的注册条件 最为严格。它规定一个公司要具有相当规模才可以申请将其股票在纽 约证券交易所挂牌上市，且年净利必须在100万美元以上，并且至少 要有1500股，财产以普通股计，不得少于800万美元。因此，能在纽 约证券交易所正式上布的股票只是一小部分，大约有4万多种股票没 有在交易所正式上布，而在“场外交易市场”进行交易。
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7
东京证券交易所
• 东京证券交易所是会员制的证券交易所，有资格成为交易 所会员的只限于达到一定标准的证券公司。现拥有会员证 券公司一百余家，其中约五分之一为外国的证券公司。
• 在东京证券交易所上市的国内股票分为第一部和第二部两 大类，第一部的上市条件要比第二部的条件高。新上市股 票原则上先在交易所第二部上市交易，每一营业年度结束 后考评各上市股票的实际成绩，据此作为划分部类的标准。
第七章证券中介机构
第七章证券中介机构
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2020/12/6
第七章证券中介机构
第七章 证券中介机构
重点内容：了解证券公司的职能、业务种 类、管理原则并能知悉各证券服务机构 的职能、管理特点。
课时安排：6课时
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第七章证券中介机构
本章知识学习线路
•证
•证 券 公 司
券
中
•证券登记结算公
介
司
机
构
的 2、最低注册资本限额为人民币1亿元 业务：承销与保荐、自营、资产管理及其他业务
中的任何一项 3、最低注册资本限额为人民币5亿元 业务：证券经纪、承销与保荐、自营、资产管理
及其他业务中的任何两项。
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第七章证券中介机构
（三）设立以及重要事项变更审批的要求
1、行政审批程序 证券监督管理机构自受理证券公司设
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•证券公司在有些国家的 叫法不同：
•如美国称之为投资银行 •英国称之为商人银行 •我国和日本均称证券公 司
第七章证券中介机构
（二）证券公司的功能
1、媒介资金供需
间接式融资
银行
媒介短期资金市场
直接式融资
证券公司
媒介中长期资本市场
2、构造证券市场
（1）协助发行公司发行业务
（2）参与市场交易、活跃市场
第七章证券中介机构
（二）经纪类证券公司
1、设立条件 （1）最低注册资本5000万 （2）主要业务人员和管理人员具有证券从
业资格、不少于15人 （3）有固定的经营场所和合格的交易设施 （4）有健全的管理制度
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第七章证券中介机构
（二）经纪类证券公司
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2020/12/6
第七章证券中介机构
第七章 证券中介机构
重点内容：了解证券公司的职能、业务种 类、管理原则并能知悉各证券服务机构 的职能、管理特点。
课时安排：6课时
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第七章证券中介机构
本章知识学习线路
•证
•证 券 公 司
券
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•证券登记结算公
介
司
机
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的 2、最低注册资本限额为人民币1亿元 业务：承销与保荐、自营、资产管理及其他业务
中的任何一项 3、最低注册资本限额为人民币5亿元 业务：证券经纪、承销与保荐、自营、资产管理
及其他业务中的任何两项。
