法律风险防控排查表
法律风险体系摸排明细表 建工
件；5、定期检查
释
1、专人管理；2、擅自用印的法律后果 合同法
1、及时性。
建筑法、合同法
1、及时报警、通知保险；2、不酒毒 驾；3、不逃逸
1、车辆规范管理；2、企业的责任
侵权法、道交法、审理交通事故 司法解释
侵权法、道交法、审理交通事故 司法解释
6
车辆未年审、保险过期
1、对赔偿的影响
侵权法、道交法、审理交通事故 司法解释、保险合同
《建筑法》、《行政许可法》、 最高人民法院关于审理建设工程 施工合同司法解释、工程质量管 理条例、《关于确立劳动关系有 关事项的通知》
务分包；工程款、材料款专户管理；强
化质量监管
八
知识产权
42
1、侵犯他人知识产权；2、自身知识 1、提高知识产权意识；2、及时注册和
产权保护
维护；3、集团内部授权使用
专利法、著作权法、商标法、民 法通则、反不正当竞争法
12 劳务协议（包括返聘）
13 社保办理
14
部门职责及岗位职责
1、签署劳务协议的条件；2、聘用超过 法定退休年龄的用工人员的法律关系；3 、社会保险；4、提供劳务人员受伤公司 劳动合同法、民法通则、侵权法 责任；5、提供劳务人员致第三方受伤公 、审理人身损害纠纷司法解释、 司的责任；6、超过法定退休年龄人员、 社会保险法 未购买保险的责任；7、超过法定退休年 龄人员的退休。
施工合同
1、实际进场日 完工与竣工
最高人民法院关于审理建设工程 施工合同司法解释
1、及时性、2、完整性、3、规范性；4 、最好在合同附件中对资料形式作约定
施工合同、招投标文件等
1、证据是否充分，书面依据最佳，充分
利用监理等第三方依据；2、程序是否依 合同约定，注意提出要求的时效性；3、
安全风险防控和隐患排查整治检查表
安全风险防控和隐患排查整治检查表1. 引言1.1 引言安全风险防控和隐患排查整治是我们每个人都应该关注和重视的问题。
只有通过勤奋努力、严格管理，才能确保我们的生活和工作环境安全可靠。
建立健全的安全风险防控体系和隐患排查整治机制至关重要。
通过定期的安全检查和排查，及时发现和解决各类安全隐患，从而有效避免安全事故的发生。
在本文中，我们将详细介绍安全风险防控和隐患排查整治的重要性，以及如何利用检查表进行安全管理工作。
希望通过本文的介绍，能够引起大家对安全问题的重视，共同努力营造一个安全、和谐的生活和工作环境。
2. 正文2.1 安全风险防控安全风险防控是企业或组织在日常经营管理活动中必须重视和采取的重要措施。
安全风险来源于各种潜在的危险因素，如人为操作失误、设备故障、自然灾害等，一旦发生意外事故将会给企业带来严重的损失和影响。
加强安全风险防控工作显得尤为重要。
企业需要建立完善的安全管理体系，明确安全责任人员及其职责，制定相应的安全管理制度和规范，确保全员参与安全工作并严格遵守相关规定。
企业需要对潜在的安全风险进行全面评估和分析，制定有效的风险控制措施，并及时进行应急预案演练和评估，以确保在突发事件发生时能够做出迅速有效的应对措施。
企业还应加强对员工的安全教育和培训，提高员工的安全意识和应急处理能力，从源头上减少安全事故发生的可能性。
安全风险防控工作是企业安全管理的基础和关键，只有加强安全风险防控工作，企业才能避免安全事故并保障员工生命财产安全，确保企业的可持续发展。
企业应时刻保持警惕，积极主动地应对安全风险，不断完善安全管理体系，切实提高安全生产水平，做到安全生产无小事，绝不麻痹大意。
2.2 隐患排查整治隐患排查整治是安全管理工作中非常重要的一环，它主要包括对安全隐患的排查和整治措施的执行。
在进行隐患排查时，首先要对可能存在的安全隐患进行全面的分析和评估，包括人员、设备、环境等方面的因素。
通过逐项排查，确定存在的安全隐患，并根据隐患的严重程度和影响范围进行分类和等级划分。
法律风险报告表格
法律风险报告表格1. 引言法律风险是指在企业和个人活动中可能面临的与法律相关的潜在损失和不确定性。
了解和管理法律风险对企业和个人来说至关重要，以确保他们的活动合法合规，并避免可能产生的法律纠纷和损失。
