iso10012测量管理体系内部审核检查表-市场部
ISO质量管理体系内审检查表
1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？
2、查相关文献并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实行效果如何
3、针对特定的产品、项目或协议（这些特定的产品、项目或协议与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？
6.1
资源提供
◆组织如何拟定并提供所需的资源？
◆提供的资源是否满足体系的规定？
1、组织是否规定了提供资源的途径？
2、对与质量有关的人员如何进行培训？
3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实行？
4、是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
6.2
人力资源
◆是否拟定了影响质量的各类人员的能力规定
1、询问负责人并索取有关环境因素辨认和控制的文献；
2、查阅按控制计划实行控制的记录，并现场观测控制效果；
3、查阅生产现场管理及安全文明生产的有关规定，并现场观测执行情况。
7
产品实现7.1
产品实现的策划
◆是否拟定了产品实现过程？
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？
◆是否规定了必要的记录？
◆是否针对特定的产品、项目或协议编制了质量计划？
◆培训计划是否得以有效实行
◆是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力规定的文献规定？
2、查阅培训的相关资料：培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据，检查其是否符合规定；
3、抽查3-4人，通过询问，观测，查阅记录等检查其是否具有岗位能力。
6.3
基础设施
◆组织如何拟定、提供并维护所需的基础设施？
质量管理体系内部审核检查表(通用全套)
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
编制人/日期：
审核日期：
ISO9001 条款
检查内容
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅
5.3 质量方针
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
√
◆采取了哪些方式？
√
◆询问员工，看员工是否了解质量方针？
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
◆质量管理体系过程间的逻辑关系、文件
√
的接口是否清楚？
检查 结果记录
√
√
√
√
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.5.1 职权和权限
◆最高管理者的职责、权限
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划否根据需要制定评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的是否考虑到职责能力文化程度以及工作性质的不同情况的要求
质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
iso10012测量管理体系内部审核报告
广州市信能企业管理咨询有限公司测量管理体系（2020）年度内部审核报告编号：2020082801一、目的1. 检查公司建立的测量管理体系是否符合GB/T19022-2003 /ISO10012:2003标准的要求；2. 评审测量管理体系文件的适宜性与充分性；确认公司各级人员对测量管理体系文件规定要求的执行程度；二、范围生产经营过程中与测量管理体系有关的部门、设施、过程、岗位和人员。
三、依据1、GB/T19022-2003/ISO10012:2003《测量管理体系测量过程和测量设备的要求》；2、适用的计量法律法规、标准和技术规范；3、公司测量管理体系文件、相关的商业合同（如有）等。
四、审核组组长：组员：A组： B组：五、审核日程安排审核时间：2020年8月27日六、审核发现1. 不符合项1.1 主要不符合项：0个。
