中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法

中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法

目录

第一章总则 (1)

第二章排查事项................................ ..2

第三章日常排查................................ ..6

第四章集中排查.................................. .9

第五章处置措施.................................... .11第六章排查工作要求.............................. .12第七章附则...................................... .13

第一条为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意

识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。

第二条本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。

第三条本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。

第四条员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领

导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位和责任单位配合。

第五条员工行为排查应坚持依法合规、审慎实施。排查不得违反国家法律法规，不得违背社会公德，不得损害员工合法权益。

第六条员工行为排查应坚持实事求是、客观公正。排查反映问题不得无中生有、颠倒是非，不得打击报复、诽谤诬陷他人。

第七条员工行为排查应坚持主动预防，教育为先。要加强对员工的廉洁从业教育，引导员工形成良好的职业操守，主动预防和避免发生案件。

第八条员工行为排查应坚持分级管理、逐级负责。各级机

构、部门要建立排查工作责任制，坚持谁主管、谁负责，谁排查、