本报告旨在提供一份法律风险报告表格，帮助企业和个人系统地记录和分析与法律相关的风险，并制定相应的风险管理策略。
2. 法律风险报告表格下表是一个典型的法律风险报告表格示例。
您可以根据具体的需求和情况进行调整和修改。
法律风险描述影响概率风险级别相关法律规定风险应对措施合同风险与合作伙伴签订的合同条款不明确或存在漏洞造成合同纠纷或经济损失高高《合同法》审慎审查合同条款，遵守法律规定，充分沟通与合作伙伴劳动法风险未完善员工劳动合同、违反劳动法相关规定受到劳动仲裁、法律制裁或经济赔偿中中《劳动法》完善员工劳动合同，遵守劳动法规定，提供员工福利和保障知识产权风险未保护企业的知识产权、侵犯他人知识产权被起诉、被要求赔偿或禁止使用知识产权高高《专利法》、《商标法》、《著作权法》申请保护企业知识产权，审慎使用他人知识产权环境法风险违反环境保护法规，污染环境或破坏生态环境受到行政处罚、损害企业声誉或影响生产经营中高《环境保护法》、《大气污染防治法》等遵守环境保护法规，推行绿色生产和环境管理消费者权益风险不履行消费者权益保护义务，涉嫌欺诈或虚假宣传被消费者投诉、受到行政处罚或赔偿中中《消费者权益保护法》提供真实信息，履行消费者权益保护义务3. 法律风险分析和应对策略在法律风险报告表格中，我们对不同的法律风险进行了描述、分析其潜在影响和发生概率，并给出了相应的风险级别、相关法律规定和应对措施。
下面是对法律风险分析和应对策略的一些基本原则：•全面性和准确性：对各种潜在的法律风险进行全面考虑，并提供准确的描述和分析。
•优先级和重要性：根据影响程度和概率，确定法律风险的优先级和重要性，有针对性地制定应对策略。
•合规和法治：遵守相关法律法规，履行法律义务，并建立相应的内部控制和管理机制。
企业法律风险自检表
企业法律风险自检表一、自检提示：本产品共设计100道题，100道题均只需选择“是”或“不是”。
回答“是”为1分，回答“不是”为0分。
总分在60分以上（含60分）的，则表明企业的公司治理体系存在较为严重的漏洞以及存在较为严重的法律风险可能，企业应立即启动企业风险控制和合规建设；总分在10分至59分之间的，则表明企业的公司治理体系较为薄弱，存在较大的法律风险可能；总分在10分以下的，则表明企业已具备良好的公司治理体系和合规体系，企业较为重视法律风险的管理和控制。
以上风险提示仅作为供企业测试的一种参考，在任何时候均不应视为“e法护航”顾问团队对被测试企业是否存在法律风险以及法律风险程度进行任何实质性的保证及承诺。
二、自检内容：第一节公司治理1、贵公司的公司章程是否未经律师的审定而使用了通用的版本？答：2、贵公司是否未考虑过对公司的公司章程进行更好的修订？答：3、贵公司的股东是否存在未按期足额出资的情形？答：4、贵公司创始股东的表决权设计是否未能始终确保其控股股东的地位？答：5、股东（大）会、董事会（执行董事）、监事会（监事）是否未能高效运行？答：6、营业执照记载的事项、股权变动、修订公司章程，是否未依法及时办理变更登记？答：7、股东会议召开或形成股东会议纪要是否未严格按照公司章程和法律的规定进行？答：8、股东会、董事会、监事会的议事方式和表决程序除公司法有规定的外，是否未由公司章程作出更详细的规定？答：9、贵公司是否缺少完整有效的公司规章制度？这些规章制度主要包括议事规则、公章使用制度、合同管理制度、用工制度、财务会计制度、经营管理制度、培训制度、员工手册等。
答：10、贵公司是否缺少完整的企业文化？企业文化是使命、愿景、宗旨、精神、价值观和经营理念，以及这些理念在生产经营实践、管理制度、员工行为方式与企业对外形象的体现的总和，不仅包括制度文化、品牌文化，还包括道德观念、合规风控和社会责任等内容。
