2020年从资资格考试《金融市场基础知识》测试卷(第84套)

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全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题 (2020~2021)含答案

全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（2020~2021）1、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为（）。

A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为（）。

I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有（）。

I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括（）。

I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是（）。

I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分（）。

I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8、基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。

A.基金份额发售前B.基金份额发售前至基金合同生效期间C.基金份额发售后至基金合同生效期间D.基金合同生效前【正确答案】B9、证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

2020年金融市场基础知识考试题及答案

2020年金融市场基础知识考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的分类按照交易工具的期限长短可以分为（）A. 货币市场和资本市场B. 债券市场和股票市场C. 短期市场和长期市场D. 外汇市场和黄金市场答案：A2. 以下哪个不属于货币市场的工具？（）A. 商业票据B. 银行承兑汇票C. 短期政府债券D. 长期政府债券答案：D3. 股票市场是指（）A. 股票的发行和交易市场B. 债券的发行和交易市场C. 基金的发行和交易市场D. 外汇的发行和交易市场答案：A4. 金融市场的功能不包括以下哪项？（）A. 资金筹集B. 财富增值C. 风险管理D. 宏观调控答案：D5. 金融市场的主体不包括以下哪项？（）A. 投资者B. 金融机构C. 政府D. 企业答案：D6. 我国的金融市场主要包括（）A. 货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场B. 货币市场、债券市场、黄金市场、外汇市场C. 短期市场、长期市场、股票市场、外汇市场D. 债券市场、股票市场、基金市场、外汇市场答案：A7. 金融市场的供求关系取决于（）A. 货币供应量和货币需求量B. 债券供应量和债券需求量C. 股票供应量和股票需求量D. 金融产品的供应量和金融产品的需求量答案：D8. 金融市场的价格是指（）A. 利率B. 汇率C. 股票价格D. 金融产品的价格答案：D9. 金融市场的效率是指（）A. 金融市场的交易速度B. 金融市场的交易成本C. 金融市场信息的透明度D. 金融市场资源的配置能力答案：D10. 以下哪个不属于金融市场的参与者？（）A. 个人投资者B. 机构投资者C. 金融机构D. 政府和企业答案：D二、判断题（每题2分，共20分）1. 金融市场是指资金的供应者和资金的需求者通过金融工具进行交易的场所。

（）答案：对2. 金融市场按照金融工具的期限长短可以分为货币市场和资本市场，按照金融工具的种类可以分为债券市场和股票市场。

2024年金融市场基本知识试卷及答案

2024年金融市场基本知识试卷及答案一、选择题1. 金融市场是指（）。

- [ ] A. 商品市场- [ ] B. 股票市场- [ ] C. 期货市场- [ ] D. 资金市场2. 下列哪个不属于金融市场的参与主体？- [ ] A. 银行- [ ] B. 企业- [ ] C. 政府- [ ] D. 个人投资者3. 股票市场主要是用于（）。

- [ ] A. 货币交易- [ ] B. 股权交易- [ ] C. 商品交易- [ ] D. 债券交易4. 金融市场的特点包括（）。

- [ ] A. 高风险- [ ] B. 高流动性- [ ] C. 低收益- [ ] D. 低杠杆5. 以下哪个不是金融市场的功能？- [ ] A. 资金融通- [ ] B. 风险管理- [ ] C. 资产重组- [ ] D. 货币发行二、简答题1. 请简要解释金融市场的分类和特点。