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第七章证券中介机构
（三）设立以及重要事项变更审批的要求
1、行政审批程序 证券监督管理机构自受理证券公司设
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•证券公司在有些国家的 叫法不同：
•如美国称之为投资银行 •英国称之为商人银行 •我国和日本均称证券公 司
第七章证券中介机构
（二）证券公司的功能
1、媒介资金供需
间接式融资
银行
媒介短期资金市场
直接式融资
证券公司
媒介中长期资本市场
2、构造证券市场
（1）协助发行公司发行业务
（2）参与市场交易、活跃市场
第七章证券中介机构
（二）经纪类证券公司
1、设立条件 （1）最低注册资本5000万 （2）主要业务人员和管理人员具有证券从
业资格、不少于15人 （3）有固定的经营场所和合格的交易设施 （4）有健全的管理制度
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第七章证券中介机构
（二）经纪类证券公司
第七章证券中介机构-PPT精选文档
• 二、证券公司内部控制 （一）内部控制的目标 • 1. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度 的贯彻执行。 • 2. 防范经营风险和道德风险。 3. 保障客户及证券公司资产的安全、完整。 • 4. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息 的可靠、完整、及时。 • 5. 提高证券公司经营效率和效果。 证监会：2019年《证券公司内部控制指引》
第二节 证券公司的主要业务 （一）证券经纪业务 客户的证券买卖委托，不论是否 成交，其委托记录应当按照规定的期 限，保存于证券公司。 （二）证券承销与保荐业务 保荐机构负责证券发行的主承销 工作，向中国证监会出具保荐意见。
（三）证券投资咨询业务及与证券 交易、证券投资活动有关的财务顾 问业务。 （四）证券自营业务，就是证券 经营机构以自己的名义和资金买卖 证券从而获取利润的证券业务。
第பைடு நூலகம்章 证券中介机构
第一节 证券公司概述 依照《公司法》和《证券法》 设立的经营证券业务的有限责任公 司或者股份有限公司。 美国称投资银行，英国称商人银 行，日本及我国称证券公司。 业务范围：证券经纪、证券承 销、证券自营、证券投资咨询、财 务顾问、证券资产管理、保荐等。
• 一、我国证券公司发展历史 • 1987年9月，中国第一家专业证券公司—— 深圳特区证券公司成立。 • 1990年12月19日和1991年7月3日 上海、深圳证券交易所先后正式营业。 • 2019年12月，颁布《证券法》并于 2019年 7月实施，是中国第一部规范证券发行与交 易行为的法律。 • 2009年底，证券公司106家
• 3.制衡性：证券公司部门和岗位的 设置应当权责分明、相互牵制；前 台业务运作与后台管理支持适当分 离。 • 4.独立性：承担内部控制监督检查 职能的部门应当独立于证券公司其 他部门。
什么是证券中介机构？它有哪些种类？
什么是证券中介机构？它有哪些种类？证券中介机构，是指为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。
按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构；证券投资咨询机构i证券结算登记机构；证券金融公司;可从事证券相关业务的各类事务所。
（1）证券经营机构，即出证券上管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。
在传统的证券中场上，按其经营的业务，一般将证券经营机构划分为下种类型，即证券承销商、证券经纪商利证券自营商。
证券承销商的基本职能，是专门从事代理证券发行业务，帮助证券发行人筹集所需资金；证券经纪商的皇本职能、是接受投资者委托．代理买卖有价证券；证券自营商的丛本职能、是自行买卖证券，从中寻求差价回报。