答：11、贵公司最近三年股东之间或股东与公司之间是否发生纠纷或者诉讼？答：12、股权激励方案（持股方式、税务规划等）是否未经专业机构（律师事务所）协助实施？答：13、除法律规定外，公司章程是否未根据贵公司的实际情况对股东（大）会、董事会（执行董事）、经理的职权作出补充规定以更好保持权力的平衡和高效？答：14、贵公司在制定规章制度时，是否未听取征求过全体员工或员工代表的意见和建议？15、贵公司的规章制度是否未向全体员工进行公示或未提供给全体员工学习？答：16、贵公司成立后，股东是否存在抽逃出资的行为？答：17、法律事务处理当中，贵公司是否更倾向于寻求关系而非法律或认为关系比法律更重要？答：18、贵公司向其他企业投资或为他人提供担保的额度是否未在公司章程中作出限制？答：19、公司章程对于股权转让（转让限制、转让程序等）、股权继承是否未作特别的规定？答：20、公司与董事、监事、高级管理人员之间是否未签订合规协议？（合规协议是指为避免合规风险而签订的协议，合规风险是指因未能遵循法律、监管规定、规则及适用于公司自身业务活动的行为准则等而引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
法律风险防控考核量化标准表2014.12.18
评分说明
7
基础管理 及素质提 升
档案管理
风险预警 履职与素质提升 迎检工作
1、企业工商资料、商标资料、案卷、重大法律意见书、专项法律风险评估报告、合同台账、整改 台账、调研报告、履职报告、素质提升等基础资料归档及时；2、装订整齐、规范、清洁；3、案件 本项共计10分，一 审结及时立卷归档。 项不合格扣2分，扣 满10分为止 1、法律风险防控资料齐全；2、预警积分管理规范；3、责任目标落实到位；4、考核指标按时完 成； 1、法务人员工作积极主动，执行与服从到位；2、业务部门之间协调配合有力；3、风险矛盾化解 及时。 1、被考评单位或部门迎检积极，资料提供及时；2、整改有措施，落实有效果。
标准 分
10分
10分
10分
20分
10分
30分
标准 分
10分
制度落实
4
法律纠纷 案件管理
案件处置
内部调解仲裁
外聘律师管理 法制建设
5
普法及法 制宣传教 育
领导干部学法用 1、落实领导干部学法用法制度，增强法制观念，提升法律素养；2、建立法制宣传教育基地，及时 本项共计10分，一 法 发现学法用法典型，营造学法、用法、守法的良好氛围。 项不合格扣2分，扣 满10分为止 定期开展法制宣传日（周）和法律知识比赛等活动，围绕中心工作，利用宣传栏、横幅、报刊、影 企业法制宣传 视、网络开办法制宣传栏目，结合工作实际贯彻落实枣矿集团函字„2012‟24号文件精神。 1、依法规范公司法人治理结构；2、严格执行各项议事规则和决策程序；3、公司发生变更，及时 办理变更登记；4、股东会、董事会、监事会权责明确，运作规范，会议决策有记录。
评分说明
1
企业法制 建设ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ法 律风险防 控体系
法律风险排查分类表
责任部门
排查人：审核人：法律风险排查分类账记录表（四）
排查时间排查目的与方法
全面清理公司的合同、协议及作用相当于协议的其它文件 ，仔细检查各类合同、法律文件的签署、履行及文本和相关证据资料保存情况 ，并具体结合公司各项投资、经营的实际情况，分析合同、法律文件是否存在漏洞，是否符合投资和经营实际情况 ，是否相互衔接、完整、正确、便于履行，在理解上是否会与合同对方发生分歧 、争议，以找出经营管理中
法律风险易发生的环节和关键点 ，及时采取适当的风险防范措施 。
排查风险类别：合同、协议及其履行情况总表。
法律风险防控排查表
19、在招聘过程中就是否明确录用条件？在试用期中就是否做好考核工作,对不符合要求得劳动者及时解除合同？
试用期解除合同应说明理由,过了试用期将需要支付较高得辞退成本。
20、企业得规章制度中就是否对于严重违纪、重大损害等情形作出了明确量化得规定？就是否保存了职工严重违纪、造成重大损害得事实依据？
3、就是否审查应聘者与原单位签订解除或终止劳动合同？
以避免应聘者无法按时按约到岗
4、就是否依《劳动合同法》,在确定录用员工后,1个月内与新员工签订劳动合同？
法律强制性规定,否则将从第2个月开始,每个月都要支付2倍工资,直到补签合同为止