2. 请解释金融市场的功能和作用。

3. 请列举金融市场的参与主体，并简要描述其作用。

4. 请解释股票市场的基本原理和运作机制。

5. 请解释期货市场的基本原理和运作机制。

三、分析题1. 请分析金融市场对于经济发展的重要性，并举例说明。

2. 请分析金融市场的发展对于个人投资者的影响，并提出建议。

3. 请分析金融市场的风险管理措施，并提出改进意见。

4. 请分析金融市场的监管机制和措施，并提出改善建议。

5. 请分析未来金融市场的发展趋势，并对个人投资者提出建议。

四、答案1. 选项 D2. 选项 B3. 选项 B4. 选项 B, C5. 选项 D二、简答题1. 金融市场可以根据交易方式和交易工具进行分类。

交易方式包括场内交易和场外交易；交易工具包括股票、债券、期货、衍生品等。

金融市场的特点包括高流动性、高风险、低杠杆和低收益。

2. 金融市场的功能包括资金融通、风险管理、资产重组和货币发行等。

金融市场通过提供融资渠道和投资机会，使资金能够从资金供给者流向资金需求者；通过交易工具和金融工具的创新，帮助投资者进行风险管理和资产重组；通过货币市场的运作，参与货币发行和调控。

2020年9月证券从业考试(金融市场基础知识)真题及答案

2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）I．代销II．全额包销III．用余额包销IV．自销AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV答案：B2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）I．原股东配售股份ll．向不特定对象公开募集股份III．发行可转换公司债券IV．非公开发行股票AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDI、III、IV答案：B3、一般来说，债券具有（）等特征。

I．流动性II．波动性III．安全性IV．收益性AII、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、II、IV答案：C4、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）I．证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II．证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明III．证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日AI、IVBI、II、IIICII、IIIDI、II、III、IV答案：B5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）I．银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制II．银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成III．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV．交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算AI、II、IIIBII、IVCI、II、III、IVDI、III答案：D。

2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案

36.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括()等。
I.累计投标询价发行
Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行
Ⅲ.认购证发行
Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：12000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。
22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。
A.总体价格水平
B.经调整后的价格水平
C.价格水平
D.加权价格水平
答案：B
解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
答案：D
解析：网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
38.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有()。
Ⅲ.确保公司股份能有足额认购
Ⅳ.增加公司的募集基金
A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV
C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ
答案：A
解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：①能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。

证券从业资格考试真题2020

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的试题答案：D试题解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算（D项正确，C项错误）。

目前，CDR 设有一定的投资者适当性门槛（B项错误）。

投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。

中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务（A项错误）。

2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价。

A、20 个B、15 个C、30 个D、10 个试题答案：A试题解析：根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价（A项正确）。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解第1题单项选择题（每题1分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．政府机构投资者中的（）。

可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。

A．财政部B．平准基金C．中央银行D．国有资产管理部门答案：D解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

2．在证券市场上，资金的供给者是（）。

A．证券发行人B．证券中介机构C．证券投资者D．证券交易所答案：C解析：证券市场投资者是证券市场的资金供给者。

3．（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．工商管理部门D．律师协会答案：A解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

4．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。

美国的通俗称谓是（）。

A．证券经纪商B．商人银行C．证券银行D．投资银行答案：D解析：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。

以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。

日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

5．我国证券市场监督管理的主要手段是（）。

A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．窗口指导答案：A解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。

这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

6．下列关于外资股的说法，错误的是（）。

A．外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B．境内上市外资股也被称为B股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道答案：D解析：需要说明的是，红筹股不属于外资股。

2020年金融市场基础知识考试题及答案

2020年金融市场基础知识考试题及答案一、选择题1. 以下哪个不是金融市场的主要参与者？- A. 商业银行- B. 个人投资者- C. 政府机构- D. 农民工答案：D2. 金融市场的主要功能是什么？- A. 提供流动性- B. 促进资金配置- C. 提供信贷服务- D. 以上皆是答案：D3. 以下哪个不是金融市场的主要类型？- A. 股票市场- B. 债券市场- C. 期货市场- D. 房地产市场答案：D4. 以下哪个不是金融市场的交易方式？- A. 场内交易- B. 场外交易- C. 网上交易- D. 市场交易答案：D5. 以下哪个不是金融市场的风险管理工具？- A. 期权- B. 期货- C. 保险- D. 储蓄账户答案：D二、判断题1. 金融市场的主要目的是为了实现资金的长期保值和增值。