当代各国的证券经营机构，一般已经将这三种类型合而为一。
我国的证券经营机构，可分为证券专营机构（即证券公司）和证券兼营机构（即信托投资公司）。
（2）证券投资咨询机构，即为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。
证券投资咨询公司在西方国家称为投资顾问，其主要职能已经演化为帮助投资者了解市场、分析投资价值利引导投资方向。
证券中场上管机关对投资咨询公司的设立、对投资咨询人员的条件和投资咨询报告的发表都规定了严格的条件。
我国也开始加强对投资咨询和信息传播的管理，国务院证券委员会于1997年12月25日颁布了专门的管理办法。
证券评级机构的基本职能，是为证券市场上的机构和证券的信用状况进行评定，以客观真实地反映证券发行人及其证券的资信程庭。
同际上著名的证券评级机构有：美同的穆迪投资服务公司、标准·普尔公司、加拿大的债务评级服务公司、英国的爱克斯但尔统计服务公司，等等。
（3）证券结算登记机构，其基本职能是从事证券登记、存管、过户和资金结算与交收。
证券结算登记机构是证券市场的重要组成部分，结算登记业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节。
世界各国的证券交易，都有其专门的证券结算登记系统，该系统的运转好坏、效率高低、稳定程度，对证券市场安全、高效、有序运行有着极其重要的影响。
第7章-证券中介机构
第七章证券中介机构第一节证券公司概述一、我国证券公司的发展历程：1、1984年，工行上海信托投资公司代发公司股票；2、1986年，沈阳信托投资公司和工行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务；3、1987年，我国第一家专业性证券公司---深圳证券公司成立4、1988年，国债柜台交易正式启动；5、1998年底，我国《证券法》出台6、2006年1月1日，新修订的《证券法》开始实施；7、2009年12月底，我国共有证券公司106家。
二、证券公司的设立；（一）公司设立的要求：1、有符合法律、法规的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法记录，净资产不低于2亿元；3、有符合《证券法》规定的注册资本；4、董事、监事、高管具备任职资格，从业人员有证券从业资格；5、有完善的风险管理与内部控制制度；6、有合格的经营场所和业务设施7、其他（二）注册资金要求：1、经营证券经纪、证券投资咨询和与证券投资、交易活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，最低限额5000万元；2、经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何1项的，最低1亿元；3、经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何2项以上的，最低5亿元。
（三）设立以及重要事项变更审批要求：1、行政审批程序：（1）监管机构应自受理设立申请之日起6个月内，做出批准或不批准的书面决定；（2）证券公司应在取得营业执照之日起15日内，向监管机构申请证券业务许可证；2、重要事项变更审批要求：（1）须经监管机构批准事项：①设立、收购撤销分支机构；②变更业务范围或注册资本；③变更持有5%以上股权的股东、实际控制人；④变更公司章程中的重要条款；⑤合并、分立、变更公司形式；⑥停业、解散、破产；⑦证券公司在境外设立、收购、参股证券经营机构。
三、证券公司分支机构的设立；（一）子公司的设立：1、2007年12月28日，可以设立子公司；2、设立子公司的条件：（1）最近12个月风险控制指标合规，最近1年净资本不低于12亿；（2）子公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（3）健全的公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制。
第十章 证券中介机构