5、就是否在劳动合同法中正确约定试用期？
劳动合同法规定,合同期满1年不满3年得,试用期最多2个月;试用期最长不得超过六个月。”
二、企业投入大额职业培训、进修得风险排查
1、就是否与受训员工签订培训、进修协议？约定培训、进修后得服务期与违约金？
培训协议、培训费用证据
有效减少人才流失对企业得影响
2、约定得违约金就是否高于培训费用？
约定得违约金不得高于培训费用
3、就是否保存受训员工进行培训、进修得档案资料？
员工档案
发生争议时得有效证据
11、工作时间与休息时间就是否符合劳动法得要求?特殊岗位需实行不定时工作制与综合计算工时工作制得,就是否经劳动行政部门审批同意？就是否存在超时加班得情况？
劳动者确认得考勤记录
用人单位由于生产经营需要,经与工会与劳动者协商后可以延长工作时间,一般每日不得超过一小时;因特殊原因需要延长工作时间得,在保障劳动者身体健康得条件下延长工作时间每日不得超过三小时,但就是每月不得超过三十六小时。否则将承担经济赔偿与行政处罚得后果。
法律风险防控排查表
18.在劳动者认可的企业规章制度中是否明确约定了对工作岗位、劳动报酬变更等具体流程和要求？
在发生争议时对调整劳动者工作岗位和工资报酬的合法性和合理性能承担举证责任。
19.在招聘过程中是否明确录用条件？在试用期中是否做好考核工作，对不符合要求的劳动者及时解除合同？
2.约定的违约金是否高于培训费用？
约定的违约金不得高于培训费用
3.是否保存受训员工进行培训、进修的档案资料？
员工档案
发生争议时的有效证据
。
。
4.是否保存受训员工进行培训、进修费用支出的货币支付凭证？
财务报销单
5、是否保留员工培训签到表。
培训签到表
6、是否保留员工签字后的培训考试成绩反馈表。
培训考试成绩反馈表
试用期解除合同应说明理由，过了试用期将需要支付较高的辞退成本。
20.企业的规章制度中是否对于严重违纪、重大损害等情形作出了明确量化的规定？是否保存了职工严重违纪、造成重大损害的事实依据？
发生争议时才能有有效的证据证明公司的处理合理合法。
21、求职时，是否需保留求职登记表，并且让应聘者签字。
求职登记表
7、是否保留新员工入职培训确认书。
入职培训确认书
8、是否保留新员工入职培训记录表
备案资料
排查目的
排查情况说明
责任人
一、劳动用工风险排查
1.招聘广告是否带有歧视性？
招聘歧视主要性别歧视、地域歧视、健康歧视，影响招聘的公平性，如上升到诉讼层面，将严重损害公司形象。
2.在招聘过程中是否履行告知义务？
以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的，劳动合同无效或者部分无效。
法律风险防控排查表
法律风险防控排查表（人事劳资）排查风险类别: 人事劳资情况排查时间 : 年月日责任部门 : 人力资源部排查目的与方法：检查公司执行《劳动合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣合同的签署、职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免劳动争议及其赔偿等风险。
是排查内容/ 备案资料排查目的排查情况说明责任人否一、劳动用工风险排查招聘歧视主要性别歧视、地域歧视、1. 招聘广告是否带有歧视性？健康歧视，影响招聘的公平性，如上升到诉讼层面，将严重损害公司形象。
以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，2使对方在违背真实意思的情况下订立. 在招聘过程中是否履行告知义务？或者变更劳动合同的，劳动合同无效或者部分无效。
3. 是否审查应聘者与原单位签订解除以避免应聘者无法按时按约到岗或终止劳动合同？4. 是否依《劳动合同法》，在确定录用法律强制性规定，否则将从第 2 个月员工后， 1 个月内与新员工签订劳动合开始，每个月都要支付 2 倍工资，直同？到补签合同为止5. 是否在劳动合同法中正确约定试用劳动合同法规定，合同期满1 年不满3 年的，试用期最多 2 个月；试用期期？最长不得超过六个月。