1.2 次要不符合项：1个。
见不符合项报告。
2. 经验2.1 领导高度重视，资源配置充分。
2.2 计量主管部门质管部组织和监管比较到位。
2.3 现场管理和记录基本规范。
3. 需要完善的事项3.1 各部门的计量要求导出记录、计量确认记录和测量设备台帐要进一步完善。
3.2 记录的规范填写（如非法定单位的换算关系）要进一步确认。
3.3 测量设备计量确认后应及时更新台账和现场标识。
3.4 要对文件（特别是内部校准办法）的适宜性进行定期评估，新编的操作规程要及时上报质管部批准并发布。
3.5 贴标识前要核对标识上的编号和测量设备的实物是否相符。
4. 测量管理体系持续改进的建议4.1 组织技术人员参加专业技能培训和研讨，提升计量技能（如测量设备管理求、测量不确定度评定、计量确认的实施、测量管理体系标准等内容）。
4.2 开展测量管理体系宣传，突出体系标准的应用，突出创新，突出解决实际工作中存在的问题。
5. 下一步工作计划5.1 按期完成不符合项的整改。
5.2 行政部组织各部门就审核组提出的建议进行研讨，确定持续改进计划，及时完善计量管理各项工作。
测量体系内审检查表
现场检查测量 设备状态
现场检查测量 环境
条款
检查内容
7.1.1 如何进行计量确认？
检查方法 询问
7.1.2 如何进行计量间隔确认？
询问并查资料
7.1
7.1.3 是否对确认过的测量设备采取保护措
计量确认 施？
询问
7.1.4 计量确认过程记录的内容？
询问并抽查 记录
7.2 测量过程
7.2.3 测量过程实现的受控条件是什么？
询问
测量管理体系内审检查表
审核对象 品保部
审核人员
审核日期
审核依据 GB/T19022-2003 《测量管理体系 测量过程和测量设备的要求》 CMS-2006《测量管理体系认证技术标准》公司测量管理体系手册、程序文件、第三层次文件
条款
检查内容
检查方法
检查记录
结论
一、 计量 法制要求
2 测量管理体系文件中，是否正确使用国家 法定计量单位？
5 强制检定的计量器具是否按规定实施检 定？
询问并抽查技 术文件
询问并抽查强 制检定的台帐
三、5.1 计量职能 本部门的计量职能是什么？
询问
5.2 以顾 客为关注 焦点
为了贯彻以顾客为关注焦点，本部门如何开 展工作？
询问
5.3 质量 目标
本部门的质量目标什么？
询问并抽查。
6.1.1 兼职计量人员的职责是什么？
一、 计量 法制要求
是否使用国家法定计量单位？
询问并 抽查文件
2 检测能 力
2 对能源、安全的管理情况如何？
询问并 抽查记录。
三、5.1 计量职能 本部门的计量职能是什么？
5.3 质量目标
6.1 人力 资源
ISO内部审核检查表.doc
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核部门：总经理、管理者代表编号：
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核部门：销售编号：
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
审核员：日期：。
ISO内部审核检查表
. 技术资料 .
专业整理.
.WORD 完美格式.
受审核部门 审核依据
质量手册 条款号 依据文件
品管部
受审核部门负责人 审核记录
审核项目
员批准或按顾客要求批 准？ 让步接收的物料或产品标 识卡上是否有作“让步接 收”标识及原因说明？ 不符合 “RoHS” 要求的材料， 是否及时退货， 并追踪前一 批同种材料？ “RoHS” 不合格品是否与其 它质量不合格品进行区分 隔离？ 不合格品纠正后是否重新 验证？ 不合格品报废时 QC 人员是 否经过确认核实？
《岗位说明书》
部门负责人是否了解部门 的职责？ 部门内人员是否了解岗位 的职责和权限？
《质量目标管理 程序》
部门有哪些质量目标？查 看【年度质量目标】 对相关质量目标是否制定 管理方案？查看 【质量目标 行动计划】 对相关管理方案是否按设 定的时间进行跟踪与评 价？ 相关人员是否清楚公司总
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受审核部门 审核依据
质量手册 条款号 依据文件
品管部
受审核部门负责人 审核记录
审核项目
的质量目标及部门质量目 标？ 质量目标的达成状况如 何？ 对于未达到目标值的是否 有进行分析改进？