4.有健全的管理制度和规范的自营业 务与经纪业务分业管理的体系。
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四、证券公司的主要业务
（一）承销
证券承销是指证券经营机构代理证券发行 人发行证券的行为。
标准的承销过程由三个步骤构成：首先，
证券经营机构就证券发行的种类、时间、
条件等对发行公司提出建议。其次，当证
券发行人确定证券的种类和发行条件并且
2020/4的/10 地方机构，称为地方登记结算机构。 21
（一）证券登记结算机构的组织机构
深圳证券登记结算公司和上海证券中央登 记结算公司，分别由深圳证券交易所和上 海证券交易所独资设立，并接受交易所对 其业务活动的监督。根据业务需要，中央 登记结算机构一般设立登记部、存管部、 股份清算部、资金交收部、国际结算部等 主要业务部门。
务: 1.证券经纪业务; 2.证券自营业务; 3.证券承销业务; 4.经国务院证券监督管理机构核定的
其它证券业务。
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设立综合类证券公司,必须具备下列条 件:
1.注册资本最低限额为人民币五亿元;
2.主要管理人员和业务人员必须具有 证券从业资格;
3.有固定的经营场所和合格的交易设 施;
自营业务所使用的资金必须是自有资金和 依法筹集的资金。
（四）投资咨询
证券公司作为业务广泛的综合性金融服务 机构，可以为客户提供有关投资组合设计、 估价等多种咨询服务。
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（五）资产管理
证券公司还为客户提供有关资产、负债、 风险等管理。
（六）其它业务
证券公司除了上述的业务活动还有代理债 券的还本付息和代为发放股息红利；经营 有价证券的代保管及鉴证；接受委托办理 证券的登记和过户；证券贴现和证券抵押 贷款及有关主管机关批准的其它业务等。
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第七章 证券中介机构
第一节 证券公司 一、证券公司的定义
证券公司是指依照公司法规定，
经国务院证券监督管理机构批准成立 的从事证券经营业务的有限责任公司 或股份有限公司。
二、证券公司的功能 （一）媒介资金供需 （二）构造证券市场 （三）优化资源配置 （四）促进产业集中
三、证券公司的类型 (一) 经纪类
顾问公司，是指对证券投资者和客户 的投融资、证券交易活动和资本运营 提供咨询服务的专业机构。
四、其他证券服务机构 （一）律师事务所
证券法律业务的主要内容包括: 1．为证券的发行、上市和进行交易 出具法律意见书。 2．审查、修改、制作与证券发行、 上市和交易有关的法律文件。
（二）会计师事务所 会计师事务所证券相关业务主要
二、委托买卖
1．按委托人委托的形式划分 （1）当面委托。 （2）电话委托。 （3）电传委托。 （4）传真委托。 （5）信函委托。 2．委托人委托的价格条件划分 （1）随市委托。 （2）限价委托。
三、成交 在交易过程，竞争同时发生在买
者之间与卖者之间。证券交易所内的 双边拍卖主要有三种方式：即口头竞 价交易、板牌竞价交易、计算机终端 申报竞价。 第一，成交的基本原则
证券，从开始到结束，大致有办理股 东帐户、开户、委托、交收四步。
从事证券交易的投资者可以选择
开立以下几种帐户：
(1) 现金帐户。 (2) 保证金帐户。保证金帐户又叫普 通帐户。
(3) 联合帐户。 (4) 信托帐户 (5) 授权帐户。 以上第（2）、（3）、（4）、（5） 种帐户，我国目前尚未使用。
第四节 证券服务机构 一、证券服务机构概述 (一) 证券服务机构的定义
证券服务机构是指依法设立的从 事证券服务业务的法人机构。 (二) 证券服务机构的地位和功能
证券服务机构是一国金融体系的
重要组成部分，是证券市场重要参与 者。
证券服务机构的功能： 证券投资咨询服务，证券发行及
交易的咨询、策划、财务顾问、法律 顾问及其它配套服务，证券资信评估 服务，证券集中保管，证券清算交收 服务，证券登记过户服务等。