”6. 是否依法与所有员工签订劳动合避免劳动者不愿与公司签订书面劳动同？如劳动者拒不签订合同的，是否有劳动合同合同又事后要求企业支付双倍工资的要求签订合同的通知书等证据？清单风险。
7. 是否要求员工提供押金、保证金等？用人单位违反本法规定，以担保或者其他名义向劳动者收取财物的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本8. 是否扣留员工的身份证等证件？人，并以每人五百元以上二千元以下的标准处以罚款；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。
9. 是否按时足额发放工资？是否存在劳动者可以解除劳动合同，并用人单拖欠工资、任意扣除员工工资的情况？位按应付金额百分之五十以上百分之是否存在未支付员工加班费的现象? 一百以下的标准向劳动者加付赔偿金10. 是否违反当地最低工资的规定？由劳动保障行政部门责令其限期补发（最低工资中不包括加班费、特殊津所欠劳动者工资，并可责令其按所欠工贴、劳动保险福利）资的 1 至 5 倍支付劳动者赔偿金。
个人廉政风险排查和防控登记表
三、自学接受同事的监督批评指正，接受家长的监督批评指正。
四、在教学过程中，可能存在对待学生中，可能存在私心，有所袒护。
四、在教育教学中，公平公正地对待每位学生，无偏袒，无私心。
五、担任班主任工作，在班级管理中，可能有以惩罚来代替对学生的思想教育。
风险内容和表现形式
防控措施
一、思想作风方面：如放松了对世界观人生观的进一步改造，政治素质不够高。
一、提高思想认为。在工作上，始终以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观。
二、岗位职责方面：在改造职责上不到位，没有更好地履行“一岗双责”。
二、严格遵守教师职业道德规范，遵守原州区教师行为“十不准”，遵守学校各项规章制度，做一名真正意义上的教师。
附件2
个人廉政风险排查和防控登记表
工作单位：填表日期：
姓名
职务
岗位
职责பைடு நூலகம்
1、认真完成自己所任学科的教育教学工作。
2、遵守宪法、法律和职业道德，为人师表；关心、爱护全体学生，尊重学生人格，促进学生在品德、智力、体质等方面全面发展；
3、不断提高思想政治觉悟和教育教学业务水平。
4、与同事密切协作，不扯皮推诿，要提高办事效率，推进教育教学工作的顺利进行，实现学校教育管理目标。
五、公开接受民主监督，广泛听取意见。
六、因个人亲疏关系等原因管理不严，监管不一，偏袒照顾。因制度、机制不健全，导致班级管理中出现漏洞。
六、严格按规章制度程序办事。不断加强学习、宣传、监管，形成良好的氛围。
（注：附件2报送时，只需报送中层副职及以上人员）
法律风险防控排查表
奖金发放确认单
本人须签字。
29、是否保留聘用人员日常考勤、加班休假记录，并由本人签字。
须本人签字的日常考勤
由本人签字日常考勤、加班休假记录方有法律效力。
二、企业投入大额职业培训、进修的风险排查
1.是否与受训员工签订培训、进修协议？约定培训、进修后的服务期和违约金？
培训协议、培训费用证据
有效减少人才流失对企业的影响
2.约定的违约金是否高于培训费用？
约定的违约Leabharlann 不得高于培训费用3.是否保存受训员工进行培训、进修的档案资料？
员工档案
发生争议时的有效证据
。
。
4.是否保存受训员工进行培训、进修费用支出的货币支付凭证？
财务报销单
5、是否保留员工培训签到表。
培训签到表
6、是否保留员工签字后的培训考试成绩反馈表。
培训考试成绩反馈表
7、是否保留新员工入职培训确认书。
应订立而未订立无固定期限劳动合同的，公司自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。
18.在劳动者认可的企业规章制度中是否明确约定了对工作岗位、劳动报酬变更等具体流程和要求？