- 正确/错误答案：错误2. 股票市场是金融市场的一种类型，它是用于进行股票买卖的场所。

- 正确/错误答案：正确3. 期货市场是用于进行商品期货交易的市场，交易的标的物主要是股票和债券。

- 正确/错误答案：错误4. 场外交易是指在金融市场场外进行的交易，不受监管和交易所规则限制。

- 正确/错误答案：正确5. 保险是一种金融市场的风险管理工具，可以用于对冲投资风险。

- 正确/错误答案：正确三、简答题1. 请简要描述金融市场的功能和作用。

答案：金融市场的主要功能是提供流动性、促进资金配置和提供信贷服务。

它为资金提供者和资金需求者之间的交易提供了平台，使得资金能够有效地流动和配置，从而促进经济的发展和增长。

2. 请简要介绍一种金融市场类型及其特点。

答案：股票市场是一种金融市场类型。

在股票市场上，投资者可以买卖公司的股票。

股票代表了对公司所有权的一部分，并且投资者可以通过股票分享公司的盈利和增长。

股票市场通常具有高流动性和风险较高的特点。

3. 请简要解释场外交易的概念和特点。

答案：场外交易是指在金融市场场外进行的交易，不受监管和交易所规则限制。

北京乐考网-2020年证券从业考试金融市场基础知识试题与答案

乐考网 -2021年证券从业考试金融市场根底知识试题及答案【考点一】风险管理的概念、方法1.以下选项中，属于风险管理的过程的有()。

Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险估测Ⅲ.选择风险管理技术Ⅳ.评估风险管理效果A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』 D『答案解析』此题考察风险管理的概念。

风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

2.通过多样化的投资来分散和降低风险的方法是指()。

A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险躲避『正确答案』 A『答案解析』此题考察风险分散。

风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。

3.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

A.0.5B.0C.1D.2『正确答案』 C『答案解析』此题考察风险分散的适用情况。

风险分散的理论根底是马柯维茨的资产组合管理理论。

该理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

4.证券市场上的风险分散可以分为()。

Ⅰ.对象分散Ⅱ.时机分散Ⅲ.地域分散Ⅳ.期限分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』 D『答案解析』此题考察风险分散的分类。

证券市场上的风险分散可以分为：对象分散、时机分散、地域分散、期限分散等。

5.由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资 ()可以分散进展。

A.对象上B.时机上D.期限上『正确答案』 B『答案解析』此题考察时机分散。

时机分散是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进展。

6.以下关于风险分散的运用机制，说法正确的有()。

Ⅰ.可以进展不同资产类型的投资Ⅱ.可以在一样类型资产里面的不同行业中进展分散投资Ⅲ.可以在一样行业的不同公司之间进展投资Ⅳ.可以在不同的投资管理风格之间进展分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』 D『答案解析』此题考察风险分散的运用机制。

2020年金融市场基础知识测试题及答案

2020年金融市场基础知识测试题及答案一、选择题1. 金融市场是指（）。

- A. 国内金融制度- B. 金融机构的总称- C. 资金供求关系的市场- D. 金融资产的市场- 答案：C2. 以下哪个不属于金融市场的基本功能？- A. 资金融通- B. 风险管理- C. 资金调控- D. 资金投资- 答案：C3. 证券交易市场是指（）。

- A. 股票市场和债券市场- B. 期货市场和外汇市场- C. 金融衍生品市场- D. 所有上述市场- 答案：D4. 以下哪个不属于金融市场的分类？- A. 股票市场- B. 期货市场- C. 外汇市场- D. 保险市场- 答案：D5. 以下哪个不属于金融市场的参与者？- A. 个人投资者- B. 金融机构- C. 政府机构- D. 企业员工- 答案：D二、判断题1. 金融市场的基本功能包括资金融通和风险管理。