指证券相关机构的会计报表审计、净 资产验证、实收资本（股本）的审验 及盈利预测审核等业务。
（三）资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指
对股票公开发行、上市交易的公司资产 进行评估和开展与证券业务有关的资产 评估业务的专门机构。
目前，我国从事资产评估业务的机
构，既有专业的资产评估事务所、也有 具有资产评估资格的会计师事务所。
证券经纪业务，是指通过收取佣
金作为报酬，促成买卖双方交易行为 而进行的证券中介业务。
我国证券经纪业务可分为两大类。 第一类是A股、基金及债券代理买卖 业务，所有证券经营机构依法设立的 证券营业部都可经营此项业务。第二 类是B股代理买卖业务，由B股特许证 券商来代理。
(二) 综合类 我国综合类证券公司可以经营下
（五）证券信息公司 证券信息公司，是依法设立的，
对证券信息进行搜集、加工、整理、 存储、分析，传递以及信息产品，信 息技术的开发，为客户提供各类证券 信息务服的专业性中介机构。
（第14讲）考场作文开拓文路能力•分 解层次 (网友 来稿)
江苏省镇 江中学 陈乃香 说明： 本系列 稿共24讲，20XX年1月6日开 始在资 源上连 载【要 义解说 】文章 主旨确 立以后 ，就应 该恰当 地分解 层次， 使几个 层次构 成一个 有机的 整体， 形成一 篇完整 的文章 。如何 分解层 次主要 取决于 表现主 旨的需 要。【 策略解 读】 一般说来，记人叙事的文章常按时间 顺序分 解层次 ，写景 状物的 文章常 按时间 顺序、 空间顺 序分解 层次； 说明文 根据说 明对象 的特点 ，可按 时间顺 序、空 间顺序 或逻辑 顺序分 解层次 ；议论 文主要 根据“ 提出问 题－— 分析问 题—— 解决问 题”顺 序来分 解 层次。当然，分解层次不是一层不变 的固定 模式， 而应该 富于变 化。文 章的层 次，也 常常有 些外在 的形式 ：1．小 标题式 。即围 绕话题 把一篇 文章划 分为几 个相对 独立的 部分， 再给它 们加上 一个简 洁、恰 当的小 标题。 如《世 界改变 了模样 》四个 小标题 ： 寿命变“长”了、世界变“小”了、 劳动变 “轻” 了、文 明变“ 绿”了 。 2．序号式。序号式作文与小标题作文 有相同 的特点 。序号 可以是 “一、 二、三 ”，可 以是“A、B、 C”， 也可以 是“甲 、乙、 丙”… …从全 文看， 序号式 干净、 明快； 但从题 目 上看，却看不出文章内容，只是标明 了层次 与部分 。有时 序号式 作文， 也适用 于叙述 性文章 ，为故 事情节 的展开 ，提供 了明晰 的层次 。 3．总分式。如高考佳作《人生也是一 张答卷 》。开 头：“ 人生就 是一张 答卷。 它上面 有选择 题、填 空题、 判断题 和
（1）国有企业的股份制改造需要进 行资产评估。
（2）上市公司资产重组需要进及 资产评估。
（四）信用评级机构 信用评级机构是金融市场上一个
重要的服务性中介机构，它是由专门 的经济、法律、财务专家组成的对证 券发行人和证券信用进行等级评定的 组织。证券信用评级的主要对象为各 类公司债券和地方债券，有时也包括 国际债券和优先股股票，对普通股股 票一般不作评级。
二、证券登记结算机构 证券登记结算机构是指为证券发
行和交易活动办理证券登记、存管、 结算业务的中介服务机构。证券结算 公司，是指专门为证券与证券交易办 理存管、资金结算交收和证券过户业 务的中介服务机构。
证券结算公司的功能有： 中央登记、中央存管和中央结算。 结算公司作为证券市场所有上市证
券的集中登记机构，负责管理和提供 最终的投资者名册。中央登记功能包 括：①统一管理投资者证券账户，包 括开立证券账户及证券账户的挂失补 发及修改开户资料；②上市证券的发 行登记，包括新股发行登记、遗留问 题股份登记；③上市证券非流通股份 的管理，包括股份的抵押、冻结及法 人股、国家股股权的协议转让过户； ④股东名册管理。
我国目前上海、深圳两个证券交