在发生争议时对调整劳动者工作岗位和工资报酬的合法性和合理性能承担举证责任。
19.在招聘过程中是否明确录用条件？在试用期中是否做好考核工作，对不符合要求的劳动者及时解除合同？
25、调动需要提供调动申请表，是否保留调配单。
调动申请表、调配单
为保证内部岗位调动符合劳动法相关规定。
26、内部竞聘是否由候选人填写竞聘申请表，经领导签署意见后存入个人档案。
竞聘申请表
27、员工离职时是否要求提交书面辞职申请和工作移交明细表。
XX公司20XX年法律风险排查与防控情况一览表
附
件
企业法律风险排查与防控情况一览表
填报单位(盖章)：广东广之盈贸易有限公司 填报时间：2017年11月30日
单位主要负责人（签字）： 法务分管领导（签字）： 填报部门： 填表人：
说明：1.每个一览表填写一家企业的排查情况，每个风险点单列一项。
2.风险类别是指投资、经营、产权变动、借贷和融资及担保、合同管理、人力资源管理、知识产权及保密、产品质量、其他，9个方面的法律风险。
3.具体业务事项是指对排查项目的具体业务细分，如煤炭贸易、股权转让、解雇员工等。
4.法律风险相对人是指该法律风险所指向的已经（或可能）与之产生争议、纠纷的具体对象。
5.风险处理负责人是指负责处理、应对该项风险事项的分管领导。
企业主要法律风险排查
员工管理 制度、薪 酬及绩效 考核制度
4、涉及劳动者切身利益的规章制
度的制定、修订，是否遵守了合
理的程序？
5、涉及劳动切身利益的规章制度
再颁布前是否向员工公示或由其
签字确认？
6、是否妥善保管好员工的违纪处 理的书面材料？
违纪材料
7、劳动合同的旅行和变更是否是
否符合法律规定？
8、劳动合同的解除和终止是否符
培训记录
（21）是否存在非全日制用工？
（22）是否存在劳务派遣用工？
（23）如存在劳务派遣用工，劳
劳务合同
务派遣公司是否与派遣员工已依
清单、社
《劳动合同法》签订劳动合同、
保缴纳清
是否按规定缴纳社会保险？
单
（24）是否保留了员工的各种信 息，如通信方式、身份证复印件 等？
员工信息 登记表、 身份证复 印件
符合劳动法的要求？是否存在超
时加班的情况？
（16）是否全员购买社会保险？
（17）是否按规定足额缴纳各种 社会保险？ （18）是否按国家规定对员工实 行休息休假制度？
（19）是否按规定对员工进行了 体检？
劳动合同 清单
社保记录 清单 体检合 同，体检 人员清单
（20）是否按规定向员工提供了 相关的职业培训？
/
（1）招聘广告是否带有歧视性？
（2）在招聘过程中是否履行了告
知义务？
（3）是否审查应聘者与原单位签
订解除或终止劳动合同？
（4）是否审查应聘者与原单位限
定离职敬业限制条款？
（5）是否依《劳动合同法》，在
确定录用员工后，1个月内与新员
工签订劳动合同？
（6）是否在劳动合同中正确约定
试用期？
法律风险防控排查表(完整资料).doc
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法律风险防控排查表（人事劳资）
排查风险类别: 人事劳资情
况
排查时间: 年月日责任部门:人力资源部
排查目的与方法：检查公司执行《劳动合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣合同的签署、职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免劳动争议及其赔偿等风险。
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法律风险梳理排查表(人力资源)