（ 证实方法、抽样程度、接触
人员）
审核结果
7.1.2 人 《 培 训 管 理 程 员 序》
相关岗位人员配置是否充 足？ 是否存在特殊工种？人员 是否符合要求？
7.1.5 监 《监测设备管理 视 和 测 量 程序》 资源
有无仪器台账清单（总览 表）及校准计划？包括：仪 器编号、校准间隔时间、使 用场所、使用状态？ 是否建立标识， 用于确定其 校准状态？ 在适当的时间间隔里， 仪器 是否有重新校准？ 外校单位是否为具备相应 资质的计量资格要求的专 职计量检定机构？ 正在使用中的量具上是否 均有贴合格标识？ 不合格的量具是否及时隔 离、报废，以防误用？ 是否明确规定非授权人员 不可调整、 使用测量仪器？ 仪器维修后，是否重新校 验？ 内部校准用的标准件精度 是否高于被校的仪器？是 否被正确保存？ 掌管内部校准的人员是否 被培训或认证过？相关证 明。 当发现监视/测量设备失准 /失效时，是否采取相应措
iso10012测量管理体系内部审核检查表-行政部
1）公司已就顾客计量要求如何进行调查形成《计量满意度测评程序》
2）已经按照程序文件的规定制定顾客满意度调查计划。
3）通过内部讨论会形式对内部顾客满意度实施调查，2020年8月10日实施内部顾客满意度调查，综合评分为89.7，达到计量目标要求。
符合
8.2.3测量管理体系审核
广州市信能企业管理咨询有限公司
内部审核检查表
记录编号：2020082702
受审核部门：行政部
标准条款号
审核内容
审核记录
评价
6.1.2能力和培训
有无与检定、校准和检测有关的技术人员和管理人员的能力要求？
有无培训计划及培训考核记录？培训计划是否覆盖所有技术人员和管理人员？/查阅记录
公司测量管理体系人员的职责已经中《测量管理手册》中描述。
公司已经制定2020年计量培训计划。
预计2020年11月参加 测量管理体系内审员培训
基本符合
6.2.1程序
查公司的测量管理体系文件是否处于受控状态？文件是否适宜？是否有文件签发记录。
部门保存体系测量管理体系文件原件。签发。
符合
6.4外部供方
1）是否建立服务类外部供方名录？
1）是否已经制定2014年测量管理体系审核计划？
2）是否已经按照计划实施
已经制定2020年测量管理体系年度内审计划和内审实施计划。预计8月27日实施测量管理体系内部审核
已经按照实施计划开展内审.可提供内审计划。
8.2.4测量管理体系监视
1）是否已经就体系的监视形成对应的文件规定？是否有对应的监视计划？
暂无
符合
注：评价：如符合，在“评价”栏填写“符合”，如不符合在“评价”栏填写“不符合”，如需要进一步改进，在“评价”栏填写“-”。
ISO9001内部审核检查表范本【通用版本】
8.2.3过程的监视和测量
22
设备是否有保养、记录及管制---查看设备保养记录 、台帐（提供文件、程序）
6.3基础设施
设计开发是否有过程记录.
23
7.3设计开发
采购之产品是否得到验证,采购供应商是否有考查
24
7.4采购
25 是否对生产和服务提供的过程进行监控---提供证据 7.5.1生产和服务提供的控制
2
是否制定文件控制的书面程序,其内容是否符合标 准要求?---查看文件—文件控制程序.
4.2.3文件控制同时审核4.1总 要求
3
是否制定记录控制的书面程序,其内容是否符合标 准要求?---查看文件—记录控制程序.
4.2.4记录管制
管理者代表的任命、职责规定及具体落实情况如
4 何？---沟通,必要时提供证据(包管理者代表任命书 5.5.2管理者代表
10
公司从那些方面制定质量目标---对质量目标进行审 查.
5.4策划
公司在哪些职能和层次上分解质量目标,以及采取
11 何种措施确保目标的实现?---对质量目标进行审查, 5.4策划
并同总经理交谈,必要时提供证据.
12
公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定? 权限是否适当?---同总经经理沟通,并获取有关组织
检查依据
情况描述
18
是否按策划要求开展顾客满意度调查?---查看顾客 满意度调查工作开展情况.
8.2.1顾客满意
是否对产品行进有效的防护.
19
7.5.5产品防护
20
有无形成书面的内部审核程序?是否与标准要求相 符?---查看文件—内部审核控制程序
8.2.2内部审核
21
质量目标的完成情况及未达标时的纠正措施.---查 看公司与质量目标管理活动相关的记录.