易所各自具有自成体系的结算系统， 证券存管、结算与交收分别由上海证 券中央登记结算公司和深圳证券结算 公司来承担，井通过净额结算方式， 在成交后的次一工作日完成资金的划 拨和证券的交收。
三、证券投资咨询公司
（一）证券投资咨询公司的性质和特 点
证券投资咨询公司又称证券投资
1．价格优先原则 2．成交时间优先顺序原则 3．成交的决定原则
第三节 证券经营机构自营业务 一、证券自营业务的定义
证券自营业务是指证券经营机构
为本机构投资买卖有价证券、赚取差 价并承担相应风险的行为。自营业务 所使用的资金必须是自有资金和依法 筹集的资金。
二、自营业务特点
（1）价格决定。 （2）证券商的地位。 （3）交易数量。 （4）清算交割。 （5）买卖风险。
列证券业务： 证券经纪业务 证券自营业务 证券承销业务 经国务院证券监督管理机构核定
的其它证券业务。
四、证券经营机构的承销业务 证券承销是指证券经营机构代理
证券发行人发行证券的行为。
第二节 证券经营机构的经纪业务 证券经纪业务是指证券经营机构
接受客户委托代客户买卖有价证券的 行为。
客户委托证券经营机构代理买卖
第一节 证券公司 一、证券公司的定义
证券公司是指依照公司法规定，
经国务院证券监督管理机构批准成立 的从事证券经营业务的有限责任公司 或股份有限公司。
二、证券公司的功能 （一）媒介资金供需 （二）构造证券市场 （三）优化资源配置 （四）促进产业集中
三、证券公司的类型 (一) 经纪类
顾问公司，是指对证券投资者和客户 的投融资、证券交易活动和资本运营 提供咨询服务的专业机构。
四、其他证券服务机构 （一）律师事务所
证券法律业务的主要内容包括: 1．为证券的发行、上市和进行交易 出具法律意见书。 2．审查、修改、制作与证券发行、 上市和交易有关的法律文件。
（二）会计师事务所 会计师事务所证券相关业务主要
二、委托买卖
1．按委托人委托的形式划分 （1）当面委托。 （2）电话委托。 （3）电传委托。 （4）传真委托。 （5）信函委托。 2．委托人委托的价格条件划分 （1）随市委托。 （2）限价委托。
三、成交 在交易过程，竞争同时发生在买
者之间与卖者之间。证券交易所内的 双边拍卖主要有三种方式：即口头竞 价交易、板牌竞价交易、计算机终端 申报竞价。 第一，成交的基本原则
证券，从开始到结束，大致有办理股 东帐户、开户、委托、交收四步。
从事证券交易的投资者可以选择
开立以下几种帐户：
(1) 现金帐户。 (2) 保证金帐户。保证金帐户又叫普 通帐户。
(3) 联合帐户。 (4) 信托帐户 (5) 授权帐户。 以上第（2）、（3）、（4）、（5） 种帐户，我国目前尚未使用。
第四节 证券服务机构 一、证券服务机构概述 (一) 证券服务机构的定义
证券服务机构是指依法设立的从 事证券服务业务的法人机构。 (二) 证券服务机构的地位和功能
证券服务机构是一国金融体系的
重要组成部分，是证券市场重要参与 者。
证券服务机构的功能： 证券投资咨询服务，证券发行及
交易的咨询、策划、财务顾问、法律 顾问及其它配套服务，证券资信评估 服务，证券集中保管，证券清算交收 服务，证券登记过户服务等。
指证券相关机构的会计报表审计、净 资产验证、实收资本（股本）的审验 及盈利预测审核等业务。
（三）资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指
对股票公开发行、上市交易的公司资产 进行评估和开展与证券业务有关的资产 评估业务的专门机构。
目前，我国从事资产评估业务的机
构，既有专业的资产评估事务所、也有 具有资产评估资格的会计师事务所。
证券经纪业务，是指通过收取佣
金作为报酬，促成买卖双方交易行为 而进行的证券中介业务。
我国证券经纪业务可分为两大类。 第一类是A股、基金及债券代理买卖 业务，所有证券经营机构依法设立的 证券营业部都可经营此项业务。第二 类是B股代理买卖业务，由B股特许证 券商来代理。
(二) 综合类 我国综合类证券公司可以经营下
（五）证券信息公司 证券信息公司，是依法设立的，
对证券信息进行搜集、加工、整理、 存储、分析，传递以及信息产品，信 息技术的开发，为客户提供各类证券 信息务服的专业性中介机构。