法律风险梳理排查表(人力资源)法律风险梳理排查表(人力资源)一、劳动合同管理1.1 合同订立和签订- 是否按照劳动法规定进行书面合同订立？- 合同中是否明确规定了双方的权益和义务？- 是否存有未签订书面合同的员工？1.2 合同解除和终止- 合同解除是否符合劳动法规定的条件？- 解除合同是否经过合法程序，进行了相应的通知和协商？ - 是否存在非法解除合同的情况？- 是否存在违法终止劳动合同的情况？1.3 劳动合同变更- 是否经过双方协商一致进行合同变更？- 合同变更是否符合劳动法规定的条件？- 是否存在对员工变更合同内容的强制要求？1.4 合同备案和时效性- 是否按照规定对劳动合同进行备案？- 是否存在未及时备案或未备案的情况？二、劳动保护和职业安全2.1 人身伤害和工伤保险- 是否提供必要的人身伤害保险和工伤保险？- 是否按照法定程序处理工伤？- 是否存在没有缴纳工伤保险或未及时处理工伤的情况？2.2 劳动时间和休息休假- 是否符合劳动法规定的工时限制和休假制度？- 是否存在加班超过法定限制或未安排休假的情况？2.3 工作环境和职业健康- 是否提供符合标准的工作环境和劳动保护设施？- 是否存在无安全防护措施或不符合标准的工作环境？ - 是否存在职业病危害或职业健康问题？三、劳动关系协调3.1 工资支付和福利待遇- 是否按照法律规定及时支付工资？- 是否存在欠薪或拖欠福利待遇的情况？- 是否存在强制自愿放弃法定权益的情况？3.2 劳动争议处理- 是否建立健全的劳动争议处理机制？- 是否存在劳动争议未及时处理或处理不公的情况？3.3 用工形式和用工合规- 是否按照劳动法规定的用工形式进行雇佣？- 是否存在非法雇佣或未合规的用工形式？附件：1.劳动合同范本2.工资支付记录表3.工伤报告模板注释：- 劳动法：指国家劳动法和其他相关法律、法规文件。
- 劳动合同：劳动合同是劳动者与用人单位在劳动关系建立时约定双方权益和义务关系的书面合同。
法律风险排查工作记录表
法律风险排查工作记录表
法律风险排查问卷
排查企业名单
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发生争议时才能有有效的证据证明公 司的处理合理合法。
21、求职时，是否需保留求职登记表， 并且让应聘者签字。
求职登记 表
经应聘者签字后，由其对相关信息承 担责任。
22、退休人员是否签订聘用协议。
聘用协议
退休人员需签订聘用协议。
23、对新进人员试用期结束后要进行绩 效面谈，面谈记录是否经新进人员本人
17.对于满足条件者，是否尊重劳动者 意愿签订无固定期限劳动合同？如劳 动者不愿签订无固定期限劳动合同的， 是否保留了劳动者书面同意的证据？
应订立而未订立无固定期限劳动合同 的，公司自应当订立无固定期限劳动 合同之日起向劳动者每月支付二倍的 工资。
18.在劳动者认可的企业规章制度中是 否明确约定了对工作岗位、劳动报酬变 更等具体流程和要求？
14.是否存在非全日制用工？
劳务合同
清单
此两类为特殊劳动合同关系，注意 是否符合《劳动合同法》的特别规定。
15.是否存在劳务派遣用工
16.如存在劳务派遣用工，劳务派遣公 司是否与派遣员工已依《劳动合同法》 签单订劳动合同、是否按规定缴纳社会 保险？
社保缴纳
清单
劳务派遣单位与用工单位承担连带赔 偿责任
11.工作时间和休息时间是否符合劳动 法的要求？特殊岗位需实行不定时工作 制和综合计算工时工作制的，是否经劳 动行政部门审批同意？是否存在超时 加班的情况？
劳动者确 认的考勤 记录
用人单位由于生产经营需要，经与工 会和劳动者协商后可以延长工作时 间，一般每日不得超过一小时；因特 殊原因需要延长工作时间的，在保障 劳动者身体健康的条件下延长工作时 间每日不得超过三小时，但是每月不 得超过三十六小时。否则将承担经济 赔偿和行政处罚的后果。
竞聘申请 表
27、员工离职时是否要求提交书面辞职 申请和工作移交明细表。
书面辞职 申请、工 作移交明 细表
为避免产生劳动关系或财产纠纷。
28、是否有奖金发放确认单，并由本人 签字。
奖金发放
确认单
本人须签字。
29、是否保留聘用人员日常考勤、 加班 休假记录，并由本人签字。
须本人签 字的日常 考勤
由本人签字日常考勤、加班休假记录 方有法律效力。
法律风险防控排查表 （人事劳资）
排查风险类别：人事劳资情况