（）- 答案：正确2. 股票市场是金融市场的一种分类。

（）- 答案：正确3. 期货市场是金融市场的一种分类。

（）- 答案：正确4. 外汇市场是金融市场的一种分类。

（）- 答案：正确5. 金融市场的参与者包括个人投资者、金融机构和政府机构。

（）- 答案：正确三、简答题1. 请简要说明金融市场的基本功能。

金融市场的基本功能包括资金融通和风险管理。

资金融通是指通过金融市场，将闲置资金从供给方转移到需求方，实现资金的有效配置和利用。

风险管理是指金融市场通过各种金融工具和衍生品，帮助投资者分散风险、保护资产，实现风险的有效管理和控制。

2. 请简要说明股票市场和债券市场的区别。

股票市场是指公司股票的买卖市场，股票代表了公司所有权的一部分，投资者通过买卖股票来分享公司的盈利和增长。

而债券市场是指债券的买卖市场，债券是借款人向债权人发行的一种债务凭证，投资者通过购买债券成为债权人，债券投资的回报主要来自债券利息。

3. 请简要说明金融市场的参与者。

金融市场的参与者包括个人投资者、金融机构和政府机构。

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2020年从资资格考试《金融市场基础知识》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位宜填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名: ___________考号: ___________得分评卷人一、单选题（共70题）1.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）.A.招标日前4个至2个法泄工作日B.招标日前4个至1个法左工作日C.招标日前5个至1个法左工作日D.招标日前5个至2个法左工作日3.影响股价变化的其他因素包括（）。

）作出决①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期A.®@®B.®@C.®®@5.（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

A.证券业协会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会6.地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。

A.记账式浮动利率B.记账式固左利率C.凭证式固左利率D.凭证式浮动利率7.上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。

1、上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%2、上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值3、上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报4、法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A.1、2、3B.1、2、4C.2、3、4D.1、3、4&金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。

这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控9.货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。

①审核、安排证券上市交易②决定证券暂停上市③决定证券恢复上市④决定证券终止上市和重新上市A.®®@c. ®@@D.③④12.目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）A.金管局B.证监会C.保监处D.银监会13.商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。

A.次级债券；信用债券B.次级债券；资本补充债券C.信用债券；资本补充债券D.信用债券；担保债券14.SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。

I .价格形成方式不同 n.激励约束机制与投资策略不同 m.发行规模限制不同20. 到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

A. Delta 值B. Gamma 值C. Rho 值D. Theta 值 21. ()等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

l. 注册资本 II.经济形势的变化 m. 宏观经济政策的调整 IV.供求关系的变化A. I 、 II 、 IIIB. II 、Ilk IVC. I 、 II 、 IVD. I 、II 、III 、IV22. 为了更好地理解债券的收益率，引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有( )。

① 正向的 ② 反向的IV.期限不同A.1［、III 、 IV B. I 、 II 、 III、 C.I 、 II 、 III、D.I 、 II 、 IV IV③水平的④拱形的A.B.®@@C.©®@D.®®③④23.对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。

我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。

A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的i正券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元24.国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）;乙类为（）。

A.0. 1%. 0. 2%B.0. 2%, 0. 2%C.0. 2%. 1%D.1%, 0. 2%25.与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。

①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A.®®@C.D.26.我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（）公告份额净值。

A.每周五B.当日C.下一个交易日D.两日后27.小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）＜,A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及英他制度性规定D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案28.公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

A.未来发展趋势B.股票价格髙低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱29.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。

我国基金的交易费用主要包据（）。

①印花税②佣金③开户费④过户费A.®@®C.®®@30.根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。

A.契约型基金：公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金31.由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。

A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性32.下面对上市公司再融资描述错误的是（）。

A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.左向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳泄的股本，扩大了股本规模33.2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。

A.政策性银行；商业银行：批准B.政策性银行；金融机构：备案C.政策性银行；非金融机构；批准D.政策性银行；商业银行：备案34.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。

①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场A.®®@B.®®@C.®®@D.®@®35•按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）oA.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资36.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构, 限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。

A.36B.24C.18D.1237.《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。

”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周38.按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。

①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十A.®@®B.®@@C.®®@39.（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A.要式证券B.资本证券C.设权证券D.物权证券40.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。

这一程序必须遵循待殊的原则，又被称为竞价原则。

这种竞价规则的主要内容是（）。

①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先A.®@®B.®@®D.③④41.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。

A.前次募集资金使用情况需要进行披需B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定42.保荐制度的主要内容包括（）-①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”B.③⑤C.④⑤D.③④43.可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标44.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。