（第14讲）考场作文开拓文路能力•分 解层次 (网友 来稿)
江苏省镇 江中学 陈乃香 说明： 本系列 稿共24讲，20XX年1月6日开 始在资 源上连 载【要 义解说 】文章 主旨确 立以后 ，就应 该恰当 地分解 层次， 使几个 层次构 成一个 有机的 整体， 形成一 篇完整 的文章 。如何 分解层 次主要 取决于 表现主 旨的需 要。【 策略解 读】 一般说来，记人叙事的文章常按时间 顺序分 解层次 ，写景 状物的 文章常 按时间 顺序、 空间顺 序分解 层次； 说明文 根据说 明对象 的特点 ，可按 时间顺 序、空 间顺序 或逻辑 顺序分 解层次 ；议论 文主要 根据“ 提出问 题－— 分析问 题—— 解决问 题”顺 序来分 解 层次。当然，分解层次不是一层不变 的固定 模式， 而应该 富于变 化。文 章的层 次，也 常常有 些外在 的形式 ：1．小 标题式 。即围 绕话题 把一篇 文章划 分为几 个相对 独立的 部分， 再给它 们加上 一个简 洁、恰 当的小 标题。 如《世 界改变 了模样 》四个 小标题 ： 寿命变“长”了、世界变“小”了、 劳动变 “轻” 了、文 明变“ 绿”了 。 2．序号式。序号式作文与小标题作文 有相同 的特点 。序号 可以是 “一、 二、三 ”，可 以是“A、B、 C”， 也可以 是“甲 、乙、 丙”… …从全 文看， 序号式 干净、 明快； 但从题 目 上看，却看不出文章内容，只是标明 了层次 与部分 。有时 序号式 作文， 也适用 于叙述 性文章 ，为故 事情节 的展开 ，提供 了明晰 的层次 。 3．总分式。如高考佳作《人生也是一 张答卷 》。开 头：“ 人生就 是一张 答卷。 它上面 有选择 题、填 空题、 判断题 和
（1）国有企业的股份制改造需要进 行资产评估。
（2）上市公司资产重组需要进及 资产评估。
（四）信用评级机构 信用评级机构是金融市场上一个
重要的服务性中介机构，它是由专门 的经济、法律、财务专家组成的对证 券发行人和证券信用进行等级评定的 组织。证券信用评级的主要对象为各 类公司债券和地方债券，有时也包括 国际债券和优先股股票，对普通股股 票一般不作评级。
二、证券登记结算机构 证券登记结算机构是指为证券发
行和交易活动办理证券登记、存管、 结算业务的中介服务机构。证券结算 公司，是指专门为证券与证券交易办 理存管、资金结算交收和证券过户业 务的中介服务机构。
证券结算公司的功能有： 中央登记、中央存管和中央结算。 结算公司作为证券市场所有上市证
券的集中登记机构，负责管理和提供 最终的投资者名册。中央登记功能包 括：①统一管理投资者证券账户，包 括开立证券账户及证券账户的挂失补 发及修改开户资料；②上市证券的发 行登记，包括新股发行登记、遗留问 题股份登记；③上市证券非流通股份 的管理，包括股份的抵押、冻结及法 人股、国家股股权的协议转让过户； ④股东名册管理。
我国目前上海、深圳两个证券交
易所各自具有自成体系的结算系统， 证券存管、结算与交收分别由上海证 券中央登记结算公司和深圳证券结算 公司来承担，井通过净额结算方式， 在成交后的次一工作日完成资金的划 拨和证券的交收。
三、证券投资咨询公司
（一）证券投资咨询公司的性质和特 点
证券投资咨询公司又称证券投资
1．价格优先原则 2．成交时间优先顺序原则 3．成交的决定原则
第三节 证券经营机构自营业务 一、证券自营业务的定义
证券自营业务是指证券经营机构
为本机构投资买卖有价证券、赚取差 价并承担相应风险的行为。自营业务 所使用的资金必须是自有资金和依法 筹集的资金。
二、自营业务特点
（1）价格决定。 （2）证券商的地位。 （3）交易数量。 （4）清算交割。 （5）买卖风险。
列证券业务： 证券经纪业务 证券自营业务 证券承销业务 经国务院证券监督管理机构核定
的其它证券业务。
四、证券经营机构的承销业务 证券承销是指证券经营机构代理
证券发行人发行证券的行为。
第二节 证券经营机构的经纪业务 证券经纪业务是指证券经营机构
接受客户委托代客户买卖有价证券的 行为。
客户委托证券经营机构代理买卖