排查时间：年 月曰 排查目的与方法：检查公司执行《劳动合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、劳务派遣合同的签署、 职业危害防护、工伤保险及其它社保情况，避免劳动争议及其赔偿等风险。
排查内容
是
/
否
备案资料
排查目的
3.是否审查应聘者与原单位签订解除 或终止劳动合同？
以避免应聘者无法按时按约到岗
4.是否依《劳动合同法》，在确定录用 员工后，1个月内与新员工签倍工资，直 到补签合同为止
5.是否在劳动合同法中正确约定试用 期？
劳动合同法规定，合同期满1年不满3年的，试用期最多2个月；试用期 最长不得超过六个月。”
在发生争议时对调整劳动者工作岗位 和工资报酬的合法性和合理性能承担 举证责任。
19.在招聘过程中是否明确录用条件？ 在试用期中是否做好考核工作， 对不符 合要求的劳动者及时解除合同？
试用期解除合同应说明理由，过了试 用期将需要支付较高的辞退成本。
20.企业的规章制度中是否对于严重违 纪、重大损害等情形作出了明确量化的 规定？是否保存了职工严重违纪、造成
排查情况说明
责任人
一、劳动用工风险排查
1.招聘广告是否带有歧视性？
招聘歧视主要性别歧视、地域歧视、 健康歧视，影响招聘的公平性，如上 升到诉讼层面，将严重损害公司形象。
2.在招聘过程中是否履行告知义务？
以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危， 使对方在违背真实意思的情况下订立 或者变更劳动合同的，劳动合同无效 或者部分无效。
面谈记录
表
避免出现违反劳动法关于试用期劳动 关系处理的相关规定。
签字。
24、非全日制用工一般平均每日工作时 间是否不超过四小时
否则将为全日制用工性质
25、调动需要提供调动申请表， 是否保 留调配单。
调动申请
表、调配
单
为保证内部岗位调动符合劳动法相关 规定。
26、内部竞聘是否由候选人填写竞聘申 请表，经领导签署意见后存入个人档 案。
6.是否依法与所有员工签订劳动合 同？如劳动者拒不签订合同的， 是否有 要求签订合同的通知书等证据？
劳动合同
清单
避免劳动者不愿与公司签订书面劳动 合同又事后要求企业支付双倍工资的 风险。
7.是否要求员工提供押金、保证金等？
用人单位违反本法规定，以担保或者
8.是否扣留员工的身份证等证件？
其他名义向劳动者收取财物的，由劳 动行政部门责令限期退还劳动者本 人，并以每人五百元以上二千元以下 的标准处以罚款；给劳动者造成损害 的，应当承担赔偿责任。
二、企业投入大额职业培训、进修的风
险排查
1.是否与受训员工签订培训、进修协 议？约定培训、进修后的服务期和违约 金？
培训协
议、培训
费用证据
有效减少人才流失对企业的影响
2.约定的违约金是否高于培训费用？
约定的违约金不得高于培训费用
3.是否保存受训员工进行培训、 进修的 档案资料？
员工档案
发生争议时的有效证据
12.是否全员购买社会保险？是否按规
社保记
职工可以解除劳动合同，并要求公司
定足缴纳各种社会保险？
录清单
支付经济补偿金和补交社保。同时公 司还将面临行政处罚。
13.是否按国家规定对员工实行休息休 假制度？
本人签字 的休假确 认单
经职工本人同意，可以不安排职工休年 休假。对职工应休未休的年休假天数， 单位应当按照该职工日工资收入的300%支付年休假工资报酬。否则将承担 经济赔偿和行政处罚的后果。
9.是否按时足额发放工资？是否存在 拖欠工资、任意扣除员工工资的情况？ 是否存在未支付员工加班费的现象？
劳动者可以解除劳动合同，并用人单 位按应付金额百分之五十以上百分之 一百以下的标准向劳动者加付赔偿金
10.是否违反当地最低工资的规定？ （最低工资中不包括加班费、特殊津 贴、劳动保险福利）
由劳动保障行政部门责令其限期补发 所欠劳动者工资，并可责令其按所欠工 资的1至5倍支付劳动者赔偿金。
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4.是否保存受训员工进行培训、进修费 用支出的货币支付凭证？