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
√
不合格品是否标识并隔离？不合格品返工、返修后是否经过重新检验？
查170508重工单，不合格品经全检部返工后经品质部确认；
√
9.1.3分析与评价
1.对产品报废率、产品合格率、效率、设备异常等进行统计分析，并对完成情况进行检讨分析，并制定实施改善对策？
17年4月份客诉履历报告，有对应改善对策；
√
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
日/周/月会议，KPI考核、内部教育训练等；
√
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
是
√
*判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。
*每项审核记录和判定必须要求填写完整。
抽查折弯作业员杨胜利有佩戴上岗证，并有培训考核记录；
√
8.5.2标示和可追溯性
现场查看是否规划区域，如待检区、合格区、不合格区等？产品和物料是否按规定区域摆放？
现场有划分良品区域和不合格品区域，产品使用标示卡和不合格标签标示；
√
现场查看标识卡，其产品标识和状态标识内容是否齐全正确？
查2835 16*36国星产品，标示与实物一致；
《相关方要求识别和评审表》XX-DC-4-016
√
4.3
确定质量管理体系的范围
3.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？
《质量环境管理手册》XX-QEM-01
√
4.4
质量管理体系及其过程
1.质量管理体系包含了所需过程及其相互作用？
测量管理体系内审检查表
②采用计算机信息技术管理计量检测数据
询问部门管理人员并现场确认
三、测量管理体系•测量过程和测量设备的要求
1.计量职能
文件记录齐全，是否规定了部门和岗位的职责，是否有保持与改进记录。
询问并抽查文件
2.质量目标
检查测量的质量目标及其完成情况
③测量设备使用、维护符合规定，现场测量设备均有标识
询问、抽查台账、检定证书，并现场确认
11.环境
①精密测量和校准环境符合要求并有连续监控记录
②校准和检测记录中有环境记录和环境影响的修正记录
询问
12.外部供方
①有计量器具合格供方名录，评价记录和业绩档案
②对供方产品进行验证并记录
询问，并抽查记录
标准条款
涉及体系文件相关条款
审核内容
审核方法
审核发现
结果判定合格/不合格
1.计量确认
①测量设备均进行了计量确认（校准和验证），有确认标识
②计量确认记录可以表明是按程序文件进行计量确认
询问并抽查记录
2.计量确认间隔
①计量确认间隔的确定依据②计量确认间隔调整依据
询问并抽查记录
3.设备调整控制
对影响已经确认的测量设备的调整装置进行封印或者保护措施
询问并抽查记录
10.测量管理体系审核
①按规定时间间隔进行了内部审核②内部审核符合规定的程序要求并达到了闭环管理要求
查询记录
11.测量管理体系的监视
①按规定的程序和规定的时间间隔对计量确认和测量过程进行了监视并有监视记录
②监视活动使用了核查标准、统计技术并记录
查询记录
标准条款
涉及体系文件相关条款
测量管理体系内审检查表
6.资源管理 6.1人力资源
1 检测检验人员的资质证书资料； 2对没有资质的人员是否纳入培训计划？
检测人员有资质证书，经培训上岗。
■符合□不符合
6.2信息资源
1审查部分岗位使用的体系文件，看是否受控；2如使用测量软件，检查使用的环境条件看是否能保证温湿度； 3 抽查测量设备所进行的标识
安全与环保委外检测。
■符合□不符合
测量管理体系要求
4 总要求
抽查管理手册、程序文件、三层文件，看是否依据ISO10012条文件开
抽查质量手册、部门程序文件，符合要求
■符合□不符合
5 管理职能
5.1 计量职能
抽查部分部门，看手册规定的计量职能与实际是否相符
公司计量器具管理职能明确
■符合□不符合
5.2 以顾客为关注焦点
内部审核检查表
审核部门：领导层审核日期：
审核准则
审核内容
审核记录
审核判定
测量管理体系要求
4 总要求
抽查管理手册、程序文件、三层文件，看是否依据ISO10012条文件开
抽查质量手册、部门程序文件，符合要求
■符合□不符合
5 管理职能
5.1 计量职能
抽查部分部门，看手册规定的计量职能与实际是否相符
公司计量器具管理职能明确
安全与环保委外检测。
■符合□不符合
测量管理体系要求
2检测能力
查检测设备台账和现场查验检测设备
查公司在质量管理，其检测能力已能满足规定要求.在配置较先进检测设备,能满足各类检测要求.
■符合□不符合
5 管理职能
5.1 计量职能
抽查部分部门，看手册规定的计量职能与实际是否相符
公司计量器具管理职能明确
质量管理体系内部审核检查表(完整)
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
续表
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
ISO9001 条款
检查内容
是否适用 参考文件
提问
审核员： 检查方法
文件查阅 现场检查
5.1
◆最高管理者对其建立和改进
◆最高管理者是否制定并批准书面的质量
√
√
管理承诺
管理体系的承诺能够提供哪
方针和目标，并采取措施使员工正确理解
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
续表
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
是否适用
4.5.3 总则
◆是否有对记录进行管理的程 序
◆记录管理的实况
审核日期： 参考文件
提问
审核员： 检查方法
文件查阅 现场检查
检查 结果记录
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、 √
归档、保存、维护、查阅、处置等管理内
容做了规定？
◆本组织与有关的记录有哪些？
√
◆与受审部门有关的记录有哪些？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
√
与书面程序的要表
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
4.2.3 总则
◆制定的文件控制程序是否符 合要求
◆文件的编写、批准、发布、 保管、修订、评审情况
测量管理体系内部审核检查表
测量管理体系内部审核及检查表
是否绘制了量值溯源图。
8体系分析与改进
8.1 总则
8.2 审核和监视
①检查是否制定了年度内部审核计
划；
②查所有重要过程所进行了过程监
视得记录，看方法是否正确，结果
是否处于受控状态。
应提供整套内审资料
对测量过程的监视（我国仅对重要的测量过程作监视）是为了
证明测量结果是稳定可靠的，检验岗位的监视用数据比对方式
或控制图方式进行监视，检定过程用期间核查的方式进行监视8.3 不合格控制
查阅体系运行过程是否有“文件修
改记录”、“不合格测量设备停用
与修理记录”、“监视发现的不合
格测量过程整改记录”等方面的不
合格控制记录。
8.4 改进
检查对发现的不合格所实施的纠正
措施是否有效，对潜在的不合格所
实施的预防措施的有效性。
内审员：陪同人：。
ISO10012内部测量管理体系审核控制
内部测量管理体系审核控制目的为了验证本公司测量管理体系的符合性、适宜性和有效性，为评价测量管理体系运行的结果是否达到质量方针和质量目标规定的要求，确保测量管理体系有效运行和持续改进。
2. 适用范围本程序适用于本公司最高管理层和各部门内部测量管理体系的审核。
3. 相关文件QG/LF011-3-2004 测量管理体系文件控制QG/LF011-4-2004 测量管理体系记录控制QG/LF011-15-2004 不合格测量设备控制QG/LF011-17-2004 测量管理体系纠正措施控制QG/LF011-18-2004 测量管理体系预防措施控制4. 职责4.1 管理者代表审核质量部制定的内部测量管理体系年度审核计划，负责审核计划和内审报告，确认重要的纠正和预防措施；4.2 总经理任命测量体系审核组长与内审员，负责批准年度审核计划和内审报告；4.3 内审组组长负责制定并组织实施内部测量管理体系审核方案；4.4内审组成员负责编制审核检查表，进行现场审核，收集审核证据；4.5质量部负责测量管理体系的日常管理和纠正/预防措施的验证。
5. 控制程序5.1由质量部制定内部测量管理体系年度审核计划，报质量副总批准后实施，内部测量管理体系审核每年至少进行一次。
5.2 在测量管理体系运行期间，如需要，经质量副总批准可增加内部审核的频次。
5.3 审核的准备5.3.1 由总经理任命，具有内部审核资格的合适人员担任审核组长，由审核组长负责测量管理体系内部审核的具体组织实施。
5.3.2 内审组由3人或3人以上组成，由审核组长选派具有内部审核员资格且与审核区域无直接责任者担任；内审组应包括熟悉测量管理体系的内审员。
5.3.3 进行现场审核之前，审核员应根据审核准则编制审核检查表，准备好审核所需的文件和表格（现场审核记录表，不合格报告和纠正措施等表格）。
5.3.4 内审组长提前向受审部门发出审核计划（审核计划日程表）其内容包括：受审核的部门、日期与时间安排；审核的目的、范围、审核准则及相关的文件；内审组成员及其分工。